袁駿毅，樂(lè)嘉錦

(1.東華大學(xué) 旭日工商管理學(xué)院，上海 200051；2.東華大學(xué) 計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)學(xué)院，上海 200051)

一、引言

經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在某一地區(qū)有組織性、系統(tǒng)性的不斷集中，即空間集聚，是現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的一個(gè)普遍現(xiàn)象。在凹凸不平的世界中，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、生產(chǎn)要素等在空間和地理上的高度集中是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的普遍規(guī)律。美國(guó)大約80%的人口集中在大約4%的國(guó)土面積上，其他發(fā)達(dá)國(guó)家也存在類(lèi)似的情況(Rosenthal和Strange,2004)[1]2119-2171。在中國(guó)同樣如此，尤其是伴隨著改革開(kāi)放以來(lái)相當(dāng)一段時(shí)期以東部?jī)?yōu)先發(fā)展的區(qū)域非均衡戰(zhàn)略，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)也逐漸呈現(xiàn)出以東部地區(qū)為代表的空間集聚態(tài)勢(shì)。目前，超過(guò)90%的出口企業(yè)集聚于東部地區(qū)。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家，空間集聚效應(yīng)對(duì)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用一直以來(lái)都是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)不可避免的問(wèn)題。

空間集聚對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用從20世紀(jì)90年代開(kāi)始成為新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)研究的熱點(diǎn)話題，并有大量的學(xué)術(shù)研究從宏觀層面進(jìn)行了理論研究和實(shí)證檢驗(yàn)(趙玉奇、柯善咨，2016)[2] 74-98。從2010年開(kāi)始，隨著新新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的發(fā)展，關(guān)于經(jīng)濟(jì)集聚與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系開(kāi)始逐步轉(zhuǎn)向微觀機(jī)制的研究。經(jīng)濟(jì)集聚與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系和機(jī)理關(guān)乎政府在重大區(qū)域戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策的制定和實(shí)施(陸銘，2015)[3] 64-68。生產(chǎn)要素不斷集聚產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，可以分為正向和反向兩種效應(yīng)。正向的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)包括：經(jīng)濟(jì)密度提升產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、多樣化經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的企業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)、大市場(chǎng)帶來(lái)的低成本優(yōu)勢(shì)等；負(fù)向的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)包括：要素過(guò)度集聚帶來(lái)的擁擠效應(yīng)、環(huán)境污染和犯罪率加大等?？臻g集聚的過(guò)程中始終伴隨著正向和反向的兩種經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。當(dāng)然，空間集聚不會(huì)一直持續(xù)下去，在集聚效應(yīng)和擁擠效應(yīng)的拉鋸戰(zhàn)中會(huì)趨于平衡，由單向的虹吸效應(yīng)逐步轉(zhuǎn)向外向溢出效應(yīng)的過(guò)程，進(jìn)而形成合理的空間經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)體系。

從理論上講，一般將空間集聚對(duì)生產(chǎn)效率的影響歸結(jié)為外部性、規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)等。馬歇爾進(jìn)一步將經(jīng)濟(jì)集聚的作用歸納為分享、匹配與知識(shí)溢出效應(yīng)。以克魯格曼為代表的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)家認(rèn)為空間集聚對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用主要體現(xiàn)為：規(guī)模收益遞增效應(yīng)、前后相關(guān)聯(lián)關(guān)系、勞動(dòng)力池效應(yīng)。目前，學(xué)界已有大量的學(xué)者采用各國(guó)的數(shù)據(jù)就空間集聚與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行了研究，且有不少研究都支持空間集聚有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)這一典型事實(shí)(Martin和Ottaviano,1996；劉修巖等，2012)[4]281-302,[5]52-64，進(jìn)而得出中國(guó)的城市規(guī)模普遍過(guò)小，缺乏規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的結(jié)論。然而，也有研究表明中國(guó)的城市規(guī)模被低估的數(shù)量已經(jīng)明顯減少，大部分城市處于最優(yōu)規(guī)模的附近，中西部地區(qū)城市規(guī)模擴(kuò)大的邊際經(jīng)濟(jì)效應(yīng)呈現(xiàn)明顯增強(qiáng)態(tài)勢(shì)(梁倩等，2015)[6]1053-1072。但以上研究大多基于宏觀層面的數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，且選用的經(jīng)濟(jì)效率指標(biāo)為宏觀層面的人均GDP。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心在于全要素生產(chǎn)效率的提升，全要素生產(chǎn)率代表著一個(gè)地區(qū)的內(nèi)生增長(zhǎng)動(dòng)力。此外，單純的從宏觀層面的分析主要基于新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的研究框架，沒(méi)有考慮微觀異質(zhì)性帶來(lái)的估計(jì)偏誤問(wèn)題。

