趙馨燕 ，余冬根

（1．云南大學 發(fā)展研究院，云南 昆明 650500；2.云南民族大學 管理學院，云南 昆明 650500；3.天津科技大學 經管學院，天津 300222）

人力資本及創(chuàng)新能力對區(qū)域技術貢獻率的影響

趙馨燕1，2，余冬根3

（1．云南大學 發(fā)展研究院，云南 昆明 650500；2.云南民族大學 管理學院，云南 昆明 650500；3.天津科技大學 經管學院，天津 300222）

人力資本和創(chuàng)新能力是影響區(qū)域技術貢獻率的兩個核心變量，通過研究人力資本及創(chuàng)新能力對區(qū)域技術貢獻率的影響的結果發(fā)現(xiàn)：人力資本對區(qū)域技術貢獻率的影響呈現(xiàn)區(qū)域差異性，東部省市的人力資本水平與區(qū)域技術貢獻率呈顯著正相關，而西部地區(qū)未通過顯著性檢驗，中部地區(qū)介于東部和西部之間；而創(chuàng)新能力對區(qū)域技術貢獻率的影響，無論是全國，還是東部、中部和西部地區(qū)，創(chuàng)新能力對技術進步貢獻率均具有顯著的正向影響，說明創(chuàng)新能力的發(fā)展可以顯著推動區(qū)域技術進步貢獻率的增長。

人力資本；創(chuàng)新能力；區(qū)域技術貢獻率

引言

隨著知識經濟的日益發(fā)展，人力資本及創(chuàng)新能力逐漸成為一個國家和區(qū)域經濟發(fā)展的重要因素。知識是勞動生產率提升的重要因素，知識的載體正逐漸從工業(yè)經濟中的“物”轉向“人”，只有掌握了知識的人力資本才能夠發(fā)揮其主觀能動性，進而在區(qū)域經濟增長中發(fā)揮關鍵作用。與此同時，創(chuàng)新能力特別是專利產出能力成為國家和區(qū)域經濟持續(xù)增長的主要衡量標準，世界著名的經濟學家Louis Kuijs將創(chuàng)新能力尤其是技術創(chuàng)新能力在經濟增長中的重要角色作用表述如下：“一個區(qū)域的經濟增長只能基于技術創(chuàng)新這一推動力，技術上的創(chuàng)新才能保證區(qū)域經濟持續(xù)、健康、穩(wěn)定的發(fā)展”。人力資本是創(chuàng)新能力必不可少的構成，美國經濟學家從理論上證實了人力資本在創(chuàng)新能力及經濟發(fā)展方面的正向推動作用（Gary Stanley Becker，1987；N.Gregory Mankiw，1992；等）。人力資本能夠憑借自己的努力汲取更多的創(chuàng)新知識和靈感；另一方面，人力資本也可以通過正規(guī)或非正規(guī)的教育培訓增強自身的實踐科技創(chuàng)新才能，并在實踐中利用“知識溢出”效應推動科技創(chuàng)新環(huán)境的變化。創(chuàng)新能力的發(fā)展和提升也離不開人力資本投入，其本質上是人力資本能力方面的重要構成，人是技術創(chuàng)新的主體，也是創(chuàng)新能力最不可忽視、最容易迸發(fā)靈感的因素，眾多的創(chuàng)新都是在高素質、多知識技能擁有的人力資本人才中產生的。人力資本積累及創(chuàng)新能力是一個企業(yè)、一個區(qū)域、一個國家重要的綜合實力衡量指標。在現(xiàn)代知識經濟社會，人力資本是重要的知識資源，是企業(yè)提高創(chuàng)新能力、獲取優(yōu)勢資源的關鍵所在。而創(chuàng)新能力已經成為影響生產力發(fā)展、經濟競爭的重要指標。因此，借助人力資本和創(chuàng)新能力推動區(qū)域經濟可持續(xù)增長是當前經濟學領域關注的重點問題之一。

