濮靜蓉　劉桂鋒　錢錦琳

x摘 要：文章采用文獻(xiàn)調(diào)研和網(wǎng)絡(luò)調(diào)查相結(jié)合的方法，從開放數(shù)據(jù)相關(guān)理論、許可協(xié)議的制定、開放數(shù)據(jù)的開放內(nèi)容、開放途徑以及實踐案例等方面對國內(nèi)外開放數(shù)據(jù)的研究進(jìn)展進(jìn)行梳理和分析。文章認(rèn)為國外開放數(shù)據(jù)發(fā)展在理論和實踐研究方面已趨于完善，國內(nèi)研究則側(cè)重于理論以及對國外開放數(shù)據(jù)的實踐分析，缺少符合本國實際情況的開放數(shù)據(jù)實踐。通過分析也發(fā)現(xiàn)目前國內(nèi)外開放數(shù)據(jù)主要以政府?dāng)?shù)據(jù)開放為主，科研數(shù)據(jù)開放與共享相對較少，在研究過程中未充分考慮全生命周期理論的階段開放。

關(guān)鍵詞：開放數(shù)據(jù)；政府?dāng)?shù)據(jù)；數(shù)據(jù)管理；科研數(shù)據(jù)；數(shù)據(jù)科學(xué)；數(shù)據(jù)共享

中圖分類號：G255.76 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.11968/tsyqb.1003-6938.2017123

Abstract Through analyzing theories about open data， the formulation of the license agreement， content of open data， way of open data and practice case deeply， the paper provides advices and inspiration for China's all-round development of open data. Using the method of literature research and network investigation， this paper systematically combs the current situation of open data at home and abroad. The development of open data in foreign countries has been perfected in theory and practice research. Domestic research focuses on the theory and the practice analysis of foreign open data， and lacks open data practice in line with the actual situation of the country. At present， the open data development at home and abroad is dominated by government data， while the open and shared data of scientific research data are relatively few. However， the whole life cycle theory is not fully considered in the research process.

Key words open data； government data； data management； research data； data science； data sharing

在大數(shù)據(jù)的時代背景下，開放數(shù)據(jù)的浪潮席卷全球，標(biāo)志性事件是2009年美國政府門戶網(wǎng)站的正式上線，自此之后，各國政府、企業(yè)、高校等都紛紛加入這場浪潮中。目前，國外的理論和實踐研究都取得了一定進(jìn)展，如基于開放數(shù)據(jù)倡議，研究人員從可重復(fù)性標(biāo)準(zhǔn)的制定、“智能開放”科學(xué)的發(fā)展以及數(shù)據(jù)開放帶來的透明度不同角度分析了數(shù)據(jù)開放的必要性[1-2]；Wessels B[3]和Peng G[4]剖析開放數(shù)據(jù)的興起為相關(guān)利益者帶來的利益和挑戰(zhàn)等。國內(nèi)學(xué)者[5-6]從各個角度對國外典型國家開放數(shù)據(jù)發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行對比分析，發(fā)現(xiàn)國內(nèi)的不足并提出相應(yīng)的措施。不容忽視的是，開放數(shù)據(jù)帶來機(jī)遇的同時也帶來了巨大挑戰(zhàn)，普遍存在著“不愿開放、不敢開放、不知開放什么與不會開放”的實際現(xiàn)狀。鑒于此，筆者采用文獻(xiàn)調(diào)研和網(wǎng)絡(luò)調(diào)查相結(jié)合的方法，系統(tǒng)梳理國內(nèi)外開放數(shù)據(jù)的研究現(xiàn)狀，從理論基礎(chǔ)、許可協(xié)議、開放內(nèi)容、開放途徑和開放實踐角度，深入總結(jié)與剖析國外的研究成果和實踐經(jīng)驗，并結(jié)合我國數(shù)據(jù)開放的實際情況提出對策與建議。

1 國內(nèi)外開放數(shù)據(jù)的理論探索

基礎(chǔ)理論的發(fā)展是推動開放數(shù)據(jù)實踐成熟的重要基礎(chǔ)和研究重點。隨著開放數(shù)據(jù)運動的持續(xù)發(fā)展，研究人員對開放數(shù)據(jù)的理論探索已基本趨于成熟。近年來，學(xué)界在開放思想的指導(dǎo)下，圍繞政府、企業(yè)、高校等領(lǐng)域的數(shù)據(jù)開放展開大量理論研究與實踐探索，筆者將代表性的理論研究成果整理（見表1）。

眾所周知，數(shù)據(jù)是已發(fā)布的科學(xué)知識的佐證，而數(shù)據(jù)的開放將提高透明度和再現(xiàn)性。開放數(shù)據(jù)理論豐富，涉及的內(nèi)容層面較多，如相關(guān)概念、圖書館角色的轉(zhuǎn)換等，雖涉及領(lǐng)域較多，如政府、高校、企業(yè)等，但其本質(zhì)特點是不變的、透明和可再利用。此外，研究人員還進(jìn)一步探究開放數(shù)據(jù)的模型框架與阻礙其不斷發(fā)展的影響因素。同時，在大量的理論探索中，部分學(xué)者對圖書館與開放數(shù)據(jù)的聯(lián)系進(jìn)行了研究，指出圖書館與圖書館員都應(yīng)變更傳統(tǒng)模式，順應(yīng)數(shù)據(jù)潮流，在開放數(shù)據(jù)發(fā)展中扮演好自身角色。影響數(shù)據(jù)開放的最關(guān)鍵因素是科研人員自身意愿和行為，而影響其開放意愿和行為的因素以及數(shù)據(jù)共享的障礙又可歸納為個人利益和風(fēng)險的感知。研究過程中重點分析影響科研數(shù)據(jù)開放的內(nèi)外部要素，細(xì)化并識別科研數(shù)據(jù)開放的關(guān)鍵要素，從而推動開放數(shù)據(jù)的發(fā)展，促進(jìn)數(shù)據(jù)的再利用。國內(nèi)外理論探索成果已經(jīng)相當(dāng)豐富，但在對開放數(shù)據(jù)研究過程中未能充分考慮全生命周期理論的階段，不同階段圖書館和圖書館員職能不一樣，影響因素也不盡相同。

