林毅夫：中國(guó)為何能成功轉(zhuǎn)型？

在過(guò)去連續(xù)38年間，中國(guó)保持較高的GDP增長(zhǎng)率，貿(mào)易增長(zhǎng)率同樣很高。以這么高的速度、持續(xù)這么長(zhǎng)時(shí)間的增長(zhǎng)，堪稱人類(lèi)經(jīng)濟(jì)史上未曾有過(guò)的奇跡。

在上述的高速增長(zhǎng)之后，2009年，中國(guó)超過(guò)日本，成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體。2010年，中國(guó)超過(guò)德國(guó)，成為世界最大的出口國(guó)家，獲得了“世界工廠”的稱號(hào)。而在工業(yè)革命之后，英國(guó)成為世界工廠。隨后輪到美國(guó)、德國(guó)和日本，現(xiàn)在中國(guó)獲得了這個(gè)稱號(hào)。

2013年，中國(guó)超越美國(guó)，成為世界第一大貿(mào)易國(guó)。2014年，以購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)為衡量標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)成為世界第一大經(jīng)濟(jì)體。為什么過(guò)去的近40年間發(fā)生了天翻地覆的變化？如果李約瑟現(xiàn)在重新思考中國(guó)未來(lái)前景的相關(guān)問(wèn)題，我們會(huì)有新的“李約瑟之謎”。

為什么中國(guó)在1978年之后蓬勃發(fā)展？

答案非常簡(jiǎn)單，中國(guó)在1978年之后如此迅速的發(fā)展得益于后來(lái)者優(yōu)勢(shì)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展意味著人均GDP與人均收入的持續(xù)增長(zhǎng)，人均收入的持續(xù)增長(zhǎng)，有賴于勞動(dòng)生產(chǎn)率的持續(xù)提高。如何做到這一點(diǎn)？從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來(lái)說(shuō)，需要現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)內(nèi)不斷的技術(shù)創(chuàng)新，以及新的更高附加值的產(chǎn)業(yè)不斷涌現(xiàn)，可以將勞動(dòng)力和各種資源從附加值低的產(chǎn)業(yè)重新配置到附加值高的產(chǎn)業(yè)。只有在工業(yè)革命之后，快速的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)才成為可能。

對(duì)于先進(jìn)的高收入國(guó)家，自從工業(yè)革命之后，他們的技術(shù)與產(chǎn)業(yè)已經(jīng)位于世界前沿。技術(shù)創(chuàng)新對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)說(shuō)意味著什么？意味著技術(shù)發(fā)明。產(chǎn)業(yè)升級(jí)意味著什么？同樣也是發(fā)明新產(chǎn)業(yè)。發(fā)明需要大量的資本投入，并面臨極大風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)想要提高收入的發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，也需要提升勞動(dòng)生產(chǎn)率。發(fā)展中國(guó)家既可以發(fā)明新產(chǎn)業(yè)新技術(shù)，也可以從高收入國(guó)家借鑒比自己現(xiàn)在用的技術(shù)好的成熟技術(shù)，進(jìn)入比自己現(xiàn)在的產(chǎn)業(yè)附加值高的成熟產(chǎn)業(yè)。這種技術(shù)和產(chǎn)業(yè)借鑒大大降低了技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的成本與風(fēng)險(xiǎn)。如果發(fā)展中國(guó)家能充分利用這些優(yōu)勢(shì)，它們會(huì)比發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展得更快。

第二次世界大戰(zhàn)之后，全球共有13個(gè)經(jīng)濟(jì)體懂得利用與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)與產(chǎn)業(yè)的差距所給予的后來(lái)者優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)了年均7%或更高、持續(xù)25年或更長(zhǎng)時(shí)間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。中國(guó)在1978年之后，成為這13個(gè)經(jīng)濟(jì)體中的一員。所以，基于對(duì)工業(yè)革命的理解，第一個(gè)問(wèn)題的回答非常簡(jiǎn)單。發(fā)展中國(guó)家與高收入國(guó)家之間的收入差距意味著技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的差距。如果一個(gè)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體能夠充分利用這個(gè)差距所給予的在技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)上的后來(lái)者優(yōu)勢(shì)，那它們就能迅速發(fā)展。

為何在1978年之前發(fā)展緩慢？

在1978年之前，后來(lái)者優(yōu)勢(shì)已經(jīng)存在百年之久。自從英國(guó)工業(yè)革命之后，這種差距就一直存在并逐漸增大。在18世紀(jì)初，中國(guó)經(jīng)濟(jì)仍占世界GDP總量的三分之一。后來(lái)者優(yōu)勢(shì)應(yīng)該一直存在，但為什么中國(guó)在1978年之前沒(méi)能從中獲利？答案也很簡(jiǎn)單，因?yàn)橹袊?guó)主動(dòng)放棄了這種優(yōu)勢(shì)。