具體到當今世界人口最多的國家，中國的人力資源可謂極其豐富。如此多的人力資源能否轉化成為真正意義上的推動創(chuàng)新能力的人力資本主體，不同類型的人力資本能否發(fā)揮其不同程度的作用，人力資本如何與物質資本結合從而影響到區(qū)域經濟的增長。對于處于經濟轉型時期的中國而言，人力資本及創(chuàng)新能力對區(qū)域經濟的影響仍有著明顯的本土地域特征，是中國特有的經濟問題，尚需結合中國實際情況進行深入的理論探究。從我國的實際經濟發(fā)展情況來看，我國經濟發(fā)展迅猛，但東、中、西部區(qū)域經濟發(fā)展極不均衡，區(qū)域內各省份的經濟發(fā)展狀況差異也比較大。人力資本與創(chuàng)新能力在我國如何推動區(qū)域經濟增長，上述問題都是我國當前經濟研究中亟待思考和解決的重要問題。因此，在區(qū)域經濟快速發(fā)展且區(qū)域間差異較大的現(xiàn)狀下，探索人力資本與創(chuàng)新能力對區(qū)域技術貢獻率的影響，具有重要的理論價值和現(xiàn)實意義。

二、文獻評述

目前，國外研究人力資本及創(chuàng)新能力的相關文獻較為豐富，取得了不少有意義的研究結論。人力資本理論出現(xiàn)于20世紀80年代末，體現(xiàn)了資本隨著經濟及人的知識和技能的發(fā)展而逐漸具體化現(xiàn)實化的過程。歐文.費雪（Irving Fisher，1906）在《資本的性質與收入》中首次將人力資本納入到經濟分析中。舒爾茨（T.W.Schultz，1960）在美國經濟學年會上首次詳細論證了人力資本理論以及人力資本與技術創(chuàng)新的關系，將人力資本作為推動經濟增長的一個獨立要素提出，開創(chuàng)了人力資本理論先河。羅默（1986）[1](p1002-1037)和盧卡斯（1988）[2](p21-42)將勞動者的定義范圍擴大至人力資本，且這里的人力資本不僅包括勞動力數(shù)量，還涵蓋了勞動力的素質及其后續(xù)的教育培訓等方面。2011年在博鰲亞洲論壇中有關人力資本的討論已經成為多個國家思考的重要話題。各個國家均達成共識：在某些競爭激烈的產業(yè)里，高素質的人力資本才能促進科技創(chuàng)新和區(qū)域經濟的可持續(xù)發(fā)展。關于創(chuàng)新能力的研究，國外大多數(shù)學者研究表明，通過學習新技術新流程，能夠增加企業(yè)績效。Ritter（2003）指出，企業(yè)創(chuàng)新績效實際上包含產品和流程創(chuàng)新的市場反饋，具體由產品的科技水平先進性與產品創(chuàng)新成功率等因素組成，因此市場反應必然是創(chuàng)新的最直接反饋。Carlos（2011）指出，[3](p402-421)組織學習是企業(yè)提高創(chuàng)新能力促進創(chuàng)新績效的重要指標。Moxey（2011）指出，通過建立企業(yè)內部資源共享機制和學習交流機制，能夠建立更為有效的創(chuàng)新傳遞通道，提升創(chuàng)新績效?？梢?，國外對人力資本和創(chuàng)新能力的研究已經達到了多角度縱深化的水平，人力資本和創(chuàng)新能力均是經濟發(fā)展到一定階段后必然獨立出來的一種資本形態(tài)。