通過(guò)上述的理論分析及文獻(xiàn)評(píng)述，得出本文研究的兩個(gè)基本假設(shè)：

H1：空間集聚與企業(yè)全要素生產(chǎn)率之間存在典型的“倒U”型關(guān)系；

H2：空間集聚通過(guò)促進(jìn)資源配置效率的提升進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)全要素生產(chǎn)率。

二、數(shù)據(jù)說(shuō)明與計(jì)量檢驗(yàn)

(一) 數(shù)據(jù)處理說(shuō)明

本文使用的數(shù)據(jù)是由國(guó)家統(tǒng)計(jì)局維護(hù)的《中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)》，基于數(shù)據(jù)的可得性和樣本的相對(duì)缺失度，采取1998年至2007年的非平衡面板數(shù)據(jù)。近年來(lái)，《中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)》在學(xué)界有著非常廣泛的應(yīng)用，其主要特點(diǎn)是覆蓋面廣、持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)、樣本容量大，是目前我國(guó)微觀企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)中最為常用也是最為全面的數(shù)據(jù)庫(kù)，但也存在著諸如變量缺失嚴(yán)重、指標(biāo)大小異常、樣本匹配混亂的問(wèn)題(聶輝華等，2012)[7]142-158。本文借鑒楊汝岱(2015)[8]61-74的做法，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行詳細(xì)地處理和樣本匹配，進(jìn)行面板數(shù)據(jù)處理后，共有720 917家企業(yè)。

(二)企業(yè)全要素生產(chǎn)率計(jì)算方法的選取

關(guān)于采用何種方法對(duì)企業(yè)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測(cè)算最為適合的問(wèn)題，學(xué)術(shù)界仍存在較大的爭(zhēng)議。基于內(nèi)生性問(wèn)題的考慮，一般認(rèn)為OLS和FE方法存在嚴(yán)重的不足，而最為常用的計(jì)算方法不外乎為OP方法(Olley和Pakes,1992)[9]1263-1297和LP方法(Levinsohn和Petrin,2003)[10] 317-341，對(duì)現(xiàn)有相關(guān)研究中使用的方法及結(jié)果進(jìn)行對(duì)比，本文主要采用OP方法對(duì)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率進(jìn)行估算，采用LP方法對(duì)計(jì)算的結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

(三)空間集聚指標(biāo)的選擇

參照Rosenthal、Strange(2004)[1]2119-2171和范劍勇等(2014)[11]51-73的方法，分別構(gòu)建如下幾類(lèi)空間集聚的指標(biāo)：

(1)

(2)

(3)

(4)

(5)

(四)計(jì)量模型及實(shí)證檢驗(yàn)

基于本文的研究?jī)?nèi)容，設(shè)定如下形式的計(jì)量回歸方程：

LnTFPit=?+α1Lnsij+α2LnΓEit+it

(6)

其中，LnTFPit為企業(yè)i在t年的全要素生產(chǎn)率對(duì)數(shù)，Lnsij為空間集聚指標(biāo)的對(duì)數(shù)，LnΓEit為其他控制變量，包括企業(yè)研發(fā)投入、企業(yè)年齡、企業(yè)規(guī)模等。it為隨機(jī)誤差項(xiàng)。我們主要關(guān)心的系數(shù)為α1，當(dāng)α1顯著為正時(shí)，則表明空間集聚有利于企業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升。

表1 固定效應(yīng)面板模型

注：上標(biāo)*、**、***分別表示在10%、5%、1%的置信水平下顯著，括號(hào)內(nèi)為標(biāo)準(zhǔn)差。

在控制其他控制變量的基礎(chǔ)上，采用固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)。模型1到模型5分別為不同集聚指標(biāo)的估計(jì)結(jié)果。從表1的回歸結(jié)果可知，無(wú)論采用何種形式的空間集聚指標(biāo)，均對(duì)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率有顯著的促進(jìn)效應(yīng)，這一結(jié)論與范劍勇等(2014)的研究是一致的[11]726-737。此外，從控制變量的回歸系數(shù)來(lái)看，科研投入對(duì)于企業(yè)全要素生產(chǎn)率有較大的促進(jìn)效應(yīng)，而企業(yè)規(guī)模與企業(yè)的全要素生產(chǎn)率存在“U型”的關(guān)系，由此也說(shuō)明，更大規(guī)模的企業(yè)更容易擁有產(chǎn)品和技術(shù)的創(chuàng)新，而中小企業(yè)需要做的則更多是模仿和學(xué)習(xí)。另外，有產(chǎn)品出口行為的企業(yè)擁有更高的企業(yè)生產(chǎn)效率，平均而言，企業(yè)生產(chǎn)年份越久，其全要素生產(chǎn)率越高。

