高 杰，丁云龍

（哈爾濱工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，哈爾濱 150001）

1 研究背景

根據(jù)2014年起實(shí)行的《國家自然科學(xué)基金創(chuàng)新研究群體項(xiàng)目管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）以及國家自然科學(xué)基金委員會(huì)（以下簡稱“基金委”，National Natur al Science Foundation of China，NSFC）的相關(guān)規(guī)定，“創(chuàng)新研究群體”（以下簡稱“創(chuàng)新群體”）是“以優(yōu)秀中青年科學(xué)家為學(xué)術(shù)帶頭人和研究骨干，共同圍繞一個(gè)重要研究方向合作開展創(chuàng)新研究，培養(yǎng)和造就在國際科學(xué)前沿占有一席之地的研究群體”[1]。創(chuàng)新群體是受基金委資助的基礎(chǔ)研究前沿高水平科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，是我國最具代表性、資助力度較大的提倡跨學(xué)科合作創(chuàng)新與前沿探索的科學(xué)家研究群體?；鹞约翱萍疾肯聦俚膰铱萍荚u估中心（National Center for Science & Technology Evaluation，NCSTE）各位評估專家以及管理人員的反饋，以及筆者參與的項(xiàng)目績效評估工作之中創(chuàng)新群體項(xiàng)目是否科學(xué)開展了跨學(xué)科的合作與前沿探索、國際合作交流是否合理有效進(jìn)行，是考量該項(xiàng)目與團(tuán)隊(duì)是否優(yōu)秀的關(guān)鍵指標(biāo)與重要因素（當(dāng)然還有研究目標(biāo)計(jì)劃完成情況與人才培養(yǎng)情況等重要指標(biāo)）。

由于該類項(xiàng)目推行時(shí)間不長，有關(guān)研究相對其他人才類項(xiàng)目較少，但隨著國家對原始創(chuàng)新、“源頭創(chuàng)新”的重視，科技管理與科技前沿領(lǐng)域?qū)W(xué)科交叉融合、跨學(xué)科研究的重視，以及對基礎(chǔ)研究人才團(tuán)隊(duì)的迫切需求，基金委與學(xué)界逐漸加強(qiáng)了對創(chuàng)新群體的管理與研究。

創(chuàng)新群體是我國最具代表性的基礎(chǔ)研究前沿團(tuán)隊(duì)之一，通過從申請、立項(xiàng)到最后結(jié)題這三個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，團(tuán)隊(duì)可不斷發(fā)展與成長，最后達(dá)到“培養(yǎng)和造就在國際科學(xué)前沿占有一席之地的研究群體”的目標(biāo)定位。目前對于創(chuàng)新群體項(xiàng)目與團(tuán)隊(duì)的研究，宏觀層面多集中在項(xiàng)目績效與投入產(chǎn)出比的角度，還有不少從項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)與總體效果探索管理模式與發(fā)展規(guī)律的研究[2-4]；少數(shù)從項(xiàng)目帶頭人或項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)中的某個(gè)影響因素出發(fā)，如研究團(tuán)隊(duì)與國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的關(guān)系等[5]。梳理文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，較少有研究從團(tuán)隊(duì)演化的角度，以案例研究、知識圖譜（knowledge map）等方法深入探究創(chuàng)新群體的形成與發(fā)展規(guī)律，進(jìn)行跨學(xué)科的人員合作網(wǎng)絡(luò)與學(xué)科關(guān)鍵詞網(wǎng)絡(luò)的分階段剖析。

基于此，本文從團(tuán)隊(duì)演化與知識圖譜的視角出發(fā)，以開展跨學(xué)科合作研究且成效顯著的某優(yōu)秀創(chuàng)新群體為典型案例，探索其合作網(wǎng)絡(luò)與時(shí)序演進(jìn)，以期進(jìn)一步打開創(chuàng)新群體跨學(xué)科合作與發(fā)展演進(jìn)的“黑箱”。

2 理論及方法視閾：團(tuán)隊(duì)演化與知識圖譜

2.1 團(tuán)隊(duì)演化與創(chuàng)新群體演化階段劃分

Greiner 將組織的成長與演進(jìn)過程分為五個(gè)階段，每個(gè)階段的主題為創(chuàng)造性、方向性、委托授權(quán)、協(xié)調(diào)與合作，其中漸進(jìn)性演進(jìn)是主要代表[6]。孫崇正和張亞紅結(jié)合團(tuán)隊(duì)發(fā)展理論與生命周期理論，將科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的生命周期分為“醞釀—組建—生長—成熟—解體”五個(gè)階段[7]。危懷安和胡艷輝則將以國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室為代表的科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的演化周期劃分為“組建期—成長期—成熟期—變異期”四個(gè)階段[8]。近些年，有關(guān)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的研究中典型案例剖析的方法應(yīng)用越來越多，以此來揭示商業(yè)與科技領(lǐng)域創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的演化過程與規(guī)律等內(nèi)容。榮鵬飛和葛玉輝研究了蘋果公司創(chuàng)新高管團(tuán)隊(duì)自反性演化對創(chuàng)新績效的影響[9]。宋天華和張慶普以雜交水稻育種技術(shù)的創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)為典型案例，揭示了相關(guān)創(chuàng)新者、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化規(guī)律[10]。呂朋悅等從創(chuàng)新型企業(yè)社會(huì)關(guān)系的視角對特斯拉電動(dòng)車進(jìn)行了典型案例解析，探究了特斯拉公司創(chuàng)新發(fā)生與持續(xù)的影響因素[11]。周青和梁超通過對綠色制藥協(xié)同創(chuàng)新中心的典型案例進(jìn)行研究，將創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)視角下產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新演化過程分為三個(gè)階段——萌芽期、初創(chuàng)期和規(guī)范成長期[12]。

結(jié)合前人研究，并根據(jù)《管理辦法》第十二條中“創(chuàng)新群體項(xiàng)目的評審應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)考慮”的六個(gè)方面，其中包括“申請人的學(xué)術(shù)影響力，把握研究方向、凝練重大科學(xué)問題的能力，組織協(xié)調(diào)能力以及在研究群體中的凝聚力；參與者的學(xué)術(shù)水平和開展創(chuàng)新研究的能力，專業(yè)結(jié)構(gòu)和年齡結(jié)構(gòu)的合理性；研究群體成員間的合作基礎(chǔ)”等內(nèi)容，本文將項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)特征明顯的創(chuàng)新群體的演化階段分為三個(gè)時(shí)間段，即立項(xiàng)前、項(xiàng)目執(zhí)行期與結(jié)題后，同時(shí)三階段的命名按時(shí)間順序依次為立項(xiàng)前的“無形學(xué)院”階段、項(xiàng)目在研期的“項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)”階段和結(jié)題后的“混合科學(xué)共同體”階段。

