●天津市人民檢察院第二分院課題組/文
2017年全國檢察機(jī)關(guān)檢察官員額制改革已經(jīng)全面實(shí)施。未來,員額檢察官是檢察機(jī)關(guān)的中堅(jiān)力量,檢察機(jī)關(guān)去行政化以后,檢察官個(gè)體能否正確履職、檢察官責(zé)任能否落實(shí),關(guān)系著檢察權(quán)能否正確高效運(yùn)行和司法公正的實(shí)現(xiàn)。為落實(shí)檢察官司法責(zé)任制的要求,突出檢察官執(zhí)法辦案的主體地位,急需建立和完善檢察官業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)機(jī)制等一系列的檢察官管理與監(jiān)督機(jī)制,以確保檢察官正確行使檢察權(quán)。當(dāng)前,對(duì)檢察官的績效考評(píng)依然沿用公務(wù)員考評(píng)模式,不適合檢察職業(yè)特點(diǎn)和規(guī)律,不適應(yīng)司法責(zé)任制改革的要求,亟待改進(jìn)和完善。因此,建立科學(xué)合理、行之有效的檢察官績效評(píng)價(jià)體系是檢察機(jī)關(guān)面臨的重大課題。
1.司法改革前檢察官績效評(píng)價(jià)機(jī)制狀況。改革前對(duì)檢察官的評(píng)價(jià)方式與行政人員一樣。在考評(píng)內(nèi)容上,主要是德、能、勤、績、廉等五項(xiàng)內(nèi)容來考核;在考評(píng)對(duì)象上,沒有按照檢察官、行政人員、司法警察不同崗位人員進(jìn)行考核;在考評(píng)方式上,一般采取年終填寫公務(wù)員考核登記表經(jīng)部門負(fù)責(zé)人、主管領(lǐng)導(dǎo)審核后確定等次??己私Y(jié)果的應(yīng)用也基本留于形式。
2.司法責(zé)任制改革后檢察官績效評(píng)價(jià)機(jī)制建設(shè)現(xiàn)狀。2015年,根據(jù)中央的部署,檢察機(jī)關(guān)深入推進(jìn)司法責(zé)任制改革,在上海、吉林等地進(jìn)行司法責(zé)任制改革試點(diǎn),2016年全面施行,各地檢察機(jī)關(guān)陸續(xù)結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際,根據(jù)中央和高檢院的要求,在檢察官績效評(píng)價(jià)方面探索建立相關(guān)制度,制定了一些規(guī)范性的文件。上海檢察機(jī)關(guān)根據(jù)各業(yè)務(wù)部門的特點(diǎn),制定了崗位說明書,明確業(yè)務(wù)崗位職責(zé)、標(biāo)準(zhǔn),規(guī)定了不同的考核內(nèi)容,并細(xì)化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),以加、減分的方法評(píng)價(jià)業(yè)績的好壞和能力的高低。上海檢察機(jī)關(guān)規(guī)定檢察官考核等次分為優(yōu)秀、稱職、基本稱職、不稱職。業(yè)務(wù)考核作為檢察官考核的主要依據(jù)。吉林省檢察機(jī)關(guān)統(tǒng)一建立檢察官司法檔案信息管理平臺(tái),將檢察官業(yè)績考評(píng)內(nèi)容作為司法檔案管理的重要內(nèi)容,實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)管理。
經(jīng)過對(duì)當(dāng)前檢察機(jī)關(guān)績效考核工作的研究分析,對(duì)檢察官進(jìn)行績效評(píng)價(jià)主要存在以下幾個(gè)方面的問題,制約著績效評(píng)價(jià)的效果和作用。
