論小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中專利制度的促進(jìn)機(jī)制

楊秀瑞

《中華人民共和國(guó)專利法》（以下簡(jiǎn)稱《專利法》）的建立和發(fā)展，為企業(yè)加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步提供了良好的制度保障和發(fā)展契機(jī)。從這個(gè)意義上來講，作為發(fā)明創(chuàng)造的主體，國(guó)內(nèi)科技型小微企業(yè)正面臨著難得的發(fā)展機(jī)遇。

一、《專利法》對(duì)小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用

技術(shù)創(chuàng)新是新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝研究開發(fā)、成果產(chǎn)業(yè)化及其商業(yè)化的全過程，其目的是搶占市場(chǎng)并獲取新的經(jīng)濟(jì)效益。小微企業(yè)專利戰(zhàn)略作為企業(yè)總體戰(zhàn)略的一個(gè)重要組成部分，與其技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略緊密聯(lián)系并會(huì)對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生諸多的影響。

（一）《專利法》中包含了“促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新”的內(nèi)容

專利制度作為國(guó)際上通行的一種利用法律手段推動(dòng)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的管理制度，其與技術(shù)創(chuàng)新有著密不可分的聯(lián)系。我國(guó)現(xiàn)行《專利法》的立法宗旨為：為了保護(hù)專利權(quán)人的合法權(quán)益，鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，推動(dòng)發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用，提高創(chuàng)新能力，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，制定本法。可見，現(xiàn)行《專利法》以提高創(chuàng)新能力為己任，在注重促進(jìn)科技進(jìn)步的同時(shí)也十分強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的協(xié)同發(fā)展。這既符合黨中央提出的“建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的目標(biāo)”，也有助于形成一批擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的、具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的高新技術(shù)企業(yè)，從而強(qiáng)化《專利法》對(duì)小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制作用。

在現(xiàn)行《專利法》的具體規(guī)定中，一是通過采用“絕對(duì)新穎性標(biāo)準(zhǔn)”，提高專利授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，既避免了國(guó)外已用技術(shù)的簡(jiǎn)單復(fù)制，又利于激勵(lì)小微企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力；二是為適應(yīng)專利國(guó)際化趨勢(shì)，刪除了原《專利法》關(guān)于“國(guó)內(nèi)完成的發(fā)明創(chuàng)造，向國(guó)外申請(qǐng)須先向國(guó)務(wù)院專利行政部門申請(qǐng)專利”的規(guī)定，便捷了國(guó)內(nèi)小微企業(yè)向外國(guó)申請(qǐng)專利；三是從專利司法保護(hù)看，通過增加侵權(quán)者的違法成本，加大了對(duì)專利侵權(quán)行為的懲罰力度，遏制了違法行為，更有效地保護(hù)了專利權(quán)人的合法權(quán)益，保護(hù)了小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性和主動(dòng)性。

（二）鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，促進(jìn)小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和進(jìn)步

獲得專利權(quán)是一種融法律、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)三位一體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式。專利保護(hù)來源于專利制度賦予專利權(quán)人的市場(chǎng)壟斷權(quán)。科技型小微企業(yè)有專利而缺資金，有技術(shù)資本而缺少固定資產(chǎn)，因此，專利是小微企業(yè)迅速獲得利潤(rùn)的最主要的資本和最強(qiáng)勁的手段。小微企業(yè)通過專利產(chǎn)業(yè)化，不僅可以收回研發(fā)成本，而且可以從對(duì)技術(shù)和市場(chǎng)的獨(dú)占中獲得豐厚的利潤(rùn)。這就必然能夠激發(fā)小微企業(yè)從事專利開發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新的積極性。

《專利法》也規(guī)定了專利權(quán)的時(shí)間限制、地域限制和權(quán)能限制。專利機(jī)關(guān)、公眾對(duì)使用中的專利，可以依據(jù)《專利法》行使監(jiān)督權(quán)、異議權(quán)，對(duì)于任何妨礙技術(shù)進(jìn)步的濫用專利權(quán)和技術(shù)壟斷的不當(dāng)使用行為，《專利法》通過授權(quán)許可、推廣應(yīng)用或強(qiáng)制許可來化解專利濫用，更好地促進(jìn)企業(yè)技術(shù)的不斷創(chuàng)新與進(jìn)步。