具體到三階段的劃分與命名依據(jù)，具體基于以下考量。

首先，在科技史、科技哲學(xué)與社會(huì)研究等領(lǐng)域，科學(xué)共同體或?qū)W術(shù)共同體是對科學(xué)家與科研合作群體的混合泛稱，而“無形學(xué)院”（invisible college）一說，多指代這種自發(fā)形成的非正式的科研合作網(wǎng)絡(luò)與團(tuán)隊(duì)組織，本文中則用其指代創(chuàng)新群體在申請與立項(xiàng)前，以群體負(fù)責(zé)人與科研骨干為核心的、具有研究基礎(chǔ)的合作網(wǎng)絡(luò)與無形團(tuán)隊(duì)，表征著群體形成的前期積累與基礎(chǔ)階段。

其次，丁云龍認(rèn)為，構(gòu)成學(xué)術(shù)共同體的基本條件除了明確的綱領(lǐng)與“旗幟性”人物以外，還有一個(gè)重要內(nèi)容就是科研項(xiàng)目（program），項(xiàng)目可匯聚人才與解決經(jīng)費(fèi)，使此類科學(xué)共同體（項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)）可持續(xù)發(fā)展[13]，因此第二階段為“項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)”階段，表征著群體的正式組建與發(fā)展階段。

最后，第三階段“混合科學(xué)共同體”主要是指，以創(chuàng)新群體項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)為基礎(chǔ)，由得到成長的群體成員負(fù)責(zé)的各類項(xiàng)目與團(tuán)隊(duì)混合而成的混合型的“科學(xué)共同體”，表征著群體的躍遷與衍生階段。

2.2 科學(xué)計(jì)量與知識圖譜可視化分析

科學(xué)計(jì)量學(xué)（scientometrics）是應(yīng)用統(tǒng)計(jì)學(xué)、數(shù)理統(tǒng)計(jì)和計(jì)算技術(shù)等數(shù)學(xué)方法對科學(xué)活動(dòng)的投入（如科研人員、研究經(jīng)費(fèi)）、產(chǎn)出（如論文數(shù)量、被引數(shù)量）和過程（如信息傳播、交流合作網(wǎng)絡(luò)的形成）進(jìn)行定量分析，揭示科學(xué)活動(dòng)規(guī)律性和存在問題的分支學(xué)科[14]?？茖W(xué)計(jì)量學(xué)在科學(xué)學(xué)、文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的基礎(chǔ)上發(fā)展而來，有多種定量的計(jì)算方法與表現(xiàn)形式，本文就是以科學(xué)計(jì)量學(xué)進(jìn)入21世紀(jì)后興起的知識圖譜可視化的分析方法，來揭示創(chuàng)新群體的合作網(wǎng)絡(luò)、關(guān)鍵詞網(wǎng)絡(luò)及其演變發(fā)展情況。

知識圖譜屬于科學(xué)計(jì)量學(xué)范疇，其概念源于2003年美國國家科學(xué)院組織的研討會(huì)，隨著信息可視化與科學(xué)計(jì)量學(xué)的發(fā)展，繪制科學(xué)知識圖譜揭示科學(xué)活動(dòng)的規(guī)律與內(nèi)容成為應(yīng)用廣泛的工具[15]。所謂科學(xué)知識圖譜，是以科學(xué)知識為計(jì)量研究對象，顯示科學(xué)知識的發(fā)展進(jìn)程與結(jié)構(gòu)關(guān)系的圖形[16]。繪制知識圖譜的軟件有很多，如 CiteSpace、VOSViewer、Bibexcel 等；本文應(yīng)用的是美國德雷克塞爾大學(xué)的陳超美（Chaomei Chen）開發(fā)的CiteSpace 軟件（該軟件能基于論文數(shù)據(jù)成果，對研究熱點(diǎn)、研究前沿與研究趨勢進(jìn)行探索）[17]，并對圖譜中的高頻節(jié)點(diǎn)及聯(lián)系、聚類情況、節(jié)點(diǎn)中介中心性與網(wǎng)絡(luò)密度等方面進(jìn)行解讀，探析創(chuàng)新群體及其團(tuán)隊(duì)成員的合作與成長情況。

根據(jù)梅亮等對創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)演化、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)知識演進(jìn)和理論框架的梳理與綜述[18]，可知目前從知識圖譜可視化分析的視角來研究團(tuán)隊(duì)演化、創(chuàng)新系統(tǒng)的研究工作尚處于起步、發(fā)展與構(gòu)建階段，同時(shí)典型案例研究與分階段知識圖譜的合作網(wǎng)絡(luò)與研究關(guān)鍵詞網(wǎng)絡(luò)的繪制，更適于創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)與研究群體的演化剖析與規(guī)律解讀，適于新的研究領(lǐng)域與范式的構(gòu)建與拓展；典型案例與知識圖譜可視化分析，是打開創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)發(fā)展與合作“黑箱”的主要研究方法。

3 典型案例：基金委管理學(xué)部優(yōu)秀代表群體——Huang J K創(chuàng)新群體

為了深入探析中國優(yōu)秀的跨學(xué)科創(chuàng)新群體的合作網(wǎng)絡(luò)與時(shí)序演進(jìn)，我們選取基金委管理學(xué)部的優(yōu)秀創(chuàng)新群體項(xiàng)目——“中國農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展決策支持系統(tǒng)研究”進(jìn)行典型案例分析，并輔以科學(xué)知識圖譜可視化分析。

管理學(xué)科是自然科學(xué)的綜合集成與基礎(chǔ)學(xué)科之一，該群體雖為基金委管理學(xué)部的項(xiàng)目，但其研究內(nèi)容還包括了計(jì)量模型與計(jì)算系統(tǒng)開發(fā)、國土遙感數(shù)據(jù)分析、水資源規(guī)劃等，并與多個(gè)機(jī)構(gòu)開展合作研究，其跨學(xué)科和綜合性研究比較明顯，具備創(chuàng)新群體項(xiàng)目提倡的跨學(xué)科、創(chuàng)新性的特質(zhì)，具有典型代表性；同時(shí)該群體是我國著名農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家、發(fā)展中國家科學(xué)院院士黃××（Huang J K）領(lǐng)導(dǎo)的創(chuàng)新群體，研究成果與人才培養(yǎng)效果顯著，群體獲得了一期、二期共6年的資助，項(xiàng)目考核績效評價(jià)為“優(yōu)秀”，2011年還作為典型案例參加了基金委25 周年的國際評估工作，因此結(jié)合該群體的申請書、進(jìn)展報(bào)告、結(jié)題報(bào)告，以及基金委與國家科技評估中心提供的案例與半結(jié)構(gòu)化訪談等材料，我們可探析與驗(yàn)證其合作網(wǎng)絡(luò)的演化機(jī)理。