1.績效評(píng)價(jià)模式?jīng)]有脫離行政機(jī)關(guān)公務(wù)員考評(píng)模式的影響。檢察機(jī)關(guān)對(duì)檢察官的績效評(píng)價(jià),考評(píng)內(nèi)容主要是“德、能、勤、績、廉”,考評(píng)分為“優(yōu)秀、稱職、基本稱職、不稱職”。這種沿用多年的考核公務(wù)員模式,完全是行政化的考核方式,沒能真正體現(xiàn)出檢察職業(yè)特點(diǎn),不能充分發(fā)揮對(duì)檢察官個(gè)體的激勵(lì)作用。
2.業(yè)務(wù)考評(píng)指標(biāo)設(shè)計(jì)缺乏科學(xué)合理,不具可操作性。(1)績效評(píng)價(jià)指標(biāo)劃分不夠細(xì)致??己嗽u(píng)價(jià)指標(biāo)沒有根據(jù)檢察機(jī)關(guān)的工作性質(zhì)和特征進(jìn)行細(xì)致劃分。(2)績效評(píng)價(jià)指標(biāo)差異性不強(qiáng)。績效評(píng)價(jià)指標(biāo)沒有根據(jù)檢察官與行政干部之間、中層干部和一般干部之間、不同崗位檢察官之間的區(qū)別,設(shè)置不同的考評(píng)標(biāo)準(zhǔn),難以實(shí)現(xiàn)客觀公正。(3)績效評(píng)價(jià)指標(biāo)缺乏內(nèi)在邏輯的一致性。如對(duì)案件質(zhì)量一方面要求不能出現(xiàn)錯(cuò)案,另一方面,部門考核中又設(shè)定了不捕率、不訴率,導(dǎo)致檢察官在實(shí)際工作中處于兩難境地。
3.績效考評(píng)主體不規(guī)范,缺乏權(quán)威性。由于沒有固定、規(guī)范的考評(píng)主體,臨時(shí)性、分散性的考評(píng)部門對(duì)考評(píng)對(duì)象的情況不能做到全面、及時(shí)的掌握,考評(píng)的結(jié)果缺乏客觀性和權(quán)威性。
4.績效評(píng)價(jià)結(jié)果實(shí)際運(yùn)用差,績效評(píng)價(jià)流于形式。目前,在對(duì)檢察官評(píng)定等次,晉升職務(wù)、職級(jí)上也未完全依照業(yè)績考評(píng)結(jié)果,使績效評(píng)價(jià)結(jié)果流于形式。
5.績效評(píng)價(jià)的操作在內(nèi)部運(yùn)行,缺乏公開公正性。對(duì)檢察官的績效考評(píng)一般都是在檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部運(yùn)行,沒有外部人員參與。由于內(nèi)部人員有各種利益或感情因素的影響,會(huì)造成考評(píng)結(jié)果不公正。吸納外部人員參與到對(duì)檢察官績效考評(píng),能夠減少人為因素的負(fù)面影響。
6.績效評(píng)價(jià)偏重執(zhí)法辦案結(jié)果,對(duì)執(zhí)法過程控制不足。當(dāng)前,我國檢察機(jī)關(guān)績效評(píng)價(jià)一般以年終考評(píng)為主,平時(shí)考評(píng)流于形式??荚u(píng)主要考評(píng)辦案數(shù)量、辦案質(zhì)量和辦案效果等執(zhí)法辦案結(jié)果的考核,而對(duì)執(zhí)法辦案過程是否嚴(yán)格遵守程序和辦案規(guī)定關(guān)注不足,對(duì)執(zhí)法辦案過程控制顯得相對(duì)薄弱,不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題,并提出改進(jìn)的方案。
