黃小靈

(1寧波大紅鷹學院，浙江 寧波 315175；2 華東師范大學，上海 200062)

“學術(shù)腐敗”概念在國內(nèi)出現(xiàn)于20 世紀90 年代，當時學術(shù)界抄襲、剽竊他人作品和學術(shù)成果等違背學術(shù)道德的行為開始頻頻出現(xiàn)。雖然對學術(shù)腐敗的界說目前還沒有形成統(tǒng)一的意見，但對其特點是有共識的：利用學術(shù)資源謀取非正當利益或者利用不正當資源謀取學術(shù)利益，包括權(quán)學交易、錢學交易、學色交易等。英國歷史學家艾克頓曾說過:“權(quán)力傾向于腐敗，絕對的權(quán)力傾向于絕對的腐敗?！泵系滤锅F則說得更加深刻:“一切擁有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力，這是萬古不變的經(jīng)驗?！备瘮∈菣?quán)力的附庸，只有擁有管理權(quán)力、擁有壟斷資源的人才可能腐敗。在高校導致或參與學術(shù)腐敗現(xiàn)象的，往往是在復雜的教育行政和學術(shù)系統(tǒng)中占據(jù)某個職位、擁有某種權(quán)力的人。

一、問題的緣起

學術(shù)腐敗現(xiàn)象發(fā)生的主要場所是高校，在其項目評審、科研課題申請、成果評獎、招生、學位授予、職稱晉升、論文發(fā)表、著作出版等各種活動中出現(xiàn)了以權(quán)謀私及為獲得非正當利益而采取尋租行為的現(xiàn)象。近些年來，隨著社會主義市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展，我國學術(shù)界也呈現(xiàn)出一片繁榮景象，學術(shù)作品數(shù)量猛增，隨之而來的權(quán)學交易、錢學交易、學色交易等學術(shù)腐敗現(xiàn)象開始屢見報端，而以“官員以權(quán)力謀學位，教授以學歷謀資源”的權(quán)學交易為突出表現(xiàn)的現(xiàn)象占據(jù)了其中的很大一部分?！案咝Ｒ呀?jīng)成官員博士學歷學位批發(fā)商”“官員博士大躍進”等指責之聲不斷拔高調(diào)門，權(quán)學交易的學術(shù)腐敗現(xiàn)象甚至被視為使象牙塔斯文掃地的丑聞。著名學者方舟子曾說過：“知識分子的天職是求真，也就是追求真理。這是知識分子受到社會尊重、信任乃至被視為社會良心的原因。如果連真理的追求者也普遍弄虛作假，這個社會就已經(jīng)比較危險，要引起我們的警惕了”“在中國這個發(fā)展中國家，科研、學術(shù)還處于起步階段，學術(shù)腐敗的危害性將會是致命的，會讓本來就已落后的科研學術(shù)更難以有起色，與發(fā)達國家的距離會越拉越大?！碑a(chǎn)生這些學術(shù)腐敗現(xiàn)象的原因很多：既有體制上的因素，科研機構(gòu)、學術(shù)機構(gòu)缺乏獨立性，受政治控制過多；有學者自身道德水準滑坡的因素；有受急功近利的社會風氣影響的因素；也有因為監(jiān)督和懲罰機制的不到位、學術(shù)腐敗的風險較低等原因，筆者從知識和權(quán)力互賴與尋租的視角闡釋“權(quán)學交易”學術(shù)腐敗現(xiàn)象產(chǎn)生的原因,探索其治理路徑。