因創(chuàng)新群體多以3年（部分為6年）為一個(gè)項(xiàng)目周期，同樣選取立項(xiàng)前3年與結(jié)題后3年為前后兩個(gè)時(shí)期，除了與項(xiàng)目周期時(shí)長保持一致的因素外，還因立項(xiàng)前3年合作基礎(chǔ)相對緊密，而結(jié)題后3年創(chuàng)新群體后續(xù)發(fā)展相對穩(wěn)定，若時(shí)間再延長，很多領(lǐng)軍人物和部分成員都會(huì)有變動(dòng)，包括升遷或轉(zhuǎn)入其他依托單位等因素。經(jīng)過對Huang J K 創(chuàng)新群體的調(diào)研，發(fā)現(xiàn)以項(xiàng)目前后各3年為周期作為代表性階段比較合理與對稱，并且有關(guān)材料和數(shù)據(jù)也能互相對應(yīng)，同時(shí)結(jié)合之前的分析，我們將該群體的合作網(wǎng)絡(luò)形成與演化過程分為三個(gè)階段：①項(xiàng)目開始前的“無形學(xué)院”時(shí)期（1998～2000年），學(xué)術(shù)帶頭人與研究骨干的相應(yīng)SCI&SSCI文獻(xiàn)共 57 篇；②項(xiàng)目在研的“項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)”時(shí)期（2001～2006年），結(jié)題報(bào)告中相應(yīng)SCI&SSCI 文獻(xiàn)為67 篇；③項(xiàng)目結(jié)束后的“混合型科學(xué)共同體”時(shí)期（2007～2009年），學(xué)術(shù)帶頭人與研究骨干相應(yīng)SCI&SSCI 文獻(xiàn)為66 篇。通過運(yùn)用CiteSpace 軟件繪制知識圖譜與科學(xué)計(jì)量分析，我們可以了解到主要作者節(jié)點(diǎn)以及學(xué)科、論文關(guān)鍵詞節(jié)點(diǎn)的節(jié)點(diǎn)特征與聯(lián)系、分布與聚類的時(shí)序演進(jìn)情況等[15-17]，并且結(jié)合訪談與案例匯報(bào)材料等內(nèi)容，從多維度對Huang J K 創(chuàng)新群體進(jìn)行案例分析。

3.1 項(xiàng)目開始前的“無形學(xué)院”時(shí)期（1998～2000年）

根據(jù)資料可知，群體學(xué)術(shù)帶頭人Huang J K 曾于1997年獲得“杰青基金”資助，在“無形學(xué)院”時(shí)期（1998～2000年），大部分時(shí)間在中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院從事研究工作，于2000年進(jìn)入中國科學(xué)院工作，開始籌建創(chuàng)新群體。之所以匹配前文論述的“無形學(xué)院”時(shí)期，是因?yàn)檫@一時(shí)期其合作成果較少，合作關(guān)系以海外為主，合作網(wǎng)絡(luò)自由松散，個(gè)人成果較為突出，以“杰青項(xiàng)目”為基礎(chǔ)慢慢拓展合作網(wǎng)絡(luò)。

由履歷可知，Huang J K 在菲律賓大學(xué)獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，后在國際水稻研究所從事博士后研究工作，并曾在國際食物政策研究所工作；在1998～2000年，作為海外歸國人才與突出青年學(xué)者被引進(jìn)，在中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院工作時(shí)獲得“杰青基金”資助，隨后2000年進(jìn)入中國科學(xué)院農(nóng)業(yè)政策研究中心工作。根據(jù)文獻(xiàn)檢索情況，該時(shí)期其高水平SCI&SSCI 論文約有6 篇；與主要合作者Zhang L X 在SCI&SSCI 論文方面的實(shí)質(zhì)合作從2000年開始，以在China Economic Review上發(fā)表的“WTO and agriculture：radical reforms or the continuation of gradual transition”一文為代表。

繪制其合作網(wǎng)絡(luò)知識圖譜（圖1），節(jié)點(diǎn)的大小代表合作發(fā)文頻次，節(jié)點(diǎn)年輪與連線的不同顏色代表合作開始的不同年份，其中部分節(jié)點(diǎn)帶有深色圓環(huán)，表明該節(jié)點(diǎn)具有較強(qiáng)的中心性，在網(wǎng)絡(luò)之中起著重要的中介作用，如節(jié)點(diǎn)“Rozelle S”的中心性最強(qiáng)（圖譜中深色圓環(huán)最粗，表1中顯示其中心性為1.24），表明Huang J K 與其合作頻繁，與海外與其他人的合作關(guān)系也多通過Rozelle S 來實(shí)現(xiàn)。

圖1 “無形學(xué)院”時(shí)期SCI&SSCI 論文合作網(wǎng)絡(luò)知識圖譜

表1 “無形學(xué)院”時(shí)期SCI&SSCI 論文合作網(wǎng)絡(luò)主要節(jié)點(diǎn)合作發(fā)文頻次與網(wǎng)絡(luò)中心性情況

根據(jù)以上分析可知，在“無形學(xué)院”時(shí)期，Huang J K 多與海外學(xué)者特別是加利福尼亞大學(xué)戴維斯分校的Rozelle S 教授進(jìn)行科研合作，取得了一些高水平研究成果，對今后作為創(chuàng)新群體的學(xué)術(shù)帶頭人起到了很好鋪墊作用；并且2000年在調(diào)入中國科學(xué)院農(nóng)業(yè)政策研究中心之后，開始與未來創(chuàng)新群體的研究骨干Zhang L X 有了初步科研合作，進(jìn)而在2000年開始以學(xué)術(shù)帶頭人的身份構(gòu)建團(tuán)隊(duì)與申請創(chuàng)新群體科學(xué)基金，并在年底獲得立項(xiàng)資助。該時(shí)期群體的人力資本專用性弱，虛擬團(tuán)隊(duì)與跨地域的合作較多，處在模糊松散的、強(qiáng)弱聯(lián)系交織的科研合作網(wǎng)絡(luò)之中，合作者之間多是基于學(xué)術(shù)興趣或共同目標(biāo)出發(fā)，符合哈耶克、波蘭尼“自發(fā)秩序”語境下，以學(xué)術(shù)自由和合作研究為出發(fā)點(diǎn)、以核心人物帶動(dòng)的“無形學(xué)院”組織形態(tài)的特征，這一松散研究群體的合作網(wǎng)絡(luò)不斷拓展與深化，初步具備了創(chuàng)新群體正式項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)網(wǎng)絡(luò)的雛形；這一時(shí)期學(xué)術(shù)帶頭人與未來創(chuàng)新群體團(tuán)隊(duì)骨干奠定了長期的合作基礎(chǔ)，同時(shí)其與海外學(xué)者、國際機(jī)構(gòu)的科研合作，也為未來以群體為基礎(chǔ)、多種形式的國際合作開辟了空間。同時(shí)依據(jù)圖2的相關(guān)論文成果的作者合作聚類，以及學(xué)科、論文關(guān)鍵詞來看，Huang J K 及其合作者的最大聚類（Cluster#0）有12 位合作成員且關(guān)鍵詞按不同算法分別為“antisense 6a8 cdna” （LLR 算法）、“alpha-mannosidase”（TFIDF 算法）；第二大聚類（Cluster#1）也同為12 位合作者且關(guān)鍵詞按不同算法分別為“fatty acids”（LLR 算法）、“ 12-hydroxyoctadecanoic acid”（TFIDF 算法）等，可看出Huang J K 在創(chuàng)新群體項(xiàng)目立項(xiàng)前在農(nóng)業(yè)科學(xué)領(lǐng)域跨學(xué)科性質(zhì)與國際前沿合作的初步情況。

