朱成毅

從技術應用到創(chuàng)新
——基于發(fā)生學演繹的視角

朱成毅*

本文以旅檢通關監(jiān)管業(yè)務為研究對象，通過構建發(fā)生學模型、分析新技術的“革命因素”，縱向演繹從技術應用到制度、理念、管理創(chuàng)新的實現(xiàn)路徑和主體架構，并通過橫向演繹“旅客通關、現(xiàn)場監(jiān)管、中心管控”事件行為的發(fā)生，對其進行印證和完善。實現(xiàn)了以“行郵指揮中心+五套智能應用”為核心的物聯(lián)網(wǎng)路徑，和以旅客自主申報、自助通關，現(xiàn)場智能處置、中心全面管控為理念的ISAC通關監(jiān)管模式，以及決策執(zhí)行模式、職能事權配置、機構崗位設置等方面的創(chuàng)新實踐和探索。

發(fā)生學；技術應用；海關技術創(chuàng)新

事實上，“技術更新、機制優(yōu)化、體制穩(wěn)定”是海關歷次重大改革的主要形式，其在弱化阻力，保障改革順利推進與過渡方面發(fā)揮重要作用，但也限制了技術的真正創(chuàng)新。因此，要實現(xiàn)技術由應用到創(chuàng)新，必須超越技術視角、突破工具定位，擺脫現(xiàn)有體制、機制的思維限制，然而這樣探索并不容易，既要有系統(tǒng)、宏觀的推導演繹，又要有現(xiàn)實、基礎的印證分析。發(fā)生學正是基于這種實踐的研究方法，通過關注事物間相互作用，來揭示發(fā)展演化的階段、形態(tài)和規(guī)律，以及系統(tǒng)、現(xiàn)象間的因素作用，其演繹方法又稱演化發(fā)生學(Evolutionary Developmental Biology、Evo-devo)，既可以通過縱向演繹實現(xiàn)對路徑、架構的探索，又可以根據(jù)事件、行為進展進行橫向演繹，印證并完善其內涵外延。作者秉承直面難題、跨越思考、理性分析、重在解決的基本理念，選取旅檢通關監(jiān)管業(yè)務為研究對象，以發(fā)生學演繹為研究方法，探索從技術應用到創(chuàng)新的實現(xiàn)路徑，以期拋磚引玉，為新時期海關深化改革提供一種思路與借鑒。

一、縱向發(fā)生學演繹——探索路徑及架構

通過縱向發(fā)生學演繹，來探索從技術應用到創(chuàng)新的實現(xiàn)路徑及架構，需要兩項基本要素：發(fā)生學模型、發(fā)生的方向及動力。

(一)發(fā)生學模型

為避免“多頭發(fā)生”導致路徑、體系混亂，縱向演繹的發(fā)生學模型一般只選擇一條“直系”*生物學概念，與“旁系”對應，常用于“發(fā)生學”“起源學”等理論實踐推導。進行推演，就技術應用到創(chuàng)新的路徑而言，其“直系”為：科技進步—技術應用—體系優(yōu)化—制度變革。

1.科技進步—技術應用。技術應用必須基于科技發(fā)展現(xiàn)狀和現(xiàn)實需求，即“現(xiàn)實困境+科技現(xiàn)狀=技術應用”，其發(fā)生形態(tài)為“線性”。同時就旅檢監(jiān)管而言，無論是物品監(jiān)管、人員查驗，還是監(jiān)管場所管控，均主要涉及實物管理，因此最主要和有效的技術應用是提升末端監(jiān)控技術。*如RFID技術、FINDEX技術、微波成像技術等，主要用于提升現(xiàn)場監(jiān)管設備、體系的作用、效率或實現(xiàn)新的監(jiān)管目的。

2.技術應用—體系優(yōu)化。從仿生學角度看，末端監(jiān)控技術，或者基于這種技術形成的終端感知設備可以類比為人體神經(jīng)元，以完成如視、聽、聞、觸等信息接收處置作業(yè)為實現(xiàn)目的，而在此基礎上的優(yōu)化方案便是形成“神經(jīng)系統(tǒng)”——即“物聯(lián)網(wǎng)”，因此其發(fā)生形態(tài)為“網(wǎng)狀”。而物聯(lián)網(wǎng)中的智能系統(tǒng)和處理中心則類似于低級神經(jīng)中樞和大腦，為體系優(yōu)化的主要實現(xiàn)路徑。