司法公正是社會(huì)公平正義的最后一道防線?!胺芍挥袑?shí)現(xiàn),才能起到建立和維護(hù)社會(huì)秩序、促進(jìn)社會(huì)公正和發(fā)展的作用?!保?]檢察官作為履行法律監(jiān)督職能的執(zhí)行主體和檢察權(quán)能動(dòng)作用發(fā)揮的重要載體,在現(xiàn)有司法體制框架下,承載著維護(hù)法律的統(tǒng)一正確實(shí)施,維護(hù)社會(huì)公平正義,促進(jìn)社會(huì)發(fā)展的重大歷史使命。檢察官執(zhí)法能力和執(zhí)法效果,影響檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督的實(shí)際效果,直接關(guān)系著公平正義能否實(shí)現(xiàn)。為此,建立科學(xué)合理的績效評(píng)價(jià)體系,對(duì)檢察官實(shí)行規(guī)范的管理,提升檢察官執(zhí)法能力和水平,具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。
司法責(zé)任制要求 “讓審理者裁判,由裁判者負(fù)責(zé)”。在檢察機(jī)關(guān)辦案責(zé)任制上體現(xiàn)為“誰辦案,誰負(fù)責(zé);誰決定,誰負(fù)責(zé)”。對(duì)檢察官錯(cuò)案或過錯(cuò)的追究只是落實(shí)司法責(zé)任制的一個(gè)方面,是對(duì)檢察官執(zhí)法過錯(cuò)的負(fù)面評(píng)價(jià),以此警示本人和他人,起到亡羊補(bǔ)牢的作用。而落實(shí)檢察官司法責(zé)任更主要的方面是通過科學(xué)合理的績效評(píng)價(jià)制度,發(fā)揮績效評(píng)價(jià)機(jī)制正面引導(dǎo)、過程控制、雙向激勵(lì)等作用,促使檢察官個(gè)體根據(jù)績效評(píng)價(jià)體系指引和管理,不斷提升個(gè)人的職業(yè)素養(yǎng)和能力水平,在執(zhí)法辦案的每一個(gè)環(huán)節(jié)都認(rèn)真遵守規(guī)定、盡職履責(zé),保證司法責(zé)任落實(shí)到每一名檢察官,落實(shí)到檢察官執(zhí)法辦案的每一個(gè)案件和每一個(gè)環(huán)節(jié)。
科學(xué)管理模式中最基本的三大要素是合理的目標(biāo)、專業(yè)的評(píng)估、正確的獎(jiǎng)懲。檢察官地檢察機(jī)關(guān)占據(jù)著主體并發(fā)揮著核心作用,應(yīng)該是檢察機(jī)關(guān)管理的重點(diǎn)。根據(jù)《檢察官法》第二十二條規(guī)定,檢察官績效考核機(jī)制是確立為檢察官等級(jí)評(píng)定、選拔使用、獎(jiǎng)懲任免等制度重要基礎(chǔ)和前提,沒有科學(xué)合理的績效評(píng)價(jià)體系,就不能客觀公正地掌握檢察官的能力水平和工作實(shí)績。由此可見,各種針對(duì)檢察官的管理活動(dòng)只能圍繞績效評(píng)價(jià)結(jié)果來開展,這也是檢察機(jī)關(guān)實(shí)行科學(xué)有效管理的必然要求。
推進(jìn)法治專門隊(duì)伍正規(guī)化、專業(yè)化、職業(yè)化是提升檢察官隊(duì)伍能力、素質(zhì)的必由之路。檢察官職業(yè)化就是檢察官在行使國家檢察權(quán)、履行法律監(jiān)督職責(zé)過程中,將其所特有的檢察職業(yè)意識(shí)、職業(yè)技能、職業(yè)道德和職業(yè)地位具體化、專門化的實(shí)踐過程。[2]檢察官的職業(yè)化,要求必須建立一整套嚴(yán)密的科學(xué)績效評(píng)價(jià)體系,通過評(píng)估,對(duì)檢察官的法律專業(yè)知識(shí)、法律監(jiān)督能力、司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、職業(yè)道德操守、工作業(yè)績以及職務(wù)行為產(chǎn)生的效果等進(jìn)行全面的衡量和評(píng)判,以此來促使檢察官不斷提升自己的學(xué)識(shí)修養(yǎng)、理論水平、業(yè)務(wù)能力,培育檢察官“以理性思維和獨(dú)特的推理去實(shí)現(xiàn)法律的定性”以及“維護(hù)社會(huì)正義和自由、維護(hù)法律權(quán)威為價(jià)值追求的職業(yè)意識(shí)”。[3]