3.2 項(xiàng)目在研的“項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)”時(shí)期（2001～2006年）

該創(chuàng)新群體在科學(xué)基金的資助下，在2001～2006年的項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)投入了14 名研究人員，以Huang J K 為學(xué)術(shù)帶頭人，Zhang L X、Hu R F 與Wang J X 等為研究骨干，其中國家杰出青年科學(xué)基金獲得者3 名（2009年又新增1 名），中國科學(xué)院“百人計(jì)劃”獲得者3 名，除去引進(jìn)人才外，還自主培養(yǎng)以及與國內(nèi)高校合作培養(yǎng)畢業(yè)碩士和博士研究生共48 名。

圖2 “無形學(xué)院”時(shí)期SCI&SSCI 論文合作網(wǎng)絡(luò)聚類關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識圖譜

該群體的總目標(biāo)是建立我國農(nóng)業(yè)政策分析和決策支持系統(tǒng)，用于模擬國內(nèi)外政策變動(dòng)對我國整體、各區(qū)域以及農(nóng)戶水平的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、消費(fèi)、貿(mào)易、農(nóng)民收入等影響，為國家決策部門提供決策分析工具和科學(xué)的決策依據(jù)。為達(dá)到上述目標(biāo)，該群體開展了如下兩大方面的研究：第一，農(nóng)業(yè)政策分析和決策支持系統(tǒng)的方法論研究；第二，結(jié)合農(nóng)業(yè)發(fā)展中的問題以及所建立的決策支持系統(tǒng)，該群體開展農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展的重大政策研究。該群體出色完成了各項(xiàng)研究任務(wù)，在國際學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表外文論文101 篇（SCI&SSCI 檢索67 篇），許多原創(chuàng)性的成果在Science、Nature等世界頂尖期刊上發(fā)表，這使該群體成為從事農(nóng)業(yè)政策研究的國際著名的學(xué)術(shù)群體；并且根據(jù)研究結(jié)果完成了一系列政策研究簡報(bào)，給中國共產(chǎn)黨中央委員會(huì)辦公廳（以下簡稱“國辦”）和中華人民共和國國務(wù)院辦公廳遞交了27 份政策報(bào)告，13 份獲得國家領(lǐng)導(dǎo)人批示，在國家政策制定上產(chǎn)生了重要影響，成為國家農(nóng)業(yè)發(fā)展的重要政策咨詢?nèi)后w。

這一時(shí)期的群體網(wǎng)絡(luò)，不僅有了明確的綱領(lǐng)與“旗幟性”人物，還具有了最重要的內(nèi)容——科研項(xiàng)目[13]，團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目化、網(wǎng)絡(luò)明晰化，團(tuán)隊(duì)成員網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)緊湊、聚類成型，合作關(guān)系以強(qiáng)聯(lián)系為主，符合第三層次“科學(xué)共同體”，特別是“項(xiàng)目型學(xué)術(shù)共同體”的特征。我們認(rèn)為此時(shí)期創(chuàng)新群體合作網(wǎng)絡(luò)處于“科研創(chuàng)新項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)”時(shí)期，是科學(xué)共同體視閾下組織形態(tài)最重要的演化階段之一，繼續(xù)分析其網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)成員的合作關(guān)系等內(nèi)容，可進(jìn)一步剖析其網(wǎng)絡(luò)演化的過程與機(jī)理。

繪制創(chuàng)新群體合作網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點(diǎn)型知識圖譜（圖3）可知，學(xué)術(shù)帶頭人Huang J K 與研究骨干Hu R F、Zhang L X、Wang J X 的合作性最強(qiáng)，與海外的學(xué)者Rozelle S 和Pray C 合作最多。如圖4所示，Huang J K 與Wang J X 的論文合作從2004年才開始出現(xiàn)，因?yàn)閃ang 于2001～2003年在國際水資源管理研究所（International Water Management Institute，IWMI）做博士后研究，2003年下半年在美國加利福尼亞大學(xué)戴維斯分校農(nóng)業(yè)與資源經(jīng)濟(jì)系做訪問學(xué)者，之后才被作為高水平人才引入中國科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所，成為創(chuàng)新群體的研究骨干，其他如Zhang L X、Hu R F 等則從創(chuàng)新群體初創(chuàng)期就是骨干成員，均符合“自發(fā)秩序”下不斷吸納人才團(tuán)隊(duì)合作的理念，該群體合作網(wǎng)絡(luò)成長為成熟的“科學(xué)共同體”——“科研創(chuàng)新項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)”；結(jié)合圖3與表2可知，Rozelle S 網(wǎng)絡(luò)中心性最強(qiáng)（深色圓環(huán)最粗、中心性值為0.32 最高），從“無形學(xué)院”時(shí)期就是中心性最強(qiáng)的節(jié)點(diǎn)作者，因?yàn)镽ozelle S 與Huang J K 及其群體成員合作成果最多、質(zhì)量最高，較多有影響力的發(fā)表在Nature、Science上的文章都是其所在的加利福尼亞大學(xué)戴維斯分校與群體所在的中國科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所的合作結(jié)晶。

圖3 “項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)”時(shí)期的SCI&SSCI 論文合作網(wǎng)絡(luò)知識圖譜（節(jié)點(diǎn)型）

表2 “項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)”時(shí)期SCI&SSCI 論文合作網(wǎng)絡(luò)主要節(jié)點(diǎn)合作發(fā)文頻次與網(wǎng)絡(luò)中心性情況

運(yùn)用軟件繪制“項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)”時(shí)期SCI&SSCI 論文合作網(wǎng)絡(luò)聚類關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識圖譜（圖4），并進(jìn)行科學(xué)計(jì)量分析發(fā)現(xiàn)，Huang J K 及其合作者的最大聚類（Cluster#0）有16位合作成員且聚類Silhouette 值很高（0.925），關(guān)鍵詞按不同算法分別為“China”（LLR算法）、“biotechnology”（TFIDF 算法）；第二大聚類（Cluster#1）有10 位合作者且聚類 Silhouette 值很高（0.955），關(guān)鍵詞按不同算法分別為“oligodendrocyte-myelin glycoprotein”（LLR 算法）、“axonal regenerationby”（TFIDF 算法）等，共有7 大聚類，可看出Huang J K 在創(chuàng)新群體項(xiàng)目執(zhí)行期間的跨學(xué)科研究與國際前沿的合作情況。

圖4 “項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)”時(shí)期SCI&SSCI 論文合作網(wǎng)絡(luò)聚類關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識圖譜