2 國內(nèi)外開放數(shù)據(jù)許可協(xié)議和政策研究

許可協(xié)議和政策是開放數(shù)據(jù)發(fā)展的重要機(jī)制和保障。許可協(xié)議不僅是開放數(shù)據(jù)的核心，更是開放數(shù)據(jù)增值的保障，同時對促進(jìn)開放數(shù)據(jù)的發(fā)布和今后的再利用具有重要意義。國內(nèi)已有研究人員在國外圖書館領(lǐng)域和政府領(lǐng)域制定的開放數(shù)據(jù)許可協(xié)議的背景下展開研究，并與我國的制定現(xiàn)狀進(jìn)行對比，發(fā)現(xiàn)存在的問題和不足，為我國各領(lǐng)域制定許可協(xié)議提供借鑒和經(jīng)驗。由于目的不同，目前開放數(shù)據(jù)的許可協(xié)議類型可概括為政府制定和非政府制定兩種類型，由英國政府制定的開放政府許可協(xié)議（Open Government License，OGL）是政府制定的許可協(xié)議代表，而非政府制定協(xié)議的代表有知識共享組織（Creative Commons，CC）和開放數(shù)據(jù)共享（Open Data Commons，ODC）。研究人員發(fā)現(xiàn)國外部分圖書館、學(xué)術(shù)出版與學(xué)術(shù)資源聯(lián)盟制定許可協(xié)議都參考和引用了CC許可類型[24]，而國外政府制定開放數(shù)據(jù)許可協(xié)議時同時借鑒了CC和ODC兩種協(xié)議[25]。根據(jù)調(diào)查，開放數(shù)據(jù)政策研究主要集中在政府領(lǐng)域，張曉娟[26]、程銀桂[27]在研究中都指出在政府?dāng)?shù)據(jù)開放發(fā)展過程中隱私權(quán)的保護(hù)越來越受到公眾的關(guān)注，隱私權(quán)政策的制定是推進(jìn)政府?dāng)?shù)據(jù)開放有序進(jìn)行以及平衡各方利益的重要保障。無論是許可協(xié)議的制定，還是政策的制定，都將會推動數(shù)據(jù)開放的發(fā)展以及數(shù)據(jù)的再利用。盡管與國外研究相比，我國在開放數(shù)據(jù)許可協(xié)議和政策上的制定還不夠完善，相關(guān)研究也不夠深入，但是國內(nèi)相關(guān)研究工作勢頭依然保持良好，可在借鑒國外發(fā)展提供的經(jīng)驗和啟示的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國實際情況對已制定的政策和許可協(xié)議進(jìn)行調(diào)整和完善。endprint

3 國內(nèi)外開放數(shù)據(jù)內(nèi)容的探索

開放數(shù)據(jù)內(nèi)容的研究是整個開放數(shù)據(jù)運動發(fā)展中的重中之重，可分為開放對象、開放類型和開放格式的研究。開放數(shù)據(jù)的開放不僅指數(shù)據(jù)的開放，還應(yīng)該包括相關(guān)服務(wù)的開放，如在開放數(shù)據(jù)服務(wù)方面，圖書館需要向用戶提供館藏目錄、數(shù)據(jù)監(jiān)管、開放獲取、知識發(fā)現(xiàn)、語義分析等服務(wù)[28]。數(shù)據(jù)開放內(nèi)容的研究目前重點集中于對元數(shù)據(jù)的開放，數(shù)據(jù)是各個研究領(lǐng)域不可缺少的元素之一，而元數(shù)據(jù)是描述數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)，更是與科研過程息息相關(guān)。于夢月[29]基于元數(shù)據(jù)存在方案不同、對數(shù)據(jù)描述不全面、格式單一等問題，設(shè)計出以W3C DCAT標(biāo)準(zhǔn)為主的核心元數(shù)據(jù)方案；馬海群[9]認(rèn)為，按數(shù)據(jù)權(quán)利主體的劃分，開放數(shù)據(jù)類型可歸納為政府?dāng)?shù)據(jù)、公共數(shù)據(jù)、科學(xué)數(shù)據(jù)、商業(yè)數(shù)據(jù)和個人數(shù)據(jù)，部分?jǐn)?shù)據(jù)類型可重合或者在一定的條件下進(jìn)行轉(zhuǎn)換。值得注意的是，盡管開放數(shù)據(jù)的內(nèi)涵是被任何人免費獲取、再利用，但是數(shù)據(jù)開放類型實質(zhì)上是受到限制的，凡涉及國家安全、商業(yè)機(jī)密、個人隱私安全等重要數(shù)據(jù)并不能向任何人公開，只允許部分指定人員能獲取。數(shù)據(jù)格式的多樣性和開放性將有利于降低用戶對數(shù)據(jù)再利用的阻礙，常見的開放數(shù)據(jù)格式有CSV、RDF、JSON、KML/KMZ、XML、HTML、ZIP 等[9]。對開放數(shù)據(jù)內(nèi)容的探索將會滿足用戶需求、有助于科研人員對數(shù)據(jù)的再次利用，并且促進(jìn)開放數(shù)據(jù)運動的發(fā)展。