自從中國(guó)在鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)中戰(zhàn)敗，中華民族的偉大復(fù)興已經(jīng)成為中國(guó)的主旋律。1949年，隨著中華人民共和國(guó)的成立，中國(guó)取得政治獨(dú)立。當(dāng)時(shí)的民族抱負(fù)是盡快追趕發(fā)達(dá)國(guó)家。但是，這些先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)都有專利保護(hù)，想要引進(jìn)必須得付出高額的專利費(fèi)。但實(shí)際上，因?yàn)槟切┊a(chǎn)業(yè)與國(guó)防安全有關(guān)，即使想支付專利費(fèi)，發(fā)達(dá)國(guó)家也不會(huì)出售。所以中國(guó)想要發(fā)展這樣的產(chǎn)業(yè)，就必須自己發(fā)明，因而，放棄了后來(lái)者優(yōu)勢(shì)。

當(dāng)時(shí)的中國(guó)是一個(gè)貧窮的、資本極端短缺的農(nóng)業(yè)國(guó)家，在資本密集型產(chǎn)業(yè)上沒(méi)有比較優(yōu)勢(shì)。資本密集產(chǎn)業(yè)最重要的成本是資本的成本，在資本短缺的中國(guó)投資成本會(huì)比資本豐富的發(fā)達(dá)國(guó)家高出很多，這些產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)在開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中缺乏自生能力。因此，在發(fā)展中國(guó)家無(wú)法靠市場(chǎng)的力量自發(fā)發(fā)展起來(lái)，政府需要直接動(dòng)員資源、配置資源，并且靠對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)和給予各種保護(hù)補(bǔ)貼才能把這樣的產(chǎn)業(yè)建立起來(lái)。然而，這種發(fā)展方式即使使得中國(guó)能夠在1960年代試爆原子彈、70年代發(fā)射人造衛(wèi)星，但中國(guó)整體的發(fā)展效率很低。

1978年，中國(guó)改變了發(fā)展策略，開(kāi)始發(fā)展符合比較優(yōu)勢(shì)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，并在政府的因勢(shì)利導(dǎo)下形成了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，占領(lǐng)了國(guó)內(nèi)國(guó)際市場(chǎng)，積累了資本，比較優(yōu)勢(shì)發(fā)生變化，在產(chǎn)業(yè)和技術(shù)升級(jí)中利用了后來(lái)者優(yōu)勢(shì)，因此，經(jīng)濟(jì)才迅速發(fā)展起來(lái)。

但是，這個(gè)分析又引出了另一個(gè)難題。在第二次世界大戰(zhàn)之后，20世紀(jì)五六十年代，不論什么社會(huì)性質(zhì)的國(guó)家，都采用政府直接動(dòng)員資源配置資源的方式，在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上發(fā)展大規(guī)模的資本密集產(chǎn)業(yè)。他們同樣沒(méi)能利用后來(lái)者優(yōu)勢(shì)，也因?yàn)榈托У恼深A(yù)，與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距不斷拉大。

在八九十年代，中國(guó)開(kāi)始從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)，其他發(fā)展中國(guó)家也都在向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。但是，它們的轉(zhuǎn)型在很大程度上受到當(dāng)時(shí)盛行的英國(guó)撒切爾主義、美國(guó)里根主義和新自由主義的影響。

那時(shí)的主流觀點(diǎn)認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)差的原因是政府過(guò)度干預(yù)經(jīng)濟(jì)。它們沒(méi)有高收入國(guó)家所具備的完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和受保護(hù)的產(chǎn)權(quán)。所以，為建設(shè)完備的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和提升經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)，當(dāng)時(shí)提出的建議是采取激進(jìn)的“休克療法”，同時(shí)推行私有化、自由化、市場(chǎng)化、財(cái)政穩(wěn)定化來(lái)取消政府對(duì)市場(chǎng)的各種干預(yù)扭曲，以建立完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系。很多國(guó)家遵循這種轉(zhuǎn)型策略，但造成的卻是其經(jīng)濟(jì)的崩潰、停滯和頻繁的危機(jī)。

發(fā)展中國(guó)家在八九十年代的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)比它們?cè)诹呤甏鼮樵愀?，年平均增長(zhǎng)率更低，危機(jī)的發(fā)生頻率也變得更高。所以，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家將20世紀(jì)八九十年代稱為發(fā)展中國(guó)家“迷失的二十年”。為什么會(huì)造成這種結(jié)果？因?yàn)樾伦杂芍髁x沒(méi)有認(rèn)識(shí)到，政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)扭曲是為了保護(hù)資本密集型產(chǎn)業(yè)里，在開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中沒(méi)有自生能力的企業(yè)。