為保證績效考評(píng)的權(quán)威性,應(yīng)當(dāng)成立專門的檢察官績效考評(píng)委員會(huì),并下設(shè)日常的辦公機(jī)構(gòu)。專門的檢察官績效考評(píng)委員會(huì)組成成員必須多元化,具體可以吸收本單位政工、紀(jì)檢監(jiān)察、案件管理部門人員和資深檢察官代表及社會(huì)有關(guān)人員組成,保證考核結(jié)果的專業(yè)性、公開性。確定社會(huì)有關(guān)人員時(shí),可以結(jié)合考核目的、內(nèi)容和不同崗位職責(zé)情況,考慮不同部門、不同類型的組成人員。如對(duì)偵查監(jiān)督、公訴崗位的檢察官的考核評(píng)價(jià)可吸納公安機(jī)關(guān)偵查人員、法院審判人員、律師等參與,以加強(qiáng)考核評(píng)價(jià)的外部監(jiān)督。
檢察官績效考評(píng)的內(nèi)容與指標(biāo)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一規(guī)范,應(yīng)遵循以下原則:
1.遵循績效考核評(píng)價(jià)理論。根據(jù)績效評(píng)價(jià)理論,對(duì)某一行業(yè)職員評(píng)價(jià)從基于能力、基于行為和基于結(jié)果三個(gè)方面考核評(píng)價(jià)才能全面客觀,不失偏頗。所以,對(duì)于檢察官績效評(píng)價(jià)應(yīng)該包括素質(zhì)(能力)、履職行為和履職效果的評(píng)價(jià)。根據(jù)最高人民檢察院及各地實(shí)踐總結(jié),檢察官績效評(píng)價(jià)內(nèi)容與指標(biāo)為:一是素質(zhì)能力,評(píng)價(jià)指標(biāo)包括政治思想和政治理論水平、遵守檢察職業(yè)道德情況、遵守法律和紀(jì)律情況、法學(xué)理論水平(包括調(diào)研能力)、檢察業(yè)務(wù)能力、工作態(tài)度。二是履職行為,評(píng)價(jià)指標(biāo)包括遵守訴訟法和業(yè)務(wù)規(guī)范情況、履行法定職責(zé)情況、完成上級(jí)或領(lǐng)導(dǎo)部署任務(wù)情況、與他人交往合作情況。三是履職效果,評(píng)價(jià)指標(biāo)包括完成執(zhí)法辦案任務(wù)情況(辦案數(shù)量)、執(zhí)法辦案準(zhǔn)確率、社會(huì)滿意度、執(zhí)法辦案挽回經(jīng)濟(jì)損失情況、執(zhí)法辦案輿論效果情況、執(zhí)法辦案上級(jí)單位評(píng)價(jià)情況?!霸S多工作不僅體現(xiàn)在具體結(jié)果上,還包括具體行為性質(zhì)和過程性指標(biāo)。”[4]從現(xiàn)代績效管理制度發(fā)展趨勢看,人們逐漸認(rèn)識(shí)到,行為的有效性往往比結(jié)果的實(shí)現(xiàn)更為重要。應(yīng)當(dāng)摒棄單純以辦案結(jié)果、工作實(shí)績?yōu)榭己藘?nèi)容的考核評(píng)價(jià)體系,逐步建立業(yè)務(wù)實(shí)績與司法行為并重的考核評(píng)價(jià)體系。
2.符合檢察職業(yè)規(guī)律和特點(diǎn)。第一,設(shè)定指標(biāo)要聚焦法律監(jiān)督主責(zé)主業(yè)。檢察機(jī)關(guān)是法律監(jiān)督機(jī)關(guān),我國監(jiān)察體制改革以后,檢察機(jī)關(guān)的主要業(yè)務(wù)就是法律監(jiān)督。檢察機(jī)關(guān)在對(duì)檢察官績效考核中要把法律監(jiān)督效果作為重要考量指標(biāo)。加強(qiáng)對(duì)檢察監(jiān)督案件的質(zhì)量評(píng)查,加大對(duì)監(jiān)督案例效果好的加分比重。第二,結(jié)合檢察不同業(yè)務(wù)部門制定不同的業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)指標(biāo)。第三,制定業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)指標(biāo),應(yīng)當(dāng)根據(jù)檢察官權(quán)力清單落實(shí)檢察官執(zhí)法辦案責(zé)任。