4 開放數(shù)據(jù)的途徑與模式

隨著互聯(lián)網(wǎng)的迅速發(fā)展，建立合理安全的開放途徑是推動數(shù)據(jù)開放、共享和再利用的必要條件?；趪鴥?nèi)外研究成果，筆者將從開放途徑與模式涉及到的三個方面展開分析：數(shù)據(jù)開放平臺、出版與機(jī)構(gòu)知識庫、模式與機(jī)制。

4.1 數(shù)據(jù)開放平臺

數(shù)據(jù)開放平臺的適用范圍較廣泛，如政府?dāng)?shù)據(jù)、高校科研數(shù)據(jù)、商業(yè)數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)和個人數(shù)據(jù)等多種類型的數(shù)據(jù)都可通過開放平臺進(jìn)行開放，供用戶獲取和再利用。Van Schalkwyk F[30]指出生態(tài)領(lǐng)域的主要利益相關(guān)者正在使用數(shù)據(jù)平臺提供的政府?dāng)?shù)據(jù)進(jìn)行再次使用，推動生態(tài)領(lǐng)域的發(fā)展。而國內(nèi)已設(shè)有北京、上海等7個具有代表性的政府?dāng)?shù)據(jù)開放平臺[31]。同時研究人員對用于科研數(shù)據(jù)開放的數(shù)據(jù)平臺也進(jìn)行了深入探討，如對圖書館數(shù)據(jù)開放平臺系統(tǒng)構(gòu)建的研究，并提出由開放數(shù)據(jù)安全管理與防御平臺基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)、數(shù)據(jù)類型轉(zhuǎn)換與標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一平臺、數(shù)據(jù)中心存儲系統(tǒng)、數(shù)據(jù)開放與應(yīng)用技術(shù)、數(shù)據(jù)開放核心服務(wù)層以及開放數(shù)據(jù)服務(wù)平臺六部分組成構(gòu)建的平臺系統(tǒng)[32]。羅鵬程[33]則從開放數(shù)據(jù)平臺的應(yīng)用角度出發(fā)，結(jié)合研究數(shù)據(jù)管理平臺Dataverse，構(gòu)建提供數(shù)據(jù)存儲、共享等服務(wù)的北京大學(xué)開放研究數(shù)據(jù)平臺。此外，信息在國際發(fā)展中扮演著重要角色，探討援助機(jī)構(gòu)如何借助開放數(shù)據(jù)平臺，對數(shù)據(jù)進(jìn)行再利用，以提高援助的有效性[34]。大數(shù)據(jù)背景下，用戶對數(shù)據(jù)獲取的期望值正不斷提高，對獲取數(shù)據(jù)的便利需求也提出要求，因此開放平臺的設(shè)立一方面為用戶查詢和獲取數(shù)據(jù)提供途徑，另一方面為政府?dāng)?shù)據(jù)、科研數(shù)據(jù)以及機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)等類型數(shù)據(jù)的開放提供一個平臺。但通過對比和分析發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)數(shù)據(jù)開放平臺的發(fā)展存在諸多問題，如開放的數(shù)據(jù)量欠缺、規(guī)范管理差、數(shù)據(jù)更新落后、技術(shù)支持不完善等，國外政府?dāng)?shù)據(jù)開放平臺發(fā)展的成熟，可為我國各種用途的開放數(shù)據(jù)平臺的構(gòu)建提供借鑒。

4.2 出版與機(jī)構(gòu)知識庫

出版與機(jī)構(gòu)知識庫開放途徑多被用來開放科研過程中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)。張靜蓓[35]指出，數(shù)據(jù)出版將會提高數(shù)據(jù)的再利用，通過綜合分析，現(xiàn)有4種出版模式：數(shù)據(jù)獨立出版、數(shù)據(jù)論文出版、合作出版以及期刊自行出版，數(shù)據(jù)出版的一般流程需要經(jīng)歷5個階段，分別是數(shù)據(jù)提交、同行評議、數(shù)據(jù)發(fā)布和永久存儲、數(shù)據(jù)引用、影響評價。迄今為止，機(jī)構(gòu)知識庫未有一個確切的定義，但目前國內(nèi)很多高校設(shè)置了機(jī)構(gòu)知識庫，如北京大學(xué)、廈門大學(xué)、中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心，高校認(rèn)為機(jī)構(gòu)知識庫的設(shè)立是為其各部門及其成員產(chǎn)生的數(shù)字化產(chǎn)品進(jìn)行管理和傳播。同時國外已開展相關(guān)研究，如Konstantinou N[36]研究發(fā)現(xiàn)，將現(xiàn)有機(jī)構(gòu)存儲庫安裝轉(zhuǎn)換為鏈接打開數(shù)據(jù)存儲庫的轉(zhuǎn)換引擎，能將學(xué)術(shù)信息以關(guān)聯(lián)開放數(shù)據(jù)的形式進(jìn)行公開。印度是第二個在機(jī)構(gòu)存儲庫（IRs）和數(shù)字圖書館（DLs）采用DSpace開源軟件的國家[37]。基于學(xué)者的分析，可見機(jī)構(gòu)知識庫是由機(jī)構(gòu)建立，以網(wǎng)絡(luò)為載體，對在工作中所產(chǎn)生的各種數(shù)字化內(nèi)容進(jìn)行收集、整理、保存、檢索以及提供利用。而出版不僅以網(wǎng)絡(luò)為載體，還可以紙質(zhì)為載體，同樣對數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、開放和利用。