3.體系優(yōu)化—制度變革。制度必須適應體系的優(yōu)化與發(fā)展。如當前旅檢執(zhí)法體系普遍與行政體系一致，均采取科層制，*科層制是指一種權力依職能和職位進行分工和分層，以規(guī)則為管理主體的金字塔型組織體系。其金字塔式管理模式與物聯(lián)網(wǎng)扁平化需求并不適應，理想的制度形態(tài)應當是“觸手式”、“沙盤式”，即物聯(lián)網(wǎng)處理中心和現(xiàn)實決策指揮中心應當趨同，甚至可以形成統(tǒng)一的中心——行郵指揮中心。

因此我們推導從技術應用到創(chuàng)新的發(fā)生學模型：

圖1 發(fā)生學模型

(二)發(fā)生的方向和動力

當前，旅檢監(jiān)管工作面臨著前所未有的挑戰(zhàn)，稅收征管、維護國家安全、“掃黃打非”、知識產(chǎn)權保護、反恐防恐等方面的任務越來越重，情況越來越復雜，要求也越來越高。*摘自《海關全面深化改革總體方案》，署黨發(fā)[2014]35號。與之對應，監(jiān)管模式和手段落后、監(jiān)督制約手段不足、系統(tǒng)性風險增加等矛盾也更加凸顯，既有技術困境，也有體制機制的問題。依靠新技術蘊含的革命因素來破解旅檢通關監(jiān)管業(yè)務中的困境、問題正是演繹由技術應用到創(chuàng)新發(fā)生的方向和動力。

表1

(三)“技術應用到創(chuàng)新”的實現(xiàn)路徑圖

通過構建發(fā)生學模型以及分析發(fā)生的方向和動力，我們不難推導旅檢通關監(jiān)管業(yè)務從技術應用到創(chuàng)新的實現(xiàn)路徑：

圖2 “技術應用到創(chuàng)新”的實現(xiàn)路徑圖

即通過RFID技術、*即射頻識別技術(Radio Frequency IDentification)，實現(xiàn)非接觸式的信息標記、識別等功能，為物聯(lián)網(wǎng)體系最常用的末端監(jiān)控技術。FINDEX技術、*即快中子與多能X射線技術，通過中子與X射線結合來完成對被檢物品集中、快速、清晰檢查的技術手段，可實現(xiàn)超過256種顏色區(qū)分，并完成對特殊有機物、無機物的識別標識。微波成像技術、*微波成像技術(Microwave Imaging)，通過發(fā)射對人體無害的微波(毫米波、電磁波)，以及對周邊散射場的測量比對，實現(xiàn)對被檢測人隨身攜帶、捆綁物品的快速識別定性。DSVPN技術、*即動態(tài)智能VPN技術，通過Hub-spoke網(wǎng)絡模型，實現(xiàn)分支與總部，分支與分支間動態(tài)建立數(shù)據(jù)快速傳輸、共享的技術。人臉識別技術、*人臉識別技術(Face Recognition)，指基于人的臉部特征，從輸入的人臉圖像或者視頻流中，提取每個人臉中所蘊涵的身份特征，并將其與已知的人臉進行對比，從而識別身份信息。云計算技術、圖形比對技術、數(shù)字集群技術、*數(shù)字集群技術(Trunked Communication)，可用于建制海關專網(wǎng)，能實現(xiàn)個人與群體間任意通訊，用于實現(xiàn)現(xiàn)場指揮、保密、應急、直通、調度等目的?？诳刂萍夹g、數(shù)據(jù)池技術、DSS決策系統(tǒng)等新技術運用，構建以“行郵指揮中心+五套智能應用”為核心的物聯(lián)網(wǎng)路徑方案，并實現(xiàn)四項“真正”的創(chuàng)新：

1.決策指揮模式由“科層制”變?yōu)椤爸行闹啤保船F(xiàn)場關員受行郵指揮中心管理，對中心負責，解決關區(qū)間執(zhí)法不統(tǒng)一、“稅往低處流”等問題。

2.業(yè)務職能事權由“現(xiàn)場”變?yōu)椤爸行?現(xiàn)場”，上收風險監(jiān)控、稅收征管、機檢審圖等現(xiàn)場職能，實現(xiàn)“智能化、集約化、標準化”管理，解決現(xiàn)場職能效率低下、處置困難、執(zhí)法不統(tǒng)一等問題。

