我國自由貿易試驗區(qū)：研究回顧、發(fā)展現狀及展望

徐 靜 ，王謝勇

（大連大學 經濟管理學院，遼寧 大連 116622）

自由貿易試驗區(qū)是由國際環(huán)境和國內的經濟發(fā)展催生的。從國際來看，國際貿易組織所重視的國際貨物流通已經不能滿足各國的需要，相繼出現了諸如TPP、TTIP以及國際服務貿易協(xié)定等自由貿易區(qū)。這些自貿區(qū)形成之后能在極大程度上改變國際貿易規(guī)則、標準以及格局。從國內來看，我國在金融、保險、證券和投資等方面的對外開放政策不具有進行新一輪的經貿規(guī)則的談判的基本條件。

自由貿易試驗區(qū)具有進一步加強對外開放和進行體制機制改革的雙重功能其核心是制度創(chuàng)新，承擔著轉換政府職能、提升投資及貿易便利化、各領域的創(chuàng)新以及對外開放法律制度的完善等任務，有利于中國應對國際形勢的轉變，主動融入到全球化經濟治理的新格局中，進一步完善中國對外開放的格局，促進經濟的轉型發(fā)展。

一、我國自貿試驗區(qū)的研究回顧

通過在中國知網以自貿試驗區(qū)、自貿區(qū)等主題進行檢索，共檢索到1600篇左右的期刊文章，根據圖一可以看出從2013年成立自貿試驗區(qū)以來，自貿試驗區(qū)的章按安發(fā)文量經歷了一個快速上升的階段，到2015年以后，發(fā)文量趨于穩(wěn)定。從統(tǒng)計圖可以看出自貿試驗區(qū)仍然是學術研究的重點內容之一。

圖一：“自貿試驗區(qū)”為主題的文獻數量檢索圖

通過整理其中600篇左右的文章，如圖二所示，可以發(fā)現文獻大致分成對自由貿易試驗區(qū)的設立與發(fā)展、發(fā)展評價、主要研究任務這幾個方面。其中主要研究任務又包括貿易便利化、投資便利化、金融開放創(chuàng)新、政府職能轉變以及法律保障制度這幾個方面。

圖二：文獻分類占比圖

（一）關于自由貿易試驗區(qū)的設立與發(fā)展

中國自由貿易試驗區(qū)的建設是一個逐步深化的過程，由1個增加到4個最后又增加至11個。2013年9月我國正式宣布成立上海自貿試驗區(qū)，這是我國最早建立的自貿試驗區(qū)，是中國自貿試驗區(qū)的1.0版。 夏善晨（2013）指出在經濟全球化的背景下，我國政府在積極的走出去，進行深層次的改革開放，建設自貿試驗區(qū)也就是為了順應這一背景。通過分析了自貿試驗區(qū)的功能定位和和建設理念進行分析，認為自貿試驗區(qū)在建設過程中要確定經營主體，避免開發(fā)的無序與投機，在建設自貿試驗區(qū)的時候要避免使用保稅區(qū)的理念[1]。李志鵬（2013）通過對全球自由貿易園區(qū)的發(fā)展模式進行梳理并闡釋了我國建設自貿試驗區(qū)的內涵，認為我國在建設自貿試驗區(qū)的過程中既要學習國際先進的經驗，但是在經驗借鑒的過程中要結合我國現有的海關特殊監(jiān)管區(qū)的實際，以貿易便利化和投資便利化為目的來對標全球先進的自由貿易園區(qū)，建設具有中國特色的高水平自由貿易試驗區(qū)[2]。李靜秋（2014）認為自由貿易試驗區(qū)的建設應該推動我國的貿易與投資的發(fā)展，并且減弱其他經濟體對我國貿易的封鎖，使我國在跨國自由貿易區(qū)談判中的阻礙減少[3]。

