先曦

全球價值鏈深刻的改變了全球貿(mào)易、投資與利益分配格局，重望了國際分工體系與世界經(jīng)濟的運行方式。當(dāng)前，它已經(jīng)成為經(jīng)濟全球化的一個顯著特征，深刻影響著各國的產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟發(fā)展。本文回顧了全球價值鏈理論多年的形成歷程理清理論傳承和主要研究思路，對全球價值鏈理論中的概念及特點，全球價值鏈背景下對產(chǎn)業(yè)特別是制造業(yè)升級的研究等諸多方面進行了概括性探究和由此引發(fā)的諸多發(fā)展啟示。

全球價值鏈 制造業(yè) 產(chǎn)業(yè)升級

前言

全球資源的整合利用與配置方式發(fā)生了巨大的變化，它深刻的改變了全球貿(mào)易、投資與利益分配格局，傳統(tǒng)的生產(chǎn)體系被分割為不同環(huán)節(jié)，重塑了國際分工體系與世界經(jīng)濟的運行方式，全球價值鏈（Global Value Chain）應(yīng)運而生。它利用錯綜復(fù)雜的國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)把世界各國相互交織在一起，深刻影響著各國的產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟發(fā)展。

作為國民經(jīng)濟的支柱性產(chǎn)業(yè)，我國制造業(yè)持續(xù)快速發(fā)展，加速我國工業(yè)化和現(xiàn)代化進程至關(guān)重要，顯著增強綜合國力。制造業(yè)升級，既是全面提高我國產(chǎn)業(yè)的競爭力，實現(xiàn)我國經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展的必要舉措，也是調(diào)整我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的重中之重。

新一輪的國際金融危機全面重構(gòu)了全球經(jīng)濟體系，制造業(yè)回歸的發(fā)展戰(zhàn)略重新成為各國經(jīng)濟發(fā)展的焦點，包括德國的“工業(yè)4.0”、美國的“創(chuàng)新戰(zhàn)略”等。根據(jù)權(quán)威機構(gòu)的報告顯示，我國的制造業(yè)競爭力水平現(xiàn)已位居世界第一，但我國制造業(yè)整體規(guī)模上的輝煌卻難以掩蓋產(chǎn)品品質(zhì)上的瑕疵。我國制造企業(yè)在創(chuàng)新能力、資源利用率和質(zhì)量效益等方面都與發(fā)達國家存在著明顯差距，長期位于價值鏈低端位置。

全球價值鏈理論

（1）全球價值鏈的興起與發(fā)展

波特（Michael E.Porter）最早提出了“價值鏈”的概念，他把每一個企業(yè)比喻成一個集合體，它集合了種種或許同步或許繼起的針對產(chǎn)品的活動，這些活動包括研發(fā)設(shè)計，投入生產(chǎn)，市場營銷，物流配送及售后輔導(dǎo)等等?？乒盘兀↘ogut）首次提出了價值鏈增加值的概念，并認為一國的比較優(yōu)勢決定了整個價值鏈條中的各環(huán)節(jié)資源的配置?？唆敻衤≒aul R.Krugman）側(cè)重研究價值鏈治理模式和產(chǎn)業(yè)空間轉(zhuǎn)移的關(guān)系。格里芬（Gereffi）發(fā)現(xiàn)這些價值鏈其實都是由某個領(lǐng)導(dǎo)型公司在起著支配作用，并協(xié)調(diào)各個環(huán)節(jié)之間的相互活動。他提出的“全球商品鏈”理論，更加注重對商品地理空間維度的把控。Kaplmshy和Morris認為，只有價值鏈的戰(zhàn)略性關(guān)鍵環(huán)節(jié)才能獲取最大的利潤，而這些環(huán)節(jié)由跨國公司主導(dǎo)和控制。全球價值鏈是一種在全球范圍內(nèi)的生產(chǎn)活動，它是價值及其增加值的實現(xiàn)過程，它覆蓋商品生產(chǎn)和服務(wù)的全過程。也是跨國公司主導(dǎo)的，對國際資源進行整合過程，同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部被劃分為研發(fā)設(shè)計，加工制造，產(chǎn)品銷售，品牌服務(wù)等相互聯(lián)系的環(huán)節(jié)，不同的國家和地區(qū)根據(jù)各自的優(yōu)勢參與分工，參與到其中不同的環(huán)節(jié)創(chuàng)造價值，并以此獲取利益。

