邱奉捷 韓新月 陳瑜

摘 要 國內(nèi)外多個(gè)數(shù)字圖書館共建共享項(xiàng)目在如火如荼地開展。論文針對集團(tuán)采購、聯(lián)合開發(fā)、資源交換、數(shù)字文獻(xiàn)傳遞等數(shù)字資源共建共享的常規(guī)工作，具體分析其面臨的版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，提出風(fēng)險(xiǎn)防范措施，以期對數(shù)字資源共建共享版權(quán)管理工作的開展有所裨益。

關(guān)鍵詞 數(shù)字圖書館 著作權(quán) 數(shù)字資源共建共享

分類號 G250.73

DOI 10.16810/j.cnki.1672-514X.2018.02.013

Copyright Risk Prevention in Co-construction and Sharing of Digital Resources in Libraries

Qiu Fengjie， Han Xinyue， Chen Yu

Abstract Plenty of digital library programs at home and abroad are progressing vigorously. Aiming at the routine tasks of co-construction and sharing of digital resources，such as group purchasing， joint exploitation， resource exchange and literature transferring， this paper analyses the copyright risks that encountered in the work in detail， and puts forward risk prevention measures， in order to provide references for developing copyright management work of co-construction and sharing of digital resources in libraries.

Keywords Digital library. Copyright. Digital resources co-construction and sharing.

0 前言

隨著通信技術(shù)和信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的快速發(fā)展，圖書館在數(shù)字資源建設(shè)與服務(wù)方面迎來了嶄新的機(jī)遇。然而，數(shù)字資源的特點(diǎn)就像一柄雙刃劍，一方面促使圖書館的服務(wù)水平和服務(wù)能力得到了前所未有的提升；另一方面，由于數(shù)字資源具有復(fù)制便利、內(nèi)容多樣、來源復(fù)雜和易于傳播等重要特性，容易引發(fā)侵權(quán)行為；數(shù)字資源共建共享使圖書館面臨的版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)進(jìn)一步擴(kuò)大。因此，加強(qiáng)圖書館的數(shù)字資源共建共享的版權(quán)管理，做好數(shù)字資源權(quán)責(zé)關(guān)系梳理，明晰使用范圍和授權(quán)期限，做好風(fēng)險(xiǎn)防范，才能有效避免侵權(quán)，盡最大可能將圖書館的版權(quán)糾紛風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

圖書館數(shù)字資源共建共享是指多個(gè)圖書館主體共同參與數(shù)字資源的建設(shè)與服務(wù)，例如聯(lián)合目錄和聯(lián)合編目、聯(lián)合開發(fā)數(shù)據(jù)庫、聯(lián)合采購數(shù)據(jù)庫、數(shù)字文獻(xiàn)傳遞、參考咨詢服務(wù)協(xié)作、隨書光盤共享等等。從組織形式來看，有正式的、規(guī)模較大、持續(xù)時(shí)間較長、工作常規(guī)的共建共享，通常以圖書館聯(lián)盟、共建共享項(xiàng)目的形式來進(jìn)行；有松散的、偶發(fā)的共建共享，例如數(shù)字資源交換、一次合作開發(fā)項(xiàng)目等。相對于單個(gè)圖書館進(jìn)行數(shù)字資源建設(shè)與服務(wù)而言，數(shù)字資源共建共享由于建設(shè)主體更多元，服務(wù)范圍、服務(wù)方式擴(kuò)大化多樣化，共建共享中的版權(quán)問題也隨之更為復(fù)雜。依照共建的方式、共享形式的不同，所面臨的版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)也有所不同。具體而言，數(shù)字資源共建共享的主要形式如表1所示，本文將對每種形式所存在的版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)與防范措施具體分析。

1 集團(tuán)采購中的版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范

集團(tuán)采購是指多個(gè)圖書館組織起來，聯(lián)合采購某種資源，以最少的經(jīng)費(fèi)獲取最優(yōu)價(jià)格、最佳服務(wù)和最符合需求的資源。這是圖書館資源共建共享在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下產(chǎn)生的新方式[1]。

1.1 風(fēng)險(xiǎn)分析

集團(tuán)采購的優(yōu)勢十分明確，同時(shí)，在圖書館聯(lián)合起來進(jìn)行集團(tuán)采購的過程中，也可能面臨版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