經過一年的建設，上海自由貿易區(qū)取得了一系列的創(chuàng)新成果，但還不足以完成國家的使命，2015年4月新增廣東、天津、福建自由貿易試驗區(qū)，形成1+3的格局， 可稱為中國自貿試驗區(qū)的2.0版。廣東、天津和福建自由貿易試驗區(qū)遵照總體方案分別對接粵港澳深度合作、津京冀協(xié)同發(fā)展、兩岸經濟合作國家重大區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略。尚正平（2015）認為成立廣東、福建、天津自由貿易試驗區(qū)，并對上海自貿試驗區(qū)進行擴區(qū)，標志著我國對外開放的廣度和深度都有了新的突破，中國自貿試驗區(qū)的建設步入了新的階段[4]。高運勝（2016）認為通過新增廣東、天津、福建三個自貿試驗區(qū)，中國自貿試驗區(qū)逐步形成了兼具多種開放關系的制度體系以及戰(zhàn)略體系[5]。王珍珍（2016）認為“一帶一路”戰(zhàn)略與自貿試驗區(qū)建設是構建全方位對外開放新格局的重要內容，探討中國自貿試驗區(qū)與 “一帶一路”的互動融合機制意義重大。分別從經貿合作、金融開放、人文交流和交通基礎設施建設四個方面分析了當前中國四個自貿試驗區(qū)融入 “一帶一路”建設的基礎和實踐探索，并與十八屆五中全會中提出的 “創(chuàng)新、協(xié)調、綠色、開放、共享”理念相結合，提出自貿試驗區(qū)更好地融入到 “一帶一路”建設中的對策建議[6]。

為了與國家的發(fā)展戰(zhàn)略對接以及推進一帶一路建設的需要，黨中央、國務院于2016年底宣布新設立7個自貿試驗區(qū)， 形成了1+3+7的格局， 可稱為中國自貿試驗區(qū)的3.0版。姚鈴（2017）認為新擴展七個自貿試驗區(qū)，不僅在地域上將自貿試驗區(qū)的建設從沿海擴展到了內陸，而且開放內涵也從最初集中于金融、航運、商貿、專業(yè)、文化、社會等六大服務業(yè)領域與“負面清單+準入前國民待遇”的外商投資管理制度改革，過渡到聚焦西部開發(fā)、中部崛起、東北振興等重大主題先試先行，從而在全國范圍內形成自由貿易試驗區(qū)建設的四大區(qū)域效應[7]。李光輝（2017）認為新設的七個自貿試驗區(qū)既有沿海、中部、西部又有東北，再加上原來已經設立的四個自貿試驗區(qū)，初步形成了先試先行的發(fā)展區(qū)域發(fā)展布局，這七個自貿試驗區(qū)既與振興東北老工業(yè)基地、西部大開發(fā)、中部崛起、長江經濟帶、一帶一路等戰(zhàn)略相結合，又與國家新一輪改革開放的總體戰(zhàn)略布局相一致[8]。盛斌（2017）認為新增七個自由貿易試驗區(qū)標志著我國自由貿易試驗區(qū)的建設從試點探索階段進入了成熟發(fā)展的新航程，基本形成了以“1+3+7”自貿區(qū)為骨架、東中西協(xié)調、陸海統(tǒng)籌的全方位和高水平區(qū)域開放新格局，并為加快實施“一帶一路”倡議提供重要支撐[9]。