合理的專利保護(hù)是科技創(chuàng)新的客觀要求。專利制度的缺失，必然影響技術(shù)創(chuàng)新主體的積極性。只有建立一套科學(xué)合理的專利制度，才能防止科技型小微企業(yè)創(chuàng)新成果的流失，從而獲得依據(jù)該成果從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的獨(dú)占權(quán)，并及時(shí)收回投資。除此之外，科技型小微企業(yè)還可以通過許可使用和專利轉(zhuǎn)讓獲得收益；一旦權(quán)利受到侵害，又可以依法向行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)查處、向仲裁機(jī)關(guān)申請(qǐng)仲裁或向法院提起訴訟等來保護(hù)自己的專利權(quán)。

（三）促進(jìn)小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果的商品化及市場(chǎng)化

技術(shù)創(chuàng)新成果的商品化和產(chǎn)業(yè)化，是技術(shù)創(chuàng)新的根本目的?？萍夹托∥⑵髽I(yè)完成一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新后，雖然可以采用商業(yè)秘密權(quán)保護(hù)，但大多企業(yè)會(huì)通過申請(qǐng)專利進(jìn)行保護(hù)。在完成研發(fā)、專利申請(qǐng)過程中，技術(shù)創(chuàng)新成果尚難表現(xiàn)出市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)。只有技術(shù)成果獲得了《專利法》保護(hù)，實(shí)現(xiàn)了專利產(chǎn)業(yè)化，創(chuàng)新者的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)才得以顯現(xiàn)。同樣的道理，按照《專利法》的規(guī)定，對(duì)發(fā)明人的獎(jiǎng)勵(lì)和回報(bào)，重點(diǎn)不在于技術(shù)發(fā)明的完成，而在于技術(shù)發(fā)明可以盡快形成產(chǎn)業(yè)化。專利制度的這一作用不僅能促使技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)形成良性循環(huán)，而且能成為小微企業(yè)利用技術(shù)創(chuàng)新成果形成市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)的重要保障。

（四）促進(jìn)小微企業(yè)合理配置技術(shù)創(chuàng)新資源，減少市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

技術(shù)創(chuàng)新資源包括研發(fā)資金、研發(fā)人力和研發(fā)設(shè)備。技術(shù)創(chuàng)新依靠技術(shù)創(chuàng)新資源的支撐，要想在實(shí)現(xiàn)合理配置技術(shù)創(chuàng)新資源的前提下進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，離不開專利管理、專利保護(hù)等相關(guān)制度的運(yùn)用。專利文獻(xiàn)的充分利用是企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新必不可少的重要手段。小微企業(yè)的一個(gè)顯著特征就是抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱，因此，更應(yīng)充分利用專利文獻(xiàn)，實(shí)現(xiàn)合理配置技術(shù)創(chuàng)新資源，減少市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。研發(fā)實(shí)施前須充分掌握專利文獻(xiàn)，避免毫無價(jià)值的重復(fù)投入。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的調(diào)研結(jié)果證實(shí)，應(yīng)用專利文獻(xiàn)，不僅可以提高研究開發(fā)的起點(diǎn)，而且可以節(jié)約60%左右的經(jīng)費(fèi)，縮短研究開發(fā)周期40%左右。因此，科技型小微企業(yè)一定要把專利文獻(xiàn)的利用貫穿于研發(fā)的全過程，形成一種自覺行動(dòng)。當(dāng)然，將創(chuàng)新成果及時(shí)申請(qǐng)專利，并實(shí)施專利多元化應(yīng)用，也能極大地提高科研開發(fā)投入的產(chǎn)出效益，也有利于促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新資源的合理配置。

二、《專利法》對(duì)小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新客體的創(chuàng)造性保護(hù)