（1） 因采購資源中含有侵權(quán)作品而承擔(dān)連帶責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。連帶侵權(quán)是集團(tuán)采購數(shù)據(jù)庫中面臨的最主要的法律風(fēng)險(xiǎn)之一。在采購過程中，圖書館沒有義務(wù)也無法對集成數(shù)據(jù)庫中海量作品的版權(quán)情況一一篩查，無法確保該數(shù)據(jù)庫是否包含侵權(quán)作品。圖書館如果采購了此類數(shù)據(jù)庫，在面向用戶提供該數(shù)據(jù)庫的服務(wù)時(shí)便存在著潛在的版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

（2） 因使用范圍界定模糊而產(chǎn)生的合同風(fēng)險(xiǎn)。在集團(tuán)采購時(shí)，數(shù)據(jù)庫提供商往往希望通過采購協(xié)議最大限度的限制圖書館的使用范圍，因此會在授權(quán)用戶范圍、使用方式、技術(shù)措施限制等方面做出限制，而圖書館出于自身使命，傾向于爭取最大服務(wù)權(quán)限，尤其是在“共同建設(shè)共同分享”的方式中，圖書館希望以最少的經(jīng)費(fèi)獲取最大范圍的共享。因此在集團(tuán)采購時(shí)，同一個(gè)數(shù)據(jù)庫可供哪些圖書館或哪些IP 范圍內(nèi)的讀者使用、是否可以遠(yuǎn)程訪問、館外的讀者是否可以使用等關(guān)鍵性條款如果界定不清晰，不僅會給圖書館的數(shù)字資源服務(wù)帶來風(fēng)險(xiǎn)，還可能導(dǎo)致集團(tuán)采購成員館之間的矛盾[2]。

（3） 為最終用戶的版權(quán)侵權(quán)行為承擔(dān)責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。圖書館采購數(shù)字資源的最終目的是為公眾提供信息服務(wù)，但在提供信息服務(wù)的過程中，可能會為最終用戶的非法使用行為承擔(dān)連帶侵權(quán)責(zé)任。

綜上所述，圖書館在進(jìn)行數(shù)據(jù)庫集團(tuán)采購過程中涉及的版權(quán)問題主要分為兩類：一類是版權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)，即因疏于版權(quán)審查和因用戶的版權(quán)侵權(quán)行為而可能導(dǎo)致承擔(dān)責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)；另一類型是合同風(fēng)險(xiǎn)，指圖書館在簽訂采購合同中，因合同使用范圍不清晰等原因而使圖書館面臨經(jīng)濟(jì)損失等風(fēng)險(xiǎn)類型。

1.2 風(fēng)險(xiǎn)防范措施

在現(xiàn)行法律體制下，圖書館負(fù)責(zé)采購數(shù)字資源的工作人員應(yīng)在全面熟知現(xiàn)行版權(quán)法律制度的基礎(chǔ)上，在采購各個(gè)環(huán)節(jié)嚴(yán)把版權(quán)審查關(guān)，并且在合同簽訂環(huán)節(jié)和服務(wù)提供時(shí)與集團(tuán)采購成員館合作，最大范圍爭取圖書館的權(quán)益、集團(tuán)采購聯(lián)盟的利益，明晰版權(quán)責(zé)任，規(guī)避版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

（1） 盡到合理注意義務(wù)，注重審查數(shù)據(jù)庫內(nèi)容的合法性。無論是統(tǒng)一采購還是圖書館各自與數(shù)據(jù)提供商簽署合同，均須要求其出具有關(guān)的版權(quán)證明，以表明數(shù)據(jù)庫中的內(nèi)容經(jīng)過了著作權(quán)人、出版社或其他相關(guān)權(quán)利人的授權(quán)，確保版權(quán)無瑕疵。并且須在合同中明確約定一旦數(shù)據(jù)庫出現(xiàn)侵權(quán)問題，一切法律和經(jīng)濟(jì)責(zé)任均由數(shù)據(jù)庫提供商承擔(dān)。

（2） 明確圖書館擁有的權(quán)利。與數(shù)據(jù)庫提供商簽署的合同中，需要明確雙方各自的權(quán)利和義務(wù)，特別是圖書館所享有的各種權(quán)利，并且利用集團(tuán)采購的組織優(yōu)勢，與數(shù)據(jù)庫提供商積極談判，爭取最有利和盡可能靈活的條款，爭取諸如訪問權(quán)、復(fù)制權(quán)、傳遞權(quán)、保有權(quán)等權(quán)利的最大化。