（二）自由貿易試驗區(qū)發(fā)展評價

建設自貿試驗區(qū)是我國在新形勢下推進改革開放的重大戰(zhàn)略舉措，以制度創(chuàng)新為核心，大膽先試先行，探索建立符合國際經貿規(guī)則要求的制度體系，充分發(fā)揮出改革開放排頭兵的作用。很多學者在自貿試驗區(qū)該朝哪個方向發(fā)展做了大量的研究。左詩（2014）通過比較中外自由貿易園區(qū)的，認為中國應該在國家戰(zhàn)略的高度來建設自貿試驗區(qū)，以此來促進投資與貿易的便利化以及政府職能部門的轉變，由上海自貿試驗區(qū)的開放來促進全國范圍的開放，并且促進我國的貿易規(guī)則與世界規(guī)則的接軌[10]。龔柏華（2014）通過研究了上海自由貿易試驗區(qū)營商環(huán)境，認為中國要在國際化和法制化的要求下優(yōu)化管理模式、投資準入條件、金融創(chuàng)新、海關監(jiān)管以及稅收等方面的營商運營環(huán)境[11]。肖林（2015）認為上海自貿試驗區(qū)應在保證國家安全領域不被涉及的情況下，進行最大程度的開放，在諸如新的國際經貿規(guī)則，政府職能轉變、法治建設等方面先試先行，為我國的對外開放提供可借鑒的經驗[12]。沈玉良、彭羽、李墨絲認為（2016）自貿試驗區(qū)制度創(chuàng)新不僅要試點國際貿易新規(guī)則，而且要結合中國的實踐，為參與甚至引領 21 世紀的國際貿易新規(guī)則提供可復制和推廣的經驗，這需要進一步深化在投資、金融和貿易領域的制度創(chuàng)新，并根據各自貿試驗區(qū)的區(qū)位以及本區(qū)域在開放型經濟體制中承擔的任務，在功能拓展中調整和完善制度創(chuàng)新，成為區(qū)域對外開放的增長極[13]。李光輝（2017）通過梳理自由貿易試驗區(qū)取得的成效，認為自由貿易試驗區(qū)應該加強全盤的戰(zhàn)略考量，形成推進合力，加強自由貿易試驗區(qū)的互動聯(lián)通，理清自由貿易試驗區(qū)制度創(chuàng)新的路徑與邊界，做好總體布局與特色結合[8]。盛斌（2017）通過對自貿區(qū)的建設成就和存在的問題進行梳理，認為自由貿易試驗區(qū)應該設定更高的目標，對標多邊貿易規(guī)則設定更高的標準[9]。

（三）自由貿易試驗區(qū)主要任務研究

從自貿試驗區(qū)的發(fā)展方向的研究中可以看出，大部分的學者都認為我國自貿區(qū)在建設過程中應該在實現貿易便利化、投資便利化、金融開放創(chuàng)新、政府職能的轉變以及制定對接國際的法律規(guī)范方面進行先試先行，建成符合國際經貿規(guī)則的自由貿易試驗區(qū)，形成能在全國范圍內推廣實施的經驗。我國自貿試驗區(qū)在發(fā)展過程中通過對上述幾個方面進行積極的探索形成了一系列的研究成果以及建設成效。

1 貿易便利化

在促進貿易便利化方面，很多學者進行了研究彭羽、陳爭輝（2014）認為通過借鑒WEF對貿易便利化的評價指數，設立了上海自由貿易試驗區(qū)的貿易便利化的評價體系，認為與歐美等發(fā)達國家相比我國自貿試驗區(qū)的貿易便利化水平明顯偏低，主要原因是我國長期以來實行各職能部門垂直化管理，各部門協(xié)調機制不暢，因此需要建立一套海關、商檢、外匯等政府機構協(xié)同、高效的管理模式[14]。王冠鳳（2014）認為跨境電商能夠促進貿易的便利化，上海自由貿易試驗區(qū)要建立區(qū)域電子商務協(xié)同工程，建立電子商務海關監(jiān)管體系[15]?？镌鼋埽?015）通過梳理上海自由貿易試驗區(qū)海關監(jiān)管管理模式的創(chuàng)新經驗，認為自貿試驗區(qū)海關監(jiān)管未來應該實現管理體制理念、重點、手段的逐步轉變，分階段分別借鑒新加坡、美國以及國際上的不同形式的“單一窗口”模型，借鑒美國的分類管理經驗[16]。葛順奇、沈玉昊（2017）通過梳理、對比WTO、TPP以及中國參與簽署的FTA中的貿易便利化的條款認為中國應在現有基礎上，進一步推動對外貿易便利化并加強相應事中事后監(jiān)管， 對標國際貿易新規(guī)，有針對性地深化海關、邊檢體制改革，切實改善營商環(huán)境、提高行政效率，為外貿企業(yè)減負助力，促進進出口穩(wěn)定增長[17]。高運勝（2017）認為我國進一步推進自貿試驗區(qū)貿易便利化，要深入研究 WTO《貿易便利化協(xié)定》議定書及“跨太平洋戰(zhàn)略經濟伙伴關系協(xié)定”（TPP）相關內容，側重邊境管理和營商環(huán)境改善，完善推廣“單一窗口”通關模式，并加強與“一帶一路”沿線海關合作，同時建立服務貿易便利化措施的配套政策體系[18]。