三、穩(wěn)健性檢驗(yàn)

(一) 替換解釋變量與被解釋變量

空間集聚程度較高的地區(qū)也是城市規(guī)模較大的地區(qū)，學(xué)界有大量相關(guān)研究采用城市規(guī)模作為空間集聚的代理指標(biāo)(劉修巖等，2012)[5]52-64。因此，本文采用城市規(guī)模(地級(jí)市常住人口數(shù)量)作為空間集聚的代理指標(biāo)。

表2中，從模型1到模型3的結(jié)果來(lái)看，城市規(guī)模的擴(kuò)大均會(huì)促進(jìn)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升，其二次項(xiàng)的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，這也說(shuō)明城市規(guī)模與企業(yè)全要素生產(chǎn)率存在典型的“倒U型”關(guān)系，即城市規(guī)模并非越大越好，與本文的理論分析一致。此外，從其他控制變量的影響來(lái)看，基本與前文表1的回歸結(jié)果一致。

表2 替換解釋變量與被解釋變量的固定效應(yīng)面板回歸

注：上標(biāo)*、**、***分別表示在10%、5%、1%的置信水平下顯著，括號(hào)內(nèi)為標(biāo)準(zhǔn)差。

(二)考慮內(nèi)生性問(wèn)題

關(guān)于城市規(guī)模與企業(yè)全要素生產(chǎn)率之間的內(nèi)生性問(wèn)題是我們不得不考慮的因素?；趦?nèi)生性問(wèn)題的考慮，我們采用目前較為常用的系統(tǒng)矩估計(jì)方法和兩階段最小二乘法來(lái)解決雙向因果關(guān)系的內(nèi)生性問(wèn)題。

從表3的回歸結(jié)果可以看出，無(wú)論采取何種方法的檢驗(yàn)，均表明城市規(guī)模與企業(yè)全要素生產(chǎn)率存在著顯著的“倒U型”關(guān)系。并且主要變量城市規(guī)模及其平方項(xiàng)的系數(shù)差別不大，表現(xiàn)出較好的穩(wěn)健性。城市規(guī)模每擴(kuò)大1%，可以促進(jìn)企業(yè)全要素生產(chǎn)率提升將近3.1%左右。

表3 考慮內(nèi)生性問(wèn)題的計(jì)量檢驗(yàn)

注：上標(biāo)*、**、***分別表示在10%、5%、1%的置信水平下顯著，括號(hào)內(nèi)為標(biāo)準(zhǔn)差。

四、進(jìn)一步的機(jī)制分析

本文基于中介效應(yīng)模型，主要探討空間集聚如何通過(guò)促進(jìn)資源配置效率(地級(jí)市層面企業(yè)全要素生產(chǎn)率基尼系數(shù))的機(jī)制來(lái)影響企業(yè)全要素生產(chǎn)率。其中，資源配置效率采用城市樣本中企業(yè)全要素生產(chǎn)率的基尼系數(shù)表示，基尼系數(shù)越小則說(shuō)明資源配置效率越高。關(guān)于中介效應(yīng)模型的估計(jì)方程組如下：

LnTFPit=β0+β1Lnpit+β2ΓEit+λ0t+δ0i+0it

(7)

Mit=a0+a1Lnpit+a2ΓnΓEit+λ1t+δ1i+1it

(8)

LnTFPit=c0+c1Lnpit+c2Mit+c3ΓEit+λ2t+δ2i+2it

(9)

其中，Mit表示資源配置效率。Lnpit表示城市空間集聚的系列指標(biāo)。其他變量與上文式(6)中的含義相同。式(7)表示空間集聚對(duì)于企業(yè)全要生產(chǎn)率的總效應(yīng)，系數(shù)β1表示總效應(yīng)的程度。式(8)反映空間集聚對(duì)于機(jī)制變量的影響，具體的系數(shù)用a1表示。式(9)中的系數(shù)c2表示機(jī)制變量對(duì)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的直接效應(yīng)。將式(8)代入式(9)可以進(jìn)一步得到機(jī)制變量對(duì)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的中介效應(yīng)，具體用系數(shù)a1c2表示。具體的估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表4。

