胡俊文　戴瑾

[摘要]動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)形成和演進(jìn)，必須從自然資源、勞動(dòng)力、資本和技術(shù)等最初要素入手，通過“干中學(xué)”和技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，在政府的間接作用下實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和人力資源優(yōu)化配置。目前中國外貿(mào)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)均處于比較優(yōu)勢(shì)地位，其中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)趨強(qiáng)，中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)下降，低技術(shù)產(chǎn)業(yè)比較劣勢(shì)有增強(qiáng)趨勢(shì)。中國外貿(mào)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)必須從“要素驅(qū)動(dòng)”向“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”轉(zhuǎn)換，強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新，合理使用研發(fā)投入；發(fā)展創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群，降低企業(yè)成本；促進(jìn)高質(zhì)量人力資本培養(yǎng)與積累，鼓勵(lì)人才合理流動(dòng)。

[關(guān)鍵詞]技術(shù)創(chuàng)新；比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)演進(jìn)；中國；外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)

[DOI]1013939/jcnkizgsc201734012

1引言

中國改革開放近40年，中國經(jīng)濟(jì)依靠傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)獲得了長足增長，中國進(jìn)出口總額已經(jīng)超越日本和德國，居世界第一，中國國內(nèi)生產(chǎn)總值已經(jīng)上升至世界第二，僅次于美國。但中國外貿(mào)出口長期被固化在低端環(huán)節(jié)，出口產(chǎn)業(yè)自身創(chuàng)新能力不足，以勞動(dòng)力要素成本為核心的傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)開始弱化和喪失，而新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)尚未形成，外貿(mào)出口轉(zhuǎn)型升級(jí)面臨巨大挑戰(zhàn)。在此背景下研究技術(shù)創(chuàng)新與比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)演進(jìn)，探討技術(shù)創(chuàng)新在動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)形成和演進(jìn)中的作用和影響，針對(duì)當(dāng)前中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)中存在的問題，提出相應(yīng)政策建議和解決思路，具有極其重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

2相關(guān)文獻(xiàn)簡(jiǎn)述

作為國際貿(mào)易理論基礎(chǔ)和核心的比較優(yōu)勢(shì)理論，已經(jīng)從靜態(tài)分析發(fā)展到動(dòng)態(tài)分析，動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論是對(duì)古典比較優(yōu)勢(shì)理論的延伸和發(fā)展。Krugman（1987）、Grossman（1991）、Helpman（1991）、Amsden（1989）等一大批經(jīng)濟(jì)學(xué)家都對(duì)動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論形成和發(fā)展做出貢獻(xiàn)并產(chǎn)生重要影響。Redding（1999a）認(rèn)為比較優(yōu)勢(shì)并不是永恒不變的，而是隨著時(shí)間的推移而逐步演進(jìn)，其中技術(shù)創(chuàng)新扮演著重要的角色。在論及動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)概念時(shí)Redding（1999b）認(rèn)為該國在該時(shí)間點(diǎn)，該種產(chǎn)品生產(chǎn)活動(dòng)機(jī)會(huì)成本的增長率低于其他國家時(shí)，就說明該國在該時(shí)間點(diǎn)對(duì)于該種產(chǎn)品生產(chǎn)活動(dòng)才具備動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)?；蛘哒f，某個(gè)國家的某個(gè)產(chǎn)業(yè)目前還不具備比較優(yōu)勢(shì)，但其處于高速發(fā)展之中，存在著發(fā)展比較優(yōu)勢(shì)的潛力，在未來某一時(shí)刻會(huì)發(fā)展成為該國的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。必須強(qiáng)調(diào)，與靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)不同，動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)更加強(qiáng)調(diào)在一定的條件下，后發(fā)國家潛在的未來可能形成的優(yōu)勢(shì)。