結合我國自貿試驗區(qū)的貿易便利化的有關研究以及我國自貿試驗區(qū)貿易便利化現狀可以可看出我國自貿試驗區(qū)在建設過程中，從企業(yè)申報、通關效率和監(jiān)督管理等方面進行了改革，極大的促進了貿易便利化，自貿試驗區(qū)在今后的建設過程中應該對標國際貿易便利化標準，進一步完善政策體系來推進貿易便利化。

2 投資便利化

我國的投資管理制度以負面清單為核心，大量學者對負面清單的管理模式進行了研究，認為在自貿區(qū)的建設過程中應該逐步減少負面清單的內容。龔柏華（2013）認為中國對外資在制造業(yè)方面的限制過大，大部分都可以取消。負面清單也需不斷修訂，時刻以國際化的標準為參考[19],[20]。商舒（2014）認為2014版負面清單根據《外商投資產業(yè)指導目錄（2011年修訂）》制定，與原目錄相比并沒有實質性的減少限制產業(yè)和管制措施，沒有突破。負面清單對服務業(yè)的限制較多，且與國際新型投資規(guī)則之間存在差距[21]。李墨絲，沈玉良（2016）提出要從進一步減少外資準入限制、擴充負面清單的架構、對不符合措施的內容進一步規(guī)范、進一步增強負面清單的透明度多個方面完善自由貿易試驗區(qū)負面清單[22]。盛斌（2017）認為負面清單中，對外資投資、以及外資企業(yè)的持股等的限制程度較大，各項管理措施缺乏明確的國家和地方層面的法律法規(guī)描述[9]。肖林（2017）認為我國自由貿易試驗區(qū)的外資準入負面清單中的限制性措施占比任然較大，在很多方面如內容、透明度、行業(yè)分類等與國際相比仍然存在差距，在負面清單法治建設支持方面也有所缺失，負面清單仍需要進一步改進[23]。

通過學者的有關研究和我國外資準入的“負面清單”現狀可以看出我國負面清單的限制性條款仍然很多，與國際相比還有較大的差距。自貿試驗區(qū)在今后的發(fā)展過程中應該根據自身的特點先試先行，進一步縮減投資準入的“負面清單”。

3 政府職能轉變

在推進政府職能轉變方面，蔣俊杰（2013）認為建設政府職能轉變的重點有以下六個方面：建立高效運作的大部門制，實現“一口式受理，一站式服務”綜合服務平臺，通過信息聯(lián)動加強不同部門間的協(xié)同管理[24]。王丹（2015）認為自由貿易試驗區(qū)擴大開放措施“有政無策”，缺乏與之配套的操作規(guī)范；自貿區(qū)內企業(yè)的多項審批權集中在不同層面的部委或委辦中，企業(yè)審批流程更加復雜；自貿區(qū)政務人員的服務認知和能力有待進一步提升[25]。陳奇星認為（2016）繼續(xù)推進“證照分離”改革，構建事中事后綜合監(jiān)管體系，以“大數據”、“云平臺”等信息技術為依托，再造政府流程，加快公共服務體系建設，提高公共服務水平和質量[26]。肖林（2017）認為自由貿易試驗區(qū)安全審查制度與反壟斷審查制度尚未有效落實。綜合監(jiān)管體系亟待健全和完善。在放寬準入的同時，綜合監(jiān)管制度還比較薄弱，信息共享不到位，部門之間缺乏協(xié)同，影響了監(jiān)管成效[23]。

但是自貿試驗區(qū)在轉變政府職能的過程中也存在著碎片化，沒能形成一個綜合的監(jiān)管制度，使得各部門缺乏協(xié)同性，創(chuàng)新改革難以順利實施。