3.合理設(shè)計(jì)考核指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)檢察官的考核內(nèi)容要體現(xiàn)出檢察工作職業(yè)性、專業(yè)性的特點(diǎn)。要以加強(qiáng)法律監(jiān)督職能為核心,根據(jù)各級(jí)檢察機(jī)關(guān)職權(quán)和各地實(shí)際,科學(xué)設(shè)置好各級(jí)檢察機(jī)關(guān)的職權(quán)配置和工作形式。要在對(duì)每一個(gè)工作崗位進(jìn)行分析的基礎(chǔ)之上編制一套嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致的崗位職責(zé)說明書,讓全體檢察官知道自己工作職責(zé)、程序和標(biāo)準(zhǔn)。嚴(yán)格按照崗位職責(zé)說明書規(guī)定的崗位職責(zé)要求,以定量分析為主,以定性分析為輔方法細(xì)化考核評(píng)價(jià)指標(biāo)和具體的標(biāo)準(zhǔn)。設(shè)置考核指標(biāo),要最大限度地減少主觀隨意性。制定考核指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)時(shí),還應(yīng)考慮檢察官個(gè)體與部門(單位)考核各項(xiàng)指標(biāo)內(nèi)在邏輯的協(xié)調(diào)性。
評(píng)價(jià)程序可以分為檢察官績效內(nèi)部評(píng)價(jià)程序和外部評(píng)價(jià)程序兩類。
1.檢察官績效內(nèi)部考核評(píng)價(jià)程序。檢察官績效評(píng)價(jià)程序是指由檢察官所在機(jī)關(guān)及其領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施的績效評(píng)價(jià)程序。檢察官績效考核評(píng)價(jià)分為平時(shí)考核和年度考核。
(1)檢察官績效平時(shí)考核程序。檢察官績效平時(shí)考核程序主要包括:檢察官個(gè)人工作業(yè)績記實(shí)、相關(guān)部門評(píng)價(jià)、領(lǐng)導(dǎo)評(píng)鑒和結(jié)果備案四個(gè)步驟。個(gè)人業(yè)績記實(shí)一般以月為單位進(jìn)行填寫并向上呈報(bào),每個(gè)季度進(jìn)行工作小結(jié)。案件管理部門對(duì)檢察官個(gè)人辦案數(shù)量和質(zhì)量,政工部門、監(jiān)察部門對(duì)檢察官的政治表現(xiàn)、工作表現(xiàn)、遵守職業(yè)紀(jì)律情況提出評(píng)價(jià)意見,部門負(fù)責(zé)人和主管院領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)檢察官個(gè)人工作業(yè)績及相關(guān)部門意見給出評(píng)鑒意見。形成的材料報(bào)檢察官考評(píng)委員會(huì)備案,為年度考核打基礎(chǔ)。所有的考核工作可以借鑒吉林省檢察機(jī)關(guān)的做法,在網(wǎng)上建立檢察官執(zhí)法業(yè)績檔案、網(wǎng)上實(shí)時(shí)操作,及時(shí)留痕。尤其是要加強(qiáng)檢察官績效的平時(shí)考核,有利于檢察官及時(shí)發(fā)現(xiàn)自身存在的問題,改進(jìn)工作,提升能力。