（2）全球價值鏈的特點

全球價值鏈的形成需要滿足3個條件：一是，產(chǎn)品的生產(chǎn)過程被分為若干個環(huán)節(jié)；二是，至少存在兩個以上的國家參與到不同環(huán)節(jié)，并且提供價值增值；二是，最少有一個國家需要進口中間品，同時其生產(chǎn)出的商品被用于出口。全球價值鏈具備以下3個特征：

1.全球價值鏈的治理者、主導(dǎo)者和控制者——跨國公司。

科學(xué)的發(fā)展，生產(chǎn)和資本國際化趨勢不斷加強，各國間的貿(mào)易壁壘逐漸降低等外部條件改善，使發(fā)達國家的跨國公司有機會重新調(diào)整自身的全球化戰(zhàn)略。在利潤最大化原則下，跨國公司借把價值鏈分割成不同的環(huán)節(jié)，然后在世界范圍內(nèi)尋找具備最優(yōu)越條件的國家和地區(qū)布點生產(chǎn)。形成了促成了以同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部不同環(huán)節(jié)為界限的新國際專業(yè)化分工。

跨國公司根據(jù)各國要素稟賦和比較優(yōu)勢的差異性，主動把這些不同環(huán)節(jié)分散到不同國家和地區(qū)去完成。將非核心環(huán)節(jié)交給那些成本低但效率高的外國企業(yè)來完成，而憑借自身在技術(shù)創(chuàng)新、品牌影響力等多方面的優(yōu)勢控制著核心環(huán)節(jié)，這些環(huán)節(jié)有著更為豐厚的利益。他們把持著這些環(huán)節(jié)上，并對其持續(xù)保持壟斷優(yōu)勢。

2.全球價值鏈的利益分配特征一不均衡。

全球價值鏈分工打破了傳統(tǒng)國際分工體系。不同的國家充分利用比較優(yōu)勢，參與分工，其參與要素、參與程度以及對價值鏈的控制程度等都影響著這些參與者能否獲益及獲益程度（張二震等，2003）。各個國家競爭力的不同，所以其所能獲得的收益也是不均衡的。發(fā)達國家長期控制著“微笑曲線”的兩端，獲得較高的收益，而發(fā)展中國家則長期被鎖定在曲線的底部，從事加工制造環(huán)節(jié)，處于被支配地位，收益甚微。

3.全球價值鏈參與主體所獲利益的決定因素——要素稟賦

國家間要素稟賦和比較優(yōu)勢差異，成就了全球價值鏈分工的物質(zhì)基礎(chǔ)，現(xiàn)代物流和通訊技術(shù)又為要素的跨國流動創(chuàng)造了極為便利的條件。跨國公司把這些不同類型、不同結(jié)構(gòu)的要素通過跨國流動重新組合到一起，共同為生產(chǎn)而服務(wù)，價值鏈上為不同國家區(qū)分出了不同的地位，決定了他們各自所能夠獲得的利益。國際分工利益決定于要素的收益，要素收益取決于要素價格，又源自于要素的豐裕程度，即要素稟賦。發(fā)達國家資本充裕，且流動性很強；反觀發(fā)展中國家，勞動力大量聚集，且不易流動，資本稀缺，科技實力也相對落后，因此資本要素的收益必然更高。

關(guān)于產(chǎn)業(yè)升級的相關(guān)研究

（1）傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級理論

國家之間的動態(tài)比較優(yōu)勢是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級理論的基石，其中雁陣模型完整地闡釋了產(chǎn)業(yè)升級現(xiàn)象，一個經(jīng)濟體自身的產(chǎn)業(yè)升級能對周邊其他經(jīng)濟體產(chǎn)生溢出效應(yīng)，它能夠帶動了周邊經(jīng)濟體的產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

