郭雅涵

對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)，北京 100029

一、我國(guó)轉(zhuǎn)售價(jià)格維持中的合法抗辯理由概述

中國(guó)的“反壟斷法”主要依據(jù)歐盟反壟斷法立法，因此在維護(hù)轉(zhuǎn)售價(jià)格的法律規(guī)范方面接近歐盟反壟斷法，也即違法加豁免的執(zhí)法模式。中國(guó)反壟斷法第13條第1款首先規(guī)定了橫向壟斷行為，第2款規(guī)定了什么是壟斷協(xié)議。第14條列出了縱向壟斷行為，第15條給予當(dāng)事人援引辯護(hù)的相應(yīng)豁免。綜上，我國(guó)對(duì)轉(zhuǎn)售價(jià)格維持行為的法律規(guī)范邏輯是先將這一行為代入14條所列列舉的情形中予以判斷其是否落入其中之一的行為，其次考量其是否有豁免事由可以援引抗辯。然而我國(guó)《反壟斷法》第15條采取羅列的方式實(shí)則難以涵蓋各個(gè)生產(chǎn)銷售環(huán)節(jié)的一般商業(yè)行為，且其并未對(duì)“效率”做一般性概括規(guī)定，規(guī)定不明的后果無(wú)非將導(dǎo)致兩種極端，一種情況是“豁免”的口徑過(guò)大，使得生產(chǎn)商動(dòng)則即能豁免抗辯；而另一種情況無(wú)非就是生產(chǎn)商難以援引此進(jìn)行抗辯。

“茅臺(tái)案”等案件，其并未將促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)因素作為適用于企業(yè)轉(zhuǎn)售價(jià)格維持行為的豁免標(biāo)準(zhǔn)，其作出的處罰決定書思路通常為“首先給出企業(yè)實(shí)施了轉(zhuǎn)售價(jià)格維持”的定論，援引《反壟斷法》14條后判定企業(yè)的行為落入14條規(guī)范的禁止性行為中，最后將其行為定性為排除、限制了行業(yè)內(nèi)、行業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)。在相關(guān)的處罰決定聲明中，很少提及被判定處罰的企業(yè)是否援引《反壟斷法》第15條的規(guī)定提起抗辯。國(guó)家發(fā)改委也沒(méi)有就相關(guān)轉(zhuǎn)售價(jià)格維持行為是否符合《反壟斷法》第十五條的規(guī)定給出具體解釋和態(tài)度。只是簡(jiǎn)單的表明其認(rèn)定該等行為不適用《反壟斷法》15條所列情形的結(jié)論式語(yǔ)句。

在司法實(shí)踐上，上海市高級(jí)人民法院在司法系統(tǒng)內(nèi)首次確立了轉(zhuǎn)售價(jià)格維持行為的分析框架，考慮到2014年《最高人民法院公報(bào)》第二期中已收錄了“強(qiáng)生案”判決全文，“強(qiáng)生案”的判決很可能是未來(lái)司法實(shí)踐中的常規(guī)分析方法。

二、我國(guó)未來(lái)轉(zhuǎn)售價(jià)格維持中的合法抗辯理由的建議

(一)構(gòu)建我國(guó)轉(zhuǎn)售價(jià)格維持下的合法抗辯理由清單

參考域外經(jīng)驗(yàn)與判例，我國(guó)在未來(lái)的清單中不妨采用以下幾點(diǎn)用以權(quán)衡轉(zhuǎn)售價(jià)格維持等一類縱向壟斷協(xié)議的促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)效果及反競(jìng)爭(zhēng)效果。

1.市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況。主要在于考量推動(dòng)轉(zhuǎn)售價(jià)格維持的生產(chǎn)商在相關(guān)市場(chǎng)中的市場(chǎng)份額以及派生出的市場(chǎng)力量；另外，市場(chǎng)進(jìn)入壁壘，其上、下游市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)狀況也是需要考量的因素。

2.產(chǎn)品或行業(yè)特定。一般而言，推廣期的新產(chǎn)品和體驗(yàn)型的高新及復(fù)雜產(chǎn)品在實(shí)施轉(zhuǎn)售價(jià)格維持時(shí)其促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的效果明顯。在新產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)或處于市場(chǎng)推廣期時(shí)，實(shí)施以轉(zhuǎn)售價(jià)格維持會(huì)使得經(jīng)銷商幫助生產(chǎn)商更好地促銷商品。驗(yàn)型的高新及復(fù)雜產(chǎn)品如汽車的整車銷售，為了盡快搶占市場(chǎng)，進(jìn)行市場(chǎng)推廣時(shí)，生產(chǎn)商通常為要求零售商給消費(fèi)者提供較多高質(zhì)量的售前服務(wù)，為了鼓勵(lì)消費(fèi)者購(gòu)買商品，進(jìn)入市場(chǎng)。

3.對(duì)消費(fèi)者福利的影響。雖然反壟斷法在更大程度上強(qiáng)調(diào)“效率”，但在一些與民生相關(guān)的行業(yè)，如電信和石油工業(yè)，對(duì)消費(fèi)者福利的關(guān)注將更加重要。消費(fèi)者獲取該等商品時(shí)也通常會(huì)為體驗(yàn)到更好的售前和售后服務(wù)而付出更高的價(jià)格。因此，如果經(jīng)營(yíng)者將通過(guò)實(shí)施這種轉(zhuǎn)售價(jià)格維持行為而獲得的額外收入轉(zhuǎn)移或部分轉(zhuǎn)移給消費(fèi)者，對(duì)其實(shí)施的轉(zhuǎn)售價(jià)格行為在進(jìn)行界定時(shí)即需要考量消費(fèi)者獲得的福利因素。

(二)完善舉證責(zé)任分配以配合適用抗辯清單

具體而言，原告應(yīng)承擔(dān)證明存在轉(zhuǎn)售價(jià)格維持協(xié)議的舉證責(zé)任，并且提交初步證據(jù)證明轉(zhuǎn)售價(jià)格維持行為實(shí)施的生產(chǎn)者或經(jīng)銷商具有市場(chǎng)支配力量。而原告能過(guò)證明以下一個(gè)因素即可以被視為完成其負(fù)擔(dān)的舉證責(zé)任：實(shí)施者具有相當(dāng)大的市場(chǎng)力量，并且轉(zhuǎn)售價(jià)格維持行為通常在行業(yè)中使用，并且相關(guān)市場(chǎng)集中度高。轉(zhuǎn)售價(jià)格維持行為是為了達(dá)成卡特爾，主要考量推動(dòng)轉(zhuǎn)售價(jià)格維持的生產(chǎn)商在相關(guān)市場(chǎng)中的市場(chǎng)份額；此外，市場(chǎng)進(jìn)入壁壘，上游和下游市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)也成為一個(gè)重要的考量維度。隨后由被告根據(jù)原告的相關(guān)主張予以舉證證明，包括但不限于原告的舉證錯(cuò)誤；采取的轉(zhuǎn)售價(jià)格維持行為不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果且不存在其他更好的方法以取代這種轉(zhuǎn)售價(jià)格維持行為；消費(fèi)者最終享受轉(zhuǎn)售價(jià)格維持的好處；實(shí)施轉(zhuǎn)售價(jià)格維持不具有服務(wù)于特定卡特爾或排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的動(dòng)機(jī)等等。