動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)形成和演進(jìn)，離不開“干中學(xué)”、技術(shù)創(chuàng)新和政府的間接作用。Arrow（1962）認(rèn)為“干中學(xué)”機(jī)制的重點(diǎn)不在于自主研發(fā)，而在于學(xué)習(xí)和積累。外生變量不能說明經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力與過程，知識(shí)增長與生產(chǎn)技術(shù)的提高主要是因生產(chǎn)而積累經(jīng)驗(yàn)的結(jié)果；技術(shù)進(jìn)步是知識(shí)的產(chǎn)物，學(xué)習(xí)的結(jié)果，而學(xué)習(xí)又是經(jīng)驗(yàn)的不斷總結(jié)；經(jīng)驗(yàn)來自行動(dòng)，經(jīng)驗(yàn)的積累就體現(xiàn)于技術(shù)進(jìn)步之上。Arrow（1962）強(qiáng)調(diào)實(shí)踐學(xué)習(xí)效應(yīng)，由于生產(chǎn)了更多的資本品而積累了更多的知識(shí)，使下一代資本品所含的技術(shù)水平得以提高；由于知識(shí)非獨(dú)享性的溢出效應(yīng)，使所有勞動(dòng)力和固定資產(chǎn)在生產(chǎn)最終產(chǎn)品時(shí)的效率都能有所提高。Romer（1986）則進(jìn)一步發(fā)展了這種思想，認(rèn)為知識(shí)和技術(shù)是當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)增長最重要的推動(dòng)力。Krugman（1987）和Lucas（1988）認(rèn)為所謂技術(shù)變動(dòng)或技術(shù)進(jìn)步并非都是一種前所未有的新發(fā)明，在許多情況下技術(shù)進(jìn)步只是學(xué)到了別人已有的先進(jìn)技術(shù)，這種學(xué)習(xí)過程有時(shí)并非是最初目的，而是在從事生產(chǎn)或其他經(jīng)濟(jì)行為時(shí)自然產(chǎn)生的副產(chǎn)品。作為先進(jìn)技術(shù)的擁有者，有時(shí)也并非有意識(shí)轉(zhuǎn)讓或傳播他們的技術(shù)，而是在貿(mào)易或其他經(jīng)濟(jì)行為中自然地輸出了技術(shù)，稱為“技術(shù)外溢”。經(jīng)濟(jì)學(xué)家把技術(shù)視為內(nèi)生變量，認(rèn)為技術(shù)和比較優(yōu)勢(shì)可以通過后天的專業(yè)化學(xué)習(xí)獲得，或者通過投資創(chuàng)新與經(jīng)驗(yàn)積累人為創(chuàng)造出來，強(qiáng)調(diào)規(guī)模報(bào)酬遞增、不完全競(jìng)爭(zhēng)、知識(shí)創(chuàng)新與經(jīng)驗(yàn)積累。在政府間接作用方面，Redding（1999b）認(rèn)為，比較優(yōu)勢(shì)由過去的技術(shù)變革內(nèi)生決定，并又進(jìn)一步影響現(xiàn)在的技術(shù)變革速率，受發(fā)展中國家的發(fā)展現(xiàn)狀約束。因此他主張政府應(yīng)適當(dāng)?shù)?、有選擇地進(jìn)行干預(yù)，這樣會(huì)同時(shí)促進(jìn)本國和貿(mào)易伙伴國的利益。

技術(shù)創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和人力資本是動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)形成和演進(jìn)的關(guān)鍵因素。Grossman和Helpman（1990）分析了水平產(chǎn)品創(chuàng)新時(shí)動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)差異，將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易放在動(dòng)態(tài)框架下分析，證明了貿(mào)易模式是由各國研發(fā)出的新技術(shù)數(shù)量決定的。比較優(yōu)勢(shì)隨著研發(fā)投資水平而動(dòng)態(tài)演進(jìn)。廠商之所以愿意進(jìn)行研發(fā)投入，是因?yàn)橛纱双@得的知識(shí)積累可以增加新產(chǎn)品的種類，提高生產(chǎn)力，從而獲得壟斷收益。Dixit和Stiglitz（1977）引入規(guī)模經(jīng)濟(jì)來分析比較優(yōu)勢(shì)，認(rèn)為在兩國的初始條件完全相同的情況下，即使不存在外生比較優(yōu)勢(shì)，但如果存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，則兩國可以選擇不同的專業(yè)，從而產(chǎn)生內(nèi)生的后天的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)也可以使一國技術(shù)知識(shí)的增長率上升，比較優(yōu)勢(shì)得以動(dòng)態(tài)演進(jìn)。Findlay（1970）研究了具有相似要素稟賦的國家間貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)，分析了人力資本的分配對(duì)比較優(yōu)勢(shì)和貿(mào)易的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)具有相對(duì)同質(zhì)人力資本的國家，出口產(chǎn)品所使用的生產(chǎn)技術(shù)以人力資本之間的互補(bǔ)性為特征。分工提高了個(gè)人的專業(yè)化水平，加速了個(gè)人人力資本的積累。這樣，對(duì)于一個(gè)即使沒有先天或者說外生比較優(yōu)勢(shì)的個(gè)人，通過參與分工提高自己的專業(yè)化水平，也能獲得動(dòng)態(tài)的比較優(yōu)勢(shì)。國內(nèi)學(xué)者李麟（2010）、毛海丹（2012）、陳明秋（2012）、李翀（2015）也都對(duì)動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)和中國出口產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升進(jìn)行過深入研究，提出了很多有價(jià)值的觀點(diǎn)。