3.稅收征管形式由“查驗征稅制”變?yōu)椤吧陥罄U稅制”，并在此基礎上實現(xiàn)旅客自主申報、自助通關、自報自繳等模式流程改革探索，解決查驗范圍過大、通關效率降低，瀆職風險增加*按照“三個百分百”要求以及旅檢現(xiàn)場實際征管能力，執(zhí)法關員將長期處在瀆職風險之中。等問題。

4.現(xiàn)場崗位設置由“風險/機動崗、機檢/預檢崗、查驗崗、征稅/處置崗、決策崗(科長崗)”簡化為“綜合執(zhí)行崗”，所有崗位直接對接中心下達的執(zhí)行任務和要求，解決旅檢現(xiàn)場人力資源不足、執(zhí)行命令鏈過長、*如旅檢查驗征稅的執(zhí)行命令鏈為：發(fā)現(xiàn)風險(風險崗)→行李機檢(機檢崗)→開箱查驗(查驗崗)→現(xiàn)場決策(科長崗)→核算計征(征稅崗)。廉政風險管控等問題。

(四)主體架構

發(fā)生學演繹的路徑需要現(xiàn)實架構作為支撐。從“實現(xiàn)路徑圖”來看，需要一個中心和五套智能應用。

1.行郵指揮中心——集數(shù)據(jù)處理、決策指揮的中心

通過建立涵蓋商品信息庫、機檢圖片庫、“三網(wǎng)”*即海關網(wǎng)、反走私部門信息網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)“三網(wǎng)”。情報數(shù)據(jù)等信息的海關數(shù)據(jù)池，并以云計算、風險模型、專家智庫等方式，形成集“專家智慧+機器智能”的海關數(shù)據(jù)處理“大腦”，再結合智能視頻、語音集成、單兵系統(tǒng)、衛(wèi)星定位、地理位置系統(tǒng)、VR*即虛擬現(xiàn)實技術(Virtual Reality)，通過仿真建模等應用方式，用于優(yōu)化數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)整理、數(shù)據(jù)分析、數(shù)據(jù)可視化等指揮中心的功能?？蚣艿刃录夹g應用，形成數(shù)據(jù)處理中心和決策指揮中心的相統(tǒng)一的組織架構，進而實現(xiàn)風險監(jiān)控、稅收征管、集中審圖、決策指揮四項主要職能。

2.五套智能應用——基于中心的職能實現(xiàn)和業(yè)務現(xiàn)實需求

智能安全管控。通過在旅檢現(xiàn)場布局視頻、音頻采集系統(tǒng)，微波成像矩陣，結合生物特征識別、圖像視覺分析*圖像視覺分析技術，通過將監(jiān)控場景中背景與目標分離，進而分析并追蹤在場景內出現(xiàn)的目標，及時發(fā)現(xiàn)危險和目標人物，并通過構建模型分析過激行實現(xiàn)風險自動預警。等技術，構建風險識別模塊，實現(xiàn)非侵入式識別人體隨身藏匿、捆綁情況；特定危險品、違規(guī)物品檢測；目標旅客快速追蹤定位；現(xiàn)場過激危險行為捕獲、分析、預警等四項安全管控目標。

智能申報系統(tǒng)。以海關商品數(shù)據(jù)庫、云計算、公民信用體系為基礎，為旅客提供商品歸類、價格參考以及菜單式申報，使自助申報成為可能，并整合風險自動識別，系統(tǒng)計稅、在線支付通道、移動終端應用等應用功能為一體的申報系統(tǒng)。同時通過提供打印無源二維碼標簽*無源二維碼標簽，是基于射頻識別技術以及二維碼技術的綜合應用，實現(xiàn)旅客申報行為、商品信息的標記識別。功能，實現(xiàn)旅客申報行為與物品的實際關聯(lián)。

智能機檢設備。以“行李轉盤+機檢設備+分析系統(tǒng)”為模式，以實現(xiàn)旅客自助機檢為目的，通過FINDEX、RFID技術，實現(xiàn)機檢圖像數(shù)據(jù)化并獲取申報信息，完成商品屬性及申報行為的兩次比對，并具備上傳行郵指揮中心完成集中審圖、對重點行李物品進行標記捕獲等功能的機檢設備。

智能通關卡口。在出入境通道口設置的雙向卡口，具備識別未機檢或有標記的行李物品、被中心參數(shù)指令布控的旅客，以及實時報警、通道分流、隨機派單等多項功能。

智能單兵輔助。實現(xiàn)中心“點對點”實時指揮、執(zhí)法全程記錄、風險輔助判斷、高風險旅客跟蹤捕獲等功能，并整合掃描查驗商品反向定位商品信息庫，提供現(xiàn)場查驗輔助以及對現(xiàn)場錄入的旅客行李情況完成自動計稅、案件識別等功能的單兵執(zhí)法終端。