4 金融開放創(chuàng)新

對于自貿試驗區(qū)的金融體系創(chuàng)新的研究主要集中在賬戶分賬體系、人民幣國際化以及風險防控這幾個方面。余穎豐（2013）認為上海自貿試驗區(qū)要在風險可控的前提下，對人民幣資本項目可兌以及人民幣跨境使用方面先行先試，并根據自貿試驗區(qū)的需求，建立與之適應的外匯管理體制[27]。仰炬、唐瑩（2014）認為我國的金融開放程度較低上海自貿試驗區(qū)金融改革過程中必然要選擇“漸進式”的改革方式，在上海自貿試驗區(qū)發(fā)展離岸金融市場可以幫助中國打通國際金融市場，上海自貿試驗區(qū)應該進行臉人民幣中心的建設，以此來實現人民幣的跨境交易、結算，在交易主體之間設立以各類金融衍生產品為基礎的風險管理體系[28]。徐明棋（2016）通過對上海自貿試驗區(qū)的“金改50條”與之后改進的“金改40條”以及其對人民幣國際化的影響作了分析，認為上海自貿試驗區(qū)設立人民幣離岸金融市場能夠使國內金融市場與其銜接，對促進人民幣國際化起著十分重要的作用[29]。劉彬、李麟（2016）通過使用實物期權和期權博弈的方法分析上海自貿試驗區(qū)金融創(chuàng)新“試錯”機制退出成本對自貿試驗區(qū)創(chuàng)新成果的影響，認為政府部門要鼓勵自貿試驗區(qū)進行試錯，并要采取一定的措施降低成本，這樣才能促進金融的進一步創(chuàng)新[30]。肖林（2017）認為自貿試驗區(qū)的FT賬戶需要進一步擴展其試點功能，上海自貿試驗區(qū)的FT賬戶對資本和金融項目交易的限制仍然比較大，并且其使用主要集中在經常項目上，上海自貿試驗區(qū)在推廣金融創(chuàng)新經驗的過程中也存在很大的阻礙[23]。孫元欣（2017）通過分析《美國BIT范本》金融服務條款、美國金融業(yè)準入負面清單，認為中國與美國金融業(yè)準入負面清單在投資口徑、所涉義務、措施形式、清單規(guī)范等均存在較大差異。中國自貿試驗區(qū)應繼續(xù)在金融業(yè)負面清單管理、提升金融業(yè)開放水平、發(fā)展新金融服務、大數據金融監(jiān)管和系統(tǒng)集成、防范系統(tǒng)性金融風險等方面，對接國際規(guī)則，先試先行[31]。

5 法律保障制度

自貿試驗區(qū)在幾年的建設過程中形成了一系列的研究成果。在法制建設的方向上，丁偉（2013）認為自貿區(qū)在建設過程中應該堅持法治現行，在遵循法治統(tǒng)一的原則下進行積極探索自貿試驗區(qū)的管理辦法，兼顧國家法治原則的穩(wěn)定性、普適性與自貿試驗區(qū)管理辦法的多變性和特殊性，積極探索可供推廣、復制的法治經驗[32]。賀小勇認為（2016）自貿試驗區(qū)在進一步的發(fā)展過程中需從行政驅動轉向立法驅動，在行政監(jiān)管時要運用法律思維，減少非行政許可審批事項，強化商事審判能力，進一步完善自貿試驗區(qū)風險防范機制[33]。龔柏華（2016）認為自貿試驗區(qū)通過幾年的實踐，雖然形成了一批“可復制、可推廣”的經驗，但是與成立之初的要求任然存在差距，需要針對這些創(chuàng)新理念制定新的法治規(guī)則，確保自貿試驗區(qū)更好的發(fā)揮改革和示范作用[34]。陳利強（2017）認為中國自貿試驗區(qū)在實踐中由于法治改革不夠系統(tǒng)導致制度創(chuàng)新結果實施并不理想，遇到了地方化、碎片化的問題，并建議自貿試驗區(qū)使用“特別授法權模式”，為自貿試驗區(qū)的制度創(chuàng)新成果提供實質性的法治保障[35]。程慧、張威（2017）認為我國自貿區(qū)的法律體系存在滯后性、非系統(tǒng)性、前瞻性不足等問題通過分析國際上幾個國家的自貿區(qū)立法現狀，認為中國自貿試驗區(qū)在立法過程中既要注重自貿試驗區(qū)法制的統(tǒng)一性，也要關注到特殊性，給自貿試驗區(qū)一定的制度設計的權利，增強法律調整的系統(tǒng)性，并且在法制談判的各個方面積極對接國際高標準的經貿規(guī)則[36]。

