李晨光+張海燕

【摘 要】科技創(chuàng)新政策是激發(fā)創(chuàng)新活力的重要驅(qū)動(dòng)力，多個(gè)科技創(chuàng)新政策工具的組合策略實(shí)現(xiàn)了驅(qū)動(dòng)作用的最優(yōu)化。以北京為研究對(duì)象，基于國(guó)家創(chuàng)新體系分析框架構(gòu)建了區(qū)域科技創(chuàng)新政策驅(qū)動(dòng)作用的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型，本文以北京2008 - 2016年的數(shù)據(jù)為例，分析了研發(fā)投資和研發(fā)人員對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響作用。根據(jù)研究結(jié)果可以看出，兩項(xiàng)科技創(chuàng)新政策對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響均是正向的。并在此基礎(chǔ)上，指明了對(duì)于國(guó)家建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家制定與實(shí)施科技創(chuàng)新政策的啟示與方向。

【關(guān)鍵詞】創(chuàng)新科技政策；創(chuàng)新績(jī)效；系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)

一、引言

促進(jìn)區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的核心動(dòng)力是創(chuàng)新?！翱床灰?jiàn)的手”與“看得見(jiàn)的手”在區(qū)域創(chuàng)新研究中存在爭(zhēng)論，一些學(xué)者認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)“適應(yīng)性”過(guò)程，應(yīng)該交由市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行“優(yōu)勝劣汰”的自動(dòng)調(diào)節(jié)來(lái)實(shí)現(xiàn)資源配置，還有一些學(xué)者發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的完全市場(chǎng)機(jī)制在發(fā)展中國(guó)家尚不能獲得理想效果，需要政府的宏觀調(diào)控。因此，本文對(duì)投資與人才政策驅(qū)動(dòng)產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新的動(dòng)力學(xué)機(jī)制進(jìn)行研究，分析兩類創(chuàng)新政策對(duì)區(qū)域產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新績(jī)效的影響效果，對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新政策的制定和實(shí)施具有一定的知道和實(shí)踐意義。

二、研究綜述

區(qū)域科技創(chuàng)新政策根據(jù)國(guó)內(nèi)外的研究大致可以概括為三個(gè)方面：首先，基于國(guó)家的宏觀層面對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新政策的研究。Woolthuis等學(xué)者從創(chuàng)新系統(tǒng)的角度出發(fā)分析了之前的創(chuàng)新系統(tǒng)失敗的原因，并在此基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)了一個(gè)創(chuàng)新系統(tǒng)政策的框架 [1]。Cantner等學(xué)者在Ergas在設(shè)計(jì)創(chuàng)新政策框架的基礎(chǔ)上，加入了有關(guān)進(jìn)化論的觀點(diǎn) [2]。劉鳳朝和孫玉濤以統(tǒng)計(jì)分析的方法，分別從政策的有效性和分類兩個(gè)方向?qū)ξ覈?guó)1980年到2005年期間的創(chuàng)新政策的演化路徑進(jìn)行了系統(tǒng)的分析，而且提出了我國(guó)的創(chuàng)新政策的制定是根據(jù)政策的發(fā)展趨勢(shì)的有效性的建議[3]。其次，基于產(chǎn)業(yè)層面對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新政策的研究。Mani和Kumar、Mani以制造業(yè)為例考察了相關(guān)的創(chuàng)新政策的實(shí)施以及相應(yīng)的作用效果，研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)印度的創(chuàng)新政策主要分為人力資源和財(cái)政激勵(lì)兩個(gè)方面措施，分別包括技術(shù)工作人員供給的增加、R &D稅收激勵(lì)政策、R &D補(bǔ)助、政府風(fēng)險(xiǎn)投資等[4- 5]；Onder等針對(duì)機(jī)械制造產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新政策的研究，提出了由于集聚程度所導(dǎo)致的創(chuàng)新效率具有差異性的觀點(diǎn)[6]；汪秀婷從中部六省的三大產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、農(nóng)輕重產(chǎn)值結(jié)構(gòu)、農(nóng)業(yè)行業(yè)結(jié)構(gòu)、工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的5個(gè)方面入手，分析了中部產(chǎn)業(yè)發(fā)展的大概情況以及存在的主要問(wèn)題；闡述了中部產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在的四大機(jī)遇與四大挑戰(zhàn) [7]。最后，基于企業(yè)層面對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新政策的研究。在20世紀(jì)70年代，美國(guó)的生物學(xué)者Nelson和Winter將生物學(xué)的理論引入創(chuàng)新研究領(lǐng)域，并且提出了創(chuàng)新進(jìn)化的理論[8]。李左峰和張銘慎為了評(píng)估我國(guó)95家企業(yè)在2007年至2010年之間的創(chuàng)新效率是如何變化的，分析了政府部門科技有關(guān)項(xiàng)目的投資對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生的影響 [9]。李晨光從企業(yè)響應(yīng)的角度利用回聲模型對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新政策的作用路徑進(jìn)行了剖析，結(jié)果證實(shí)，企業(yè)針對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新政策的作用路徑主要有三種方式，分別包括積極響應(yīng)、粘性響應(yīng)和無(wú)響應(yīng)[10]。

