張飛東

(江蘇省冶金設(shè)計院有限公司， 江蘇 南京　210019)

引　言

近年來，中國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)快速發(fā)展，進入了有史以來最好的歷史發(fā)展新時期。截至2016年底，中國發(fā)明專利申請量已經(jīng)連續(xù)6年位居世界第一。與“十一五”末相比，每萬人口發(fā)明專利擁有量達到6.3件，增長了3倍；通過《專利合作條約》(PCT)途徑提交的國際專利申請量達到3萬件，增長了2.4倍，躋身世界前三位。2016年，江蘇省專利申請量512429件，PCT專利申請量3213件，萬人有效發(fā)明專利量18.41件，在全國處于前列。國家實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，廣泛開展大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的新形勢，為加快建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國帶來了新機遇，也為知識產(chǎn)權(quán)管理帶來了新課題、新挑戰(zhàn)。

數(shù)量只能顯示中國的知識產(chǎn)權(quán)大國地位，但種種跡象表明，中國離知識產(chǎn)權(quán)強國地位還有很大的差距，知識產(chǎn)權(quán)的運用和保護還不夠，這與中國知識產(chǎn)權(quán)大國的形象不符，尤其是對企業(yè)而言，須進一步加強知識產(chǎn)權(quán)管理與運用。雖然市場主體知識產(chǎn)權(quán)綜合運用能力明顯提高，國際合作水平顯著提升，也形成了一批具有國際競爭力的知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)，但同時，就企業(yè)管理特別是知識產(chǎn)權(quán)管理而言，發(fā)掘企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)中的巨大商業(yè)價值已成為企業(yè)競爭中制勝的法寶，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的管理能力已成為衡量一個成功企業(yè)核心競爭力的重要標(biāo)志。

1　企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)管理中存在的問題

1.1　企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理意識不強

中國知識產(chǎn)權(quán)制度建立比較晚，知識產(chǎn)權(quán)管理意識比較弱。這主要體現(xiàn)在三個方面：①企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)重視不夠。很多企業(yè)，特別是中、小企業(yè)，所謂的重視知識產(chǎn)權(quán)，僅僅停留在口頭上、報告中，真正落實到行動中就不是那么回事了，企業(yè)管理知識產(chǎn)權(quán)“無機構(gòu)也無專人負(fù)責(zé)”的情況比比皆是，“有專門機構(gòu)和專業(yè)人員負(fù)責(zé)”的僅占少數(shù)，大多數(shù)企業(yè)甚至高新技術(shù)企業(yè)仍處于“無機構(gòu)有人兼職管理”的境況。②專利的申請量變多，質(zhì)量不高。由于近幾年各級政府的注重，各種獎勵政策的刺激，企業(yè)對專利數(shù)量的追求使得專利申請量直線上升，但90%以上的專利質(zhì)量不高，許多企業(yè)不知道對專利文獻的利用，很少進行專利文獻檢索，造成低水平重復(fù)研究，是為申請專利而申請專利。③知識產(chǎn)權(quán)大多沒進入資本化運作。研究發(fā)現(xiàn)，中國不披露無形資產(chǎn)構(gòu)成的公司的無形資產(chǎn)對企業(yè)經(jīng)營活動的貢獻要小于披露無形資產(chǎn)構(gòu)成的公司；同時，市場對披露無形資產(chǎn)構(gòu)成的公司無形資產(chǎn)的定價要高于未披露的公司。這說明中國企業(yè)還沒有認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)類無形資產(chǎn)對吸引投資的巨大作用。

1.2　企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理缺乏戰(zhàn)略規(guī)劃

高新技術(shù)企業(yè)“已制定”或“正在考慮制定”本企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的比例不高，中、小企業(yè)比例就更低了，大部分企業(yè)都處于未制定的狀態(tài)。沒有專利戰(zhàn)略，就不能保證科研開發(fā)的各個環(huán)節(jié)，包括選項、立項、專利申請規(guī)模、專利保護及其策略和產(chǎn)業(yè)化順利進行。由于缺乏戰(zhàn)略高度的規(guī)劃，許多企業(yè)成果只申請了中國專利而造成技術(shù)流失，專利申請后利用率很低，產(chǎn)業(yè)化、商品化程度低。特別是高校申請的專利，往往是繳了第一次年費后就沒了下文，成了僵尸專利。此外，還很容易導(dǎo)致陷入專利“陷阱”與“雷區(qū)”，侵犯了別人的專利權(quán)，不僅要支付高額賠償，甚至導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)。