整體來看，我國已經初步形成了自貿試驗區(qū)的法制框架，但是自貿試驗區(qū)的法制改革權限并沒有明確的界定，法治改革措施還沒有形成一個完整的系統(tǒng)，出現了碎片化的問題，在今后的改革過程中要在堅持國家法治統(tǒng)一原則的同時，還要注重自貿試驗區(qū)的先行先試的特殊性，結合自貿試驗區(qū)的實際情況進行法治創(chuàng)新。

二、我國自貿試驗區(qū)發(fā)展現狀

（一）貿易便利化體系

目前我國的自由貿易試驗區(qū)全部實施國際貿易“單一窗口”，上海自由貿易示范區(qū)為了解決重復申報和提交單證的問題，最先建設了國際貿易“單一窗口”，優(yōu)化了辦理過程以及簡化了數據的整合，實現了申報模式的改革創(chuàng)新，在隨后的發(fā)展過程中又進一步完善和發(fā)展了這一運行模式。福建自由貿易試驗區(qū)成立之后也采取了“單一窗口”的模式，在港口業(yè)務與通關業(yè)務的對接以及配套措施等方面進行了創(chuàng)新，大幅度的提升了通關效率，減輕了企業(yè)負擔，引導企業(yè)主動的應用“單一窗口”。天津自由貿易試驗區(qū)實施津京冀區(qū)域檢驗檢疫一體化，進一步縮短了貨物的口岸滯留的時間口岸通關效率提升了75%，明顯提高了區(qū)域貿易的便利水平。廣東自由貿易試驗區(qū)積極探索了跨境電子商務的新模式，大大簡化了口岸環(huán)節(jié)，為促進跨區(qū)電商的發(fā)展，在跨境電商方面形成了閉環(huán)監(jiān)督管理體系。廣東自由貿易區(qū)極大的降低了驗查率，實現了商品的“源頭可溯，去向可查”，也聚集了大量的電商企業(yè)。海關監(jiān)管方面施行“一線放開，二線高效管住”。我國自由貿易試驗區(qū)在促進貿易便利化的過程中初步形成了與國際對接的貿易監(jiān)管制度。

（二）投資管理體系

自由貿易試驗區(qū)通過創(chuàng)新投資管理體系，形成了以負面清單為核心的投資管理體制，提升了對外開放的水平，聚集了越來越多的外商企業(yè)到自由貿易試驗區(qū)進行投資。上海自由貿易試驗區(qū)成立之后，轉變了原來的正面清單投資管理體系，公布了第一批負面清單，通過近幾年的建設，負面清單條目數由最初的的190條縮減到了2015年的122條通過改革又進一步的縮減到了95條。為了吸引外商投資，對大部分行業(yè)給予了準入前國民待遇。

（三）政府職能轉變

上海浦東新區(qū)率先展開了“證照分離”，取代了原先繁冗的投資審批和管理制度。福建自由貿易試驗區(qū)最先開始實施“一照一碼”，平潭片區(qū)率先實施“綜合審批”，對投資項目的每一個階段都實行“一表申報、一口受理、一照一碼、一章審批、一日辦結”的綜合審批，所有的審批部門成為一個整體來面向市場主體。這一改革精簡了行政審批申請材料、優(yōu)化了投資項目、整合了中介服務資源，使得企業(yè)的設立由原來的29天縮短至最快一天，進一步吸引了企業(yè)投資。