綜合上述文獻(xiàn)可以看出，現(xiàn)有的研究從國(guó)家、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)層面考察了區(qū)域科技創(chuàng)新政策對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的直接和間接的影響，分析了區(qū)域科技創(chuàng)新政策對(duì)創(chuàng)新投入或產(chǎn)出的影響。但是，已有的文獻(xiàn)往往只會(huì)偏重的考察單一的科技創(chuàng)新政策對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響作用，從而忽略了創(chuàng)新政策組合之間的互動(dòng)與影響。因此，本文通過(guò)分析國(guó)家的創(chuàng)新系統(tǒng)，建立區(qū)域科技創(chuàng)新政策驅(qū)動(dòng)作用動(dòng)力學(xué)機(jī)制，以此來(lái)分析不同的科技創(chuàng)新政策對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，從而可以為政府提供相應(yīng)的參考，促使政府合理地制定和落實(shí)科技創(chuàng)新政策。

三、系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型構(gòu)建

本文理論與仿真模型的構(gòu)建采用了系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的方法，對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新政策與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系進(jìn)行了系統(tǒng)的研究。系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)以系統(tǒng)為研究對(duì)象，是一門認(rèn)識(shí)和解決相關(guān)系統(tǒng)問(wèn)題的交叉的、綜合性的學(xué)科，系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)可以通過(guò)計(jì)算機(jī)仿真技術(shù)來(lái)分析與研究系統(tǒng)結(jié)構(gòu)功能與動(dòng)態(tài)行為的內(nèi)在聯(lián)系[11]。區(qū)域科技創(chuàng)新政策發(fā)揮作用的載體和支撐就是國(guó)家創(chuàng)新體系，因此，首先要構(gòu)建一個(gè)包含區(qū)域科技創(chuàng)新政策的行為系統(tǒng)作為分析框架。

（一）系統(tǒng)邊界的確定

國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)主要包含以下四個(gè)方面的內(nèi)容：一是創(chuàng)新資金；二是技術(shù)人才；三是創(chuàng)新產(chǎn)品；四是創(chuàng)新環(huán)境?？偠灾?，區(qū)域科技創(chuàng)新政策的主體主要包括企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和政府。三大技術(shù)創(chuàng)新行為主體之間的關(guān)系如圖1所示。

（二）政府科技創(chuàng)新政策影響創(chuàng)新績(jī)效的因果關(guān)系模型

創(chuàng)新主體之間的相互影響，構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新體系因果關(guān)系圖，如圖2 所示。因果關(guān)系圖是探索系統(tǒng)要素之間反饋結(jié)構(gòu)的重要工具。由圖2可知，區(qū)域科技創(chuàng)新政策影響系統(tǒng)創(chuàng)新績(jī)效主要包括以下幾條反饋回路：