二、知識與權(quán)力的互賴及其尋租

(一)知識與權(quán)力的互賴

知識與權(quán)力之間天然存在著互賴關(guān)系，在法語中兩者共享同一詞根voir(看見、知道)。法國著名哲學家米歇爾·福柯認為，權(quán)力和知識兩者在多個領(lǐng)域(尤其是人文科學領(lǐng)域)相互聯(lián)結(jié)、糾結(jié)并存，形成了一種“知識—權(quán)力”的共生景觀——知識是權(quán)力的眼睛。古希臘柏拉圖主張國王應是最有智慧、最有思想、最有知識的哲學王。孔子提出了“學而優(yōu)則仕”的思想，其把權(quán)力配置給有知識的人的主張影響至今。決策管理學的開山鼻祖西蒙對人類決策行為過程的研究表明，個人與組織面臨的機會集合是個人擁有知識的函數(shù)，決策者進行有效決策必須擁有相關(guān)知識。掌握的相關(guān)知識越多，決策的有效性就越高。美國新一代科學哲學家約翰·勞斯綜合了實用主義和新經(jīng)驗主義關(guān)于知識與權(quán)力相互內(nèi)在的觀點，得出了“知識就是權(quán)力”“科學知識與權(quán)力融為一體”的論斷。在21世紀的知識資本時代，美國著名社會思想家阿爾文·托夫勒在其《權(quán)力的轉(zhuǎn)移》一書中將暴力、財富、知識三個要素視為權(quán)力的真正源泉，認為知識作為一種資本有其與生俱來的優(yōu)勢。土地或機器等其他資本只能定時定點地為人所用，并且是非常有限的，具有強烈的排他性，而知識卻可同時被許多不同的人所使用，且只要運用得當就能衍生出更多的知識。知識是不可量化、不可觸摸的，同時又是取之不盡、用之不竭的。知識帶來了財富，財富帶來了權(quán)力。

知識和權(quán)力之間天然存在的互賴關(guān)系是知識擁有者和權(quán)力擁有者之間存在著相互吸引和互動行為的內(nèi)在根源。無論是知識擁有者還是權(quán)力擁有者，本身都有渴求提高自身素養(yǎng)和魅力以增加個人權(quán)威和話語權(quán)的需要——知識擁有者渴望得到分配資源的權(quán)力，權(quán)力擁有者渴望提高自身的學歷素質(zhì)。但當知識擁有者和權(quán)力擁有者之間對彼此的資源互賴超過理性的范圍，當能力沒有得到正確定位、權(quán)力沒有得到有效約束時，知識和權(quán)力之間的互賴將發(fā)生扭曲并產(chǎn)生尋租現(xiàn)象。

(二)知識與權(quán)力尋租形成的條件

在學術(shù)領(lǐng)域中，知識和權(quán)力之間的尋租通常被稱為“權(quán)學交易”，屬于學術(shù)腐敗中的一種。最主要的表現(xiàn)形式是“官員以權(quán)力謀學位，教授以學歷謀資源”“官學勾結(jié)”，這也是當前學術(shù)腐敗中影響最惡劣的一種現(xiàn)象。知識和權(quán)力的尋租是在兩者壟斷著各自領(lǐng)域中的話語權(quán)而又彼此覬覦中催生的，知識擁有者以賦予權(quán)力擁有者學歷文憑的合法性和有效性來謀得滿足自身或者是所在組織需求的資源和權(quán)力，而權(quán)力擁有者則選擇能滿足其覬覦知識資本的欲望的知識擁有者，對其進行“有利有效”的資源分配和考核?！澳銚碛械恼俏宜枰模艺莆盏恼悄闼释摹薄拔乙詸?quán)力關(guān)照你，你以學位獻媚我”，權(quán)力擁有者與學術(shù)擁有者就這樣達成共識，通過尋租各取所需，實現(xiàn)雙贏。在這個過程中，“壟斷的話語和資源”成為支配談?wù)撨@種知識和怎樣談?wù)撨@種知識的規(guī)則。