自由貿易試驗區(qū)下放了項目的審批權限，極大的縮短了項目審批的時間；在風險防控方面建立了清單，實施了信用分類。天津自由貿易試驗區(qū)形成了以信用風險體系為依托的市場監(jiān)管制度，依托信用體系進行市場監(jiān)管，政府的聯(lián)合監(jiān)管也減輕了企業(yè)的負擔。廣東自由貿易試驗區(qū)在珠海橫琴新區(qū)片區(qū)率先推出了政府職能監(jiān)管的服務模式節(jié)約了企業(yè)的辦事成本，有利于加強事中事后監(jiān)管。

（四）金融創(chuàng)新體系

上海自貿試驗區(qū)自建成之日起宣傳推廣了一大批的金融創(chuàng)新政策，社會反映良好。賬戶分賬核算體系的形成促進了面向國際的金融交易平臺的形成，通過境外融資大大降低了企業(yè)資金成本，支持企業(yè)海外業(yè)務的發(fā)展。在全國推廣了外匯資本金意愿結匯等外匯管理制度。

廣東自由貿易試驗區(qū)的淺海蛇片區(qū)在金融方面先試先行，率先推進了跨境人民幣業(yè)務，開放程度比其他自貿區(qū)高，實行了靈活的政策，投資企業(yè)進行跨境人民幣貸款時所受的限制也較少。廣東自由貿易試驗區(qū)還在外匯管理的改革和資本項目的可兌換等方面取得了一系列的成果，在加強與粵港澳的金融合作的基礎上依托香港推進人民幣的國際化。天津自由貿易試驗區(qū)在融資租賃方面進行了制度創(chuàng)新。

（五）法律保障

從已經運行了幾年的自貿試驗區(qū)相關法院的司法實踐來看，各自貿試驗區(qū)根據各自的戰(zhàn)略定位展開了相關的司法創(chuàng)新，奠定了進一步深化司法改革的基礎。制定符合自身發(fā)展的司法文件，加強司法理念的創(chuàng)新。如上海自貿試驗區(qū)公布了《涉中國（上海）自由貿易試驗區(qū)案件審判指引（試行）》、天津自貿區(qū)公布了《天津法院服務保障中國（天津）自由貿易試驗區(qū)建設的意見》、福建自貿區(qū)出臺了一系列針對服務保障自貿區(qū)發(fā)展的規(guī)范性文件、廣東自貿區(qū)積極探索建立司法保障體系等，通過法制原則指引自貿區(qū)進行制度創(chuàng)新，確保涉自貿試驗區(qū)民商事審判公正、高效。

在審判機制改革方面，上海自貿試驗區(qū)設立了自貿試驗區(qū)案件專項合議庭，對不同類型的案件邀請符合案件方向的專家法官進行審理，在金融案件的審理方面，從各類相關的研究機構中聘請專家擔任陪審員。

建立多元化糾紛解決機制方面，上海自貿試驗區(qū)建立了商事糾紛委托調解機制；福建自貿區(qū)設置了訴訟事務司法服務窗口并出臺了一系列的規(guī)范性文件；廣東自貿區(qū)率先聘任港澳籍專業(yè)人員作陪審人員通過于港澳相關機構等進行訴訟案件的協(xié)調解決。天津自貿試驗區(qū)為中小微企業(yè)提供了法律支持，以確保它們的規(guī)范運營和發(fā)展。

在上海自貿試驗區(qū)建設3周年時，最高人民法院根據各自貿試驗區(qū)形成的可供復制推廣的法律經驗制定并頒布了《關于為自由貿易試驗區(qū)建設提供司法保障的意見》（以下簡稱《意見》）?！兑庖姟吩谒痉ńㄔO方面進行了多項創(chuàng)新，在解決一照多址等問題方面，《意見》指出要正確認定法人的主體資格和注冊地址；貼牌加工在自貿試驗區(qū)十分常見，為了保護知識產權，要根據不同的情形區(qū)別化處理；在海事審判方面，放寬了外方對國際船舶代理業(yè)務的持股比例，及時根據典型案例進行相關法律法規(guī)設立；在實施“負面清單”時要進行國家安全審查和反壟斷審查。