1.3　企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理缺乏嚴(yán)密的組織和嚴(yán)格的規(guī)章制度

調(diào)查表明，中國企業(yè)目前涉及知識產(chǎn)權(quán)問題時大多是通過聘請律師幫助解決，大多數(shù)企業(yè)還沒有認(rèn)識到專業(yè)機構(gòu)的設(shè)置和利用以及配置專業(yè)人員，沒有設(shè)置專業(yè)人員從事企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的管理研究及開發(fā)，同樣也缺少嚴(yán)格的規(guī)章制度來對知識產(chǎn)權(quán)管理加以指導(dǎo)。

4)缺乏知識產(chǎn)權(quán)管理與運作的人才

很多企業(yè)沒有專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)，有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的管理均當(dāng)作法律事務(wù)處理，缺少能把企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理與企業(yè)業(yè)務(wù)緊密結(jié)合的專業(yè)人才，導(dǎo)致許多專利申請后無人管理，未能充分利用；同時，也缺少精通知識產(chǎn)權(quán)管理與運作和專利許可業(yè)務(wù)的專門人才，把產(chǎn)、學(xué)、研聯(lián)系起來。

2　存在問題的原因分析

中國目前在知識產(chǎn)權(quán)管理中存在問題的原因很多，但作為知識產(chǎn)權(quán)管理的主體——企業(yè)來說，主要是知識產(chǎn)權(quán)意識淡薄。知識產(chǎn)權(quán)意識主要包括產(chǎn)權(quán)意識、信息資源意識和自我保護意識。

2.1　產(chǎn)權(quán)意識淡薄

有相當(dāng)一部分企業(yè)負(fù)責(zé)人只重視有形資產(chǎn)，而忽略了知識產(chǎn)權(quán)這個無形資產(chǎn)，未能從無形財富的角度去認(rèn)識專利、商標(biāo)、版權(quán)、商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權(quán)，將其看成可有可無的“附屬品”。有些單位往往對一些合作投資項目成果完成后的知識產(chǎn)權(quán)問題理不清也疏于管理，甚至干脆不申請專利，也不進行技術(shù)秘密保護。一些科技人員受傳統(tǒng)做法的影響及眼前利益驅(qū)動，往往存在“先要職稱，后要產(chǎn)權(quán)”的心態(tài)；即先發(fā)表論文、申請科技成果獎，后報專利，結(jié)果導(dǎo)致研究成果喪失新穎性而無法獲得專利權(quán)，甚至造成無形資產(chǎn)的流失。還有部分企事業(yè)單位雖然申請專利、注冊商標(biāo)，但管理混亂，無專人負(fù)責(zé)，造成本單位已申請的專利因不繳年費而失效、注冊的商標(biāo)到期不續(xù)展而喪失，給單位財產(chǎn)造成嚴(yán)重?fù)p失。

2.2　信息資源意識淡薄

對于知識產(chǎn)權(quán)的信息功能認(rèn)識不足。一方面知識產(chǎn)權(quán)信息傳播缺乏通暢的渠道，而一些政府部門又沒有引起足夠的重視，專利信息在技術(shù)創(chuàng)新中的作用很難得到發(fā)揮；另一方面，很多企事業(yè)單位在科研開發(fā)工作中沒有有效利用知識產(chǎn)權(quán)信息，存在著低水平重復(fù)研究現(xiàn)象，使本來就很有限的科技資源得不到有效配置，造成了人力、物力資源的浪費，甚至引起侵權(quán)糾紛。

2.3　自我保護意識淡薄

申請專利和商標(biāo)就是為了取得保護，實現(xiàn)較大的經(jīng)濟效益，也避免了那種盲目仿制、重復(fù)研究、浪費資源現(xiàn)象的發(fā)生，同時防止有人非法竊取他人的技術(shù)成果、侵犯專利權(quán)的違法行為發(fā)生。一些單位，在本單位技術(shù)失竊時，才后悔當(dāng)初沒有申請專利；還有些單位盡管申請了專利，但是一旦發(fā)生侵權(quán)時，主動出擊不夠，因而未達到良好的保護效果。在一部分科研人員中只把專利作為一種榮譽和宣傳廣告，而不是把專利作為保護智力成果的有力武器。由于不重視運用專利制度保護自己的合法權(quán)益，致使一些本該占領(lǐng)國內(nèi)、國際市場的先進技術(shù)，喪失了市場競爭優(yōu)勢。此外，對著作權(quán)的保護意識也十分淡薄。