1、高等教育投入額→畢業(yè)生數(shù)→科技活動(dòng)人員總數(shù)→企業(yè)（高校以及科研機(jī)構(gòu)）R &D人員→企業(yè)（高校以及科研機(jī)構(gòu)）創(chuàng)新產(chǎn)出→創(chuàng)新績(jī)效→企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值→企業(yè)收入→GDP→區(qū)域科技創(chuàng)新政策。

2、政府科技創(chuàng)新資助→企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集（高校以及科研機(jī)構(gòu)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集）→企業(yè)R &D經(jīng)費(fèi)支出（高校以及科研機(jī)構(gòu)R &D經(jīng)費(fèi)支出）→企業(yè)（大學(xué)以及科研機(jī)構(gòu)）創(chuàng)新產(chǎn)出→創(chuàng)新績(jī)效→企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值→企業(yè)收入→GDP→區(qū)域科技創(chuàng)新政策。

3、稅收激勵(lì)→企業(yè)利潤(rùn)→企業(yè)研發(fā)投入→企業(yè)（大學(xué)以及科研機(jī)構(gòu)）科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集→企業(yè)（大學(xué)以及科研機(jī)構(gòu)）創(chuàng)新產(chǎn)出→創(chuàng)新績(jī)效→企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值→企業(yè)收入→GDP→區(qū)域科技創(chuàng)新政策。

4、金融機(jī)構(gòu)支持→企業(yè)（大學(xué)以及科研機(jī)構(gòu)）科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集→企業(yè)（大學(xué)以及科研機(jī)構(gòu)）創(chuàng)新產(chǎn)出→創(chuàng)新績(jī)效→企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值→企業(yè)收入→GDP→區(qū)域科技創(chuàng)新政策。endprint

5、政府采購(gòu)→市場(chǎng)需求→企業(yè)研發(fā)投入→企業(yè)（大學(xué)以及科研機(jī)構(gòu)）科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集→企業(yè)（大學(xué)以及科研機(jī)構(gòu)）創(chuàng)新產(chǎn)出→創(chuàng)新績(jī)效→企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值→企業(yè)收入→GDP→區(qū)域科技創(chuàng)新政策。

（三）系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)仿真模型建立

由2圖所示的技術(shù)創(chuàng)新體系運(yùn)行因果關(guān)系圖，可以建立動(dòng)態(tài)系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)流圖（如圖3）。模型中各變量之間的關(guān)系通過(guò)方程式來(lái)表示，本文利用EVIEWS6軟件中的回歸方法對(duì)模型中部分變量之間的線性關(guān)系進(jìn)行擬合，利用平均值算法對(duì)模型中部分變量之間的比例關(guān)系進(jìn)行擬合。

主要公式如下：

（1）政府企業(yè)稅收=企業(yè)稅收×政府企業(yè)稅收比例。

（2）政府稅收收入=政府企業(yè)稅收×企業(yè)稅收影響系數(shù)。

（3）政府財(cái)政支出=政府財(cái)政收入×1.08。

（4）政府科技支出=政府財(cái)政支出×政府科技支出比例。

（5）政府教育支出=政府財(cái)政支出×政府教育支出比例。

（6）政府部門研發(fā)投入=84.55+0.87×政府科技支出+0.031×金融機(jī)構(gòu)其他貸款。

（7）政府部門研發(fā)人員=政府研發(fā)人員比例×研發(fā)人員數(shù)。

（8）政府部門專利申請(qǐng)=0.0008×政府部門研發(fā)人員+0.031×政府部門研發(fā)投入。

（9）企業(yè)研發(fā)投入=0.016×企業(yè)凈利潤(rùn)+0.0018×金融機(jī)構(gòu)企業(yè)貸款。

（10）大學(xué)專利申請(qǐng)=0.016×企業(yè)凈利潤(rùn)+0.0018×金融機(jī)構(gòu)企業(yè)貸款。

（四）模型結(jié)果分析

經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，北京地區(qū)創(chuàng)新體系取得了巨大成就，本文主要考察了北京的區(qū)域科技創(chuàng)新政策的驅(qū)動(dòng)作用，數(shù)據(jù)區(qū)間為2008 2016年，數(shù)據(jù)主要來(lái)源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、上市公司年報(bào)、北京市統(tǒng)計(jì)年鑒等，研究的目的主要在于探究區(qū)域科技創(chuàng)新政策的驅(qū)動(dòng)作用。我們選擇財(cái)政投入、研發(fā)人員數(shù)量?jī)蓚€(gè)變量來(lái)分別研究企業(yè)和大學(xué)以及科研機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。