整體來看，我國已經初步形成了自貿試驗區(qū)的法制框架，形成了一系列可復制推廣的經驗，但是自貿試驗區(qū)的法制改革措施還沒有形成一個完整的系統(tǒng)，出現了碎片化的問題，在今后的改革過程中既要注重法制創(chuàng)新還要及時的出臺相應的配套政策來確保各法律法規(guī)的協(xié)調。

三、結論與展望

通過對現有的自貿試驗區(qū)文獻以及自貿區(qū)的發(fā)展現狀進行梳理，可以看出我國自由貿易試驗區(qū)雖然在發(fā)展過程中取得了一系列成就，但是在某些方面仍需進一步探索。

一是自貿試驗區(qū)在開放的范圍和深度方面仍需加強研究。自貿區(qū)的開放程度不夠高，從投資便利化方面來看，當前自由貿易試驗區(qū)的外資準入依照“負面清單”來管理，負面清單的條目過多，與高水平的開放存在較大的差距，管理措施中禁止投資的項目和股權限制等項目所占的比例較高，在金融、教育、醫(yī)療、文化以及電信等服務業(yè)的投資準入限制占很高的比重，這會阻礙外商在自由貿易試驗區(qū)的集聚，各自貿區(qū)在發(fā)展的過程中應該積極探索縮減負面清單，加大服務業(yè)的開放程度，以此來促進投資便利化。

二是要進一步加強貿易便利化。目前我國的自由貿易試驗區(qū)全部實施國際貿易“單一窗口”，但是自貿試驗區(qū)的通關成本仍有削減的余地，我國自貿試驗區(qū)在貿易便利化方面與國際標準存在著一定的差距，貿易便利化有待進一步推進。在自貿區(qū)在發(fā)展過程中應該繼續(xù)推進“單一窗口”的改革，逐步將一些成熟的服務貿易納入到“單一窗口”的管理中，進一步促進海關監(jiān)管方式的創(chuàng)新，提升監(jiān)管效率。并且應該對標國際高標準的自由貿易園區(qū)，如香港、新加坡、迪拜、鹿特丹等，在對標過程中吸收國際上的成功經驗和失敗教訓，建立安全與便利并重的自由貿易模式。

三是加快促進人民幣國際化。從金融創(chuàng)新的角度來看，自貿試驗區(qū)應該進一步促進資本與金融賬戶的開放以及人民幣的跨境自由結算以及人民幣資本賬戶自由兌換，制定“金改40條”的實施細則，促進“金改40條”在自貿試驗區(qū)的落地。在促進金融業(yè)開放的同時也要注重風險的防范，研究制定金融業(yè)的負面清單，建立相應的監(jiān)督體系，提高在進一步加強金融開放時的監(jiān)管能力。

四是自貿試驗區(qū)的行政管理改革研究需要加強。自由貿易試驗區(qū)的授權不足，對接協(xié)調過程艱難，周期長，部分領域的改革創(chuàng)新缺乏配套政策，難以實施，改革呈現碎片化。自貿區(qū)在發(fā)展過程中要在借鑒已有改革經驗的基礎上進一步加強政府職能的轉變，選擇適應系統(tǒng)集成、提升改革創(chuàng)新的整體性、協(xié)同性要求的管理模式。上級政府應該加強面向片區(qū)的簡政放權力度，向上加強溝通和政策協(xié)調，力爭承接較多的放權，發(fā)揮地方的積極性和主動性，實現政策與地方發(fā)展水平的匹配。

五是進一步推進自貿試驗區(qū)的法治建設。自貿試驗區(qū)在法治改革的過程中即使地方的進行了法治創(chuàng)新，但是由于上位法的存在，以及上位法的改革緩慢，使得創(chuàng)新成果很難順利的實施。在法治改革的過程中，往往涉及到多個層面，各層面的改革不一致，阻礙了相關改革的推進。我國自貿試驗區(qū)在法治建設的過程中應該發(fā)揮國家最高立法機構的頂層設計的作用，從國家層面出發(fā)制定符合11個自貿試驗區(qū)發(fā)展形勢的引導性法律文件，并且及時對有關的行政法規(guī)和部門規(guī)章進行調整，更有效的促進法治改革的系統(tǒng)性和協(xié)調性。

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