如果把所有的保護(hù)補(bǔ)貼取消掉，這些企業(yè)無(wú)法存活，只能破產(chǎn)。如果政府聽(tīng)任企業(yè)破產(chǎn)，就會(huì)導(dǎo)致大規(guī)模失業(yè)和不穩(wěn)定的社會(huì)與政治因素。在這種情況下，怎么能發(fā)展經(jīng)濟(jì)？而且，有些資本密集型的先進(jìn)產(chǎn)業(yè)與軍事和國(guó)防息息相關(guān)，即使在企業(yè)私有化以后，為了國(guó)防安全，例如當(dāng)今的俄羅斯，政府也不會(huì)允許此類(lèi)企業(yè)破產(chǎn)。endprint

所以，私有化之后，政府會(huì)繼續(xù)保護(hù)補(bǔ)貼這些企業(yè)。當(dāng)這些企業(yè)歸國(guó)家所有時(shí)，企業(yè)管理人是政府雇員。為了獲得補(bǔ)貼，他們會(huì)游說(shuō)政府官員，“你們給我的補(bǔ)貼，并不是你們自己的錢(qián)，這是國(guó)家的錢(qián)，為何不多給我一些，我們二一添作五，我在瑞士給你設(shè)個(gè)賬戶，把錢(qián)分給你？”這就是發(fā)生在俄羅斯和很多東歐國(guó)家的情況，尋租腐敗的現(xiàn)象比轉(zhuǎn)型前嚴(yán)重，效率比轉(zhuǎn)型前低。新自由主義出發(fā)點(diǎn)是好的，但帶來(lái)的結(jié)果卻是經(jīng)濟(jì)的崩潰、停滯、危機(jī)不斷。

那么，中國(guó)是如何在轉(zhuǎn)型期維持了穩(wěn)定并取得了快速增長(zhǎng)？中國(guó)采用了不同的轉(zhuǎn)型策略：雙軌漸進(jìn)轉(zhuǎn)型。中國(guó)采取老人老辦法、新人新辦法，給傳統(tǒng)的資本密集型重點(diǎn)工業(yè)中缺乏自生能力的企業(yè)提供轉(zhuǎn)型期保護(hù)補(bǔ)貼，并放開(kāi)符合比較優(yōu)勢(shì)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的準(zhǔn)入。起初，中國(guó)的基礎(chǔ)建設(shè)十分落后，符合比較優(yōu)勢(shì)的勞動(dòng)密集產(chǎn)業(yè)要在國(guó)際市場(chǎng)中成為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，完善的基礎(chǔ)設(shè)施十分重要。可是，要同時(shí)在全國(guó)把基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)好是不可能的。所以，中國(guó)設(shè)立經(jīng)濟(jì)特區(qū)、工業(yè)園區(qū)，在這些區(qū)域內(nèi)把基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)好。

一開(kāi)始，中國(guó)存在大量的扭曲，營(yíng)商環(huán)境十分糟糕，政府就在經(jīng)濟(jì)特區(qū)、工業(yè)園區(qū)里推行一站式服務(wù)。如果看世界銀行的營(yíng)商指標(biāo)，中國(guó)營(yíng)商環(huán)境在世界上的排名靠后，但是，對(duì)在經(jīng)濟(jì)特區(qū)、工業(yè)園區(qū)內(nèi)投資、經(jīng)營(yíng)的企業(yè)而言，中國(guó)的營(yíng)商環(huán)境則在世界排名前列。在這種漸進(jìn)的雙軌制下，中國(guó)維持了穩(wěn)定，并有效利用了后來(lái)者優(yōu)勢(shì)，取得了強(qiáng)勁的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這就是不同的轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略帶來(lái)的不同的轉(zhuǎn)型表現(xiàn)。

現(xiàn)在我想說(shuō)的是，在20世紀(jì)八九十年代，國(guó)際上的主流觀點(diǎn)認(rèn)為一個(gè)國(guó)家如果想從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，就必須采用“休克療法”，并且，認(rèn)為雙軌制是最糟糕的轉(zhuǎn)型方式。事后看來(lái)，原來(lái)認(rèn)為最好的方式成為最差的方式，最差的方式卻成為最佳的方式。

中國(guó)為經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)付出的代價(jià)

由于傳統(tǒng)資本密集型企業(yè)需要政府保護(hù)補(bǔ)貼，這種保護(hù)補(bǔ)貼產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)租金，導(dǎo)致了尋租腐敗。舉個(gè)例子，傳統(tǒng)部門(mén)為資本密集型產(chǎn)業(yè)。對(duì)它們來(lái)說(shuō)，資本成本最為重要。轉(zhuǎn)型之初，中國(guó)是資本匱乏的經(jīng)濟(jì)體。政府如何補(bǔ)貼這些產(chǎn)業(yè)？其中一種資助的方式是利用大型銀行和股市將廉價(jià)資金配置給資本密集型企業(yè)。