1、研發(fā)投入對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的驅(qū)動(dòng)。通過(guò)圖4我們可以發(fā)現(xiàn)，公司、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)對(duì)于研發(fā)投入的增加對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出有積極的作用，企業(yè)研發(fā)的促進(jìn)作用比大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)投入更為顯著。說(shuō)明北京區(qū)域的創(chuàng)新產(chǎn)出對(duì)企業(yè)的研發(fā)投入比較敏感，而對(duì)大學(xué)以科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)投入敏感性較弱。長(zhǎng)期來(lái)看，企業(yè)的研發(fā)投入對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出帶來(lái)較大的促進(jìn)作用，說(shuō)明企業(yè)在創(chuàng)新的研發(fā)投入方面支持力度較大且政策效果顯著。因此，在當(dāng)前階段，加大企業(yè)的研發(fā)投入是北京區(qū)域增加創(chuàng)新產(chǎn)出的重要途徑。

2、研發(fā)人員數(shù)量對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。通過(guò)圖5可知，研發(fā)人員比例增加對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出產(chǎn)生顯著的正向效應(yīng)。一方面，說(shuō)明在北京區(qū)域的創(chuàng)新體系中，企業(yè)的研發(fā)人員要比其他部門的研發(fā)人員發(fā)揮的作用大，即當(dāng)增加企業(yè)的研發(fā)人員時(shí)，系統(tǒng)的創(chuàng)新產(chǎn)出會(huì)明顯增加。這也說(shuō)明人才培養(yǎng)政策要把重點(diǎn)放在增加科技人才總量上，只有在不斷的提高研發(fā)人員整體水平的基礎(chǔ)上，對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出有最大的影響作用的是研發(fā)人員創(chuàng)新效率的提高。

四、結(jié)論

本文在分析國(guó)家創(chuàng)新體系的基礎(chǔ)上，建立了區(qū)域科技創(chuàng)新政策驅(qū)動(dòng)機(jī)制的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型，并基于北京地區(qū)2008 2016年的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證分析，主要得出以下結(jié)論。第一，不同的創(chuàng)新主體通過(guò)不同的科技政策產(chǎn)生影響，相同的政策對(duì)于不同的創(chuàng)新主體發(fā)揮的作用也會(huì)由此不同。 就北京地區(qū)而言，政府科技投入直接作用于企業(yè)和大學(xué)以及科研機(jī)構(gòu)，對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出產(chǎn)生促進(jìn)作用；研發(fā)人員比例及結(jié)構(gòu)的調(diào)整則通過(guò)優(yōu)化北京區(qū)域的科技人才配置來(lái)提高北京區(qū)域的科技創(chuàng)新效率。第二，根據(jù)仿真結(jié)果，北京研發(fā)人員及其結(jié)構(gòu)調(diào)整、研發(fā)投入比例是對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出影響程度較大的政策因子。因此，北京應(yīng)該從增加研發(fā)人員、調(diào)整研發(fā)人員結(jié)構(gòu)、加大研發(fā)投入這幾個(gè)方面著手制定和實(shí)施科技政策，從而增加北京總體的專利申請(qǐng)數(shù)，提高創(chuàng)新產(chǎn)出，為北京科技創(chuàng)新中心的發(fā)展定位形成有效的支撐。

（北方工業(yè)大學(xué)，北京 100144）

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基金項(xiàng)目：北京市社科基金（16GLC041）、北方工業(yè)大學(xué)青年創(chuàng)新基金（1743012）、北方工業(yè)大學(xué)優(yōu)青培育計(jì)劃項(xiàng)目（XN019019）。

作者簡(jiǎn)介：

李晨光（1983—），漢族，黑龍江佳木斯人，北方工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，博士，講師，研究方向：科技管理與創(chuàng)新、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)。endprint