盧田+張小紅

【摘 要】青海省資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)取得了一定成效，產(chǎn)業(yè)規(guī)模穩(wěn)步增長(zhǎng)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)，未來(lái)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展重點(diǎn)在于技術(shù)創(chuàng)新效率的提升，尤其是低碳循環(huán)技術(shù)的創(chuàng)新與應(yīng)用，堅(jiān)持低碳轉(zhuǎn)型升級(jí)的方向和目標(biāo)。

【關(guān)鍵詞】資源型產(chǎn)業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；低碳轉(zhuǎn)型升級(jí)

石油、天然氣、有色金屬、鹽湖化工等資源型產(chǎn)業(yè)，一直是青海省工業(yè)利潤(rùn)的主要源泉，是青海經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的支柱，也是地區(qū)形象和影響力的代表。然而，青海省資源型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，呈現(xiàn)出 “三高一低”的增長(zhǎng)特征。在進(jìn)一步發(fā)展中，面臨著高投入、高消耗與資源節(jié)約型社會(huì)建設(shè)的矛盾；高污染、高排放與生態(tài)文明先行區(qū)建設(shè)的矛盾；低附加值與產(chǎn)業(yè)效率提升之間的矛盾性。青海經(jīng)濟(jì)發(fā)展走向新常態(tài)，資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)已成為建設(shè)、引領(lǐng)青海經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的必然選擇。本文通過(guò)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展水平評(píng)價(jià)，認(rèn)識(shí)和把握青海省資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展的客觀狀態(tài)，分析發(fā)展中的問(wèn)題和不足，并提出未來(lái)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)及對(duì)策。研究成果可望為地方政府制定相關(guān)政策，進(jìn)一步促進(jìn)資源型產(chǎn)業(yè)由規(guī)模速度型向質(zhì)量效益型轉(zhuǎn)型發(fā)展，提供理論參考。

一、評(píng)價(jià)模型構(gòu)建

（一）評(píng)價(jià)方法選擇

資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)是產(chǎn)業(yè)發(fā)展理念、發(fā)展模式、發(fā)展道路的轉(zhuǎn)型升級(jí)，是多層面產(chǎn)業(yè)特征的效率提升及目標(biāo)實(shí)現(xiàn)過(guò)程，適應(yīng)評(píng)價(jià)對(duì)象的具體特點(diǎn)，本文選擇層次分析法，進(jìn)行青海省資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平評(píng)價(jià)。

層次分析法的基本思想是，根據(jù)研究問(wèn)題的性質(zhì)和要達(dá)到的總目標(biāo)，將問(wèn)題分解成不同的組成要素，按照因素間的相互聯(lián)系及隸屬關(guān)系，將因素聚類組合，形成一個(gè)多層次的分析結(jié)構(gòu)模型，最終歸結(jié)為：每一層次各組成要素（準(zhǔn)則或指標(biāo)）相對(duì)于上一層（目標(biāo)）重要性程度的權(quán)值計(jì)算、評(píng)價(jià)值測(cè)度的定量化決策過(guò)程，層次分析法的具體步驟體現(xiàn)在之后的實(shí)證分析當(dāng)中。

（二）評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的內(nèi)容，包括產(chǎn)業(yè)效率的提升、產(chǎn)業(yè)發(fā)展動(dòng)力的轉(zhuǎn)換和產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率提升，要在繼續(xù)保持平穩(wěn)較快增長(zhǎng)的基礎(chǔ)上，以提供工業(yè)增加值為突破口，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)由規(guī)模速度型向質(zhì)量效益型轉(zhuǎn)變。產(chǎn)業(yè)發(fā)展動(dòng)力轉(zhuǎn)換，即由主要依靠物質(zhì)資源消耗向主要依靠技術(shù)進(jìn)步、高素質(zhì)人才和管理創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展由價(jià)值鏈低端向高端邁進(jìn)。產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，講求綠色低碳轉(zhuǎn)型，注重經(jīng)濟(jì)與生態(tài)的協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，依靠技術(shù)進(jìn)步，促進(jìn)形成少消耗、可循環(huán)、低排放的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和運(yùn)行方式[1]。

資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平評(píng)價(jià)，就是要全面反映產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的要求，利用各方面的定量化指標(biāo)體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的全部?jī)?nèi)容，并運(yùn)用科學(xué)方法，對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)狀況做出客觀測(cè)評(píng)。結(jié)合青海省資源型產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)際，并借鑒前人的研究成果，本文構(gòu)建青海省資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，包括產(chǎn)業(yè)發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)效率和資源節(jié)約四方面的評(píng)價(jià)內(nèi)容，共11個(gè)代表性評(píng)價(jià)指標(biāo)[2]。依據(jù)層次分析法的具體分析步驟，首先建立層次結(jié)構(gòu)模型，即目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和指標(biāo)層，具體框架如表1- 1所示。

