段胤甲

(中煤科工集團(tuán)北京華宇工程有限公司，北京市西城區(qū)，100120)

煤炭建設(shè)工程具有投資數(shù)額大、生命周期長、工程條件復(fù)雜多變的特點(diǎn)。與之相關(guān)的勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、工程(或施工)總承包等合同不僅體量龐大、相互間銜續(xù)性強(qiáng)、合同管理要素眾多，而且煤炭建設(shè)項(xiàng)目對合同履行質(zhì)量的要求較高，然而相關(guān)合同在履行時(shí)不可避免地存在著許多不確定因素，這就導(dǎo)致了煤炭建設(shè)工程合同履行難度普遍較大。

以設(shè)計(jì)合同為例，按照完成的先后順序，煤炭建設(shè)工程通常劃分為決策、設(shè)計(jì)、施工和竣工驗(yàn)收等階段。作為建設(shè)工程的靈魂，設(shè)計(jì)質(zhì)量的好壞決定了整個(gè)工程綜合效益的高低，其不僅是控制工程總造價(jià)的關(guān)鍵，也對工程質(zhì)量、進(jìn)度和安全有著直接影響。而設(shè)計(jì)合同是發(fā)包人與設(shè)計(jì)人之間權(quán)利義務(wù)最為主要的載體，其對整個(gè)工程的重要性不言而喻。

近年來，住建部和原工商總局于2012-2017年先后按照工程總包、監(jiān)理、施工、設(shè)計(jì)和勘察的順序?qū)υ小督ㄔO(shè)工程合同》(以下簡稱“舊版《合同范本》”)進(jìn)行了重大修訂，修訂后的合同作為示范文本(以下簡稱“新版《合同范本》”)在全國范圍頒行，其影響范圍涵蓋了建設(shè)工程的主要領(lǐng)域。新版《合同范本》在煤炭工程基建領(lǐng)域的推廣和使用，取得了規(guī)范合同雙方簽約行為、維護(hù)雙方合法權(quán)益、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)活動適應(yīng)社會主義市場發(fā)展的積極效果，同時(shí)也保障了承包人和發(fā)包人權(quán)利義務(wù)的公平，有效地規(guī)避了合同履行期間可能產(chǎn)生的各類風(fēng)險(xiǎn)，為雙方帶來了可觀的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。

1 《合同范本》在煤炭建設(shè)工程使用的三個(gè)時(shí)期

以《合同范本》的頒行及修訂為時(shí)間節(jié)點(diǎn)，其在煤炭建設(shè)工程的使用狀況大致可以分成以下三個(gè)時(shí)期。

1.1 舊版《合同范本》頒行前的粗獷締約期

在此階段，與合同相關(guān)的法律依據(jù)散見于《經(jīng)濟(jì)合同法》、《技術(shù)合同法》、《涉外經(jīng)濟(jì)合法》等法律文件中，煤炭基建規(guī)模較小，技術(shù)水平欠發(fā)達(dá)，承包人和發(fā)包人以訂立合同的形式來規(guī)范雙方行為的意識相對薄弱，這使得煤炭建設(shè)階段的相關(guān)合同履行效果普遍不佳。

1.2 舊版《合同范本》頒行后至全面修訂前的快速發(fā)展期

現(xiàn)行《合同法》于1999年正式實(shí)施，其基本統(tǒng)一了與合同有關(guān)的法律條文，《合同法》第12條規(guī)定“當(dāng)事人可以參照各類合同的示范文本訂立合同”，從而首次明確了《合同范本》的法律地位。據(jù)此，住建部和原工商總局針對勘察、設(shè)計(jì)、施工等承發(fā)包內(nèi)容制定了一系列《建設(shè)工程合同(示范文本)》。國家及地方相關(guān)部門同時(shí)也配合出臺了使用《合同范本》的指導(dǎo)原則，如在《北京市房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工合同管理辦法》(試行)第10條規(guī)定了“本市推行使用建設(shè)行政主管部門和工商行政管理部門共同制定的施工合同示范文本”等。

這也是我國成功“入世”及煤炭“黃金十年”的開始。市場經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展促使煤炭建設(shè)投資大幅增加，加之合同當(dāng)事人的法律意識逐步加強(qiáng)，這促使《合同范本》的使用數(shù)量顯著增長，且合同履行質(zhì)量也有所提高。以某煤炭設(shè)計(jì)單位為例，據(jù)粗略統(tǒng)計(jì)，該單位在2001年新簽訂設(shè)計(jì)合同22例，涉及金額約2000萬元，而其在2010年新簽訂設(shè)計(jì)合同78例，合同金額累計(jì)約3億元。