同時(shí)，結(jié)合國家科技評估中心對該群體成員的訪談，以及群體向基金委遞交的進(jìn)展報(bào)告、結(jié)題報(bào)告、優(yōu)秀群體匯報(bào)材料可知，項(xiàng)目執(zhí)行期間該群體相繼在國內(nèi)發(fā)表期刊論文244 篇（其中國際期刊105 篇，67 篇被SCI&SSCI 收錄，包括Science和Nature上發(fā)表的3篇研究報(bào)告和1 篇評論文）；出版14 部專（編）著（其中7 部英文出版）；編入英文著作論文45 篇；在國內(nèi)學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表論文139 篇。根據(jù)研究結(jié)果向中央和國辦提交了25 份國家政策咨詢報(bào)告，多份材料被國辦采用甚至得到國家領(lǐng)導(dǎo)人批示，在國家政策上產(chǎn)生了積極的影響。

此外，建立了農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展決策支持系統(tǒng)，該系統(tǒng)可為國家決策部門開展前瞻性和戰(zhàn)略性的研究提供科學(xué)的決策分析工具。結(jié)合國家需求和建立的決策支持系統(tǒng)，開展農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展的重大政策研究（如科技政策與生物技術(shù)發(fā)展研究、資源管理政策、農(nóng)村發(fā)展政策、建模和農(nóng)產(chǎn)品市場政策等領(lǐng)域的研究）。

科技政策與生物技術(shù)發(fā)展研究領(lǐng)域：大規(guī)模隨機(jī)抽取的多年固定觀察地塊獲得的數(shù)據(jù)，揭示了轉(zhuǎn)基因抗蟲棉和非轉(zhuǎn)基因棉花的在生產(chǎn)投入、產(chǎn)出和農(nóng)民農(nóng)藥中毒等方面存在著顯著的差異，2002年在Science上首次發(fā)表轉(zhuǎn)基因抗蟲棉對發(fā)展中國家農(nóng)民生產(chǎn)和健康影響的研究結(jié)果；依據(jù)轉(zhuǎn)基因抗蟲水稻在大田“生產(chǎn)性試驗(yàn)”的數(shù)據(jù)，分析了轉(zhuǎn)基因抗蟲水稻的生產(chǎn)和環(huán)境效應(yīng)，在大田生產(chǎn)上首次論證了轉(zhuǎn)基因水稻對稻農(nóng)生產(chǎn)和身體健康的影響，結(jié)果于2005年發(fā)表Science上；通過改進(jìn)全球貿(mào)易分析模型（Global Trade Analysis Project，GTAP），從宏觀層次深入地分析了轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物商業(yè)化對農(nóng)業(yè)和整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的影響；分析了世界科技發(fā)展在全球反貧困中的作用以及政府投資的重要性，提出尋求如何滿足發(fā)展中國家未來食物需求的解決辦法是一個(gè)比食物生產(chǎn)涉及范圍更為廣泛的問題，預(yù)測基于分子生物學(xué)、遺傳工程和自然資源管理領(lǐng)域迅速崛起的新興技術(shù)將與傳統(tǒng)的作物育種技術(shù)一起，成為未來幾十年農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力提高的主要技術(shù)，成果于2002年發(fā)表在Nature上。

資源管理政策領(lǐng)域：在灌區(qū)地表水資源管理研究方面，揭示了激勵(lì)機(jī)制改革在水管理制度改革中的重要作用，定量分析了水資源管理制度改革對作物用水量、生產(chǎn)、農(nóng)民收入和貧困的影響；在地下水灌溉系統(tǒng)產(chǎn)權(quán)制度方面，研究發(fā)現(xiàn)水資源短缺程度的加劇和集體經(jīng)濟(jì)的衰落等因素誘導(dǎo)了機(jī)井個(gè)體產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新，從而提高了灌溉系統(tǒng)的技術(shù)效率和促進(jìn)了種植結(jié)構(gòu)的調(diào)整；定量推導(dǎo)了黃河流域地區(qū)間水需求的關(guān)系，建立了黃河流域水資源的優(yōu)化配置模型，模擬了水資源重新分配或水交易的潛在收益；定量估計(jì)了地下水的需求價(jià)格彈性，并分析了地下水水費(fèi)的提高對農(nóng)民收入的影響；基于覆蓋中國國土的遙感數(shù)據(jù)和農(nóng)業(yè)生態(tài)區(qū)劃模型分析，研究發(fā)現(xiàn)1987～2000年，耕地面積增加了265 萬公頃（或2%），同時(shí)耕地的平均生物生產(chǎn)力下降了2.2%；利用遙感數(shù)據(jù)的最新監(jiān)測結(jié)果和計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析，識別了城市用地?cái)U(kuò)展的主要驅(qū)動(dòng)因素，研究發(fā)現(xiàn)，1995～2000年中國城市用地?cái)U(kuò)展的最主要因素是經(jīng)濟(jì)規(guī)模的總體增長，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化和人口總量增長對城市用地?cái)U(kuò)展影響不大，同時(shí)發(fā)現(xiàn)城市擴(kuò)張或鄉(xiāng)村建設(shè)模式縮減還能對保護(hù)耕地起到正面的作用。

農(nóng)村發(fā)展政策領(lǐng)域：研究結(jié)果表明，中國土地的貨幣化程度在逐漸增強(qiáng)，這有可能會(huì)提高農(nóng)民對土地的利用率，促進(jìn)土地流轉(zhuǎn)是目前中國現(xiàn)行土地制度安排下提高資源有效利用率的重要手段，新的土地使用權(quán)政策對鼓勵(lì)投資的作用可能會(huì)比預(yù)期的要??；勞動(dòng)力區(qū)域間和城鄉(xiāng)間流動(dòng)速度加快，未來發(fā)展最快的將是農(nóng)民遠(yuǎn)距離進(jìn)城打工；勞動(dòng)力教育水平和素質(zhì)是影響農(nóng)村勞動(dòng)力非農(nóng)就業(yè)的最為重要的因素；農(nóng)村勞動(dòng)力市場的發(fā)展直接影響著中國未來的農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展；該群體在農(nóng)村公共物品和服務(wù)以及社區(qū)治理方面也開展了深入的研究，其中，在研究農(nóng)村公共投資作用和回報(bào)率以及農(nóng)村公共投資優(yōu)先序、農(nóng)村公共物品投資的規(guī)模、資金來源、投資決定因素、農(nóng)村稅費(fèi)改革的影響、新型農(nóng)村合作醫(yī)療制度實(shí)施效果等方面取得了重要成果。

建模和農(nóng)產(chǎn)品市場政策等領(lǐng)域：建立了國家與區(qū)域農(nóng)業(yè)部門均衡模型（CAPSiM+++），模型中的許多彈性及參數(shù)都是通過實(shí)證研究運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型分析方法估計(jì)得到的；是在國家自然科學(xué)基金創(chuàng)新群體基金和歐盟（ICA-CT-2001-10085）等共同資助下建立的，該群體與荷蘭自由大學(xué)世界食物研究所、國際應(yīng)用系統(tǒng)與分析研究所共同開發(fā)了國家及區(qū)域一般均衡模型（Chinagro），該模型將全國分為8 個(gè)區(qū)域，農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)和消費(fèi)在區(qū)域?qū)哟紊线_(dá)到均衡；利用所建立的模型，開展了大量的有關(guān)農(nóng)產(chǎn)品市場預(yù)測、WTO 和其他農(nóng)業(yè)政策分析與研究。