通過對(duì)動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的形成和演進(jìn)規(guī)律的深入探討，結(jié)合中國不同技術(shù)層次出口產(chǎn)業(yè)Lafay指數(shù)測(cè)算的實(shí)證分析結(jié)果，提出技術(shù)創(chuàng)新對(duì)中國外貿(mào)動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)形成和演化發(fā)揮著關(guān)鍵性作用。中國外貿(mào)要實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)，必須強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)從“要素驅(qū)動(dòng)”戰(zhàn)略向“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”戰(zhàn)略轉(zhuǎn)換。

3動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的形成與演進(jìn)endprint

31動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)形成的初始要素

初始要素即一國原本就具備的要素稟賦，這些基本的要素是動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)形成以及后續(xù)演進(jìn)發(fā)展的基礎(chǔ)。根據(jù)H-O理論，自然資源要素、勞動(dòng)力要素、資本要素和技術(shù)要素是奠定動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)形成的初始要素。

311自然資源要素

在國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期，許多自然資源豐富的國家都會(huì)選擇利用自然資源來發(fā)展相關(guān)產(chǎn)業(yè)從而振興經(jīng)濟(jì)，充沛而低廉的土地、礦藏、物產(chǎn)、原材料等自然資源是生產(chǎn)力提高的基礎(chǔ)。如果一國自然資源豐富、種類多樣、價(jià)格低廉，既可以滿足本國國內(nèi)原材料供應(yīng)，提高本國的生產(chǎn)力，也可以出口給許多自然資源相對(duì)貧瘠但又需要發(fā)展相關(guān)產(chǎn)業(yè)的國家，從而為本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供一定的優(yōu)勢(shì)。

312勞動(dòng)力要素

勞動(dòng)力是任何生產(chǎn)過程中都不可缺少的要素，提高產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)力及競(jìng)爭(zhēng)力需要充裕、廉價(jià)和優(yōu)質(zhì)的勞動(dòng)力作保障。高質(zhì)量、高素質(zhì)、高效率的勞動(dòng)力資源會(huì)使得產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率得以提高，如果勞動(dòng)力的成本較低，可以直接導(dǎo)致產(chǎn)品的生產(chǎn)成本降低，繼而也可以使得生產(chǎn)出來的產(chǎn)品在市場(chǎng)上更具有競(jìng)爭(zhēng)力。

313資本要素

資本是生產(chǎn)發(fā)展的必要條件，是必備的生產(chǎn)要素，資本很大程度上以投入的經(jīng)費(fèi)為體現(xiàn)。沒有充足的經(jīng)費(fèi)支撐，無論是資本密集型還是資源密集型、勞動(dòng)力密集型產(chǎn)業(yè)，都無法得到良好的發(fā)展。勞動(dòng)力、資源、技術(shù)的供給都需要得到資本的支撐，才能促進(jìn)生產(chǎn)的發(fā)展。

314技術(shù)要素

技術(shù)要素對(duì)于各國形成比較優(yōu)勢(shì)參與國際分工，其重要性日益顯現(xiàn)。早在19世紀(jì)就已經(jīng)有許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家意識(shí)到了技術(shù)對(duì)于生產(chǎn)率和競(jìng)爭(zhēng)力的重要作用，但始終沒有將其作為基礎(chǔ)生產(chǎn)要素。在高新技術(shù)快速發(fā)展的今天，技術(shù)在現(xiàn)代生產(chǎn)中越來越重要?？梢哉f在上述四個(gè)初始生產(chǎn)要素中，技術(shù)要素是動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)形成的核心和關(guān)鍵。