傳統(tǒng)理論認為，國際分工是屬于產(chǎn)業(yè)間分工，其參與者憑借著各自不同的要素稟賦結(jié)構(gòu)和比較優(yōu)勢參與分工，他們專注于發(fā)展各自具備比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。當(dāng)他們的要素稟賦結(jié)構(gòu)和比較優(yōu)勢隨著經(jīng)濟發(fā)展動態(tài)變化時，分工的調(diào)整會引起產(chǎn)業(yè)升級。不過，這只是一種不同產(chǎn)業(yè)之間的跨產(chǎn)業(yè)升級。但是，隨著全球價值鏈分工體系的發(fā)展，各國間的分工合作深入到價值鏈的不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)。經(jīng)濟發(fā)展往往帶來資本要素的積累，要求該國在分工環(huán)節(jié)中需要沿價值鏈的向上攀升。

（2）全球價值鏈視角下的產(chǎn)業(yè)升級理論

全球價值鏈分工是調(diào)配全球資源的最有效率的生產(chǎn)方式，它極大的改變了傳統(tǒng)生產(chǎn)和貿(mào)易的形式。主動融入全球價值鏈，是制造業(yè)實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級的有效路徑，也是發(fā)展中國家獲取知識與提高學(xué)習(xí)創(chuàng)新能力的重要途徑。

從定義上來講，一般認為產(chǎn)業(yè)升級的主要表現(xiàn)就在于生產(chǎn)水平不斷進步，產(chǎn)品類別和品質(zhì)得到顯著提升，研發(fā)能力的不斷提升，由生產(chǎn)勞動密集型的低附加值產(chǎn)品向資本或技術(shù)密集型的高附加值產(chǎn)品轉(zhuǎn)變。產(chǎn)業(yè)升級主要就是依靠生產(chǎn)要素在世界范圍內(nèi)的流動，使相關(guān)產(chǎn)業(yè)由勞動密集型經(jīng)濟領(lǐng)域轉(zhuǎn)向資本或技術(shù)密集型經(jīng)濟領(lǐng)域，在分工地位和獲利能力明顯由低端向高端躍升的過程。隨著國際貿(mào)易的發(fā)展和全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)帶來的成本降低，技術(shù)要素豐裕國家的要素回報將不斷增加。這會促使技術(shù)先進國家在國際化生產(chǎn)分工中更加重視研發(fā)創(chuàng)新，產(chǎn)業(yè)的高端化將不斷增強。產(chǎn)業(yè)升級是企業(yè)不斷追求更多價值，以提高價值鏈內(nèi)相對競爭地位的過程，其中涉及價值增值和高附加值產(chǎn)品的創(chuàng)造。

從類型上來講，產(chǎn)業(yè)升級分為產(chǎn)業(yè)間升級和產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級。產(chǎn)業(yè)間升級是一種跨越式升級，往往是勞動密集型產(chǎn)業(yè)向著資本或技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)變，其產(chǎn)品的附加值含量得到提升；而產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級是一種鏈條式升級，主要是資本或技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)通過融入到全球價值鏈分工體系，逐漸攀升至并掌控價值鏈的高端環(huán)節(jié)，帶動整個產(chǎn)業(yè)自身的發(fā)展。

從模式上來講，產(chǎn)業(yè)升級包括四種模式：一是，把投入更高效率地轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的過程升級；二是，更快研發(fā)新產(chǎn)品增加市場份額的產(chǎn)品升級；三是，系統(tǒng)整合、提高效率，更多地把握戰(zhàn)略性價值環(huán)節(jié)的功能升級；四是，移向新的具備更高價值的價值鏈的鏈條升級。產(chǎn)業(yè)升級就是制造技術(shù)從簡單到復(fù)雜，不斷循序發(fā)展、更具獲利能力的過程。

從影響上來講，參與各國通過國際分工，以現(xiàn)有能力主動融入到價值鏈的相應(yīng)的環(huán)節(jié)，通過獲取前沿科技和知識，制定科學(xué)戰(zhàn)略，建立完備市場等，不斷提高自身核心競爭力，沿“微笑曲線”不斷向兩端攀升，顯著促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級。在技術(shù)進步方面：“進口能夠提升出口競爭力”，處于價值鏈底部的發(fā)展中國家，為了完成生產(chǎn)需要從發(fā)達國家進口中間產(chǎn)品。這就為本國企業(yè)可以獲得的研發(fā)成果和技術(shù)溢出效應(yīng)，從而使其技術(shù)水平和生產(chǎn)效率得到很大的提升。對于這些發(fā)展中國家，他們得以進行獨立的技術(shù)創(chuàng)新，然后進入價值鏈的高附加值生產(chǎn)環(huán)節(jié)，最終促進整個產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)技術(shù)進步。在技術(shù)溢出效應(yīng)方面：發(fā)展中國家通過利用外資從事加工組裝出口，能夠獲得技術(shù)外溢和技術(shù)轉(zhuǎn)移，推動本國產(chǎn)業(yè)升級?？鐕緦Πl(fā)展中國家產(chǎn)生的示范、競爭、培訓(xùn)和前后向產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)等效應(yīng)，向發(fā)展中國家形成先進知識和技術(shù)的溢出。。