項(xiàng)目在研期，創(chuàng)新群體的團(tuán)隊(duì)建設(shè)與發(fā)展情況良好，兩位學(xué)術(shù)骨干Zhang L X、Hu R F 分別于2003年、2004年先后獲得“杰青基金”資助；截至項(xiàng)目結(jié)束，學(xué)術(shù)帶頭人Huang J K 是我國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家中唯一的“中國青年科學(xué)家獎(jiǎng)”獲得者（第五屆，2002年）；該群體成為建立起在國內(nèi)外有影響的CAPSiM 以及農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展決策支持系統(tǒng)的高水平研究群體。在國內(nèi)外合作研究方面，項(xiàng)目組與美國加利福尼亞大學(xué)戴維斯分校、聯(lián)合國糧農(nóng)組織、國家林業(yè)局等國內(nèi)外機(jī)構(gòu)就各子課題開展合作研究。

項(xiàng)目在研的“科研創(chuàng)新項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)”時(shí)期，該群體注重團(tuán)隊(duì)內(nèi)部以及同國內(nèi)外學(xué)者的合作，特別是涉及交叉學(xué)科的合作；群體合作網(wǎng)絡(luò)緊密而清晰，合作有序、成果斐然，是該項(xiàng)目型“學(xué)術(shù)共同體”從發(fā)展到成熟的最重要階段，為下一階段的“后群體”時(shí)代，即“混合型學(xué)術(shù)共同體”時(shí)期，群體網(wǎng)絡(luò)從成熟到躍遷成為較大規(guī)模的“科學(xué)共同體”奠定了基礎(chǔ)。

3.3 項(xiàng)目結(jié)束后的“混合型科學(xué)共同體”時(shí)期（2007～2009年）

項(xiàng)目結(jié)束之后的三年，該群體的合作性進(jìn)一步加強(qiáng)，研究范圍進(jìn)一步擴(kuò)展；同時(shí)以創(chuàng)新群體為基礎(chǔ)的學(xué)術(shù)群體，還承擔(dān)著基金委、科技部的眾多研究項(xiàng)目與國際合作項(xiàng)目，其領(lǐng)軍人物與研究骨干多是在創(chuàng)新群體項(xiàng)目期間培養(yǎng)與成長起來的，此時(shí)該群體合作網(wǎng)絡(luò)為規(guī)模擴(kuò)大的、多形態(tài)多團(tuán)隊(duì)的混合型科研合作網(wǎng)絡(luò)，保持著而良好的穩(wěn)定性、持續(xù)性、合作性與擴(kuò)展性，符合前述網(wǎng)絡(luò)演化的第三階段——“混合型科學(xué)共同體”階段的組織形態(tài)特征，是“無形學(xué)院”與“項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)”后繼續(xù)變異與躍遷的科學(xué)共同體。期間該群體學(xué)術(shù)成果與團(tuán)隊(duì)發(fā)展情況如下。

（1）三年期間，群體研究人員在國內(nèi)外學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表論文近190 篇（被SCI&SSCI 收錄66 篇）；出版8 部專（編）著（英文出版2 部）。

（2）向中央和國辦提交27 份國家政策咨詢報(bào)告，26 份被中央和國辦采用，22 份報(bào)告得到國家領(lǐng)導(dǎo)人批示。

（3）中國科學(xué)院農(nóng)業(yè)政策研究中心在培養(yǎng)原有的年輕科研人員的同時(shí)，也從國外引進(jìn)多位留學(xué)人員。

（4）繼學(xué)術(shù)帶頭人Huang J K 獲得“杰青基金”資助后，項(xiàng)目在研期學(xué)術(shù)骨干Zhang L X、Hu R F 分別于2003年、2004年先后獲得“杰青基金”資助，項(xiàng)目結(jié)束后Wang J X 也于2009年獲“杰青基金”資助①截至2009年，農(nóng)林經(jīng)濟(jì)管理一級學(xué)科全國共有“杰青基金”獲得者7 位，4 位在該群體。。

（5）在2007～2010年初，獲得兩項(xiàng)省部級科技進(jìn)步三等獎(jiǎng)，Huang J K 于2008年獲得第三屆管理學(xué)杰出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)和2009年菲律賓大學(xué)杰出校友獎(jiǎng)。

繪制2007～2009年Huang J K 與科研骨干Zhang L X、Hu R F、Wang J X 的SCI&SSCI 論文合作網(wǎng)絡(luò)及其關(guān)鍵詞聚類知識圖譜。

由合作網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點(diǎn)型知識圖譜（圖5）可知，節(jié)點(diǎn)作者的合作與分布情況，依然以學(xué)術(shù)帶頭人Huang J K 與科研骨干Zhang L X、Hu R F、Wang J X 為主，國外學(xué)者合作仍以中心性最強(qiáng)的Rozelle S 為代表，同時(shí)也出現(xiàn)了一些新的合作頻次較多或具有一定中心性的節(jié)點(diǎn)。結(jié)合圖3可知，有代表性的主要節(jié)點(diǎn)有Yang J、Tan H D 和Qiu H G 等。這些節(jié)點(diǎn)的合作頻次均較多，網(wǎng)絡(luò)中心性也較高，是這一時(shí)期涌現(xiàn)出的較重要的合作。

由訪談與結(jié)題報(bào)告材料可知，項(xiàng)目在研期間，為培養(yǎng)決策支持系統(tǒng)的支撐研究隊(duì)伍，對相關(guān)研究人員進(jìn)行有針對性的培養(yǎng)，先后派出Yang J、Qiu H G 等18 人到荷蘭自由大學(xué)世界食物研究所、荷蘭農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究院等機(jī)構(gòu)參加了一系列有關(guān)項(xiàng)目的理論和方法培訓(xùn)；項(xiàng)目結(jié)束后，這些新培養(yǎng)的人才，成為以創(chuàng)新群體為基礎(chǔ)的混合型共同體的重要研究人員。項(xiàng)目在研期，依托單位還聘請了8 位國際知名學(xué)者擔(dān)任Adjunct Professor；項(xiàng)目結(jié)束后，群體與這8位學(xué)者的合作繼續(xù)深化，而且研究所與政策中心還承擔(dān)了眾多國際合作項(xiàng)目。