32動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)形成和演進(jìn)路徑

321“干中學(xué)”

“干中學(xué)”（Learning by doing），是指技術(shù)比較落后的國家不需要進(jìn)行完全獨(dú)立的技術(shù)研發(fā)，只需在發(fā)達(dá)國家技術(shù)外溢的同時(shí)通過邊干邊學(xué)，從而獲得發(fā)達(dá)國家溢出的先進(jìn)技術(shù)，因此“干中學(xué)”與技術(shù)外溢往往是相輔相成難以分割的。技術(shù)外溢（Technology spillovers）是指國家之間進(jìn)行貿(mào)易時(shí)，自然而然輸出技術(shù)的結(jié)果。與技術(shù)創(chuàng)新不同，技術(shù)外溢不需要大量投資和研究?！案芍袑W(xué)”著重強(qiáng)調(diào)經(jīng)驗(yàn)的積累，經(jīng)驗(yàn)來源不同可能導(dǎo)致不同形式的比較優(yōu)勢(shì)演進(jìn)。當(dāng)“干中學(xué)”主要發(fā)生在本國或者本生產(chǎn)單位內(nèi)部時(shí)，來自內(nèi)部的經(jīng)驗(yàn)交流與學(xué)習(xí)會(huì)使技術(shù)優(yōu)勢(shì)得以提升，此時(shí)動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)演進(jìn)就具有固定的特點(diǎn)；相反，當(dāng)“干中學(xué)”的對(duì)象以國外溢出或來自其他生產(chǎn)部門知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)為主時(shí)，動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)演進(jìn)就具備更高的靈活性。

322技術(shù)創(chuàng)新

技術(shù)創(chuàng)新分為水平產(chǎn)品創(chuàng)新和垂直產(chǎn)品創(chuàng)新兩種形式，無論哪種形式創(chuàng)新，動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的實(shí)現(xiàn)都是通過創(chuàng)新機(jī)制改變知識(shí)資本、人力資本的數(shù)量和研究部門生產(chǎn)效率來實(shí)現(xiàn)的。Grossman和Helpman（1990）分析了水平產(chǎn)品創(chuàng)新時(shí)動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的差異，將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易放在動(dòng)態(tài)框架下分析，證明了貿(mào)易模式是由各國R&D新技術(shù)數(shù)量決定的，比較優(yōu)勢(shì)隨著R&D投資水平而動(dòng)態(tài)演進(jìn)。具體說，每一個(gè)時(shí)點(diǎn)上貿(mào)易格局都取決于各國企業(yè)所擁有的科研項(xiàng)目的數(shù)量。對(duì)于垂直產(chǎn)品創(chuàng)新情形下，各行業(yè)貿(mào)易模式由技術(shù)領(lǐng)先的行業(yè)數(shù)量決定。另外，技術(shù)創(chuàng)新能影響比較優(yōu)勢(shì)的逆轉(zhuǎn)，初始比較優(yōu)勢(shì)可能發(fā)生轉(zhuǎn)化，從而使比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)化。故無論是水平創(chuàng)新還是垂直創(chuàng)新，一國初始要素稟賦在經(jīng)過技術(shù)創(chuàng)新升華后發(fā)生了質(zhì)的轉(zhuǎn)變，勞動(dòng)力要素可以升級(jí)為高質(zhì)量的人才，成為人力資本積累的基礎(chǔ)；投入R&D部門的資本要素成為R&D經(jīng)費(fèi)；技術(shù)要素的投入提升了R&D效率，為技術(shù)創(chuàng)新提供了支撐。

在初始要素作用下，“干中學(xué)”和技術(shù)創(chuàng)新成為動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)形成和演進(jìn)的轉(zhuǎn)化路徑。其中“干中學(xué)”具有短期作用，能使得一個(gè)國家、產(chǎn)業(yè)或企業(yè)憑借后發(fā)的學(xué)習(xí)機(jī)制在短期內(nèi)獲取動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)；技術(shù)創(chuàng)新則具有長期作用，通過技術(shù)創(chuàng)新不斷積累技術(shù)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)長久技術(shù)領(lǐng)先，在一段比較長的時(shí)間內(nèi)保持比較優(yōu)勢(shì)。