3　貫徹《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》，加強企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理

“企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范(GB/T 29490-2013)”由中華人民共和國國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局、中國國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會發(fā)布，于2013年3月1日實施，是中國科技領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化管理的首個國家標(biāo)準(zhǔn)，對知識產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)、管理職責(zé)設(shè)定、企業(yè)經(jīng)營資源管理、知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)管理、實施和運行管理、審核和改進6個方面28項內(nèi)容進行了規(guī)范。

3.1　知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)的作用

①規(guī)范企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的基礎(chǔ)條件。企業(yè)應(yīng)當(dāng)有明確的知識產(chǎn)權(quán)管理方針和管理目標(biāo)，并要實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)管理“領(lǐng)導(dǎo)落實、機構(gòu)落實、制度落實、人員落實、經(jīng)費落實”，同時，企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)管理制度、職責(zé)等。

②規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)的資源管理。圍繞企業(yè)的人力資源管理、財務(wù)資源管理、信息資源管理。對上述管理活動涉及的知識產(chǎn)權(quán)事項作出了相應(yīng)的規(guī)范。

③規(guī)范企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營各個環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)管理。明確規(guī)定了企業(yè)研究與開發(fā)活動、原輔材料采購、生產(chǎn)、銷售、對外貿(mào)易等重要環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范要求，以確保企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營各主要環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)管理活動處于受控狀態(tài)，避免自主知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利流失或侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)。

④規(guī)范企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的運行控制。圍繞企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、運用和保護四個重點環(huán)節(jié)，明確規(guī)定了企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的創(chuàng)造和取得、權(quán)利管理、權(quán)利運用和權(quán)利保護四方面的規(guī)范性要求。

⑤規(guī)范企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中的文件管理和合同管理。企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動中涉及的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的各類活動，應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的記錄并形成檔案，特別是對企業(yè)對內(nèi)、對外的合同管理作出明確要求。

⑥明確規(guī)定企業(yè)應(yīng)建立知識產(chǎn)權(quán)動態(tài)管理機制。企業(yè)應(yīng)當(dāng)對自身知識產(chǎn)權(quán)管理工作進行定期檢查、分析，并對照管理目標(biāo)對管理工作中存在的問題，制定相應(yīng)的改進措施，以確保管理目標(biāo)的實現(xiàn)。

3.2　知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)的好處

①“企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范”作為中國首部企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理國家標(biāo)準(zhǔn)，實施貫標(biāo)將作為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的基礎(chǔ)條件，是企業(yè)申報科技項目的前提。

②貫標(biāo)有助于提升企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和廣大職工知識產(chǎn)權(quán)意識，調(diào)動職工發(fā)明創(chuàng)造的積極性。

③推動企業(yè)產(chǎn)生具備高附加值的自主知識產(chǎn)權(quán)的新產(chǎn)品、新技術(shù)。通過自己生產(chǎn)銷售或通過技術(shù)貿(mào)易許可轉(zhuǎn)讓他人，將給企業(yè)帶來豐厚經(jīng)濟收益。

④提升企業(yè)無形資產(chǎn)價值，在企業(yè)融資上市、投資并購及企業(yè)出售等資產(chǎn)運作上獲取更大的收益。

⑤鞏固企業(yè)市場地位，通過貫徹《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》，使企業(yè)擁有的自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品在銷售市場的地位明顯增強。

4　結(jié)束語

貫徹《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》，加強企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理是企業(yè)內(nèi)部長期的管理工作，對企業(yè)的遠(yuǎn)景目標(biāo)有深遠(yuǎn)的推廣作用和意義；加強企業(yè)各級人員的專利意識，從而達到保護專利、申請專利、專利創(chuàng)效，為企業(yè)的發(fā)展助航。

參考文獻：

[1]GB/T 29490—2013 .企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范[S].中華人民共和國國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局，中國國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會，2013.