4.3 模式與機(jī)制

開放共享能夠促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)的有效交流和轉(zhuǎn)換，因此開放共享模式以及保障機(jī)制在開放數(shù)據(jù)發(fā)展進(jìn)程中是必不可少的途徑，并且它的適用范圍相對較寬。王晴[38]指出一個國家或地區(qū)的科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享一般由政府主導(dǎo)下的公益性運行模式和市場主導(dǎo)下的商業(yè)化運行模式運行，我國由于受到相應(yīng)的政策法規(guī)、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)和社會環(huán)境等因素的影響，目前運行模式是以公益性為主。在大數(shù)據(jù)環(huán)境下，數(shù)據(jù)開放共享的公益性模式和商業(yè)化模式可具體概括為國家政策驅(qū)動模式、部門之間交換模式、企業(yè)發(fā)展帶動模式、國際組織參與模式，它們相互交叉和滲透，滿足公眾對信息共享的需求[39]。Janssen M[40]則分析商業(yè)領(lǐng)域數(shù)據(jù)開放利用的模式，認(rèn)為新的和信息性的商業(yè)模式的興起是由公共機(jī)構(gòu)對開放數(shù)據(jù)刺激創(chuàng)新引起的，通過研究荷蘭的利用模式確定6種商業(yè)模式，發(fā)現(xiàn)混合商業(yè)模式的公共和私人組織都有助于創(chuàng)造價值。數(shù)據(jù)開放共享需要一系列的保障機(jī)制來運行，研究人員發(fā)現(xiàn)，在推動開放數(shù)據(jù)運動合法運行以及保障數(shù)據(jù)生產(chǎn)者和利用者合法利益的前提下，法律許可機(jī)制、合作機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制以及問責(zé)制這四種機(jī)制能貫穿開放數(shù)據(jù)的整個過程，推進(jìn)開放數(shù)據(jù)的發(fā)展。岳麗欣[41]從控制論的角度探討政府?dāng)?shù)據(jù)開放保障機(jī)制，并分析美、英、印三國的保障機(jī)制是由政策和法律保障、全國統(tǒng)一的政府?dāng)?shù)據(jù)開放平臺、完善的執(zhí)行與合作機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制共同構(gòu)成。數(shù)據(jù)的開放共享不僅改變了學(xué)術(shù)交流環(huán)境，也為社會帶來了一定的經(jīng)濟(jì)價值。一方面開放共享模式的構(gòu)建為用戶提供了獲取和再利用數(shù)據(jù)的渠道，另一方面數(shù)據(jù)開放共享的發(fā)展必然離不開相關(guān)機(jī)制的保障，兩者協(xié)作發(fā)展。endprint

數(shù)據(jù)是一種寶貴的資源，更是一種具有戰(zhàn)略性的資產(chǎn)，無論是政府、高校，還是機(jī)構(gòu)、企業(yè)只有將自己擁有的數(shù)據(jù)借助相關(guān)的開放途徑進(jìn)行開放才能發(fā)揮其潛在的價值，實現(xiàn)數(shù)據(jù)的增值，提高政府透明度和公眾參與度，推動科研內(nèi)外部的交流和共享，促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

5 國內(nèi)外開放數(shù)據(jù)案例研究概覽

5.1 國外案例研究

研究人員發(fā)現(xiàn)，對開放數(shù)據(jù)實踐的研究將有助于理論的完善，從而再次指導(dǎo)實踐的開展。自2009年美國數(shù)據(jù)開放門戶正式上線后，全球范圍內(nèi)的政府?dāng)?shù)據(jù)開放門戶逐漸上線，數(shù)據(jù)開放實踐研究日益增加（見表2）。

開放數(shù)據(jù)由于其重要性和必要性受到越來越多的關(guān)注，相應(yīng)的實踐研究逐漸在美洲、歐洲和非洲等地區(qū)開展。盡管文化背景、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)等各方面存在差異，但實踐開展主要以政府?dāng)?shù)據(jù)的開放為主。并且政府的重視程度較高，不同國家、地區(qū)層面的政府為提高政府工作效率、增加數(shù)據(jù)透明度以及加強(qiáng)政府與公民之間的互動性，相應(yīng)提出或借鑒適合自身實際情況的開放數(shù)據(jù)項目和計劃。目前美洲的研究對象較豐富，不僅包括政府?dāng)?shù)據(jù)，還包括醫(yī)學(xué)數(shù)據(jù)，研究指出醫(yī)學(xué)領(lǐng)域數(shù)據(jù)開放并不積極，導(dǎo)致該領(lǐng)域出現(xiàn)內(nèi)部數(shù)據(jù)交流和共享不暢現(xiàn)象，不利于醫(yī)學(xué)的發(fā)展和傳播，開放數(shù)據(jù)項目的研究對研究人員傳統(tǒng)觀念產(chǎn)生沖擊；非洲則通過政府?dāng)?shù)據(jù)門戶和平臺的建設(shè)推動政府?dāng)?shù)據(jù)開放，提高數(shù)據(jù)透明度和問責(zé)制；歐洲側(cè)重通過實踐研究解決目前政府?dāng)?shù)據(jù)開放中遇到的數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)分布、開放水平以及數(shù)據(jù)訪問等問題。根據(jù)國外學(xué)者的研究可知，政府工作效率、政府透明度、公民參與度、數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)的共享和利用等都與數(shù)據(jù)開放緊密聯(lián)系。