1.資源的稀缺性和壟斷性。知識擁有者和權(quán)力擁有者占據(jù)了既稀缺又有壟斷性的資源，而尋租最初的產(chǎn)生就源于資源的稀缺性，是對稀缺資源不正當占有的一種非生產(chǎn)性的競爭方式。社會分工導致行業(yè)分工，職業(yè)也分門別類，人各有其所，每個崗位所掌握知識結(jié)構(gòu)的專業(yè)化、系統(tǒng)性程度也越來越高，于是個人所掌握的資源被不斷地專門化和專業(yè)化。一方面，學者掌握了高度專業(yè)性、系統(tǒng)性、排他性的知識，探究的是高深學問。學者在擁有學術(shù)資源或者說是知識資源優(yōu)勢的同時，其他方面的資源則相對欠缺。另一方面，行政官員掌握了分配資源的權(quán)力，如項目審批、課題立項、試驗室建設(shè)等，而這些正好是知識擁有者所需要的資源。雙方既掌握了彼此所稀缺的資源，又強烈覬覦對方手中的資源，兩者之間存在著資源的不均衡和沖突，于是就需要找到一種能夠進行相互交易的最經(jīng)濟、最方便、最有利的手段和途徑。即正當?shù)墓礁偁幊杀竞艽螅p方都希望選擇一條“經(jīng)濟實惠”的途徑——相互尋租。

2.高校的功利化傾向。大學教育的日趨功利化使其正在逐漸失去自由探索精神，特別是對大學自由探索精神的主動承擔者——學術(shù)研究人員的侵蝕日趨嚴重。學者的學術(shù)道德水平日益滑坡是權(quán)力尋租現(xiàn)象滋生的重要原因，象牙塔里面認同“板凳需坐十年冷”的學者越來越少。此外，對科研成果進行考核的標準也日趨功利化。一方面，現(xiàn)行的各種學術(shù)評議評審制度無視學術(shù)研究的規(guī)律，只注重所出成果而不看研究過程。另一方面，學術(shù)評議和評價過程中政府和市場的盲目介入并不科學合理。學者為了規(guī)避這些不合理因素，只能通過讓渡自己手中的學術(shù)權(quán)力，規(guī)避正當競爭，為自身和團體謀得利益。

3.監(jiān)督和制約機制的缺失。學術(shù)腐敗約束機制的缺失和懲罰機制的失效在一定程度上為尋租行為的出現(xiàn)起到了推波助瀾的作用。目前，我國還沒有建立起相應的學術(shù)舉報獎勵及保護制度，輿論監(jiān)督力度還遠遠不夠。同時，也沒有獨立的監(jiān)控制約機構(gòu)，雖然學術(shù)腐敗現(xiàn)象較多，但查處率和受懲成本都較低。學術(shù)腐敗者的受懲成本遠小于收益，也就是說尋租成本遠遠低于正常競爭成本，這就造成了學術(shù)腐敗者的風險意識淡薄，致使腐敗現(xiàn)象屢禁不止。