二、橫向發(fā)生學演繹——進行印證與完善

橫向發(fā)生學演繹的目的是為了印證實現(xiàn)路徑及架構的可行性和合理性，并通過自然發(fā)生*即在發(fā)生學的演繹過程中，自主達成、實現(xiàn)非既定的目標或要求。對原路徑、架構進行完善與豐富。與縱向演繹不同，橫向發(fā)生模型會選取多條交叉事件、行為進行推演，以求全面、相互的印證。就從縱向演繹的“路徑、架構”而言，主要有三條事件及行為主線：旅客通關、現(xiàn)場監(jiān)管、中心管控，并可根據(jù)位置不同、時間先后、事件進程分為四個環(huán)節(jié)：旅客申報環(huán)節(jié)、行李機檢環(huán)節(jié)、卡口通關環(huán)節(jié)、現(xiàn)場處置環(huán)節(jié)。

(一)旅客申報環(huán)節(jié)

以旅客完成自主申報，行郵指揮中心完成安全準入管控、稅收征管，現(xiàn)場完成中心指令為主要演繹過程。

圖3 旅客申報環(huán)節(jié)圖

1.旅客通過旅檢現(xiàn)場設備或移動端等方式登陸智能申報系統(tǒng)，上傳個人身份、護照等信息完成用戶實名注冊，系統(tǒng)對接公民信用體系，為符合信用標準的旅客提供電子申報資格。

2.旅客以行李為申報單位，按件錄入商品品名、數(shù)量，系統(tǒng)根據(jù)申報的商品情況，并通過對接行郵指揮中心商品數(shù)據(jù)庫，進行大數(shù)據(jù)分析比對，為申報商品提供歸類、完稅價格參考，協(xié)助申報人完成自主菜單式申報。

3.申報完成后，系統(tǒng)對申報商品進行安全準入識別，*《借鑒“兩步申報”制度與做法》，參見《赴德國海關稅收征管培訓的體會和啟示》，《海關政研》2015年第7期。與內設風險參數(shù)進行匹配。對不予準入的商品根據(jù)禁限類型、風險級別、超量情況在系統(tǒng)內提示，如禁止入境、涉監(jiān)管證件、現(xiàn)場處置、轉貨物報關等，并通過智能單兵輔助向現(xiàn)場下達對應執(zhí)行處置要求。

4.對準入申報的商品，系統(tǒng)自動計算商品價值，對超出免稅部分，*20種不予免稅商品將直接計算行郵稅款。根據(jù)商品價值及適用稅率自動計征行郵稅款，并轉旅客進行在線支付。

5.旅客支付稅款后，系統(tǒng)對稅款完成預扣，旅客憑系統(tǒng)反饋信息在現(xiàn)場智能申報設備上打印無源二維碼標簽，將其貼在對應的行李之上，完成自主申報行為。

(二)行李機檢環(huán)節(jié)

以旅客完成自主機檢，行郵指揮中心完成集中審圖、行李標記，現(xiàn)場完成重大風險處置等為主要演繹過程。

圖4 行李機檢環(huán)節(jié)

1.旅客將行李物品置入智能機檢設備，系統(tǒng)完成“一次機檢、兩次比對”。即機檢信息與行郵指揮中心機檢圖像數(shù)據(jù)庫比對、與行李申報二維碼上的商品申報信息比對，確定商品屬性及旅客申報情況。

2.智能機檢設備將比對情況上傳行郵指揮中心進行集中審圖，*集中審圖可采取一定圖像抽審比例，即對“兩次比對”正常的情況進行綠通道放行。中心根據(jù)集中審圖情況完成處置：行李相符——錄入已機檢標記；行李不符——風險行李標記，并錄入查驗指令。*應包括風險級別、風險類型、開箱形式，查驗重點等。

3.機檢環(huán)節(jié)發(fā)生重大安全準入風險時，或智能安全管控系統(tǒng)在通關現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)旅客存在捆綁、藏匿、攜帶易燃易爆品、刀具等危險品等事宜或存在其他危險行為時，由中心通過智能單兵輔助向現(xiàn)場下達處置要求，如對行李進行暫扣、對旅客進行跟蹤監(jiān)控、通知緝私部門、協(xié)勤武警、公安進行處置等。