5.2 國內(nèi)實踐研究

相較于國外各種開放數(shù)據(jù)實踐的開展，目前國內(nèi)基于開放數(shù)據(jù)實踐的研究成果非常有限，仍處于探索的初級階段，已有研究主要集中對國外開放數(shù)據(jù)實踐的分析，而針對我國的實踐較少（見表3）。

可見，目前國內(nèi)開放數(shù)據(jù)的實踐內(nèi)容仍側(cè)重政府?dāng)?shù)據(jù)開放的研究。由于美、英、加拿大等發(fā)達(dá)國家在政府?dāng)?shù)據(jù)開放的實踐上一直處于領(lǐng)先地位，國外有關(guān)開放數(shù)據(jù)實踐的研究成果也很豐富，國內(nèi)研究人員通常對國外的實踐進(jìn)行深入分析和對比，歸納出我國政府?dāng)?shù)據(jù)開放實踐的不足，包括數(shù)據(jù)量缺乏、數(shù)據(jù)主題分類不明確、支撐技術(shù)欠缺、制度保障不完善。結(jié)合國外實踐的優(yōu)劣勢以及我國實踐現(xiàn)狀，為我國今后開放數(shù)據(jù)的發(fā)展提供參考和啟示。

開放數(shù)據(jù)實踐研究可以幫助政府、企業(yè)和高校在厘清開放數(shù)據(jù)概念的基礎(chǔ)上認(rèn)識數(shù)據(jù)開放的必要性和重要性，指導(dǎo)他們開展高效的數(shù)據(jù)開放共享工作。根據(jù)國內(nèi)外實踐的研究，國外更側(cè)重于開放數(shù)據(jù)計劃、項目以及倡議等實踐，而國內(nèi)學(xué)者少數(shù)是對國內(nèi)政府?dāng)?shù)據(jù)開放平臺的研究，更多的是側(cè)重對國外實踐的剖析。對于數(shù)據(jù)的開放，盡管各國的文化背景、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、政策環(huán)境不同，但在實踐研究重點上仍有共同點，即首先研究政府?dāng)?shù)據(jù)開放。

6 結(jié)論與展望

在21世紀(jì)逐漸興起的開放科學(xué)運動，使得數(shù)據(jù)的開放共享成為不同領(lǐng)域的共同關(guān)注點。開放科學(xué)是由開放數(shù)據(jù)等不同個體共同組成的，其中開放數(shù)據(jù)處于開放科學(xué)的高級階段。目前，在生態(tài)學(xué)、醫(yī)學(xué)以及政府領(lǐng)域，開放數(shù)據(jù)的重要性已得到廣泛認(rèn)可，而在高校、科研等領(lǐng)域，數(shù)據(jù)的開放共享仍需提倡。此外，國內(nèi)學(xué)者的研究已不再局限于理論的探索，更多的研究人員傾向于以國外實踐研究案例為參考，將我國的實際情況和行業(yè)具體特征納入研究范圍，并在此基礎(chǔ)之上，完善開放數(shù)據(jù)的概念內(nèi)涵，為構(gòu)建開放數(shù)據(jù)的模型與框架提供思路與建議等。圖1是在對國內(nèi)外開放數(shù)據(jù)理論與實踐研究的基礎(chǔ)上，總結(jié)概括了開放數(shù)據(jù)研究框架。

開放數(shù)據(jù)研究框架圖涵蓋了開放數(shù)據(jù)目前研究的主要問題、并從多角度闡述已有的研究內(nèi)容，同時對研究過程中使用的相關(guān)理論與方法進(jìn)行分析，內(nèi)容豐富且較全面。

6.1 開放數(shù)據(jù)的模型與框架：開放共享的重要保障

通過研究發(fā)現(xiàn)，開放數(shù)據(jù)的模型與框架雖具有普適性，但各領(lǐng)域的行業(yè)特點不容忽視，所以該模型與框架的唯一性，亦稱之為特殊性應(yīng)在構(gòu)建之處納入思考范圍。模型和框架的構(gòu)建有利于開放共享過程中對數(shù)據(jù)的管理、分析和理解，是開放的重要保障?；趪鴥?nèi)開放數(shù)據(jù)運動發(fā)展現(xiàn)狀，構(gòu)建開放數(shù)據(jù)的模型框架存在諸多困難，因此需要結(jié)合國內(nèi)實際發(fā)展情況、借鑒國外模型框架建立的經(jīng)驗，針對所需要使用的領(lǐng)域以及使用用途（數(shù)據(jù)開放、數(shù)據(jù)分析、數(shù)據(jù)組織和管理，以及數(shù)據(jù)評估等），發(fā)揮各研究者的優(yōu)勢以及現(xiàn)有的技術(shù)水平和設(shè)備，構(gòu)建更多適用于國內(nèi)開放數(shù)據(jù)發(fā)展的模型框架。