小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的客體要想獲得《專利法》保護(hù)，必須具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。新穎性和創(chuàng)造性是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新客體專利保護(hù)中的核心問題，目前我國(guó)采取絕對(duì)新穎性標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)與國(guó)際接軌。下面主要討論小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的創(chuàng)造性。

（一）專利的“創(chuàng)造性”和技術(shù)創(chuàng)新的“創(chuàng)造”具有一致性

《專利法》第二十二條第三款規(guī)定：創(chuàng)造性，是指同申請(qǐng)日以前己有的技術(shù)相比，該發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步。

《歐洲專利公約》第五十六條對(duì)創(chuàng)造性作出了規(guī)定：如果考慮到現(xiàn)有技術(shù)，一項(xiàng)發(fā)明對(duì)于本專業(yè)技術(shù)人員不是顯而易見的，應(yīng)認(rèn)為具有創(chuàng)造性發(fā)明?！睹绹?guó)法典》第三十五章103（a）條規(guī)定：對(duì)于屬于該發(fā)明的主題的普通技術(shù)人員而言，如果請(qǐng)求授予專利的主題和現(xiàn)有技術(shù)之間的差異在做出發(fā)明時(shí)整體上看是顯而易見的話，則該發(fā)明可能不能獲得專利。endprint

從技術(shù)創(chuàng)新含義以及中歐美的創(chuàng)造性規(guī)定可以看出，技術(shù)創(chuàng)新中的創(chuàng)造，無論是內(nèi)涵還是本質(zhì)均與專利制度中的“創(chuàng)造性”完全相同。基于這種相同性，研發(fā)人員就非常容易在概念上將技術(shù)創(chuàng)新中的“創(chuàng)造”和專利中的“創(chuàng)造性”緊密聯(lián)系起來，從而在實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的專利保護(hù)中，很好地將技術(shù)創(chuàng)新和專利保護(hù)緊密地融合在一起。

（二）專利創(chuàng)造性判斷中關(guān)于“非顯而易見性”的客觀化

在專利行政和司法實(shí)踐中，作為可專利化的判斷標(biāo)準(zhǔn)，即非顯而易見性的規(guī)定，將專利權(quán)的審查和批準(zhǔn)推入到自由裁量、高主觀性的境地。為此，在歐美和我國(guó)專利實(shí)踐中，都試圖克服判斷標(biāo)準(zhǔn)的缺陷，將創(chuàng)造性判斷的步驟客觀化。在我國(guó)的專利審查實(shí)踐中，常常參考?xì)W洲專利局的“三步法”：第一步，在現(xiàn)有技術(shù)中選擇最接近申請(qǐng)技術(shù)的現(xiàn)有技術(shù)；第二步，確定要解決的“客觀技術(shù)問題”；第三步，在第二步的基礎(chǔ)上，確認(rèn)請(qǐng)求主題對(duì)本領(lǐng)域技術(shù)人員而言是否“顯而易見”。

美國(guó)最高法院的一個(gè)判決書寫道：創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)是在現(xiàn)有技術(shù)基礎(chǔ)上的進(jìn)步，普通的改進(jìn)不屬于專利法規(guī)定的授予排他性權(quán)利的主題，如果對(duì)于普通的改進(jìn)授予專利權(quán)，不僅不會(huì)促進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造，還會(huì)阻礙進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造。

在我國(guó)，科技型小微企業(yè)應(yīng)該抓住我國(guó)仍然對(duì)實(shí)用新型專利實(shí)施保護(hù)的立法機(jī)會(huì)，認(rèn)真研究現(xiàn)有技術(shù)尤其國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，通過學(xué)習(xí)、引進(jìn)、借鑒、吸收后，進(jìn)行再創(chuàng)新，形成新的適用本企業(yè)的專利技術(shù)，促進(jìn)小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的不斷進(jìn)步。

三、完善專利制度，促進(jìn)科技型小微企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新

（一）我國(guó)專利制度存在的缺陷

專利制度的實(shí)施和不斷完善，雖然極大地促進(jìn)了企業(yè)尤其科技型小微企業(yè)的發(fā)展，但是，與西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)專利制度也還存在著制約小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的缺陷：