(三)知識與權(quán)力尋租的過程

1.知識擁有者覬覦權(quán)力帶來的“霸氣”。知識經(jīng)濟時代，誰擁有知識誰就可能成為最有權(quán)力、最有財富的人。培根認為“知識就是力量”，?？聞t認為“知識就是權(quán)力”，社會學家托夫勒認為“知識”在21 世紀毫無疑問地成為首位的權(quán)力象征。3位學者的觀點看似不同，但近乎神似。首先他們所談的“知識”共同之處即為高深而又稀缺的知識，同時表明當知識作為一種資源與其他社會資源發(fā)生聯(lián)系時，將會表現(xiàn)出其巨大的力量。而知識只有被人所習得才算是活的知識——能夠被運用并發(fā)生轉(zhuǎn)化的知識，于是擁有知識的主體就儼然成了“力量”的擁有者。知識擁有者因為掌握了知識獲得的主動權(quán)和優(yōu)勢，逐漸形成自身所在領(lǐng)域內(nèi)的話語地位和力量，擁有獨立的學術(shù)圈子和學術(shù)權(quán)力，并且可以使用學術(shù)權(quán)力來篩選和決定試圖進入圈內(nèi)獲取知識的人，從而既加強了自身所在學術(shù)圈子的壁壘性，又彰顯了其權(quán)力的效用性。這種權(quán)力恰恰是其作為知識擁有者所攜帶的，當然這種權(quán)力的彰顯既是對內(nèi)也是對外的，由于控制了發(fā)放文憑和資格證書的“印章”而使得外界對其更加“敬畏”。同時作為知識擁有者，為了不斷提升自身和所在組織的威望，又或許是受“學而優(yōu)則仕”思想的影響而為了滿足自己權(quán)力欲望的膨脹，強烈渴望獲得更多的學術(shù)資源。如課題、項目、學術(shù)平臺、較好的評估結(jié)果等，覬覦權(quán)力所有者所牢牢掌控的資源。知識擁有者和權(quán)力擁有者之間由于所屬領(lǐng)域的不同，所遵循規(guī)則的差異等原因，導致兩者之間天然地存在著偏見和壁壘。要獲取這些學術(shù)資源則要付出相當多的時間和精力，甚至還將面臨較高的風險和機會成本。既然通過正當?shù)母偁幫緩竭_到理想目的具有很高的風險性且花費成本巨大，知識擁有者或?qū)谛袠I(yè)潛規(guī)則，選擇一條“經(jīng)濟實惠”的途徑，即與掌控這些資源的權(quán)力擁有者進行暗地尋租，從而更直接地獲得自身發(fā)展所需的資源。例如，各高校為了能從政府部門獲得更多的資源，紛紛將“橄欖枝”投向掌權(quán)官員。學術(shù)界曾一度存在某些知名博導只招收省部級官員的傳言，雖然未必能全信，但也不是空穴來風。學者本應當有的清高和不畏權(quán)貴的尊嚴，但在為了獲取科研經(jīng)費、項目、課題等學術(shù)資源面前變得面目全非，逐漸喪失獨立精神，將學位化為獻媚的禮物，成為“博士帽”批發(fā)商；政府官員憑借手中所掌握的各種資源，“買文憑”就有了得天獨厚的優(yōu)勢。于是就有了由“學而優(yōu)則仕”轉(zhuǎn)向“仕而優(yōu)則學”的現(xiàn)象，“官員博士化”漸成權(quán)學交易風氣惡化的突出表現(xiàn)。許多在校生靠“十年寒窗”才能拿到博士學位，但是一些黨政干部憑借手中的權(quán)力，課也不上，就能輕輕松松地混到文憑。

2.權(quán)力擁有者覬覦知識帶來的“體面”。據(jù)《半月談》記者調(diào)查，官員攻讀博士學位(俗稱“攻博”)主要有4種心態(tài)：一是在實際工作中確實感到還有知識欠缺，希望通過攻博開闊視野，提高自身的研究水平；二是塑造個人形象，把高學歷當作光鮮外衣來包裝自己；三是把攻博視為為擴大社交范圍，結(jié)識更多專家、官員和企業(yè)家的機會；四是想利用博士學位把自己“武裝”成擁有高學歷的知識型干部，以此獲得提拔晉升的優(yōu)勢條件。在已經(jīng)獲得學位和正在攻讀研究生的黨政干部中，真正是為了實現(xiàn)自己學術(shù)抱負的人并不多，絕大多數(shù)是利用自身所掌握的權(quán)力，為今后升遷增加籌碼，即以權(quán)力換來“博士頂戴”，進而更換更理想的烏紗帽。利奧塔指出：科學知識在后現(xiàn)代比過去任何時候更依附于權(quán)力，知識和權(quán)力是同一個問題的兩個方面——誰決定知識是什么？誰知道應該決定什么？由此我們可以這么理解：知識擁有者決定知識是什么，他們決定了想要獲得行業(yè)資格證書和文憑的人必須要修得哪些知識；另一方面，受現(xiàn)行制度和體制的限制，關(guān)于知識的評審評估考核、知識擁有者向權(quán)力道路的遷移、資源平臺項目的獲得等又由權(quán)力擁有者掌控，兩個之間天然錯位，于是就為尋租過程現(xiàn)象的發(fā)生“提供了養(yǎng)分”。掌控分配學術(shù)資源的權(quán)力擁有者在尋租過程中又扮演什么角色？?？抡J為“即使真理發(fā)出的光亮再微弱，也是要受制于政治的”，整個社會實際上就是一張碩大的權(quán)力關(guān)系網(wǎng)，其中有無數(shù)的微觀權(quán)力存在。知識領(lǐng)域作為社會的組成部分，也必然在權(quán)力羅網(wǎng)之中，顯然權(quán)力擁有者擁有分配學術(shù)資源這一稀缺資源的權(quán)力。資源本來就是一種競爭的對象，對稀缺資源的競爭則更為激烈，這就使得資源的擁有者的籌碼價值倍增、話語權(quán)聚集。對于權(quán)力擁有者來說，其之所以能占據(jù)獨特的位置，與其本身所具有的文化資歷密不可分。應當說權(quán)力擁有者深知知識資本在成就其職位過程中所起的作用非同尋常，加上當前要求干部年輕化、高學歷化等行業(yè)標準的限制，促使其對知識的渴求欲不斷增長。由于權(quán)力擁有者是在兼顧本職工作的前提下攻讀更高學歷，必須付出更多成本的客觀現(xiàn)實會導致一部分人去“端詳”其手中正愈來愈增值的籌碼，如果讓渡一部分籌碼就能減少自身獲取所覬覦文化資本的成本，那么就會選擇尋租這條“經(jīng)濟實惠”道路。