6.2 許可協(xié)議和政策制定：開放共享的驅(qū)動力量

隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展和開放數(shù)據(jù)運動的推廣，開放數(shù)據(jù)思想已經(jīng)逐漸在國內(nèi)廣為人知，但目前國內(nèi)針對數(shù)據(jù)開放共享的實踐不容樂觀，很多政府部門、研究人員或者各種研究機(jī)構(gòu)認(rèn)為將自己的研究數(shù)據(jù)、過程或者科研成果等公開后會影響自己的研究成果以及自身利益，因此呈現(xiàn)出“不愿開放，不敢開放”的現(xiàn)象。許可協(xié)議和政策的制定將有助于保障各群體的利益，指導(dǎo)和規(guī)范開放共享。開放數(shù)據(jù)是基于科學(xué)研究和創(chuàng)新的需求而產(chǎn)生的，國外政府部門在早期就起到推動作用，國內(nèi)推動開放數(shù)據(jù)運動發(fā)展的領(lǐng)域先驅(qū)亦是政府，政府可充分發(fā)揮其領(lǐng)導(dǎo)和引領(lǐng)的功能，推動政策和開放許可的制定。

6.3 開放數(shù)據(jù)的內(nèi)容：開放數(shù)據(jù)的實質(zhì)與基石

在開放數(shù)據(jù)發(fā)展過程中最為重要的是開放數(shù)據(jù)內(nèi)容，它是開放數(shù)據(jù)運動發(fā)展的基石。研究發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)開放應(yīng)該開放采集到的第一手?jǐn)?shù)據(jù)，并不全是被修改或者加工的數(shù)據(jù)；同時并不是所有的數(shù)據(jù)都能被開放，部分涉及到國家安全、商業(yè)機(jī)密層次的以及個人隱私或者特別限制的重要數(shù)據(jù)不能公布，因此在進(jìn)行數(shù)據(jù)開放時需要謹(jǐn)慎，需要掌握能夠開放的數(shù)據(jù)類型、格式以及具體內(nèi)容。

6.4 開放數(shù)據(jù)的途徑：數(shù)據(jù)開放的依托與橋梁

國內(nèi)外學(xué)者的研究發(fā)現(xiàn)，目前有多種途徑支持?jǐn)?shù)據(jù)的開放和共享，是數(shù)據(jù)開放的橋梁。國內(nèi)政府、高校和研究機(jī)構(gòu)在數(shù)據(jù)開放平臺的建立、開放數(shù)據(jù)出版和機(jī)構(gòu)知識庫等開放數(shù)據(jù)的模式與機(jī)制方面的研究成果仍不夠成熟，并不是所有的途徑都能允許用戶自由、免費的進(jìn)入并獲取使用數(shù)據(jù)，為研究人員的研究帶來了諸多不便。有學(xué)者指出，由于政府?dāng)?shù)據(jù)開放平臺的特殊性，將會面臨數(shù)據(jù)開放的內(nèi)容、開放平臺的安全、數(shù)據(jù)訪問的權(quán)限等問題，對用戶進(jìn)行訪問控制、身份認(rèn)證以及用戶授權(quán)將有助于保障政府?dāng)?shù)據(jù)開放安全[55]。該研究發(fā)現(xiàn)，為保障政府?dāng)?shù)據(jù)開放的安全性，對用戶進(jìn)行限制，只有授予訪問權(quán)限的用戶才能自由獲取數(shù)據(jù)?；趪鴥?nèi)研究的不足，借鑒國外的實踐成果對國內(nèi)已有的相關(guān)途徑進(jìn)行改進(jìn)和完善，建立更多的開放途徑，滿足數(shù)據(jù)開放共享以及用戶需求。endprint

6.5 開放數(shù)據(jù)的實踐：開放數(shù)據(jù)理論的升華和檢驗

在大數(shù)據(jù)時代，數(shù)據(jù)開放實踐能夠?qū)㈤_放數(shù)據(jù)理論貫徹到底，解決社會公眾的數(shù)據(jù)需求，為社會創(chuàng)造更多的經(jīng)濟(jì)價值，這一研究具有重大現(xiàn)實意義。在政府領(lǐng)域，政府?dāng)?shù)據(jù)開放實踐有利于提高政府的透明度，提高政府管理效率，增加政府與公眾的互動性；在科研領(lǐng)域，數(shù)據(jù)開放實踐有助于研究人員進(jìn)行學(xué)術(shù)交流，為更多專業(yè)人士或感興趣的業(yè)余人士提供一個學(xué)習(xí)和參與的平臺，提高科研過程的效率；在商業(yè)領(lǐng)域，數(shù)據(jù)開放的實踐可推動各企業(yè)的競爭，不僅獲得更多的經(jīng)濟(jì)利益，而且為用戶提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。有效的數(shù)據(jù)開放實踐，能夠使得數(shù)據(jù)對公眾開放，達(dá)到共享和再利用的目的，實現(xiàn)開放科學(xué)“自由、平等、合作、共享”的目標(biāo)與愿景。

推動開放數(shù)據(jù)發(fā)展已成為國家、高校、企業(yè)等的首要任務(wù)，開放數(shù)據(jù)的重要性越來越顯著。需要對開放數(shù)據(jù)的全生命周期理論階段進(jìn)行分析，實現(xiàn)階段開放，減少開放風(fēng)險。界定開放與共享的概念，認(rèn)識到開放是整個開放數(shù)據(jù)發(fā)展的基礎(chǔ)，共享是開放數(shù)據(jù)的最終目標(biāo)之一，將數(shù)據(jù)開放和共享有機(jī)結(jié)合。在數(shù)據(jù)開放階段，數(shù)據(jù)提供者要保障數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)可訪問；在數(shù)據(jù)共享階段，數(shù)據(jù)利用者要遵循相關(guān)制度和政策，推動數(shù)據(jù)共享和利用。

參考文獻(xiàn)：

[1] Boulton G.Reproducibility：international accord on open data[J].Nature，2016，530（7590）：281.