1.發(fā)明專利授權(quán)的審批時(shí)間過長(zhǎng)。我國(guó)《專利法》對(duì)專利申請(qǐng)采用先期公布、延遲審查制，即專利自申請(qǐng)日開始滿18個(gè)月后例行公布；根據(jù)申請(qǐng)人的請(qǐng)求進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，而且在30個(gè)月內(nèi)進(jìn)行。據(jù)此程序，一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造從申請(qǐng)到授權(quán)一般需要4年，甚至更長(zhǎng)時(shí)間。專利立法的目的之一是激勵(lì)創(chuàng)新和加快創(chuàng)新的速度，對(duì)專利審查的時(shí)間過長(zhǎng)，不僅不符合立法原則，還將直接導(dǎo)致創(chuàng)新收益的下降和創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的增加。

2.國(guó)家對(duì)申請(qǐng)發(fā)明專利的獎(jiǎng)勵(lì)不夠。在我國(guó)專利申請(qǐng)量和授權(quán)量大幅度增長(zhǎng)的情況下，發(fā)明專利占比較低，直接導(dǎo)致我國(guó)專利質(zhì)量不高、商品化和產(chǎn)業(yè)化不強(qiáng)。一個(gè)很重要的原因，就在于我國(guó)對(duì)發(fā)明專利的法定獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)較低，如對(duì)成功申請(qǐng)發(fā)明專利的自然人，可以給予不少于2000元的獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)獲得發(fā)明專利的企業(yè)，可以允許其把對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)人的獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)入財(cái)務(wù)成本。

3.專利制度缺乏專利成果轉(zhuǎn)化的保障機(jī)制。造成我國(guó)專利成果轉(zhuǎn)化長(zhǎng)期偏低的原因主要有三個(gè)方面：一是專利價(jià)值評(píng)估困難，缺少專業(yè)的評(píng)估機(jī)構(gòu)和評(píng)估辦法，直接影響專利的轉(zhuǎn)讓和技術(shù)合作；二是專利轉(zhuǎn)讓的信息渠道不通暢，轉(zhuǎn)讓者與受讓者的信息不對(duì)稱；三是專利交易平臺(tái)建設(shè)和運(yùn)行滯后。

（二）優(yōu)化專利制度對(duì)小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)機(jī)制

1.縮短發(fā)明專利的審查時(shí)間。首先，可以借鑒美國(guó)的立法經(jīng)驗(yàn)，采取先授權(quán)、后進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查的辦法；其次，適當(dāng)增加專利審查機(jī)構(gòu)和專利審查人員的數(shù)量，既可以加快審查速度，又可以保證審查質(zhì)量和專利質(zhì)量； 最后，盡快建立完備的專利檢索數(shù)據(jù)庫，借鑒日本的T-Term檢索系統(tǒng)、歐洲的EPO-QUE檢索系統(tǒng)和美國(guó)的EAST、WEST檢索系統(tǒng)，既可以縮短專利的審查時(shí)間，還可以避免專利的重復(fù)授權(quán)。

2.對(duì)發(fā)明專利獲得者予以重獎(jiǎng)。為了提高專利質(zhì)量和利用效果，建議加大對(duì)發(fā)明專利獲得者的獎(jiǎng)勵(lì)力度，如提高一次性獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，增大發(fā)明專利成果轉(zhuǎn)化后對(duì)發(fā)明人的報(bào)酬，具體標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該與科技部對(duì)科技成果的獎(jiǎng)勵(lì)一致。

3.健全專利成果轉(zhuǎn)化的保障機(jī)制。設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估的專門機(jī)構(gòu)，服務(wù)專利轉(zhuǎn)移、專利融資的順利進(jìn)行；在全國(guó)范圍內(nèi)對(duì)專利成果的產(chǎn)生、運(yùn)用、交易等進(jìn)行公益性宣傳，增進(jìn)公眾的了解；健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心，制定和完善運(yùn)行規(guī)則，定期發(fā)布知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化。