在我國資本市場，關于人力資本的研究，大多數(shù)從教育投資層面和人力資本的作用等方面進行研究。王超和羅然然（2004）[4](p76-78)通過省際面板數(shù)據模型論證了教育投資在不同區(qū)域經濟增長中的重要作用。賈彥東和張紅星（2006）[5](p94-101)分析了我國31個省市、自治區(qū)、直轄市的教育投資和經濟增長之間的關系，就我國東部、中部、西部的教育投資和經濟增長的差異性做出了闡釋。李漢通等（2007）[6](p17-24)實證了人力資本推動區(qū)域經濟增長方面的貢獻率要比物質資本的貢獻率高，不過二者的差距并不大。張?zhí)K等（2010）[7](p179-180)通過1985-2007年的數(shù)據探究了我國不同區(qū)域教育投資、人力資本提升和區(qū)域經濟增長之間的關系，結果表明教育投資并不會直接促進人力資本的增長，但人力資本對經濟增長的提升力是顯而易見的。邵琳（2014）[8]利用2000-2011年的省份間面板數(shù)據論證了我國人力資本與不同區(qū)域經濟增長之間的關系，認為教育投資在區(qū)域經濟增長中的作用日益增大，尤其是區(qū)域高校的數(shù)量增多更是對該區(qū)域經濟增長起著明顯的推動作用。在創(chuàng)新能力方面，周萬生（2007）[9]認為人類資本的累積可以推動知識的獲取、消化和運用，進而推動區(qū)域技術創(chuàng)新能力。楊劍波（2009）綜合運用了相關的面板數(shù)據，認為在人力資本達到一定的累積水平時，進口貿易才會對區(qū)域創(chuàng)新能力產生顯著的影響作用。孫文杰和沈坤榮（2009）[10]認為人力資本累積的“門檻”效應鮮明，且人力資本指數(shù)累積大于7.855時則會大規(guī)模推動創(chuàng)新的效率。謝祥家（2013）[11]從西部的經濟發(fā)展數(shù)據入手進行分析，認為西部區(qū)域創(chuàng)新能力應該由人力資本決定，但西部由于知識儲備和教育規(guī)模落后，人力資本累積速度很慢，導致西部區(qū)域技術創(chuàng)新能力提升受阻。余琳（2015）[12]運用2003-2012年中國西北地區(qū)的面板數(shù)據來探究西北區(qū)域人力資本對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，得出的結論是，區(qū)域經濟增長和人力資本對該區(qū)域的技術創(chuàng)新能力影響較為顯著，且人力資本對區(qū)域技術創(chuàng)新能力的影響系數(shù)比區(qū)域經濟增長的影響系數(shù)要大，該研究凸顯了人力資本對創(chuàng)新能力的重要推動作用。

綜觀上述文獻可知，國內有關人力資本和創(chuàng)新能力的研究，大部分學者是從人力資本對創(chuàng)新能力及經濟增長的單向推動機制進行分析的，而忽視了我國的特色和區(qū)域經濟發(fā)展不平衡這一特點。因此，處于創(chuàng)新型發(fā)展階段的中國，以區(qū)域經濟增長的視角審視區(qū)域間發(fā)展的差異性為出發(fā)點，探究人力資本、創(chuàng)新能力與區(qū)域經濟增長的作用機制顯得尤為迫切，這為本文的研究提供的契機。

三、人力資本對區(qū)域技術進步貢獻率的實證分析

人力資本是影響區(qū)域技術貢獻率的核心變量之一，為深入研究人力資本及其內部結構的效應，通常將人力資本劃分為一般人力資本和特殊人力資本兩種。前者計算時一般將平均受教育年限的長短作為人力資本的代理變量；后者通常根據從業(yè)人員的受教育程度及受教育水平的高低進行衡量。

（一）一般人力資本對區(qū)域技術進步貢獻率影響分析。

借鑒前人的研究，技術進步貢獻率一般以研發(fā)支出作為代理變量，因為研發(fā)支出能夠很大程度上影響創(chuàng)新產出，本文的研發(fā)支出的代理變量選擇了各地區(qū)研究經費支出和實驗發(fā)展經費內部支出；采用人均國內生產總值來表示不同地區(qū)經濟發(fā)展的水平。其模型關系如式（1）所示：

從前面的文獻綜述中可知，人力資本與區(qū)域技術進步貢獻率有對數(shù)關系，在引入各地區(qū)人均國內生產總值PGDP后，期半對數(shù)模型如式（2）所示：

上式中 Iit、Ki,t-2、PGDPi,t-2分別表示 i地區(qū) t期的技術貢獻率、t-2期的實驗科研發(fā)展的支出總額和經濟發(fā)展水平，Hi,t-2是t-2期i地區(qū)的人力資本存量，εi,t代表隨機因素。β代表貢獻率相對于科研支出的彈性，γ代表技術的創(chuàng)新能力對濟發(fā)展水平的彈性。η為技術的貢獻率對人力資本的半彈性，本文中η大于零，則兩者之間有著正向作用；反之亦然。采用面板數(shù)據的固定效應模型，通過統(tǒng)計分析軟件Eviews6.0進行相應的數(shù)據處理后，其回歸結果如表1所示：