[2] Naik G.Peer-review activists push psychology journals towards open data[J].Nature，2017，543（7644）：161.

[3] Wessels B，F(xiàn)inn R，Wadhwa K，et al. Open Data and the Knowledge Society[M].Netherlands：Amsterdam university Press，2017.

[4] Peng G，Ritchey N A，Casey K S，et al.Scientific stewardship in the Open Data and Big Data era—Roles and responsibilities of stewards and other major product stakeholders[EB/OL].[2017-10-10].http：//dlib.org/dlib/may16/peng/05peng.print.html.

[5] 劉海房，莫世鴻，范冰冰.開放數(shù)據(jù)最新進(jìn)展及趨勢[J].情報雜志2016，35（9）：163-167.

[6] 夏義堃.國際比較視野下我國開放政府?dāng)?shù)據(jù)的現(xiàn)狀、問題與對策[J].圖書情報工作，2016，60（7）：34-40.

[7] Ayre L B，Craner J.Open Data：What It Is and Why You Should Care[J].Public Library Quarterly，2017，36（2）：173-184.

[8] Rouder J N.The what，why，and how of born-open data[J].Behavior research methods，2016，48（3）：1062-1069.

[9] 馬海群，蒲攀.開放數(shù)據(jù)的內(nèi)涵認(rèn)知及其理論基礎(chǔ)探析[J].圖書館理論與實踐，2016（11）：48-54.

[10] 趙龍文，朱丹，陳明艷.開放數(shù)據(jù)的相關(guān)性四維模型構(gòu)建研究[J].情報科學(xué)，2016，34（9）：18-22.

[11] 蒲攀，馬海群.大數(shù)據(jù)時代我國開放數(shù)據(jù)政策模型構(gòu)建[J].情報科學(xué)，2017，35（2）：3-9.

[12] Traverso-Ribón I，Balderas-Alberico A，et al.Open data framework for sustainable assessment of project-based learning experiences[J].Program，2016，50（4）：380-398.

[13] Davies T，Perini F.Researching the emerging impacts of open data：revisiting the ODDC conceptual framework[J].The Journal of Community Informatics，2016，12（2）：148-178.

[14] Sieber R E，Johnson P A.Civic open data at a crossroads：Dominant models and current challenges[J].Government information quarterly，2015，32（3）：308-315.

[15] 劉春麗，徐躍權(quán).開放科學(xué)和開放數(shù)據(jù)環(huán)境中專業(yè)圖書館的新角色[J].圖書館建設(shè)，2014（2）：83-88.

[16] MacDonald S，Martinez-Uribe L.Libraries in the converging worlds of open data，e-research，and Web 2.0[J].Online，2008，32（2）：36-40.

[17] 張晉朝.我國高?？蒲腥藛T科學(xué)數(shù)據(jù)共享意愿研究[J].情報理論與實踐，2013，36（10）：25-30.

[18] 周姍姍，翁蘇湘，畢強(qiáng)，等.科學(xué)數(shù)據(jù)共享中的鄰避現(xiàn)象及應(yīng)對研究[J].圖書情報工作，2015，59（17）：3-9.endprint

[19] Kim Y，Zhang P.Understanding data sharing behaviors of STEM researchers：The roles of attitudes，norms，and data repositories[J].Library & Information Science Research，2015，37（3）：189-200.

[20] Janssen M，Charalabidis Y，Zuiderwijk A.Benefits，adoption barriers and myths of open data and open government[J].Information systems management，2012，29（4）：258-268.

[21] Conradie P，Choenni S.On the barriers for local government releasing open data[J].Government Information Quarterly，2014，31：S10-S17.

[22] Williamson K，Kennan M A，Johanson G，et al.Data sharing for the advancement of science：Overcoming barriers for citizen scientists[J].Journal of the Association for Information Science and Technology，2016，67（10）：2392-2403.

[23] Kim Y，Stanton J M.Institutional and individual factors affecting scientists' data-sharing behaviors：A multilevel analysis[J].Journal of the Association for Information Science and Technology，2016，67（4）：776-799.

[24] 楊敏，夏翠娟，徐華博.開放數(shù)據(jù)許可協(xié)議及其在圖書館領(lǐng)域的應(yīng)用[J].圖書館論壇，2016（6）：91-98，141.

[25] 迪莉婭.政府?dāng)?shù)據(jù)開放許可適用研究[J].圖書館，2014（6）：91-96.

[26] 張曉娟，王文強(qiáng)，唐長樂.中美政府?dāng)?shù)據(jù)開放和個人隱私保護(hù)的政策法規(guī)研究[J].情報理論與實踐，2016，39（1）：38-43.

[27] 程銀桂，賴彤.新西蘭政府?dāng)?shù)據(jù)開放的政策法規(guī)保障及對我國的啟示[J].圖書情報工作，2016，60（19）：25-31.

[28] 張崢嶸，劉亞麗.大數(shù)據(jù)時代的圖書館開放數(shù)據(jù)服務(wù)探析[J].圖書與情報，2014（2）：120-122.