①訪問權(quán)：明確用戶通過何種方式、在什么地域范圍、IP范圍內(nèi)訪問，是否限制并發(fā)用戶數(shù)或總訪問量，合作圖書館是否能訪問以什么方式訪問等等。

②復(fù)制權(quán)：圖書館或用戶是否可以制作資源的數(shù)字復(fù)制件，用戶是否能將所需要的數(shù)字資源下載到本地使用，用戶是否能打印作品或作品的一部分等等。

③文獻(xiàn)傳遞權(quán)：是否允許合作圖書館之間進(jìn)行文獻(xiàn)傳遞等。

④長期保存權(quán)：圖書館是否能永久擁有他們所購買的數(shù)據(jù)庫資源，包括有權(quán)將它們進(jìn)行平臺遷移，是否可以在數(shù)字資源不在市場上流通后享有永久性的訪問權(quán)。例如，DRAA規(guī)定一般情況下聯(lián)盟所購買數(shù)據(jù)庫應(yīng)有存檔權(quán)，存檔可采取聯(lián)盟公共存檔或成員館自行存檔的方式。此外，成員館可以通過以下兩種方式或其中的一種方式永久使用所購數(shù)據(jù)庫：訪問聯(lián)盟公共存檔或者成員館自己存檔的數(shù)據(jù)；數(shù)據(jù)庫商提供永久訪問的權(quán)限。

（3）采用合理方式保護(hù)數(shù)據(jù)庫的版權(quán)。集團(tuán)采購成員館在利用數(shù)據(jù)庫時(shí)，應(yīng)該遵守法律規(guī)定與合同約定，嚴(yán)格按照使用許可合同規(guī)定的使用范圍、使用方式來提供服務(wù)。例如，不得將數(shù)據(jù)庫進(jìn)行非法復(fù)制、解密、修改，不得刪除、隱藏或修改數(shù)據(jù)庫提供商在數(shù)據(jù)內(nèi)容中加入的版權(quán)聲明、權(quán)利管理信息，不私設(shè)代理提供非成員館用戶使用，采取技術(shù)措施盡可能防止用戶非法使用和濫用數(shù)據(jù)庫，在發(fā)現(xiàn)非法使用時(shí)能夠立即采取相應(yīng)的措施等等，確保數(shù)據(jù)庫提供商及作品權(quán)利人的合法權(quán)益不受到損害。

2 聯(lián)合開發(fā)中的版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范

數(shù)字資源聯(lián)合開發(fā)是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的圖書館在技術(shù)、資源等方面互相協(xié)作，共同開發(fā)數(shù)字資源。在聯(lián)合開發(fā)時(shí)，無論是開發(fā)的成品是特色資源庫還是平臺，在建設(shè)的環(huán)節(jié)還是提供服務(wù)的環(huán)節(jié)，都涉及到版權(quán)問題。

2.1 風(fēng)險(xiǎn)分析

在聯(lián)合開發(fā)中，由于參與雙方或多方合作的方式可以多種多樣，資源素材來源也多種多樣，在版權(quán)方面容易存在問題和風(fēng)險(xiǎn)。

（1） 版權(quán)解決的責(zé)任約定不明引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。在聯(lián)合開發(fā)的時(shí)候，參與雙方或多方共同建設(shè)的方式也是多種多樣的。例如，兩個(gè)圖書館聯(lián)合開發(fā)某一類特色資源庫，或多個(gè)圖書館結(jié)成地區(qū)同盟，共同開發(fā)地區(qū)或區(qū)域特色資源庫。在開發(fā)過程中，如果對解決資源版權(quán)的責(zé)任劃分模糊，會導(dǎo)致解決版權(quán)沒有統(tǒng)一的規(guī)劃和行動，甚至在今后的使用和提供服務(wù)中出現(xiàn)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

（2） 資源版權(quán)瑕疵引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。聯(lián)合開發(fā)的數(shù)字資源素材類型可能會多種多樣，如圖書、期刊、報(bào)紙、照片、音視頻等等；資源的版權(quán)類型可能會是自有版權(quán)、其他來源版權(quán)或者公有領(lǐng)域，或者三種情況混合存在；聯(lián)合開發(fā)的數(shù)字資源成果在使用的時(shí)候，可能會通過局域網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)、廣播電視網(wǎng)、移動通信網(wǎng)等信息網(wǎng)絡(luò)等多種服務(wù)渠道和服務(wù)方式進(jìn)行使用，甚至向第三方進(jìn)行轉(zhuǎn)售、轉(zhuǎn)授。如果負(fù)責(zé)解決版權(quán)問題的成員館版權(quán)意識不高，可能會導(dǎo)致未完全取得應(yīng)該獲取的權(quán)利，或所要求的版權(quán)使用范圍小于今后實(shí)際使用時(shí)需要的范圍。