如何解決這些問(wèn)題？在八九十年代，資本密集型產(chǎn)業(yè)違反比較優(yōu)勢(shì)，企業(yè)缺乏自生能力，對(duì)其進(jìn)行保護(hù)補(bǔ)貼屬于雪中送炭，對(duì)維持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定至關(guān)重要，屬于實(shí)事求是的做法。但是，在維持了將近40年的GDP高速增長(zhǎng)之后，中國(guó)已從低收入國(guó)家發(fā)展成為中等偏高收入的國(guó)家。2016年，資本在中國(guó)已經(jīng)從相對(duì)短缺變?yōu)橄鄬?duì)豐富，原來(lái)的大型資本密集型產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為中國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)，企業(yè)在開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中具備自生能力。這些企業(yè)只要管理得當(dāng)，就會(huì)獲得市場(chǎng)上可以接受的利潤(rùn)率。保護(hù)補(bǔ)助的性質(zhì)就從“雪中送炭”變?yōu)椤板\上添花”。

當(dāng)然，對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，他們希望得到這種特權(quán)。對(duì)社會(huì)來(lái)說(shuō)，這意味著我們需要為他們付出政治和社會(huì)代價(jià)。改革應(yīng)該與時(shí)俱進(jìn)，需要把雙軌制遺留下來(lái)的各種為了保護(hù)補(bǔ)貼資本密集型企業(yè)而采取的對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)取消掉。中國(guó)在2013年的十八屆三中全會(huì)決定全面深化改革，讓市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用。只要中國(guó)能做到這點(diǎn)，就能以釜底抽薪的方式鏟除貪污腐敗，并最終建立起運(yùn)作良好的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。

中國(guó)是否還有快速增長(zhǎng)的潛力？

根據(jù)前述的分析，這取決于中國(guó)與高收入國(guó)家之間的技術(shù)差距有多大。如何衡量技術(shù)差距？最好的方法是觀察人均GDP的差距。因?yàn)槿司鵊DP代表了一個(gè)國(guó)家的平均勞動(dòng)生產(chǎn)率，它反映了技術(shù)的平均水平。

據(jù)安格斯·麥迪森發(fā)表的到2008年為止的歷史統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，以購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)為衡量標(biāo)準(zhǔn)，在2008年中國(guó)的人均GDP是美國(guó)人均GDP的21%。這與1951年的日本，1967年的新加坡，1977年的韓國(guó)相同。這三個(gè)東亞經(jīng)濟(jì)體都屬于前面提到的二戰(zhàn)以后13個(gè)實(shí)現(xiàn)了長(zhǎng)達(dá)25年或更長(zhǎng)、年均7%或更高增長(zhǎng)率的經(jīng)濟(jì)體。這三個(gè)東亞經(jīng)濟(jì)體在人均GDP為美國(guó)的21%的基礎(chǔ)上，利用后來(lái)者優(yōu)勢(shì)取得了持續(xù)20年8%到9%的年均增長(zhǎng)率，那就意味著從后來(lái)者優(yōu)勢(shì)的視角來(lái)看，中國(guó)從2008年開(kāi)始有20年年均增長(zhǎng)8%的潛力。

從現(xiàn)在起，到2028年之前，中國(guó)仍有10多年年均8%的增長(zhǎng)潛力。但是，潛力僅僅是一種可能性。為了將這種可能變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)，中國(guó)需要在內(nèi)深化改革，把雙軌制遺留下來(lái)的各種弊端消除掉，也需要看全球經(jīng)濟(jì)的外部環(huán)境，后者并非中國(guó)自己能掌控。

自2008年美國(guó)的次貸危機(jī)爆發(fā)之后，全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢，并有可能長(zhǎng)期增長(zhǎng)低迷。但是，只要中國(guó)繼續(xù)解放思想實(shí)事求是，利用國(guó)內(nèi)的有利條件，致力于供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，中國(guó)會(huì)在今后的10年內(nèi)保持至少6%的增長(zhǎng)率。6%的增長(zhǎng)率意味著什么？6%的增長(zhǎng)率意味著中國(guó)每年都會(huì)向世界經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)約1%的增長(zhǎng)率?，F(xiàn)在世界經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)率約為3%。中國(guó)每年會(huì)貢獻(xiàn)世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的30%左右。在接下來(lái)的十年內(nèi)，中國(guó)依舊會(huì)是世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的引擎。

（本文系林毅夫教授在英國(guó)劍橋李約瑟研究院的演講內(nèi)容。來(lái)源：經(jīng)濟(jì)學(xué)家圈）endprint