石偉樂 張麗花

國際貿(mào)易理論隨羞貿(mào)易實踐在不斷演進(jìn)，為解釋貿(mào)易中的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和各國不同的貿(mào)易模式、發(fā)展趨勢提供理論依據(jù)。從傳統(tǒng)貿(mào)易理論發(fā)展載新貿(mào)易理論，再載新新貿(mào)易理論，國際貿(mào)易理論的發(fā)展體現(xiàn)出互補演進(jìn)的關(guān)系，對生產(chǎn)率的假定也不斷變化。本文主要梳理在國際貿(mào)易理論發(fā)展中的國內(nèi)外系列理論分支，并在此基礎(chǔ)上探討在國際大環(huán)境下，處于經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”中的中國企業(yè)存在的“出口.生產(chǎn)率悖淪”的原因及檢驗。本文z要依據(jù)傳統(tǒng)貿(mào)易理論.新貿(mào)易理論，新新貿(mào)易理論這一脈絡(luò)進(jìn)行梳理。

“出口一生產(chǎn)率悖論” 貿(mào)易理論

相關(guān)理論

（1）傳統(tǒng)貿(mào)易理論與生產(chǎn)率

“重商主義”理論具有一定的歷史局限性，直到17世紀(jì)末，國富論的出版，資本主義才開始廢棄重商主義。1776年，亞當(dāng)斯密（Adam Smith）在《國富論》提出了國際貿(mào)易的絕對優(yōu)勢理論，因此成為自由貿(mào)易主義的奠基者。亞當(dāng)斯密在絕對優(yōu)勢理論中還提出了國際分工的概念，認(rèn)為國際分工是國內(nèi)產(chǎn)業(yè)分工的發(fā)展和高級階段，是國際貿(mào)易發(fā)展的基礎(chǔ)，從某種意義上來說產(chǎn)業(yè)分工的基礎(chǔ)即絕對優(yōu)勢來源于生產(chǎn)率。1817年，李嘉圖在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》中首次提出國際貿(mào)易的比較優(yōu)勢原理。該理論不在局限于一國生產(chǎn)率的絕對值大小，轉(zhuǎn)而關(guān)注國家之間勞動生產(chǎn)率的差異性，并以此為基礎(chǔ)來確定各國在國際貿(mào)易中的比較優(yōu)勢。赫克歇爾提出了要素稟賦理論，隨后他的學(xué)生俄林進(jìn)一步闡要素稟賦理論，因此要素稟賦理論又被稱為赫克歇爾一俄林理論（ Heckscher-Bertil，簡稱H-O理論）。傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論中的生產(chǎn)率是由一國特定昀生產(chǎn)條件或者資源稟賦條件引起的，生產(chǎn)率的差異主要來源于國家要素稟賦等宏觀差異，并未從產(chǎn)業(yè)和企業(yè)角度討論生產(chǎn)率對一國對外貿(mào)易的影響，同時這種生產(chǎn)率也被國際經(jīng)濟(jì)學(xué)家看作外生的。

（2）新貿(mào)易理論與生產(chǎn)率

20世紀(jì)80年代，克魯格曼和赫爾普曼等學(xué)者提出新貿(mào)易理論。除要素稟賦差異外，該理論認(rèn)為，規(guī)模經(jīng)濟(jì)是國際貿(mào)易和貿(mào)易利益中的另一個影響因素，這使得長期游離于經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架之外的企業(yè)生產(chǎn)成本開始進(jìn)入國家貿(mào)易理論的分析框架。盡管該理論中生產(chǎn)率仍然是一種外生的生產(chǎn)率，但是不同于傳統(tǒng)貿(mào)易理論，它從微觀角度分析了企業(yè)和行業(yè)生產(chǎn)率水平的影響因素，還總結(jié)了發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家技術(shù)水平的增長路徑。不同國家的技術(shù)增長路徑各不相同，發(fā)達(dá)國家需要不斷增加研發(fā)投入以保證在生產(chǎn)率方面領(lǐng)先優(yōu)勢，而發(fā)展中國家主要通過“技術(shù)外溢”和“干中學(xué)”的方式來提高其生產(chǎn)率水平。