（三）科技型小微企業(yè)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部機(jī)制

1.始終站在新技術(shù)的前沿。小微企業(yè)必須結(jié)合自身實(shí)際，重視專利文獻(xiàn)的查閱和利用，通過以技術(shù)為中心、以發(fā)明人為中心、以時(shí)間為中心分析研究與本企業(yè)相關(guān)技術(shù)的開發(fā)現(xiàn)狀、參與企業(yè)情況、可替代技術(shù)情況，不斷提出新的技術(shù)創(chuàng)新方案。例如，海爾集團(tuán)就是利用專利文獻(xiàn)、提高自主創(chuàng)新能力的典范。

2.堅(jiān)持自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新相結(jié)合。小微企業(yè)要想在競(jìng)爭(zhēng)中求生存和發(fā)展，首先必須依靠技術(shù)創(chuàng)新的思路去開發(fā)技術(shù)和產(chǎn)品，一是要走出仿制模式，找準(zhǔn)現(xiàn)有技術(shù)的缺陷，尋找新的研究思路，提出全新的技術(shù)方案；二是利用已有的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，有目的地研究客戶需要，開發(fā)市場(chǎng)適用的自主創(chuàng)新產(chǎn)品，形成獨(dú)有的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；三是技術(shù)創(chuàng)新要注重獨(dú)創(chuàng)性，避免同行業(yè)的雷同技術(shù)，積極開發(fā)居領(lǐng)先地位的高新技術(shù)產(chǎn)品，使別人很難模仿或匹敵。

對(duì)科技型小微企業(yè)而言，自主創(chuàng)新固然很好，但通過購買專利引進(jìn)技術(shù)作為振興企業(yè)的生長(zhǎng)點(diǎn)，進(jìn)而通過消化、吸收他人專利技術(shù)來提高企業(yè)的技術(shù)水平和創(chuàng)新能力，也十分必要。模仿創(chuàng)新并非完全照搬別人的技術(shù)，而是對(duì)已有的專利技術(shù)的進(jìn)一步開發(fā)，只要使產(chǎn)品具有新的個(gè)性技術(shù)特征，其改進(jìn)部分就可以申請(qǐng)專利，甚至可以與對(duì)方交叉許可使用?？梢?，模仿創(chuàng)新是一種漸進(jìn)性、深入性的創(chuàng)新行為，而且由于模仿創(chuàng)新的針對(duì)性較強(qiáng)，技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)較小，因此，小微企業(yè)可以廣泛采用模仿創(chuàng)新。

3.研發(fā)力量強(qiáng)大的科技型小微企業(yè)可以實(shí)施專利輸出戰(zhàn)略。對(duì)于科技型小微企業(yè)而言，由于受資金、資產(chǎn)的制約，如果自身難以充分實(shí)施專利，可以通過專利權(quán)有償轉(zhuǎn)讓或有償許可使用的途徑，提前收回技術(shù)創(chuàng)新的投入，并獲得更大的利益。

4.注重技術(shù)創(chuàng)新中的“小而新”戰(zhàn)略。技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益持續(xù)增長(zhǎng)的不竭源泉，但其高起點(diǎn)、高科技、高精端、重大發(fā)明等并不是所有企業(yè)都能適應(yīng)的。對(duì)于小微企業(yè)而言，不能陷入重大發(fā)明創(chuàng)造、重大技術(shù)革新的創(chuàng)新誤區(qū)，要善于從小發(fā)明、小創(chuàng)造、小改革方面進(jìn)行創(chuàng)新，正確實(shí)施“小而新”的戰(zhàn)略。具體實(shí)施中，關(guān)鍵是要全面分析自身產(chǎn)品的現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)和潛在市場(chǎng)的需求，圍繞現(xiàn)有的大專利進(jìn)行應(yīng)用型深度開發(fā)，創(chuàng)造出許許多多小專利，以小博大，突破他人的專利壟斷，創(chuàng)造新的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

（作者單位：中國(guó)政法大學(xué)商學(xué)院）endprint