由訪談材料與知識圖譜（圖5、圖6）分析可知，該群體合作網(wǎng)絡(luò)進(jìn)一步擴(kuò)大，成為多形態(tài)多團(tuán)隊(duì)的“混合型學(xué)術(shù)共同體”，特別是培養(yǎng)與聚集了一批精干的研究人員，其中有首批國家級“新世紀(jì)百千萬人才工程”入選者、農(nóng)業(yè)部有特殊貢獻(xiàn)的中青年專家等，且多為中國科學(xué)院“百人計(jì)劃”入選者；并同國內(nèi)外具有影響的20 多個(gè)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)形成了廣泛且有實(shí)質(zhì)性的合作研究；在農(nóng)業(yè)和農(nóng)村發(fā)展政策領(lǐng)域研究領(lǐng)域，該群體已經(jīng)成為國內(nèi)本領(lǐng)域一流的研究團(tuán)隊(duì)，目前也是國際農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)界的知名研究機(jī)構(gòu)之一，在國際農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)界有重要的影響，同時(shí)也是國家農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展政策領(lǐng)域的重要智囊團(tuán)之一。這一時(shí)期的“后群體”時(shí)代，即“混合型學(xué)術(shù)共同體”時(shí)期，該群體合作網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)了良好的過渡與擴(kuò)展，變異與躍遷成為以創(chuàng)新群體為基礎(chǔ)的、具有綜合實(shí)力且混合多元化的科研合作網(wǎng)絡(luò)組織，是典型的在“自發(fā)秩序”下演化壯大的混合型“科學(xué)共同體”。“混合型科學(xué)共同體”時(shí)期SCI&SSCI 論文合作網(wǎng)絡(luò)主要節(jié)點(diǎn)合作發(fā)文頻次與網(wǎng)絡(luò)中心性情況見表3。

圖5 項(xiàng)目結(jié)束后“混合型科學(xué)共同體”時(shí)期SCI&SSCI 論文合作網(wǎng)絡(luò)知識圖譜（節(jié)點(diǎn)型）

圖6 “混合型科學(xué)共同體”時(shí)期SCI&SSCI 論文合作網(wǎng)絡(luò)聚類關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識圖譜

表3 “混合型科學(xué)共同體”時(shí)期SCI&SSCI 論文合作網(wǎng)絡(luò)主要節(jié)點(diǎn)合作發(fā)文頻次與網(wǎng)絡(luò)中心性情況

綜上，通過對Huang J K 創(chuàng)新群體的探索性案例進(jìn)行分析，運(yùn)用質(zhì)性研究與科學(xué)計(jì)量可視化分析方法，探析群體網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部的合作結(jié)構(gòu)關(guān)系（知識圖譜與中心度測量等），并驗(yàn)證了該群體網(wǎng)絡(luò)在立項(xiàng)前后的三階段演化符合之前的學(xué)理分析。

3.4 Huang J K 創(chuàng)新群體作為跨學(xué)科優(yōu)秀群體的同行評議與治理發(fā)展總結(jié)

在農(nóng)業(yè)政策分析和農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展決策支持系統(tǒng)模型研究領(lǐng)域，國內(nèi)外同行專家對該群體給予了高度評價(jià)。用建立的模型對中國糧食發(fā)展的預(yù)測以及農(nóng)業(yè)科技政策對中國食物安全等影響分析的研究成果，曾獲得兩項(xiàng)農(nóng)業(yè)部科技進(jìn)步獎(jiǎng)。該模型系統(tǒng)已經(jīng)成為日常分析和預(yù)測我國農(nóng)產(chǎn)品供需貿(mào)易和價(jià)格的工具，同時(shí)已被廣泛用于國家重大工程和項(xiàng)目（如“國家轉(zhuǎn)基因生物新品種培育重大專項(xiàng)”、“十一五”國家科技支撐計(jì)劃重點(diǎn)項(xiàng)目、國家現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系、多哈的農(nóng)業(yè)貿(mào)易談判和農(nóng)產(chǎn)品市場檢測體系等）的分析。該模型系統(tǒng)中的一個(gè)子系統(tǒng)（CAPSiM+++）曾應(yīng)邀作為國際農(nóng)業(yè)知識科學(xué)和技術(shù)促進(jìn)發(fā)展評估（International Assessment of Agricultural Science & Technology for Development，IAASTD）預(yù)測全球未來50年發(fā)展趨勢的9 個(gè)模型之一。

在科技政策研究領(lǐng)域，該群體的研究成果獲得了國內(nèi)外同行的高度評價(jià)。例如，2003年7月11日，美國14 所高校和科研機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人在Science雜志上聯(lián)合署名發(fā)表了“Public Sector Collaboration for Agricultural IP Management”政策論壇報(bào)告，重點(diǎn)關(guān)注了現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的作用和發(fā)展；在評價(jià)現(xiàn)代生物技術(shù)在提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率和改善環(huán)境方面所起到的突出作用時(shí)，引用了Huang J K 等研究者2002年1月25日發(fā)表在Science雜志上的關(guān)于中國轉(zhuǎn)基因抗蟲棉技術(shù)在農(nóng)民大田的實(shí)際效應(yīng)的研究成果，并將其作為未來美國及發(fā)展中國家的機(jī)構(gòu)支持生物技術(shù)研究的重要依據(jù)。

在農(nóng)村發(fā)展政策研究領(lǐng)域，研究群體成員多次受邀在國際學(xué)術(shù)會(huì)議上進(jìn)行交流，得到世界銀行“發(fā)展研究網(wǎng)絡(luò)”優(yōu)秀論文提名獎(jiǎng)并在年度會(huì)議上宣讀。此外，還在資源研究等領(lǐng)域取得了國內(nèi)外同行的正面積極評價(jià)。

這些都得益于該群體在前沿創(chuàng)新與跨學(xué)科研究之中的有效合作與成長演化；同時(shí)在研究與發(fā)展中，該群體還培養(yǎng)了一批學(xué)術(shù)骨干和學(xué)有所長的研究生，領(lǐng)軍人物與科研骨干也較多獲得獎(jiǎng)勵(lì)榮譽(yù)與項(xiàng)目資助，如該研究群體三位學(xué)術(shù)骨干分別于2003年、2004年和2009年先后獲得“杰青基金”的資助；一批從國外學(xué)成回國的學(xué)術(shù)骨干已開始活躍在國內(nèi)外的學(xué)術(shù)界；同國內(nèi)外具有影響的20 多個(gè)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)形成了廣泛且有實(shí)質(zhì)性的合作研究。

該群體注重團(tuán)隊(duì)內(nèi)部以及同國內(nèi)外學(xué)者的合作，特別是交叉學(xué)科的合作。在農(nóng)業(yè)和農(nóng)村發(fā)展政策研究領(lǐng)域，其已經(jīng)成為國內(nèi)本領(lǐng)域一流的研究團(tuán)隊(duì)，目前也是國際農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)界的知名研究機(jī)構(gòu)之一，在國際上農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)界有重要的影響，同時(shí)也是國家農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展政策領(lǐng)域的重要智囊團(tuán)之一。

同時(shí)，在向基金委和國家科技評估中心遞交的典型案例匯報(bào)材料中，該群體成員認(rèn)為，科學(xué)基金的資助和基金委的外部治理和評審也起了很大作用，總結(jié)如下。

第一，能夠集整個(gè)團(tuán)隊(duì)力量，開展前沿性和戰(zhàn)略性的重大科學(xué)問題研究。例如，在科學(xué)基金的資助下，該群體在國際上率先開展了轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)發(fā)展的生產(chǎn)和環(huán)境影響研究，使研究走在國際前沿，引領(lǐng)學(xué)科的發(fā)展。