二、層次排序及一致性檢驗(yàn)

（一）判斷矩陣構(gòu)建

判斷矩陣表示針對(duì)上一層次某因素而言，本層次與之有關(guān)的各因素之間的相對(duì)重要性。重要性賦值采用“9刻度法”，賦值bij取1、3、5、7、9，其含義依次表示為：前者比后者同等重要、稍微重要、明顯重要、強(qiáng)烈重要、極端重要；賦值bij取2，4，6，8表示重要性程度介于上述兩個(gè)相鄰等級(jí)之間。依據(jù)本文設(shè)計(jì)的層次結(jié)構(gòu)模型，針對(duì)目標(biāo)層（A），準(zhǔn)則層（B）四個(gè)要素兩兩比較、形成一個(gè)4階判斷矩陣A- B；針對(duì)準(zhǔn)則層（B）四個(gè)要素的每一個(gè)要素，按照準(zhǔn)則層對(duì)指標(biāo)層的隸屬關(guān)系，分別構(gòu)成3階判斷矩陣B1- C、B2- C、B3- C和2階判斷矩陣。

（二）層次單排序及一致性檢驗(yàn)

層次單排序就是根據(jù)判斷矩陣，計(jì)算對(duì)于上一層次某因素而言，本層次與之相關(guān)的因素的重要性次序的權(quán)值。這個(gè)權(quán)值的計(jì)算可以歸結(jié)為計(jì)算判斷矩陣的特征根和特征向量問(wèn)題，即對(duì)判斷矩陣B，計(jì)算滿足BW=λmaxW的特征根和特征向量，W的各個(gè)分量即是相應(yīng)因素單排序的權(quán)值。在實(shí)際計(jì)算中，有“冪法”、“和積法”、“方根法”三種不同方法，本文選用“方根法”。具體計(jì)算方法如下：

通過(guò)計(jì)算，本文所設(shè)計(jì)的層次結(jié)構(gòu)模型，準(zhǔn)則層因素對(duì)于目標(biāo)層的單排序，以及指標(biāo)層因素對(duì)于準(zhǔn)則層因素的單排序結(jié)果，見(jiàn)表2- 2。

為保證層次單排序的可信性，避免出現(xiàn)各因素兩兩比較當(dāng)中出現(xiàn)循環(huán)現(xiàn)象，需要對(duì)判斷矩陣的一致性進(jìn)行檢驗(yàn)。具體計(jì)算檢驗(yàn)過(guò)程如下：

第一步，計(jì)算判斷矩陣最大特征根，以及一致性指標(biāo)：

（三）層次總排序

利用單排序結(jié)果，可綜合計(jì)算最底層（指標(biāo)層）相對(duì)最高層（目標(biāo)層）重要性順序的組合權(quán)值，稱為層次總排序。計(jì)算方法為：因素的總排序權(quán)重=準(zhǔn)則因素對(duì)目標(biāo)層的權(quán)重×指標(biāo)層因素對(duì)準(zhǔn)則層因素權(quán)重。計(jì)算結(jié)果見(jiàn)表2- 1。

從層次排序結(jié)果來(lái)看，準(zhǔn)則層權(quán)重最大的是“技術(shù)創(chuàng)新B2”，之后依次是：“產(chǎn)業(yè)效率B3”、“產(chǎn)業(yè)發(fā)展B1”和“資源節(jié)約B4”；指標(biāo)層排在前五位的分別是：萬(wàn)名從業(yè)人員專利發(fā)明數(shù)C6、資本收益率C7、科技人員占總從業(yè)人員的比重C5、營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率 C8、R &D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占GDP的比重C4。這樣的排序結(jié)果充分體現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新是驅(qū)動(dòng)資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的根本動(dòng)力。青海省資源型產(chǎn)業(yè)主要分布在煤炭開采和選洗業(yè)、石油和天然氣開采業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)、有色金屬礦采選業(yè)、非金屬礦采選業(yè)和鹽湖化工等行業(yè)。由于資源型產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈短，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性弱，投入高、產(chǎn)品技術(shù)含量和附加值低，因此，在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中，突出技術(shù)創(chuàng)新的核心地位是具有較強(qiáng)的針對(duì)性和理論依據(jù)的。endprint