323政府間接作用

政府的政策能夠使一國在當(dāng)前缺乏比較優(yōu)勢(shì)，但相對(duì)于其他國家卻有極大“干中學(xué)”潛力或生產(chǎn)率增長潛力的部門從事專業(yè)化生產(chǎn)，使靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的初始模式發(fā)生逆轉(zhuǎn)，從而獲得動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)。對(duì)于許多技術(shù)條件較為落后的國家而言，想要促進(jìn)動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的形成，完全憑借市場(chǎng)和企業(yè)的力量，很難跨越技術(shù)的鴻溝。此時(shí)，必須在一定程度上依賴政府的力量，需要政府的支持和補(bǔ)貼，以此為杠桿撬動(dòng)市場(chǎng)，激發(fā)市場(chǎng)這只“無形的手”發(fā)揮作用，進(jìn)而激發(fā)創(chuàng)新主體的積極性，從而促進(jìn)發(fā)展中國家的落后產(chǎn)業(yè)獲得動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)。

33動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)形成的核心因素

331技術(shù)創(chuàng)新

技術(shù)創(chuàng)新是促進(jìn)動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)形成的基礎(chǔ)和最關(guān)鍵因素，其中影響技術(shù)創(chuàng)新的因素包括R&D投入經(jīng)費(fèi)、R&D人員投入、專利數(shù)等。技術(shù)創(chuàng)新帶給一個(gè)國家的優(yōu)勢(shì)非常明顯，一方面，技術(shù)創(chuàng)新使得技術(shù)擁有國能夠率先掌握某方面高端技術(shù)和R&D流程，從而能夠在與該技術(shù)相關(guān)產(chǎn)業(yè)上獲得壟斷優(yōu)勢(shì)；另一方面，技術(shù)創(chuàng)新可以提升產(chǎn)業(yè)效率，繼而降低生產(chǎn)成本，最終獲得一定的比較優(yōu)勢(shì)。隨著技術(shù)的不斷進(jìn)步，比較優(yōu)勢(shì)也會(huì)不斷發(fā)生動(dòng)態(tài)演進(jìn)。

332規(guī)模經(jīng)濟(jì)

規(guī)模經(jīng)濟(jì)即通過大規(guī)模的生產(chǎn)而引起經(jīng)濟(jì)效益的增加，隨著產(chǎn)量的增加，長期來看平均生產(chǎn)總成本不斷地降低，從而可以獲得低成本利益。此外，規(guī)模經(jīng)濟(jì)可以帶來商品品種的多樣化，產(chǎn)業(yè)內(nèi)多樣化的商品品種也可以帶來經(jīng)濟(jì)效益的增加，提升競(jìng)爭(zhēng)力與比較優(yōu)勢(shì)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)還能夠創(chuàng)造產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)，對(duì)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)來說，這種產(chǎn)業(yè)集群尤其能夠提升知識(shí)、技術(shù)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)的傳播與推廣，從而提升整個(gè)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平，從而使得比較優(yōu)勢(shì)得以演進(jìn)。

333人力資本endprint

勞動(dòng)力資源在經(jīng)過“干中學(xué)”和技術(shù)創(chuàng)新影響后，進(jìn)而轉(zhuǎn)化成人力資本。該因素之所以能夠影響動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)形成，是因?yàn)橐环矫嫒肆Y本可以通過優(yōu)化配置而投入各種生產(chǎn)、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；另一方面人力資源的優(yōu)化配置可以最大限度地降低產(chǎn)品生產(chǎn)成本。人力資本水平的提升還可以促進(jìn)國家和企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)R&D部門效率的進(jìn)步。人力資本投入與R&D投入密切相關(guān)，只有當(dāng)人力資本得到一定積累，R&D經(jīng)費(fèi)投入才能夠得到充分的利用，并將經(jīng)費(fèi)、人力等要素發(fā)展成為對(duì)生產(chǎn)率有所提升的高新技術(shù)，以此推動(dòng)著比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)演進(jìn)。

圖1動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)形成和演進(jìn)