（3）新新貿(mào)易理論與生產(chǎn)率

在赫爾普曼和克魯格曼提出新貿(mào)易理論后的近20年里，國際貿(mào)易理論發(fā)展緩慢，直到2003年梅里茲提出“新新貿(mào)易理論”，該理論在前人基礎(chǔ)之上，開創(chuàng)性地把企業(yè)異質(zhì)性加入到動態(tài)產(chǎn)業(yè)模型中，由此形成在企業(yè)層面研究國際貿(mào)易的新理論，該理論又稱為異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論。該理論在企業(yè)微觀層面上把出口與生產(chǎn)率相聯(lián)系，揭示了這樣一個道理：由于出口企業(yè)具有“自我選擇效應(yīng)”和“出口學(xué)習(xí)效應(yīng)”，內(nèi)銷企業(yè)的生產(chǎn)率普遍低于出口貿(mào)易企業(yè)。“自我選擇效應(yīng)”是指由于企業(yè)進(jìn)入國外市場時，面臨貿(mào)易壁壘、固定成本和運輸成本，使得只有生產(chǎn)率高的企業(yè)才能進(jìn)入國際市場并獲得利潤，這就是企業(yè)自身的選擇決定了出口企業(yè)和內(nèi)銷企業(yè)兩者之間生產(chǎn)率存在差別；“出口學(xué)習(xí)效應(yīng)”指出口企業(yè)在出口過程中從競爭者那里學(xué)習(xí)到相關(guān)先進(jìn)技術(shù)和國際經(jīng)驗，獲得技術(shù)外溢，由于出口行為提高出口企業(yè)的生產(chǎn)率，也使得出口企業(yè)與內(nèi)銷企業(yè)在生產(chǎn)率上存在差異。

中國企業(yè)存在“生產(chǎn)率悖論”

Benard和Jensen研究美國微觀企業(yè)數(shù)據(jù)時，利用1976-1987年的數(shù)據(jù)分析了企業(yè)出口、就業(yè)和工資之間的關(guān)系，得出出口企業(yè)比內(nèi)銷企業(yè)生產(chǎn)率更高，就業(yè)更多，贏利能力更強(qiáng)的結(jié)論。錢學(xué)鋒等研究中國微觀企業(yè)數(shù)據(jù)時，利用1999-2007年的數(shù)據(jù)，研究出口與企業(yè)生產(chǎn)率的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)具有較高生產(chǎn)率的企業(yè)會主動出口，進(jìn)入出口市場后將進(jìn)一步提升企業(yè)生產(chǎn)率水平，另外，相對于非出口企業(yè)，出口企業(yè)的生產(chǎn)率存在顯著的出口溢價，這證明我國工業(yè)企業(yè)存在“自我選擇效應(yīng)”和“出口學(xué)習(xí)效應(yīng)”。盡管國內(nèi)外大量研究證明新新貿(mào)易理論在各國都普遍使用，但最近一些研究卻使這一理論在中國受到極大挑戰(zhàn)。很多學(xué)者發(fā)現(xiàn)，中國出口企業(yè)生產(chǎn)率可能低于非出口企業(yè)。Lu et a1.通過研究得出，非出口企業(yè)生產(chǎn)率高于外資出口企業(yè)，此外，Lu還發(fā)現(xiàn)盡管在資本密集型行業(yè)中，出口企業(yè)勞動生產(chǎn)率比非出口企業(yè)高，但是在勞動密集型企業(yè)中，出口企業(yè)的勞動生產(chǎn)率低于非出口企業(yè)。戴覓等也持中國出口企業(yè)存在“生產(chǎn)率悖論”的觀點，通過對2000-2006年企業(yè)一海關(guān)數(shù)據(jù)的分析表明，這一現(xiàn)象完全是由于中國存在的大量的加工貿(mào)易造成。

針對中國為什么會出現(xiàn)“出口企業(yè)效率反而更低”這種現(xiàn)象，總體來說我國學(xué)者對這一問題研究還較少，而且大部分是從加工貿(mào)易這一原因展開論證的，而加工貿(mào)易可以分為來料加工、進(jìn)料加工，這兩種加工方式效率不同，所以，僅僅從加工貿(mào)易和一般貿(mào)易的差別來解釋是不夠的，還應(yīng)該具體區(qū)分不同的加工貿(mào)易方式。針對我國現(xiàn)有的實踐探索的現(xiàn)狀，將在今后實證分析中論證生產(chǎn)率悖論的存在，并從外資企業(yè)這一方面進(jìn)行進(jìn)一步分析。外資出口企業(yè)享有優(yōu)惠政策，相比中資企業(yè)而言，成本更低，因而其效率比國內(nèi)企業(yè)更低。而由于我國在2008年實現(xiàn)兩稅統(tǒng)一以后，對外資出口企業(yè)的優(yōu)惠政策逐漸被取消，其成本逐漸比中資企業(yè)高，進(jìn)一步驗證其效率是否比中資企業(yè)低，“生產(chǎn)率悖論”是否得到解決。

[1]錢學(xué)鋒、王菊蓉、黃云湖、王勝（ 2011）：《出口與中國工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)率一自我選擇效應(yīng)還是出口學(xué)習(xí)效應(yīng)》，《數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》第2期.

[2]戴覓、余淼杰、Madhura Maitra（2014）：《中國出口企業(yè)生產(chǎn)率之謎：加工貿(mào)易的作用》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊）》第13卷第2期.