三、實(shí)證評(píng)價(jià)及結(jié)果分析

（一）數(shù)據(jù)處理與評(píng)價(jià)值計(jì)算

由于評(píng)價(jià)指標(biāo)原始數(shù)據(jù)的衡量單位不同、數(shù)值級(jí)差較大，使得指標(biāo)之間沒(méi)有可比性，在進(jìn)行評(píng)價(jià)值計(jì)算之前，需要對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行無(wú)量綱化處理。無(wú)量綱化處理的方法包括標(biāo)準(zhǔn)化方法、中心化和極差正規(guī)化方法等。本文采用極差正規(guī)化進(jìn)行原始數(shù)據(jù)的無(wú)量化處理。此外，因?yàn)楦黝愒u(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)目標(biāo)層的影響方向不同，從而區(qū)分為正指標(biāo)和逆指標(biāo)，正指標(biāo)對(duì)目標(biāo)層具有正向影響；逆指標(biāo)對(duì)目標(biāo)層具有逆向影響。為了使指標(biāo)合成過(guò)程具有統(tǒng)一性，所以，對(duì)正指標(biāo)和逆指標(biāo)的無(wú)量化處理采用不同的方法：

正指標(biāo)無(wú)量綱化公式：

通過(guò)運(yùn)算，目標(biāo)層、準(zhǔn)則層各指標(biāo)、指標(biāo)層各指標(biāo)在時(shí)間序列上的具體評(píng)價(jià)值見(jiàn)表3- 1。

（二）單項(xiàng)評(píng)價(jià)

1、產(chǎn)業(yè)發(fā)展：青海省資源型產(chǎn)業(yè)發(fā)展從2007年至2015年，基本保持穩(wěn)定增長(zhǎng)的趨勢(shì)。2009年至2011年和2012年至2014年分別有兩個(gè)大的增長(zhǎng)期，主要是由于青海經(jīng)濟(jì)發(fā)展中外向型經(jīng)濟(jì)比例較低，國(guó)際金融危機(jī)沒(méi)有造成明顯的影響。加之當(dāng)?shù)卣扇×朔e極對(duì)策，反而在這一時(shí)期，產(chǎn)業(yè)有了較大的發(fā)展。從產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響指標(biāo)來(lái)看，人均固定資產(chǎn)投資持續(xù)增加和工業(yè)總產(chǎn)值站地區(qū)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重連年下降，這說(shuō)明青海省資源型產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)主要是靠投資拉動(dòng)，資源型產(chǎn)業(yè)的特征依然十分明顯，原材料等中間投入物的比重仍占有較大比重。

2、技術(shù)創(chuàng)新：從2007年至2015年產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)技術(shù)創(chuàng)新總指數(shù)保持平穩(wěn)增長(zhǎng)，支撐增長(zhǎng)的主要因素是每萬(wàn)名從業(yè)人員專利發(fā)明數(shù)，以及科技人員占總就業(yè)人數(shù)的比重大幅度提高，這說(shuō)明技術(shù)創(chuàng)新的人力資本狀況得到了極大改善，科技研發(fā)成果不斷涌現(xiàn)。但是，科技研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部投入比重持續(xù)下降，這將成為制約技術(shù)創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展的嚴(yán)重障礙。

3、產(chǎn)業(yè)效率：產(chǎn)業(yè)效率指標(biāo)只有在2009年至2011年之間有一個(gè)較大增長(zhǎng)，其他各年份均呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。作為產(chǎn)業(yè)效率總指標(biāo)的構(gòu)成要素：資本收益率、非虧損企業(yè)數(shù)占GDP比重兩類指標(biāo)，幾乎與產(chǎn)業(yè)效率總指標(biāo)同周期性波動(dòng)。表明了青海省資源型產(chǎn)業(yè)主要依靠要素驅(qū)動(dòng)發(fā)展的客觀現(xiàn)實(shí)，這也可以從企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率持續(xù)下降得到相互印證。

4、資源節(jié)約：資源節(jié)約總指標(biāo)值一直處于下降趨勢(shì)，其中，單位生產(chǎn)總值工業(yè)固體廢棄物綜合利用率對(duì)總指標(biāo)產(chǎn)生負(fù)向影響，單位產(chǎn)值能耗對(duì)總指標(biāo)產(chǎn)生正向影響。青海柴達(dá)木循環(huán)經(jīng)濟(jì)試驗(yàn)區(qū)作為我國(guó)最大循環(huán)經(jīng)濟(jì)實(shí)驗(yàn)區(qū)，經(jīng)過(guò)這幾年的發(fā)展，在物質(zhì)資源的循環(huán)利用方面取得了顯著成效，綜合利用率指標(biāo)逐年提高。單位產(chǎn)值能耗雖然近年來(lái)保持基本穩(wěn)定，沒(méi)有出現(xiàn)持續(xù)上升的趨勢(shì)，但是，相關(guān)資料的進(jìn)一步研究表明，青海省工業(yè)產(chǎn)值能耗遠(yuǎn)高于全國(guó)的平均水平。