三、基于知識和權(quán)力尋租的視角審視“權(quán)學交易”學術(shù)腐敗的治理

(一)精神約束：讓學者回歸學術(shù)本位、讓官員謹記職責

道德的滑坡是權(quán)力尋租現(xiàn)象滋生的重要原因之一。在知識和權(quán)力尋租過程中出現(xiàn)道德滑坡的主體，既有試圖通過自己掌握的公權(quán)力來謀求自身知識資本提升的官員，還有學術(shù)領(lǐng)域的學者和學術(shù)團體。無論是官員還是學者，道德上的滑坡都是其走向?qū)ぷ獾膬?nèi)在誘因。高校學者作為高級知識分子，不僅應當保持自身的清高，探求真知、傳播真理，而且還起著為人師表的表率作用，被譽為“人類靈魂的工程師”，肩負著改造當代大學生世界觀、人生觀和價值觀的使命。因此，學者要提倡實事求是的優(yōu)良學風，按照學術(shù)規(guī)律從事學術(shù)工作，不受各種功利浮躁之風侵蝕。同樣作為人民公仆的官員，其座右銘應當是為人民服務(wù)、執(zhí)政為民，強調(diào)以人民的利益為自身利益、以人民的前途為自我前途，濫用人民賦予的權(quán)力為自己謀取私利必將會受到懲戒。

(二)制度約束：行政審批透明化、學位授予公開化

知識和權(quán)力尋租現(xiàn)象的泛濫與制度的缺失和執(zhí)行不力相共生。監(jiān)督和懲罰機制的缺失導致腐敗者在選擇和進行尋租時的風險很低，有些腐敗行為曝光后也得不到應有的懲罰和處置，往往不了了之。由于各種原因，制度的制定者往往同時又是制度的約束對象，導致制度執(zhí)行乏力。此外，現(xiàn)行的制度導向和安排上存在著很大的偏頗和不合理之處，對學者的衡量標準和評價都放在考核對其項目、課題、基金等資源的獲得程度上，而對權(quán)力擁有者的評價則是要求其高學歷化、年輕化、知識化，這是權(quán)力尋租現(xiàn)象頻繁出現(xiàn)的誘因之一。制度缺失和監(jiān)督不力集中表現(xiàn)在政府行政審批和高校的學位授予上。行政審批是滋生腐敗的溫床。高校承擔了傳承、生產(chǎn)知識的功能，而涉及到知識生產(chǎn)活動的大部分權(quán)力和資源卻為政府所控制，如重點學科、課題審批、論著評獎、博碩點審批、職稱名額、重點工程評選等，高校要獲得這些資源就需要得到政府的層層批準。另一個表現(xiàn)是高校學位授予的不公開化。大學本應該是一片圣地，是知識創(chuàng)造和傳承的地方。大學里的學子們通過一定時間的系統(tǒng)學習和資格考核，由學校授予其代表知識水平的文憑和學位，這是大學的重要使命，也是大學的一大特權(quán)。然而現(xiàn)實生活中，有的的大學卻將授予學位這樣一項神圣的職權(quán)作為尋租交易的資本，學位授予的不公開化為尋租提供了可能。特別是在“官員博士化”的大躍進過程中，沒有嚴格的考試錄用機制、沒有嚴格的培養(yǎng)方案和畢業(yè)要求，很多人憑“混”拿到了文憑。這不僅造成了學術(shù)資源的大量浪費，更加劇了教育不公的程度。