（3） 權(quán)利歸屬約定不明引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。在聯(lián)合開發(fā)時(shí)，合作雙方的形式可以是多種多樣的，比如，合作方均提供數(shù)字資源素材，共同建設(shè)；或者僅由一方提供數(shù)字資源素材，另一方負(fù)責(zé)完成建設(shè)平臺、發(fā)布資源等工作；或者一方僅負(fù)責(zé)數(shù)字資源開發(fā)，另一方提供資金等。除了合作方圖書館自行開發(fā)外，其中一方或多方還可能將部分工作委托外包。

在聯(lián)合開發(fā)過程中，根據(jù)合作的方式不同開發(fā)出的數(shù)字資源的權(quán)利歸屬也不盡相同。如果參與聯(lián)合開發(fā)的圖書館未以書面合同的形式約定所開發(fā)數(shù)字資源的權(quán)利歸屬，或約定不明確，可能在今后使用數(shù)字資源或平臺時(shí)出現(xiàn)版權(quán)糾紛，或?qū)е伦杂兄R產(chǎn)權(quán)流失。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)防范措施

針對以上這些在聯(lián)合開發(fā)中容易出現(xiàn)的版權(quán)問題，可以采取下列措施以減少版權(quán)糾紛。

（1） 制定開發(fā)計(jì)劃，明確版權(quán)解決目標(biāo)。為了使聯(lián)合開發(fā)中參與各方明確版權(quán)解決需要達(dá)到的目的，通過一系列與版權(quán)相關(guān)的環(huán)節(jié)厘清資源的版權(quán)問題，并徹底解決，在今后使用時(shí)避開侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)在項(xiàng)目開始時(shí)制定詳細(xì)的項(xiàng)目計(jì)劃書，在其中詳細(xì)規(guī)定開發(fā)成果的使用方式、使用范圍等，以及解決版權(quán)的方案方法，使參與方明確版權(quán)解決的目標(biāo)，從而各司其職，在各個(gè)環(huán)節(jié)完成與版權(quán)相關(guān)的工作目標(biāo)。

（2） 梳理資源素材版權(quán)。在開發(fā)過程中，首先需要逐一厘清開發(fā)的資源素材是否有版權(quán)瑕疵，圖書館所擁有的版權(quán)或者使用權(quán)是否能在版權(quán)許可范圍內(nèi)進(jìn)行開發(fā)和共享，確認(rèn)好已解決好版權(quán)問題或能夠解決版權(quán)問題。暫時(shí)未解決版權(quán)問題的，或利用公有領(lǐng)域資源，或利用其他法規(guī)政策支持，或通過各種方式取得著作權(quán)授權(quán)，從而獲得聯(lián)合開發(fā)與共享所需的版權(quán)。

（3） 明確約定版權(quán)歸屬。聯(lián)合開發(fā)參與機(jī)構(gòu)的建設(shè)方式不同，版權(quán)的歸屬可能也不盡相同，分布開發(fā)資源共享的方式下，可能聯(lián)合開發(fā)圖書館對自身建設(shè)的數(shù)據(jù)庫或資源庫享有完整權(quán)利，在使用時(shí)，各方共享使用權(quán)，例如“世界數(shù)字圖書館”項(xiàng)目、國家圖書館與上海圖書館等單位共同建設(shè)的《中國近代文獻(xiàn)聯(lián)合目錄》數(shù)據(jù)庫等；合作建設(shè)共同分享的方式下，可能參與方共同享有資源庫內(nèi)資源的權(quán)利。具體的版權(quán)歸屬，需要參與機(jī)構(gòu)之間明確約定。

（4） 保護(hù)自有權(quán)利。圖書館在進(jìn)行數(shù)字資源聯(lián)合開發(fā)時(shí)，往往也創(chuàng)作了具有自主知識產(chǎn)權(quán)的各類型作品，如開發(fā)的計(jì)算機(jī)程序、匯編各類作品形成的新作品等，根據(jù)不同的情形圖書館享有不同的權(quán)利，應(yīng)視情況而約定著作權(quán)的歸屬，同時(shí)也需約定許可及合作利益分配、后續(xù)改進(jìn)的權(quán)屬和使用等，并注明保密義務(wù)。

