2018年，日本科技政策研究所（NISTEP）對研發(fā)資助類型與大學(xué)發(fā)明專利之間的關(guān)系進行實證分析，旨在分析不同資助類型對技術(shù)發(fā)展的貢獻。具體來說，研究以“IIP專利數(shù)據(jù)庫（知識產(chǎn)權(quán)研究所）”為主要數(shù)據(jù)源，將支撐大學(xué)發(fā)明的研發(fā)經(jīng)費分為“政府研究資助”、“企業(yè)研究資助”和“競爭性研究資助”，重點分析其對大學(xué)發(fā)明“先驅(qū)性”和“影響力”的不同影響。其中，“先驅(qū)性發(fā)明”是成為“技術(shù)軌跡（Technological Traj-ectory）的始祖專利”，由是否存在后向引用（Backward Citation）來衡量；“影響力”是“給后續(xù)發(fā)明帶來的影響”，由申請年和技術(shù)領(lǐng)域歸一化的前向引用（Forward Citation）來衡量。

該研究最終得出了3點主要結(jié)論：1）“競爭性研究資助”最有可能產(chǎn)生更多的“先驅(qū)性發(fā)明”，但“影響力”最低；2）“企業(yè)研究資助”與“競爭性研究資助”的情況完全相反，產(chǎn)生“先驅(qū)性發(fā)明”的傾向最低，但“影響力”卻很高；3）“政府研究資助”的情況介于兩者之間。

據(jù)此可得到以下2點政策含義：

第一，“競爭性研究資助”對“先驅(qū)性發(fā)明”研發(fā)至關(guān)重要?！跋闰?qū)性發(fā)明”的研究成果大多具有創(chuàng)造新技術(shù)軌跡和新范例的潛力。在一定程度上已經(jīng)形成或趨于成熟的技術(shù)軌跡更容易獲得成功，但對萌芽技術(shù)的刺激較少。因此，“先驅(qū)性發(fā)明”能產(chǎn)生新的技術(shù)路徑和范式，但大部分可能難以商業(yè)化，其擴散影響較小。因此，企業(yè)界資助這類研發(fā)具有風(fēng)險，有必要引入促進“先驅(qū)性發(fā)明”擴散的機制。

第二，研發(fā)補助減少已帶來負(fù)面影響。自2004年日本國立大學(xué)法人化以后，研發(fā)補助被逐年削減，大學(xué)開始尋求外部研究資助，尤其是來自企業(yè)的研究經(jīng)費。這個轉(zhuǎn)變帶來的結(jié)果是，日本大學(xué)創(chuàng)新活動成果的“先驅(qū)性發(fā)明”減少。為了防止這種情況，有必要繼續(xù)創(chuàng)造并資助萌芽技術(shù)。

黃未（西南交通大學(xué)） 編譯自

http://www.nistep.go.jp/archives/38312