國內(nèi)來看，全球價值鏈各環(huán)節(jié)產(chǎn)生的附加值差異很大，不同參與主體在價值鏈中分工地位和影響力各不相同，因而所獲取的利益也會很大不同（施振榮，1992；李翀，2005；朱廷珺，2007；李曉鐘，張小蒂，2007）。即使如此，中國制造企業(yè)也應(yīng)該具備全球化視野和更加開放的態(tài)度，積極地以實際行動加入到全球化生產(chǎn)和貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中。主動地融入全球價值鏈，企業(yè)能夠獲得技術(shù)進步，提升產(chǎn)業(yè)競爭力，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級。

通過研究我國外貿(mào)結(jié)構(gòu)可以看到，雖然中國高技術(shù)產(chǎn)品出口雖然增長迅速，但中國制造業(yè)仍處于價值鏈的末端環(huán)節(jié)。通過研究我國制造業(yè)整體出口的國內(nèi)增加值率和測算我國制造業(yè)比較優(yōu)勢指數(shù)，中低端制造業(yè)仍在我國制造業(yè)中占據(jù)主導(dǎo)地位，勞動密集型制造業(yè)依然具備比較優(yōu)勢。要推進中國更深一步實現(xiàn)經(jīng)濟全球化，就需要借助傳統(tǒng)制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的進一步發(fā)展。

我國制造業(yè)的升級方向應(yīng)該是，以自己的比較優(yōu)勢為基礎(chǔ)，積極利用產(chǎn)業(yè)內(nèi)國際分工以及由此形成的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，在價值鏈上實現(xiàn)重組與整合優(yōu)勢資源，積極往價值鏈的高附加值環(huán)節(jié)攀升。要以改善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)間升級和以提高產(chǎn)業(yè)效率實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級。要積極推進自主創(chuàng)新，以創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)升級，逐步建立競爭優(yōu)勢，有效提升中國制造業(yè)的國際分工地位。

在利用外資方面，要充分地利用規(guī)模龐大的進口中間產(chǎn)品，促進我國制造業(yè)的技術(shù)進步，提升我國制造業(yè)的出口技術(shù)復(fù)雜度。利用跨國公司的進入，主動獲取技術(shù)外溢和技術(shù)轉(zhuǎn)移，改良產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和提高生產(chǎn)效率，并且在新的生產(chǎn)方式上建立競爭優(yōu)勢，從而促進產(chǎn)業(yè)融合，實現(xiàn)整體升級。

也有學(xué)者對上述研究提出質(zhì)疑或持消極態(tài)度。發(fā)展中國家要完成產(chǎn)業(yè)的流程和產(chǎn)品升級相對容易，而尋求功能和鏈條升級時會受到強烈阻礙，產(chǎn)業(yè)升級很難完全實現(xiàn)。全球價值鏈分工對發(fā)展中國家工業(yè)起步時會起到一定的積極作用，但一旦進入高端就會廣泛地出現(xiàn)了“被俘獲”，很難獲得產(chǎn)業(yè)升級。。

有學(xué)者發(fā)現(xiàn)加工貿(mào)易的快速發(fā)展對我國制造業(yè)的促進作用并不顯著。雖然跨國公司是在全球布局生產(chǎn)，但事實上向我國轉(zhuǎn)移的只是最終組裝工序，這與本地產(chǎn)業(yè)的前后向關(guān)聯(lián)度低，降低了我國制造業(yè)的整體利益。在利用外商直接投資方面，外資企業(yè)對核心技術(shù)的保留和我國企業(yè)羸弱的創(chuàng)新能力，負向抵消促進作用。外資企業(yè)的技術(shù)外溢不但對中國本土產(chǎn)業(yè)的升級不具有顯著的必然性，而且有可能帶來很多負面效應(yīng)。

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