表1 全國各區(qū)域人力資本對技術創(chuàng)新影響的回歸結果

由表1全國各區(qū)域人力資本對技術創(chuàng)新影響的回歸結果可以看出，模型的整體擬合效果較好。從全國人力資本對技術進步貢獻率影響的回歸分析來看，全國水平上人力資本對技術創(chuàng)新影響存在正相關。從全國平均水平可以看出，研發(fā)內部支出對區(qū)域技術創(chuàng)新的影響遠低于人力資本對區(qū)域技術創(chuàng)新的影響，與理論分析相符，地區(qū)經濟發(fā)展水平對區(qū)域技術創(chuàng)新也有較大的影響，但是比研發(fā)支出的影響低，并且都要低于人力資本的影響。也就是說，人力資本對技術創(chuàng)新能力發(fā)揮了巨大的推動作用，這種推動作用要大于研發(fā)支出。另外，研發(fā)內部支出對技術創(chuàng)新能力增長的影響程度處于經濟發(fā)展水平、人力資本水平之間，這不僅符合理論結果，也符合日常經驗，研發(fā)支出對于東部和中部地區(qū)有較大促進作用。

（二）特殊人力資本對區(qū)域技術進步貢獻率的影響分析。

特殊人力資本是根據從業(yè)人員的受教育程度，將其劃分為小、初、高、大專及以上，并按照他們所占的不同比重來進行衡量。通過對四類特殊人力資本進行回歸分析，其回歸結果如表2所示。

從表2的回歸結果可知：首先，從全國范圍來看，技術創(chuàng)新能力對小學、初中、高中、大專及以上學歷的人力資本的彈性系數(shù)分別為-1.08、-0.33、1.81和1.86，這表明低學歷的人力資本對技術創(chuàng)新能力在我國平均范圍內存在明顯的負面影響，學歷越低，負向影響越大，對技術創(chuàng)新的阻礙作用越大；學歷越高，正向影響效果越大，對技術創(chuàng)新的推動作用越大。同時，科技研發(fā)金額支出的回歸系數(shù)均超過0.9，各省市的PGDP的回歸系數(shù)大約在0.5上下浮動，符合一般的人力資本回歸模型，表明人力資本與區(qū)域技術進步貢獻率息息相關，高水平的人力資本會提高該地區(qū)的研發(fā)水平，進而提高區(qū)域技術進步率、增強區(qū)域科技競爭力；反之，低水平的人力資本則會拉低研發(fā)水平、降低區(qū)域技術進步率、降低區(qū)域科技競爭力。其次，我國東部教育水平為初中以下的人力資本對技術的進步發(fā)展有阻礙作用，這是因為東部區(qū)域在長期發(fā)展過程中達到了比較高的水平，低水平的人力資本不能滿足產業(yè)發(fā)展、技術研發(fā)、管理創(chuàng)新的需要。而高中及以上學歷的人力資本的半彈性系數(shù)分別為1.15和1.75，人力資本水平與區(qū)域技術創(chuàng)新能力呈顯著正相關，能明顯地促進科學技術發(fā)展與創(chuàng)新。再次，中部地區(qū)的小學人力資本和初中人力資本與技術創(chuàng)新能力呈負相關，而高中學歷和大專及以上學歷對技術創(chuàng)新能力的半彈性系數(shù)分別為2.61與2.83，但是這些數(shù)據均未通過顯著性檢驗。但可以看到研發(fā)支出對區(qū)域技術創(chuàng)新存在正向影響，人均國內生產總值對區(qū)域技術創(chuàng)新也存在正向影響，前者略低于東部地區(qū)，后者略高于東部地區(qū)。這是因為中部地區(qū)處于經濟發(fā)展過程中，大量傳統(tǒng)的企業(yè)與高新企業(yè)并存，因此對人力資本的學歷沒有東部地區(qū)那么高的要求，并且創(chuàng)新研發(fā)主要集中在一些對受教育年限要求比較低的行業(yè)。最后，從表2中可以看到，西部地區(qū)各學歷層次均未通過顯著性檢驗，表明西部地區(qū)人力資本水平相對較低，需要政府及社會各界努力促進。