(2)檢察官績效年度考核程序。檢察官績效年度考核程序主要包括個(gè)人年終總結(jié)、民主測評(píng)、主管領(lǐng)導(dǎo)評(píng)鑒、公示、確定等次及結(jié)果反饋救濟(jì)程序。檢察官個(gè)人年終總結(jié),應(yīng)當(dāng)改變只填一張年度考核登記表的隨意做法,檢察官應(yīng)當(dāng)寫年度工作總結(jié)報(bào)告,并附有相關(guān)業(yè)績的實(shí)證材料,在單位內(nèi)部網(wǎng)上公示。民主測評(píng)時(shí),打破單位每人均等權(quán)重的固有定勢,因?yàn)榕c檢察官經(jīng)常共事同志對(duì)其表現(xiàn)更加了解,應(yīng)當(dāng)加大與檢察官在同一部門的同事、部門負(fù)責(zé)人和主管領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)意見的權(quán)重系數(shù)。主管領(lǐng)導(dǎo)在年度考核中所擁有的只是考核等次的“建議權(quán)”而非“決定權(quán)”,最終考核等次在公示后由本院的考評(píng)委員會(huì)作出。在考核程序中,為保護(hù)檢察官本人的權(quán)益,應(yīng)當(dāng)設(shè)置考核結(jié)果向檢察官本人反饋,聽取意見程序,檢察官本人對(duì)于考核結(jié)果有異議可以向本院考評(píng)委員會(huì)或上一級(jí)檢察機(jī)關(guān)的考評(píng)委員會(huì)申訴。
2.檢察官績效外部考核評(píng)價(jià)程序。檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部監(jiān)督容易受到感情、利益等因素的影響,有時(shí)會(huì)使檢察官績效考評(píng)結(jié)果失真。為了提高績效考評(píng)的公信力,可以引入外部評(píng)價(jià)機(jī)制,吸納社會(huì)有關(guān)人員參與到檢察官績效考評(píng)過程中來。如對(duì)偵查監(jiān)督崗位、公訴崗位檢察官的考核評(píng)價(jià)可以吸納公安機(jī)關(guān)偵查人員、法院審判人員、律師等參與。
當(dāng)前,檢察官員額制、辦案責(zé)任制逐步實(shí)施,檢察官考核結(jié)果的合理、準(zhǔn)確運(yùn)用尤顯重要。在構(gòu)建考核評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用規(guī)則上,應(yīng)當(dāng)充分體現(xiàn)“能者上、庸者下”的績效考評(píng)目的,以有利于調(diào)動(dòng)檢察官的工作積極性??荚u(píng)結(jié)果主要應(yīng)用在以下幾個(gè)方面:一是將考核評(píng)價(jià)結(jié)果作為晉升或降低檢察官等級(jí)、選入或退出員額的主要參考依據(jù);二是將考評(píng)結(jié)果作為提拔檢察機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的參考依據(jù);三是將考核評(píng)價(jià)結(jié)果作為開展培訓(xùn)學(xué)習(xí)、崗位調(diào)整和交流的主要依據(jù);四是將考核評(píng)價(jià)結(jié)果作為發(fā)現(xiàn)問題、制定改進(jìn)方案、做出決策的主要依據(jù)。五是將考評(píng)結(jié)果作為調(diào)整檢察官薪酬待遇的主要參考依據(jù)。
注釋:
[1]張文顯:《法理學(xué)》,高等教育出版社、北京大學(xué)出版社1999年版,第266頁。
[2]賈志鴻等著:《檢察院檢察權(quán)檢察官研究》,中國檢察出版社2009年版,第228頁。
[3]郭立新:《檢察官的職業(yè)特點(diǎn)》,載《檢察日?qǐng)?bào)》2004年3月2日第3版。
[4]張志剛:《公共管理學(xué)》,大連理工大學(xué)出版社2008年版,第357頁。