第二，進(jìn)一步加強(qiáng)了團(tuán)隊(duì)研究的群體性和協(xié)作性，提高了研究團(tuán)隊(duì)的凝聚力。沒有群體協(xié)作、沒有高度凝聚的研究團(tuán)隊(duì)，是不大可能建立起在國內(nèi)外有影響的CAPSiM 以及農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展決策支持系統(tǒng)的。

第三，提高團(tuán)隊(duì)學(xué)術(shù)水平和國內(nèi)外的知名度，有利力從國內(nèi)外吸引優(yōu)秀人才。本著創(chuàng)新研究群體所要求的“開放、流動(dòng)、競爭、協(xié)作”的管理機(jī)制，先后從國外引進(jìn)多位博士或博士后。

第四，對爭取重大國際合作項(xiàng)目、擴(kuò)大該研究團(tuán)隊(duì)國內(nèi)外學(xué)術(shù)影響發(fā)揮了重要的作用。在立項(xiàng)后的10年，該群體開展了60 多項(xiàng)有實(shí)質(zhì)意義的國際合作研究項(xiàng)目。

4 結(jié)論與思考

本文基于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角，并運(yùn)用有關(guān)研究的主流方法——案例研究，來探索優(yōu)秀創(chuàng)新群體作為特殊類型的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，其合作網(wǎng)絡(luò)與時(shí)序演進(jìn)的過程與內(nèi)涵規(guī)律。本文認(rèn)為創(chuàng)新群體符合創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的內(nèi)涵與特征，具有區(qū)間性、開放性、創(chuàng)新型、動(dòng)態(tài)性和復(fù)雜性等特征，在合作網(wǎng)絡(luò)演化發(fā)展之中，通過學(xué)術(shù)帶頭人與研究骨干的引領(lǐng)與帶動(dòng)，不斷協(xié)同整合與合作創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)了一系列重要的研究進(jìn)展與人才培養(yǎng)目標(biāo)，也形成了共生演化的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

本文根據(jù)已有研究成果，結(jié)合創(chuàng)新群體項(xiàng)目的實(shí)際情況與管理要求，基于團(tuán)隊(duì)演化與知識圖譜的理論方法視閾，首先將創(chuàng)新群體合作網(wǎng)絡(luò)的時(shí)序演化過程按“立項(xiàng)、在研、結(jié)題”時(shí)間先后劃分為“無形學(xué)院”、“項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)”與“混合型科學(xué)共同體”三個(gè)階段，并初步進(jìn)行了學(xué)理分析；隨后就Huang J K 優(yōu)秀跨學(xué)科創(chuàng)新群體的典型案例進(jìn)行分析，深入探析了其群體合作節(jié)點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)與聚類的特征與關(guān)聯(lián)情況、合作關(guān)系與發(fā)展過程，驗(yàn)證了之前三階段劃分的學(xué)理分析，并且就該創(chuàng)新群體的跨學(xué)科同行評價(jià)情況、跨學(xué)科研究與合作發(fā)展情況、內(nèi)外治理情況進(jìn)行了分析與總結(jié)。

通過對優(yōu)秀的典型案例進(jìn)行剖析，揭示了創(chuàng)新群體合作網(wǎng)絡(luò)的演化機(jī)理與內(nèi)在規(guī)律對其發(fā)展與治理有著重要啟示與現(xiàn)實(shí)意義。2016年初，在基金委聯(lián)合國家科技評估中心召開的2015年度自然科學(xué)基金績效評價(jià)專家會(huì)議上，許多優(yōu)秀創(chuàng)新群體的學(xué)術(shù)帶頭人與相應(yīng)科研管理專家提出當(dāng)前創(chuàng)新群體項(xiàng)目與團(tuán)隊(duì)的兩個(gè)重要問題為：第一，項(xiàng)目申請與團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)在一定程度上存在“拼盤”現(xiàn)象，部分團(tuán)隊(duì)仰仗“光環(huán)”和“頭銜”簡單拼湊，在一定程度上制約了結(jié)構(gòu)合理或有潛力的團(tuán)隊(duì)發(fā)展；第二，團(tuán)隊(duì)主要參與者存在各自為戰(zhàn)的情況，如何圍繞共同目標(biāo)，開展有合作與交融的研究，真正解決1～2 個(gè)核心或前沿科學(xué)問題，取得有影響力的大成果是當(dāng)前面臨的挑戰(zhàn)。創(chuàng)新群體作為我國特殊的高水平科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，要解決其部分團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)“失范”與團(tuán)隊(duì)合作“低效”問題，需要厘清合作與發(fā)展真相，還原其團(tuán)隊(duì)合作網(wǎng)絡(luò)的內(nèi)涵脈絡(luò)與演化機(jī)理。

根據(jù)本文分析，若創(chuàng)新群體出現(xiàn)“結(jié)構(gòu)失范”問題，源頭上可追溯到“無形學(xué)院”時(shí)期，看其是否形成良好的合作基礎(chǔ)，以及學(xué)術(shù)帶頭人是否從合作需求以及研究目標(biāo)出發(fā)，合理搭建團(tuán)隊(duì)。立項(xiàng)后，若出現(xiàn)“合作失效”問題，一方面，可看其最初是否合作基礎(chǔ)薄弱，團(tuán)隊(duì)搭建是否基于“光環(huán)”與“頭銜”的拼湊成分居多；另一方面，即使結(jié)構(gòu)合理的團(tuán)隊(duì)也可能出現(xiàn)“合作失效”問題，這就需要帶頭人與相關(guān)管理者充分發(fā)揮引領(lǐng)與協(xié)調(diào)作用，合理分配任務(wù)與構(gòu)建子團(tuán)隊(duì)，增強(qiáng)多元溝通與協(xié)作攻關(guān)，采取適宜的治理模式與保障監(jiān)督機(jī)制，使團(tuán)隊(duì)發(fā)展符合創(chuàng)新群體合作網(wǎng)絡(luò)的演化機(jī)理與科學(xué)規(guī)律；經(jīng)過躍遷的“后群體”時(shí)代的“混合型科學(xué)共同體”，其合作與發(fā)展中的經(jīng)驗(yàn)與問題可作后續(xù)評價(jià)參考。

總之，對創(chuàng)新群體合作網(wǎng)絡(luò)演化過程機(jī)理的充分認(rèn)知，有助于在問題解決的過程中進(jìn)行精準(zhǔn)定位，從階段劃分和重要轉(zhuǎn)折點(diǎn)追溯問題所在，探尋治理之道。

創(chuàng)新群體是受國家自然科學(xué)基金支持的人才類特色創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，其合作網(wǎng)絡(luò)與時(shí)序演進(jìn)基于團(tuán)隊(duì)演化與知識圖譜可視化分析的理論方法視閾，經(jīng)案例分析與定性定量分析，其組織形態(tài)與演化機(jī)理符合高水平基礎(chǔ)研究團(tuán)隊(duì)發(fā)展成熟直至躍遷的邏輯脈絡(luò)；基金委等管理與評估機(jī)構(gòu)更多是充當(dāng)資助人與“守夜人”的角色，支持高層次科學(xué)家與學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)的自由探索與自發(fā)成長、學(xué)術(shù)自治與合作創(chuàng)新。