表2 全國及東、中、西部區(qū)域人力資本對區(qū)域技術創(chuàng)新影響的回歸結果分析

續(xù)表

四、創(chuàng)新能力對區(qū)域技術進步貢獻率的檢驗及實證分析

創(chuàng)新能力是指能體現(xiàn)于一種產品或某類工藝從提出想法到變成實物、再到投放市場的整個過程。按照先后順序，創(chuàng)新能力包括創(chuàng)新想法的產生、對想法的研究、對創(chuàng)新想法的開發(fā)、對其進行實物模擬、再進行流水線作業(yè)、投入商業(yè)化生產、再到投入市場進行擴散一系列活動。創(chuàng)新能力的本質是科技與創(chuàng)新的結合，是技術進步與應用創(chuàng)新的共同產物。通過文獻研讀發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新能力大多以專利申請量或受理量進行衡量，本文亦遵從此種做法。

（一）創(chuàng)新能力對區(qū)域技術進步貢獻率的協(xié)整檢驗。

時間序列的協(xié)整檢驗是數(shù)據檢驗的重要環(huán)節(jié)，當一些非平穩(wěn)數(shù)據的時間序列短期內不相關但長期來看趨于均衡時，可采用面板協(xié)整檢驗對其進行分析。以下首先對相關變量進行分析，分別用LLC檢驗、IPS檢驗、Fisher-ADF檢驗得到區(qū)域創(chuàng)新能力對區(qū)域技術進步率的單整階數(shù)，確定他們滿足進行面板協(xié)整檢驗的前提條件。各個變量的檢驗結果如表3所示：

表3 2005-2015年創(chuàng)新能力與區(qū)域技術進步貢獻率面板單位根檢驗結果

lnI與lnH中都含有單位根，說明了在全國范圍內關于創(chuàng)新能力指數(shù)與技術進步貢獻率指數(shù)都可以看做非平穩(wěn)序列，兩者的一階差分值的單位根都不存在。表明lnI、lnH的一階差分值都屬于I（0）序列，符合檢驗條件。與此同時，上述的檢驗方法可以較清晰地判斷出創(chuàng)新能力與技術進步貢獻率之間是否存在線性關系。在整個協(xié)整檢驗中，Grouprho-Statistic、Grouppp-Statistic和 GroupADF-Statistic是作為基于不同界面而且回歸系數(shù)不同的前提假設，以下將采用Eviews 6.0對相關變量進行分析。若數(shù)據能夠通過任意兩種檢驗方式，就可以進一步確定兩變量之間存在一定的協(xié)整關系，反之就代表協(xié)整關系不存在。

表4 2005-2015年創(chuàng)新能力與技術進步貢獻率Kao和Pedroni檢驗結果

從表4中Pedroni和Kao檢驗的結果可知，對數(shù)據進行單位根檢驗后，技術進步貢獻率與創(chuàng)新能力均為一階單整。Kao檢驗的前提是兩個變量不存在協(xié)整關系，而Kao檢驗在1%的水平上拒絕原假設，從而認為兩個變量存在協(xié)整關系，即區(qū)域技術進步貢獻率與創(chuàng)新能力之間存在長期穩(wěn)定關系。

Pedroni檢驗的前提是兩個變量不存在協(xié)整關系，實驗的結果存在5%上與備選假設有較大范圍內重合且與原假設不相符，兩個變量之間存在著某種協(xié)整關系。由此可見，創(chuàng)新能力和技術進步貢獻率之間存在著穩(wěn)定的線性關系，這為接下來的實證研究奠定了基礎。

（二）創(chuàng)新能力對區(qū)域技術進步貢獻率的實證分析。

創(chuàng)新能力與技術進步貢獻率有較大的正相關性，依據其關系可以構造數(shù)學模型，探討兩者之間的動態(tài)效應，其動態(tài)模型如式（3）所示：

其中，Ii,t、Hi,t-2、μ、i、t分別表示 i地區(qū) t期的技術進步貢獻率、t-2期的創(chuàng)新能力系數(shù)及隨機擾動項。

從以上模型可推斷，由于模型存在因變量的一階滯后，若采用面板數(shù)據回歸的一般方法對模型進行分析，則很容易受到自變量與隨機擾動項的干擾，導致回歸結果存在較大誤差。因此選用GMM估計方法，利用Evieews6.0，工具變量選擇與隨機變量相關性很小但與自變量相關性較大的變量，以最大程度避免隨機變量和擾動項的干擾，保證最大限度地得到合理的實驗結果。將模型中干擾項較少的△lnlit-1選為工具變量，模型的回歸結果如表5所示：