4中國各技術(shù)層次產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)測(cè)算

改革開放初期，中國依靠廉價(jià)勞動(dòng)力和豐富的自然資源、土地資源所帶來的比較優(yōu)勢(shì)，發(fā)展技術(shù)含量較低的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，使得紡織業(yè)、金屬冶煉等產(chǎn)業(yè)在國際上具有一定比較優(yōu)勢(shì)。隨著“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”口號(hào)的提出以及“科教興國、人才強(qiáng)國”戰(zhàn)略出臺(tái)，通過技術(shù)進(jìn)步帶動(dòng)出口產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)得到政府高度重視，為中國出口比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)演進(jìn)提供了動(dòng)力。通過對(duì)近年來中國各技術(shù)層次產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行測(cè)算，尋求出口產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)演進(jìn)規(guī)律，為探討技術(shù)進(jìn)步在動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)形成和演進(jìn)中的作用提供依據(jù)。

41Lafay指數(shù)定義及測(cè)算方法

為了揭示中國出口產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)變化規(guī)律，本文依據(jù)HS編碼分類，采取Lafay指數(shù)對(duì)中國18類出口產(chǎn)品（19～22類因?yàn)閿?shù)據(jù)不全故沒有列入研究范圍）的比較優(yōu)勢(shì)變化進(jìn)行測(cè)算。Lafay指數(shù)優(yōu)點(diǎn)在于既考慮了RCA、RSCA等指數(shù)所衡量的出口問題，將進(jìn)口和復(fù)出口也考慮在內(nèi)，是衡量比較優(yōu)勢(shì)較為完善的指標(biāo)，比RCA指數(shù)更具有說服力。

對(duì)于國家i、某種產(chǎn)品j，該指標(biāo)可以定義為：

LFIij=10xij-mijxij+mij-Nj=1（xij-mij）Nj=1（xij+mij）（xij+mij）Nj=1（xij+mij）

上式中，xij代表某產(chǎn)品出口金額，mij表示該產(chǎn)品的進(jìn)口金額，N是各類型進(jìn)出口產(chǎn)品的類型，若i國的產(chǎn)品j的Lafay指數(shù)大于0，則該產(chǎn)品對(duì)外貿(mào)易具有比較優(yōu)勢(shì)，小于0則具有比較劣勢(shì)。其中，將比較劣勢(shì)范圍劃分為≤-01，將弱比較劣勢(shì)的范圍劃分為（-01，001），弱比較優(yōu)勢(shì)（001，014），強(qiáng)比較優(yōu)勢(shì)≥014。

42高中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)分類方法

文章結(jié)合世界經(jīng)合組織（OECD）對(duì)成員國高中低產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，利用HS產(chǎn)品編碼分類，大致將18類產(chǎn)品分為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)、低技術(shù)產(chǎn)業(yè)四個(gè)大類并測(cè)算出上述四個(gè)大類產(chǎn)品2000—2015年比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)變化情況。

43各技術(shù)層次產(chǎn)業(yè)Lafay指數(shù)測(cè)算及分析

如表1所示。

431低技術(shù)產(chǎn)業(yè)Lafay指數(shù)測(cè)算及分析

從2表可知，中國低技術(shù)產(chǎn)業(yè)中各類產(chǎn)品2015年Lafay指數(shù)基本上都≤001，即都處于比較劣勢(shì)，從變化情況來看，植物產(chǎn)品由21世紀(jì)初的弱比較優(yōu)勢(shì)變?yōu)楸容^劣勢(shì)，動(dòng)物制品及食品飲料從強(qiáng)比較優(yōu)勢(shì)變?yōu)閺?qiáng)比較劣勢(shì)和弱比較劣勢(shì)，動(dòng)植物油和化學(xué)制品始終處于強(qiáng)比較劣勢(shì)，也就是說中國低技術(shù)產(chǎn)業(yè)在國際上競(jìng)爭(zhēng)力比較薄弱，整個(gè)低技術(shù)產(chǎn)業(yè)一直處于強(qiáng)比較劣勢(shì)地位，并且有加劇趨勢(shì)。