由表4的估計(jì)結(jié)果可知，無(wú)論采用哪種空間集聚指標(biāo)，其對(duì)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的中介機(jī)制效應(yīng)均是顯著存在的。空間集聚有利于企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)行為，在市場(chǎng)機(jī)制下，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)，從而優(yōu)化資源配置效率，促進(jìn)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升。

表4 中介效應(yīng)模型估計(jì)

五、主要結(jié)論及政策啟示

(一) 主要結(jié)論

本文通過(guò)構(gòu)建1998年至2007年中國(guó)工業(yè)企業(yè)的非平衡面板企業(yè)數(shù)據(jù)，分別采用OP方法和LP方法計(jì)算1998年至2007年中國(guó)工業(yè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率(TFP)，發(fā)現(xiàn)從相對(duì)意義層面，用兩種方法計(jì)算的企業(yè)全要素生產(chǎn)率走勢(shì)基本相同。通過(guò)構(gòu)建五類(lèi)空間集聚指標(biāo)，從企業(yè)層面檢驗(yàn)空間集聚與企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響關(guān)系，并通過(guò)系統(tǒng)矩估計(jì)和兩階段最小二乘法解決內(nèi)生問(wèn)題，采用替換解釋變量與被解釋變量的途徑進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

研究發(fā)現(xiàn)：空間集聚及城市規(guī)模的擴(kuò)大能夠顯著提升企業(yè)的全要素生產(chǎn)率，但城市規(guī)模并非越大越好，城市規(guī)模擴(kuò)大到一定程度后，擁擠效應(yīng)逐漸大于集聚效應(yīng)，會(huì)抑制企業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升?？傮w來(lái)看，城市規(guī)模與企業(yè)全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)典型的“倒U型”關(guān)系。只是，當(dāng)前我國(guó)的城市規(guī)模大多處于拐點(diǎn)的左端，仍有很大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)潛力。此外，空間集聚可以通過(guò)優(yōu)化資源配置效率的機(jī)制來(lái)促進(jìn)企業(yè)全要素生產(chǎn)率水平。

(二)政策啟示

本文的研究具有明確的政策啟示：

首先，空間集聚程度的不同是地區(qū)之間企業(yè)全要素生產(chǎn)率存在差異的重要原因。當(dāng)前我國(guó)的城市規(guī)模仍普遍偏小，空間集聚程度普遍偏低，不利于規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的發(fā)揮。城市為空間集聚的主要載體，為此，在城市化的進(jìn)程中，不應(yīng)通過(guò)市場(chǎng)分割及制度設(shè)計(jì)限制城市規(guī)模的擴(kuò)大。

其次，當(dāng)前我國(guó)的經(jīng)濟(jì)正處于“新常態(tài)”，出現(xiàn)勞動(dòng)力短缺現(xiàn)象，企業(yè)生產(chǎn)效率的提升幅度滯后于企業(yè)生產(chǎn)成本的提升幅度，亟需改變生產(chǎn)方式，調(diào)整微觀、中觀和宏觀層面的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)微觀層面的市場(chǎng)化改革進(jìn)程，加強(qiáng)企業(yè)的研發(fā)投入總量和質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)效率主導(dǎo)下的內(nèi)生性增長(zhǎng)模式。不僅需要做大區(qū)域?qū)用娴慕?jīng)濟(jì)規(guī)模，同時(shí)，還需要注重中小企業(yè)生存成本的降低，通過(guò)降低杠桿和成本來(lái)增強(qiáng)中小民營(yíng)企業(yè)的融資能力，建立平等的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。通過(guò)本文的研究發(fā)現(xiàn)，只有企業(yè)規(guī)模達(dá)到一定程度后，實(shí)現(xiàn)微觀層面的規(guī)?；a(chǎn)，才能有利于生產(chǎn)成本的降低，提升其生產(chǎn)效率。因此，加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)的扶持，建立完善的、公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境是其進(jìn)一步擴(kuò)大生產(chǎn)的必要條件。在加快供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的進(jìn)程中，要注重建立微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的市場(chǎng)環(huán)境，真正實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用。