對于聯(lián)合開發(fā)的數(shù)字資源，還需加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)技術(shù)研發(fā)，通過數(shù)字媒體加密、用戶行為檢測、數(shù)字水印等必要技術(shù)手段防范圖書館知識成果被侵權(quán)。

3 資源交換中的版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范

資源交換是圖書館開展館藏建設(shè)、實(shí)現(xiàn)信息資源共建共享的一種補(bǔ)充方式。在傳統(tǒng)圖書館業(yè)務(wù)中，圖書館資源交換的對象一般是圖書、期刊、報(bào)紙、光盤、縮微平片等實(shí)體館藏的復(fù)本。近年來，隨著信息技術(shù)的快速發(fā)展，數(shù)字資源建設(shè)中共建共享的趨向已經(jīng)形成，圖書館之間資源交換的內(nèi)容和形式都發(fā)生了很大轉(zhuǎn)變，圍繞數(shù)字資源而開展的各種交換活動日益豐富。

3.1 風(fēng)險(xiǎn)分析

從形式上看，在實(shí)體館藏的交換活動中，隨著館藏的轉(zhuǎn)移，所交換館藏的所有權(quán)歸屬發(fā)生了轉(zhuǎn)移，一般情況下圖書館有權(quán)對其交換所得的實(shí)體文獻(xiàn)進(jìn)行處分，包括提供閱覽、外借、交換甚至剔除等。但在數(shù)字資源交換活動中，交換對象變得更為復(fù)雜。在數(shù)字資源交換中，數(shù)字資源的虛擬化特征決定了交換活動不再是“以物易物”的實(shí)體交換，而是雙向的信息傳播與交流，實(shí)際上是數(shù)字資源的復(fù)制和傳播行為，附帶版權(quán)等多種抽象屬性的流動。因此，數(shù)字資源交換活動為圖書館帶來了潛在的版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，要求圖書館在開展交換活動的同時(shí)必須處理好版權(quán)問題。

從版權(quán)角度看，數(shù)字資源交換活動包含圖書館對外授權(quán)和獲取資源授權(quán)兩個(gè)方面，在這兩項(xiàng)活動中，存在著版權(quán)權(quán)屬相關(guān)的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。一方面，圖書館作為數(shù)字資源提供者，在對外提供數(shù)字資源的活動中，需要注意保護(hù)版權(quán)；另一方面，圖書館通過交換從外部引進(jìn)資源，在數(shù)字資源獲取活動中，需要防止出現(xiàn)所獲取存在版權(quán)瑕疵的情況。

3.2 風(fēng)險(xiǎn)防范措施

解決數(shù)字資源交換中的版權(quán)問題，涉及到多個(gè)主體、多個(gè)環(huán)節(jié)的工作，圖書館應(yīng)在識別風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，有針對性地采取風(fēng)險(xiǎn)防范措施，提升對本館交換業(yè)務(wù)的管理水平，同時(shí)嚴(yán)格對交換資源提供單位及其交換資源的審查管理。

（1）嚴(yán)格審查版權(quán)。圖書館開展資源交換主要涉及到版權(quán)中各項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移，因此在開展資源交換之前，應(yīng)嚴(yán)格審查擬交換資源的版權(quán)狀態(tài)，確定本館有權(quán)開展交換資源業(yè)務(wù)，重點(diǎn)審查復(fù)制權(quán)、發(fā)表權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、匯編權(quán)等權(quán)利歸屬情況。同樣，圖書館也需要確認(rèn)交換資源的提供單位擁有相應(yīng)資源的處分權(quán)。

（2） 訂立合同。根據(jù)數(shù)字資源交換形式的不同，交易合同形式也不同，可能是通過一個(gè)統(tǒng)一的“交換合同”約定，也可能是分別簽訂“資源提供合同”、“資源引進(jìn)合同”，或者其他形式的合同?？傊?，不論合同形式如何，都應(yīng)明確相關(guān)方的權(quán)利和義務(wù)，其中，必須約定版權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可授權(quán)的相關(guān)事宜。