(三)卡口通關環(huán)節(jié)/現(xiàn)場處置環(huán)節(jié)

以旅客完成通關，行郵指揮中心完成稅費實扣、決策支持，現(xiàn)場完成查驗處置等為主要演繹過程。

圖5 卡口通關環(huán)節(jié)/現(xiàn)場處置環(huán)節(jié)圖

1.旅客進入智能通關卡口，系統(tǒng)自動識別未機檢、有風險標記的行李物品，以及中心布控的高風險旅客及行李，并進行人員分流。

2.綠色通道為直接過關通道，旅客通關后稅費自動完成實扣；黃色通道為重新機檢通道，旅客行李返回自助機檢環(huán)節(jié)，對未機檢行李進行重新機檢；*根據(jù)“善意提醒”理念和要求，對首次申報不實、申報不全的情況，也可由此通道返回，進行“重新申報”。紅色通道為開箱查驗通道，系統(tǒng)自動進行查驗隨機派單，并通過智能單兵輔助通知對應關員引導旅客進入查驗房。

3.關員根據(jù)布控指令情況及查驗要求開展查驗，并通過掃描查驗商品反向定位數(shù)據(jù)庫等技術手段將行李逐件錄入系統(tǒng)。

4.系統(tǒng)根據(jù)現(xiàn)場錄入情況完成數(shù)據(jù)處理并下達處置任務：未申報物品數(shù)量/金額在規(guī)定限制內的，由系統(tǒng)自動完成稅費計算，并由現(xiàn)場或旅客在線自主完成繳稅；超過自用合理限制的或涉及“安全準入風險”的商品，系統(tǒng)反饋為暫扣后退運、轉通關處置、移交緝私、控制當事人等，現(xiàn)場關員按照對應指令完成處置作業(yè)。

通過橫向演繹，縱向演繹的“路徑及架構”得到了驗證與支撐，也產(chǎn)生了新的創(chuàng)新路徑：形成旅客自主申報(Independent-declaration)、自助通關(Self-service)、現(xiàn)場智能處置(Automatic-disposal)、中心風險管控(Control)為一體的ISAC通關監(jiān)管模式。

尾論

科技是國之利器，也是倒逼海關自我革命的雙刃劍。當前，以“云、大、物、移”為核心的新技術應用已然深刻改變了經(jīng)濟社會和外經(jīng)貿(mào)發(fā)展的內涵及外延，傳統(tǒng)海關的監(jiān)管方式、治理理念、制度體系、事權配置、機構設置、執(zhí)行模式都將迎來一次革命性的沖擊和洗禮，唯有釋放科技技術原動力，實現(xiàn)真正的創(chuàng)新驅動，才能在未來的發(fā)展中迎難而上，搶得先機。

[1] 皮亞杰，王憲鋼譯.發(fā)生認識論原理[M].英譯本序.北京：商務印書館，1989.

[2] 熊彼特.經(jīng)濟發(fā)展理論[M].1934.

[3] 陳文江，何云峰.認識活動發(fā)生學探綱[J].華東理工大學學報，1999(3).

[4] 吳非.試論上海海關行郵監(jiān)管業(yè)務信息化建設發(fā)展對策[J].上海海關學院學報，2012(1).

[5] 巴一武.堅持從技術更新走向管理變革 重構海關核心競爭力[J].海關研究，2015.

[6] 楊純華.關于構建大監(jiān)管體系視域下空港海關旅檢工作的思考[J].海關政研，2013(7).

(責任編輯 趙世璐)

FromTechnologicalApplicationtoInnovation——OntheBasisofPhylogeneticEvolution

Zhu Chengyi

The article looks into the customs control in the clearance of passengers.By establishing a phylogenetic model，the article analyzes the “revolutionary factors” for the new technology，A vertical elaboration is made on the realizing pathways and main architecture from technological application to institutional，philosophical and managerial innovations，Correspondingly，a horizontal elaboration is also made on the genesis of the events including “passenger clearance，control on the field and surveillance in the center”.Under this model，it is possible to set up the Internet of Thingsbased on the “Monitoring Center of Luggage and Postal Consignments + five smart applications”，to establish the ISAC Clearance Model featuring self declaration，self-service clearance，smart field operation and comprehensive control by the center，and to carry out new models of policy implementation，division of functions and design of posts.

Phylogenesis；Technological Application；Innovation

朱成毅，溫州海關主任科員。

① 譯自熊彼特《經(jīng)濟發(fā)展理論》中對“Innovate(創(chuàng)新)”的描述。