表5 全國及各區(qū)域創(chuàng)新能力與技術進步貢獻率模型GMM回歸結果

從表5廣義矩估計回歸結果可知，無論是全國、東部、中部或西部地區(qū)，各項變量均通過了顯著性檢驗，說明模型的擬合度較高。下面將對以上模型的殘差進行單位根檢驗以消除偽回歸情況的影響。采用LLC檢驗、IPS檢驗、ADF Fisher檢驗和PPFisher檢驗殘差中的單位根。4種方法的檢驗結果如果相同，則認為回歸結果良好，能夠表示研究要素相互之間的關系；4種檢測當中的任意1種未通過，則回歸結果較差，是一種“偽回歸”，則不能表示出兩變量之間的關系。檢驗結果如表6所示：

表6 2005-2015年創(chuàng)新能力與技術進步貢獻率模型面板殘差單位根檢驗

表6檢驗結果表明，模型的殘差序列呈現(xiàn)零階單整，說明不存在偽回歸。通過動態(tài)模型的回歸結果，可以得到如下結論：無論是全國還是東部、中部、西部區(qū)域，創(chuàng)新能力對技術進步貢獻率具有顯著的正向影響，其數(shù)值都大于0.7，說明前期的創(chuàng)新能力會對后期帶來顯著影響，產生長期的正向效應，也說明創(chuàng)新能力的發(fā)展可以顯著推動區(qū)域技術進步貢獻率的增長，這一結論與經驗事實相符。從創(chuàng)新能力對技術進步貢獻率的彈性來看，東部地區(qū)的數(shù)值為2.09，中部地區(qū)的數(shù)值為1.12，西部地區(qū)額數(shù)值為1.07，東部地區(qū)最大，而西部相對較小。

五、研究結論及啟示

本文探究了人力資本與創(chuàng)新能力對與區(qū)域技術貢獻率的影響，研究結論表明：第一，從總體上看，我國各區(qū)域的平均受教育年限在逐年攀升，人力資本水平均在增強，但人力資本對區(qū)域技術貢獻率的影響呈現(xiàn)區(qū)域差異性，東部省市的人力資本水平與區(qū)域技術貢獻率呈顯著正相關，而西部地區(qū)未通過顯著性檢驗，中部地區(qū)介于東部和西部之間，且這種差異隨時間段的不同而呈現(xiàn)出動態(tài)性特征。第二，關于創(chuàng)新能力對技術進步貢獻率的影響，無論全國還是東部、中部、西部區(qū)域，創(chuàng)新能力對技術進步貢獻率具有顯著的正向影響，表明創(chuàng)新能力的發(fā)展可以顯著推動區(qū)域技術進步貢獻率的增長。

這一研究成果從國家治理角度來看，政府應該統(tǒng)籌規(guī)劃，加強東、中、西部省區(qū)的區(qū)域合作，在推動產業(yè)發(fā)展的同時，吸引人力資本回歸中西部省區(qū)，進而協(xié)調各區(qū)域產業(yè)的發(fā)展。同時，應該把握亞洲新興經濟圈革新的契機，與周邊國家合作形成更大的發(fā)展區(qū)域。

本文的研究也存在一定的局限性，本文只是考察了區(qū)域人力資本和創(chuàng)新能力對技術進步貢獻率的影響，但區(qū)域人力資本的其他方面如人口密度、人口的流動等對經濟的影響仍比較重要，限于篇幅，在這些方面并未涉足，由此可能會造成研究結論有一定的局限性。因此，未來期間仍需在這些方面作進一步的分析和驗證，這也是今后可借鑒的研究方向所在。

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F249.2

A

1003-8477（2017）11-0082-06

趙馨燕（1974—），女，云南大學發(fā)展研究院博士研究生，云南民族大學管理學院副教授，碩士生導師；余冬根（1977—），男，天津科技大學經管學院副教授，博士。

責任編輯 郁之行