（3） 按照合同約定使用。在訂立資源交換相關(guān)的合同以后，交換雙方就必須嚴(yán)格執(zhí)行合同，在合同約定范圍內(nèi)開展交換資源的各項(xiàng)利用活動。對于超出合同約定范圍的使用，特別是信息網(wǎng)絡(luò)傳播的范圍，應(yīng)嚴(yán)格禁止，以防止造成著作權(quán)侵權(quán)。

（4） 保留版權(quán)管理信息。版權(quán)管理信息是數(shù)字資源的版權(quán)說明，一般附著在數(shù)字資源之中。數(shù)字資源在流轉(zhuǎn)過程中，版權(quán)管理信息極易遭到修改或消除，從而給權(quán)利人造成損失。圖書館在數(shù)字資源交換業(yè)務(wù)中，應(yīng)重視保留完整的版權(quán)管理信息，以便開展版權(quán)審查和版權(quán)追蹤工作，保護(hù)權(quán)利人的合法權(quán)益。

4 數(shù)字文獻(xiàn)傳遞中的版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范

數(shù)字文獻(xiàn)傳遞是以圖書館館藏資源和各類數(shù)據(jù)庫為基礎(chǔ)，以其它圖書館和各個(gè)情報(bào)機(jī)構(gòu)為外延，由專業(yè)圖書館員幫助讀者檢索所需要的文獻(xiàn)資料，并以復(fù)制服務(wù)為中間環(huán)節(jié)，通過網(wǎng)絡(luò)傳遞給讀者。圖書館在進(jìn)行文獻(xiàn)傳遞過程中涉及對文獻(xiàn)的復(fù)制、掃描、拍照等行為，涉及到作品的復(fù)制權(quán)問題，尤其是對于仍然在權(quán)利保護(hù)期的作品和未發(fā)表的學(xué)位論文等，在使用的時(shí)候需要極其謹(jǐn)慎。

4.1 風(fēng)險(xiǎn)分析

（1）侵犯復(fù)制權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。數(shù)字文獻(xiàn)傳遞的基礎(chǔ)來源有兩種：對實(shí)體館藏作品以掃描、拍照方式等數(shù)字化后形成的數(shù)字資源；對已有數(shù)字資源（自建或采購） 復(fù)制。另外，文獻(xiàn)傳遞過程中還可能涉及到系統(tǒng)自動緩存。文獻(xiàn)傳遞的數(shù)字資源本質(zhì)上是將資源的復(fù)制件進(jìn)行的傳遞，因此文獻(xiàn)傳遞行為在法律上來說是涉及到復(fù)制權(quán)的行為。如果傳遞的文獻(xiàn)不屬于法律所許可的范圍或未得到版權(quán)人的許可，就會有侵犯復(fù)制權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）侵犯信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)?！缎畔⒕W(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》 中涉及圖書館合理使用的條款僅限于圖書館“通過信息網(wǎng)絡(luò)向本館館舍內(nèi)服務(wù)對象提供本館收藏的合法出版的數(shù)字作品和依法為陳列或者保存版本的需要以數(shù)字化形式復(fù)制的作品”，而文獻(xiàn)傳遞已經(jīng)超出本館館舍內(nèi)服務(wù)對象的范疇，不適用該條款?！稐l例》 中還規(guī)定了“為學(xué)校課堂教學(xué)或者科學(xué)研究，向少數(shù)教學(xué)、科研人員提供少量已經(jīng)發(fā)表的作品”為合理使用，該條款對使用目的和提供數(shù)量都有限制。因此，如果圖書館未經(jīng)授權(quán)或者許可的情況下、超出合理使用目的或數(shù)量的數(shù)字文獻(xiàn)提供行為，會有侵犯信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。

（3）侵犯發(fā)表權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。如前文所分析，圖書館館藏中有許多未發(fā)表的作品，如果圖書館將這一類作品通過數(shù)字形式傳遞給用戶而沒有征得相關(guān)權(quán)利人的同意，這類行為可能涉及到侵犯作者的發(fā)表權(quán)。

4.2 風(fēng)險(xiǎn)防范措施

（1）審核目的，控制數(shù)量。如果是未獲得權(quán)利人授權(quán)的數(shù)字文獻(xiàn)傳遞行為，需要嚴(yán)格按照合理使用的條款來操作，數(shù)字文獻(xiàn)傳遞的目的必須以個(gè)人學(xué)習(xí)和研究為前提，用戶首先要向圖書館提交數(shù)字文獻(xiàn)傳遞申請，明確自己的使用目的僅限于個(gè)人學(xué)習(xí)和研究。同時(shí)，控制數(shù)字文獻(xiàn)傳遞的數(shù)量，避免一次性傳遞整本圖書、大量論文等明顯超出合理使用之規(guī)定的行為。