432中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)Lafay指數(shù)測(cè)算及分析

從表3看出，直至2015年，中國中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)總體上具有較強(qiáng)的比較優(yōu)勢(shì)，尤其是紡織品Lafay指數(shù)一直在4～6，具備極強(qiáng)的比較優(yōu)勢(shì)。鞋帽制品、石料陶瓷制品、賤金屬制品也具備強(qiáng)比較優(yōu)勢(shì)。從變化情況來看，自21世紀(jì)以來，礦產(chǎn)品一直處于強(qiáng)比較劣勢(shì)，并且這種比較劣勢(shì)有不斷加劇之勢(shì)；塑料橡膠制品雖然也處于強(qiáng)比較劣勢(shì)，但比較劣勢(shì)有不斷趨緩之勢(shì)；紡織品雖然一直處于強(qiáng)比較優(yōu)勢(shì)，但有所減弱；鞋帽制品的比較優(yōu)勢(shì)保持穩(wěn)定；石料陶瓷制品的比較優(yōu)勢(shì)有愈來愈強(qiáng)之勢(shì)；金屬制品Lafay指數(shù)盡管不斷波動(dòng)，但最終還是處于比較劣勢(shì)；賤金屬制品自2011年以來比較優(yōu)勢(shì)不斷增強(qiáng)。整個(gè)中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)仍處于由比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)為比較劣勢(shì)的趨勢(shì)中。

433中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)Lafay指數(shù)測(cè)算及分析

從表4看出，中國中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中皮革制品2015年Lafay指數(shù)超過014，處于強(qiáng)比較優(yōu)勢(shì)地位，木制品及木漿纖維紙制品等處于強(qiáng)比較劣勢(shì)。從變化趨勢(shì)來看，皮革制品自21世紀(jì)以來一直處于強(qiáng)比較優(yōu)勢(shì)地位，只是這種優(yōu)勢(shì)有所下降；木制品曾一度由強(qiáng)比較劣勢(shì)轉(zhuǎn)變?yōu)槿醣容^優(yōu)勢(shì)，繼而又跌至強(qiáng)比較劣勢(shì)；木匠纖維紙制品雖然一直處于強(qiáng)比較劣勢(shì)地位，但劣勢(shì)有所減弱，正在向比較優(yōu)勢(shì)方向進(jìn)步。整個(gè)中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)處于由強(qiáng)比較劣勢(shì)轉(zhuǎn)為弱比較優(yōu)勢(shì)的趨勢(shì)中，且比較優(yōu)勢(shì)有持續(xù)增強(qiáng)的趨勢(shì)。

434高技術(shù)產(chǎn)業(yè)Lafay指數(shù)測(cè)算及分析

由表5可知，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，機(jī)電設(shè)備2015年Lafay指數(shù)為356，遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于014，處于極強(qiáng)的比較優(yōu)勢(shì)，而運(yùn)輸設(shè)備及精密儀器卻處于比較劣勢(shì)。從變化情況來看，機(jī)電設(shè)備在21世紀(jì)初期Lafay指數(shù)非常低，處于極強(qiáng)比較劣勢(shì)，但在過去的十幾年中，其比較劣勢(shì)不斷降低甚至轉(zhuǎn)變?yōu)楸容^優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，并成為比較優(yōu)勢(shì)最強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)之一。與此同時(shí)，運(yùn)輸設(shè)備卻從21世紀(jì)初期的強(qiáng)比較優(yōu)勢(shì)變?yōu)榱爽F(xiàn)在的強(qiáng)比較劣勢(shì)，精密儀器設(shè)備處于強(qiáng)比較劣勢(shì)地位?？傮w來看，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)近20年經(jīng)歷了由強(qiáng)比較劣勢(shì)向強(qiáng)比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)換的過程。

根據(jù)以上28類產(chǎn)品Lafay指數(shù)測(cè)算，目前中國處于強(qiáng)比較優(yōu)勢(shì)地位的產(chǎn)業(yè)有紡織業(yè)、機(jī)電設(shè)備制造業(yè)、皮革產(chǎn)品制造業(yè)、鞋帽制造業(yè)、石料陶瓷品制造業(yè)、賤金屬制品制造業(yè)。處于強(qiáng)比較劣勢(shì)地位的產(chǎn)業(yè)有運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、精密儀器制造業(yè)、木制品制造業(yè)、木匠纖維及紙制品制造業(yè)、橡膠塑料制品制造業(yè)、貴金屬制造業(yè)、礦產(chǎn)品制造業(yè)、動(dòng)植物制品制造業(yè)及化學(xué)制品制造業(yè)。根據(jù)四大類Lafay指數(shù)綜合測(cè)算，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)都處于比較優(yōu)勢(shì)地位，其中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)最具有比較優(yōu)勢(shì)。低技術(shù)產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)變化呈現(xiàn)比較劣勢(shì)，中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)雖然經(jīng)歷了先降后升，但總體上仍然呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。endprint