制度約束的力度高于精神約束是顯而易見的。國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于改革完善博士后制度的意見》明確要求各培養(yǎng)單位不得招收在職官員作為博士后，應該說是對官員“權(quán)威性”滲透學術(shù)領(lǐng)域的緊急剎車，“官員博士后”現(xiàn)象成為歷史。同時，不少名校近年來已經(jīng)出臺相關(guān)制度，逐步壓縮在職博士生的招生比例甚至停止招收在職博士生。

(三)中介組織介入：建立獨立的學術(shù)道德監(jiān)督機構(gòu)

美國通常把在申請課題、研究報告結(jié)果中出現(xiàn)的偽造數(shù)據(jù)和剽竊行為稱之為學術(shù)越軌或科研中的不端行為(misconduct in science or scientific misconduct)。為了預防和懲戒學術(shù)不端行為，美國公共衛(wèi)生服務(wù)部設(shè)立了一個“研究誠實辦公室”，專門調(diào)查和處置那些由美國政府資助的研究項目中的不誠實行為，并隨時公布違規(guī)者的姓名、單位、違規(guī)情節(jié)和處置決定。如發(fā)現(xiàn)偽造剽竊等不端行為，美國公共衛(wèi)生服務(wù)部會與泄事者簽署一項“自愿排除協(xié)議”，要求其當年不得參與任何由美國政府資助的研究項目，也不能在美國公共衛(wèi)生服務(wù)部設(shè)立的任何委員會中任職。美國政府此舉值得我們借鑒。最近國內(nèi)也有大學建立了類似的組織，如中國政法大學已成立了“學術(shù)規(guī)范與學風建設(shè)委員會”，負責學術(shù)規(guī)范的宣傳教育，受理該校教師違反學術(shù)規(guī)范的投訴并組織專家對之做出甄別鑒定，向校學術(shù)委員會提出懲處建議并由校學術(shù)委員會全體會議做出最終處理決定。但“學術(shù)規(guī)范與學風建設(shè)委員會”能否真正發(fā)揮作用，也是令人質(zhì)疑。著名學者方舟子在其《美國反學術(shù)腐敗的啟示》一文中特別指出，“由于人事關(guān)系以及為了維護本單位的名聲，由單位自己做的調(diào)查未必可靠，處置未必合理，因此全國性機構(gòu)的介入很有必要”。這個觀點獲得了很多學者的認同。應當指出的是，筆者主張的全國性的獨立學術(shù)道德監(jiān)督機構(gòu)應作為第三方組織而存在，是不受政府和高?？刂频闹薪榻M織，可獨立參與評審。諸如重點學科、博碩士學位點、課題審批、論著評獎等工作，有權(quán)公布弄虛作假行為。同時，筆者還主張建立學者個人誠信檔案，將學者的個人誠信記錄作為其申請課題和項目的重要參考依據(jù)；

一旦出現(xiàn)過學術(shù)腐敗行為，這個污點就會跟隨學者一輩子，以此增加學者參與腐敗的成本。

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