（2）提醒用戶保護(hù)版權(quán)?！秶H借閱與文獻(xiàn)傳遞：原則與程序方針》中規(guī)定：“提供文獻(xiàn)的圖書館有責(zé)任通知發(fā)出請求文獻(xiàn)的圖書館應(yīng)遵循相應(yīng)的版權(quán)限制。”[3]在數(shù)字文獻(xiàn)傳遞的過程中，圖書館有義務(wù)而且必須注意傳遞文獻(xiàn)的合法性，并提醒接收文獻(xiàn)傳遞的圖書館、用戶遵守版權(quán)限制。版權(quán)提醒不僅有助于規(guī)范用戶行為，也能減少圖書館共同侵權(quán)或承擔(dān)侵權(quán)連帶責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。

（3） 應(yīng)用技術(shù)保護(hù)措施。數(shù)字文獻(xiàn)傳遞服務(wù)由于其便利性，使得文獻(xiàn)更易擴(kuò)散，更容易發(fā)生侵權(quán)行為，通過技術(shù)手段進(jìn)行版權(quán)保護(hù)是一種直接和有效的方式。近年來，各國開始注重技術(shù)措施在數(shù)字文獻(xiàn)服務(wù)過程中的保護(hù)版權(quán)，通過電子加密、水印技術(shù)、用戶身份認(rèn)證等對數(shù)字文獻(xiàn)進(jìn)行處理。例如美國采用Ariel文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)傳輸文獻(xiàn)，該系統(tǒng)在文獻(xiàn)傳遞行為完成后，系統(tǒng)會自動刪除電子文獻(xiàn)副本[4]。英國國家圖書館使用加密電子文獻(xiàn)傳遞方式（SED），這是一種集掃描、文件格式轉(zhuǎn)換、傳遞于一體，并能夠?qū)鬟f的PDF文件進(jìn)行加密處理的文獻(xiàn)傳遞方式， 其傳遞的文件只能由系統(tǒng)合法用戶查閱與打印，不存在非授權(quán)的擴(kuò)散，從技術(shù)上解決了被傳遞文獻(xiàn)版權(quán)保護(hù)問題[2]。技術(shù)措施的應(yīng)用為數(shù)字文獻(xiàn)傳遞工作避免版權(quán)侵權(quán)加強(qiáng)了保障。

5 版權(quán)制度保障

圖書館版權(quán)制度也可稱為版權(quán)政策（copyright policy）、版權(quán)業(yè)務(wù)規(guī)范等，是圖書館進(jìn)行科學(xué)有效管理的重要手段，在數(shù)字資源共建共享工作中不可或缺。

數(shù)字資源共建共享活動中的版權(quán)制度可分為參與共建共享的圖書館間的版權(quán)制度與圖書館內(nèi)部的版權(quán)制度。圖書館間的版權(quán)制度包括共建共享版權(quán)解決策略、版權(quán)權(quán)屬管理辦法等，各圖書館內(nèi)部的版權(quán)制度包括對工作人員的制度（如業(yè)務(wù)版權(quán)政策、版權(quán)業(yè)務(wù)細(xì)則、版權(quán)管理?xiàng)l例等）與對圖書館用戶的制度（如讀者須知、用戶指南等）[5]。

在版權(quán)制度制定完成后，還應(yīng)定期檢查與更新，以反映圖書館信息環(huán)境的變化，尤其是當(dāng)國家立法/政策、圖書館數(shù)字資源的許可協(xié)議、共建共享策略、圖書館工作人員和用戶對資源的使用發(fā)生改變以后，需要對已有的版權(quán)制度進(jìn)行修訂[6]。

6 結(jié)語

數(shù)字與網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展極大地推動了國內(nèi)外數(shù)字圖書館的建設(shè)與發(fā)展，數(shù)字資源的共建共享更使圖書館面臨的著作權(quán)問題錯(cuò)綜復(fù)雜。在數(shù)字資源共建共享過程中，參與的各方應(yīng)妥善解決好版權(quán)問題，在遵守法律法規(guī)規(guī)定、保障著作權(quán)人合法權(quán)益的前提下，促進(jìn)數(shù)字資源的開發(fā)與利用，提升數(shù)字圖書館的服務(wù)效益。

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