（三）綜合評(píng)價(jià)

從2007年至2015年綜合評(píng)價(jià)值從0.36增加到0.528，說(shuō)明青海省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展已經(jīng)從初級(jí)上升中級(jí)水平。具體來(lái)說(shuō)，產(chǎn)業(yè)規(guī)模保持持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)、技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展取得明顯成效，但同時(shí)，也應(yīng)看到，資源型產(chǎn)業(yè)效率低下，資源節(jié)約利用水平仍在低水平上徘徊，甚至有下降的趨勢(shì)。結(jié)合單項(xiàng)評(píng)價(jià)，不難發(fā)現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新取得的成效，只不過(guò)是創(chuàng)新的基礎(chǔ)條件得到了進(jìn)一步加強(qiáng)，人力資源投入、專利申請(qǐng)數(shù)量有所增加，但創(chuàng)新效率沒(méi)有取得明顯進(jìn)展?？萍嫁D(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，以增加產(chǎn)品附加值，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)效率提升等產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的根本性問(wèn)題依然存在。此外，高增長(zhǎng)與高能耗、高污染的矛盾沖突依然嚴(yán)峻。青海省地域遼闊，工業(yè)經(jīng)濟(jì)相對(duì)滯后，高能耗所造成的高污染，往往被人們所忽視。

四、結(jié)論與展望

青海省資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)取得了一定成效，產(chǎn)業(yè)規(guī)模穩(wěn)步增長(zhǎng)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)，物質(zhì)資源的循環(huán)利用率不斷提升，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)評(píng)價(jià)總指數(shù)從2007年的0.36上升為2015年的0.528，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展總體上進(jìn)入中級(jí)水平。但是，研究發(fā)現(xiàn)，青海省資源型產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率不高，科技成果很難轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力。產(chǎn)業(yè)發(fā)展主要依賴規(guī)模擴(kuò)張，原材料等中間投入物仍然占有較大比例，企業(yè)資本收益率和主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率逐年下滑。能源消耗居高不下，產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)量不容樂(lè)觀。據(jù)此判斷，青海省資源型產(chǎn)業(yè)進(jìn)入轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程的陣痛期，轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展、效率提升的矛盾沖突異常尖銳。綜合分析表明，青海省資源型產(chǎn)業(yè)發(fā)展仍屬于要素驅(qū)動(dòng)，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)還未成為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要?jiǎng)恿?。為此，在未?lái)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中，政府應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新效率的提升，尤其是低碳循環(huán)技術(shù)的創(chuàng)新與應(yīng)用，堅(jiān)持低碳轉(zhuǎn)型升級(jí)的方向和目標(biāo)。要通過(guò)財(cái)政、稅收和金融手段，支持新產(chǎn)品開發(fā)和市場(chǎng)培育。加快科技成果市場(chǎng)化進(jìn)程，不斷完善公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，加強(qiáng)專利保護(hù)與服務(wù)，為科技成果的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用創(chuàng)造條件。在國(guó)家已經(jīng)出臺(tái)的相關(guān)低碳環(huán)境保護(hù)法律的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)際，盡快制定出臺(tái)相關(guān)法規(guī)，以確保區(qū)域產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型有法可依[3]。

（青海大學(xué)，青海 西寧 810016）

參考文獻(xiàn)：

[1]謝偉峰.湖南地區(qū)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的測(cè)度及金融支持研究[D].湖南長(zhǎng)沙：中南大學(xué)，2014.4.

[2]田媛.蘇南民營(yíng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平測(cè)度及對(duì)策研究[D].青海西寧：青海師范大學(xué)，2014.5.

[3]王保忠.中國(guó)能源富集區(qū)低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展研究[D].陜西西安：陜西師范大學(xué)，2014.6.

基金項(xiàng)目：青海省軟科學(xué)計(jì)劃“新常態(tài)下青海省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)研究”（課題編號(hào)：2016-ZJ-606）；國(guó)家社科基金項(xiàng)目“青海藏區(qū)農(nóng)牧民專業(yè)合作組織成長(zhǎng)性評(píng)價(jià)與動(dòng)力機(jī)制研究”（課題編號(hào)：15XMZ076）。

作者簡(jiǎn)介：

盧田（1996—），女，甘肅民勤人，學(xué)士，青海大學(xué)土木工程學(xué)院學(xué)生，主要研究方向：企業(yè)管理與工程造價(jià)。

張小紅（1965—），男，甘肅天水人，碩士，青海大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院教授，主要研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)。endprint