[29] 于夢月，翟軍，林巖.我國地方政府開放數(shù)據(jù)的核心元數(shù)據(jù)研究[J].情報雜志，2016，35（12）：98-104.

[30] Van Schalkwyk F，Willmers M，McNaughton M.Viscous open data：The roles of intermediaries in an open data ecosystem[J].Information Technology for Development，2016，22（sup1）：68-83.

[31] 楊瑞仙，毛春蕾，左澤.我國政府?dāng)?shù)據(jù)開放平臺建設(shè)現(xiàn)狀與發(fā)展對策研究[J].情報理論與實踐，2016，39（6）：27-31.

[32] 馬曉婷，尚慶生.大數(shù)據(jù)時代圖書館開放數(shù)據(jù)服務(wù)平臺與開放數(shù)據(jù)服務(wù)模式研究[J].圖書館理論與實踐，2015（5）：72-75，102.

[33] 羅鵬程，朱玲，崔海媛，等.基于Dataverse的北京大學(xué)開放研究數(shù)據(jù)平臺建設(shè)[J].圖書情報工作，2016，60（3）：52-58.

[34] Linders D.Towards open development：Leveraging open data to improve the planning and coordination of international aid[J].Government Information Quarterly，2013，30（4）：426-434.

[35] 張靜蓓，任樹懷.科研數(shù)據(jù)出版模式、流程及引用策略研究[J].圖書情報工作，2015，59（9）：21-27.

[36] Konstantinou N，Spanos D E，Houssos N，et al.Exposing scholarly information as linked open data：RDFizing DSpace contents[J].The Electronic Library，2014，32（6）：834-851.

[37] Surendran Cherukodan，Humayoon Kabir S.Adoption of DSpace by Indian libraries[J].Program，2016，50（2）：175-183.

[38] 王晴.論科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享的運行模式、保障機(jī)制及優(yōu)化策略[J].國家圖書館學(xué)刊，2014，（1）：3-9.

[39] 左建安，陳雅.基于大數(shù)據(jù)環(huán)境的科學(xué)數(shù)據(jù)共享模式研究[J].情報雜志，2013，32（12）：151-154.

[40] Janssen M，Zuiderwijk A.Infomediary business models for connecting open data providers and users[J].Social Science Computer Review，2014，32（5）：694-711.endprint

[41] 岳麗欣，劉文云.我國政府?dāng)?shù)據(jù)開放保障機(jī)制的建設(shè)研究[J].圖書情報工作，2016，60（19）：40-48，39.

[42] Bello O，Akinwande V，Jolayemi O，et al.Open Data Portals in Africa：An Analysis of Open Government Data Initiatives[J].African Journal of Library，Archives and Information Science，2016，26（2）：97-106.

[43] Ohemeng F L K，Ofosu-Adarkwa K.One way traffic：The open data initiative project and the need for an effective demand side initiative in Ghana[J].Government Information Quarterly，2015，32（4）：419-428.

[44] Kassen M.A promising phenomenon of open data：A case study of the Chicago open data project[J].Government Information Quarterly，2013，30（4）：508-513.

[45] Peled A.When transparency and collaboration collide：The USA open data program[J].Journal of the Association for Information Science and Technology，2011，62（11）：2085-2094.

[46] Krumholz H M，Waldstreicher J.The Yale Open Data Access（YODA）project-a mechanism for data sharing[J].New England Journal of Medicine，2016，375（5）：403-405.

[47] Jetzek T.Managing complexity across multiple dimensions of liquid open data：The case of the Danish basic data program[J].Government Information Quarterly，2016，33（1）：89-104.

[48] Martinez-Mendez F J，Lopez-Carreno R，Pastor-Sanchez J A.Open data in the Spanish public administrations：main subject

categories and apps[J].PROFESIONAL DE LA INFORMACION，2014，23（4）：415-423.

[49] 武琳，伍詩瑜.開放數(shù)據(jù)服務(wù)價值研究——以Smart Disclosure為例[J].情報雜志，2016，35（1）：171-175.

[50] 黃如花，王春迎.英美政府?dāng)?shù)據(jù)開放平臺數(shù)據(jù)管理功能的調(diào)查與分析[J].圖書情報工作，2016，60（19）：24-30.

[51] 周文泓.加拿大聯(lián)邦政府開放數(shù)據(jù)分析及其對我國的啟示[J].圖書情報知識，2015（2）：106-114.

[52] 熊易.國際開放科學(xué)數(shù)據(jù)實證資源及利用研究[J].圖書館學(xué)理論與實踐，2016（1）：12-14.

[53] 鄭磊，熊久陽.中國地方政府開放數(shù)據(jù)研究：技術(shù)與法律特性[J].公共行政評論，2017（1）：53-73.

[54] 晴青，趙榮.北京市政府?dāng)?shù)據(jù)開放現(xiàn)狀研究[J].情報雜志，2016，35（4）：177-182.

[55] 宋贏碩.基于分級訪問控制的政府?dāng)?shù)據(jù)開放平臺及安全設(shè)計[D].上海：上海交通大學(xué)，2014.

作者簡介：濮靜蓉（1991-），女，江蘇大學(xué)科技信息研究所碩士研究生；劉桂鋒（1980-），男，江蘇大學(xué)科技信息研究所副研究館員；錢錦琳（1993-），女，江蘇大學(xué)科技信息研究所2016級碩士研究生。endprint