1.3 2012年前后《合同范本》重大修訂以來至今的穩(wěn)步轉(zhuǎn)型期

在此期間，我國法制建設(shè)空前興盛，煤炭建設(shè)工程領(lǐng)域相關(guān)法律日益豐富，既有國際性的普遍規(guī)則，也有中國特色的管制規(guī)則。相比之下，舊版《合同范本》在條款設(shè)置及內(nèi)容編排上愈加顯得粗放和單薄，有些內(nèi)容甚至與現(xiàn)行法律規(guī)范相左。因此，新版《合同范本》的出臺可謂勢在必行。

由于多重因素導(dǎo)致煤炭行業(yè)步入寒冬期，相關(guān)基建項(xiàng)目的數(shù)量及規(guī)模驟減，煤炭建設(shè)單位虧損嚴(yán)重，加之承包人和發(fā)包人之間因先前在《建設(shè)工程合同》內(nèi)累積的對工期、質(zhì)量、合同價(jià)款、索賠及爭議解決等問題存在約定不明或沒有約定之處，從而導(dǎo)致此類糾紛劇增。為保證《合同范本》能夠及時(shí)反映相關(guān)立法的最新成果，減少合同糾紛的發(fā)生，新版《合同范本》自起草階段開始，就在梳理法律規(guī)范、邀請行業(yè)專家論證以及征求社會意見等方面進(jìn)行了大量扎實(shí)細(xì)致的工作。

2 新版《合同范本》的使用

相比之下，新版《合同范本》在定價(jià)類型、合同內(nèi)容及結(jié)構(gòu)體系等方面均有大幅調(diào)整。從定價(jià)類型上看，將原有固定價(jià)、可調(diào)價(jià)和成本加酬金變更為總價(jià)、單價(jià)及其他三種類型；從合同內(nèi)容上看，新增了諸如缺陷責(zé)任期、雙向擔(dān)保及爭議評審解決等制度；從結(jié)構(gòu)體系上看，其篇幅條目大量豐富，各范本的組成統(tǒng)一為合同協(xié)議書、通用合同條款和專用合同條款三個(gè)部分。結(jié)合煤炭行業(yè)自身特點(diǎn)，新版《合同范本》在使用時(shí)存在以下一些問題值得關(guān)注。

2.1 合同價(jià)款的合理確定

眾所周知，目前煤炭建設(shè)工程屬于典型的買方市場，以設(shè)計(jì)合同為例，相對設(shè)計(jì)人而言，發(fā)包人在合同價(jià)款方面有著絕對的話語權(quán)。設(shè)計(jì)人迫于生計(jì)、競爭等內(nèi)外壓力，或?yàn)榱嗽谙乱浑A段取得競標(biāo)先機(jī)，不得已簽訂一些保本甚至虧本的合同，加之2002年版的《工程勘察設(shè)計(jì)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)》業(yè)已廢止，這更讓設(shè)計(jì)人在合同定價(jià)環(huán)節(jié)又失去了一層保護(hù)。而在此條件下訂立的合同價(jià)款實(shí)質(zhì)上已然與《合同法》中有關(guān)當(dāng)事人意思自治原則相背離。

相比舊版《合同范本》而言，新版《合同范本》在此方面增改了許多有利于保障設(shè)計(jì)人權(quán)益的條款，結(jié)合通用條款中有關(guān)合同價(jià)款的約定，合同當(dāng)事人可參照以下兩種方案對合同價(jià)款的確定方式進(jìn)行優(yōu)化和補(bǔ)充。

(1)在專用條款中約定雙方以《合同法》第61條關(guān)于“交易習(xí)慣”的規(guī)定作為法理基礎(chǔ)，依據(jù)行業(yè)協(xié)會制訂的“煤炭行業(yè)建設(shè)項(xiàng)目工程技術(shù)咨詢服務(wù)類取費(fèi)定額”標(biāo)準(zhǔn)對基本服務(wù)費(fèi)即設(shè)計(jì)費(fèi)進(jìn)行計(jì)算，最終以固定總價(jià)的方式確定合同價(jià)款。合同履行期間，該方案也可用于設(shè)計(jì)費(fèi)的補(bǔ)充及設(shè)計(jì)變更后計(jì)費(fèi)額的增加。

(2)由于設(shè)計(jì)文件及圖紙等產(chǎn)品具有知識密集度高(原材料成本低)、涉及專業(yè)人員眾多、生產(chǎn)周期較長等特點(diǎn)，合同當(dāng)事人可以人工成本(包括設(shè)計(jì)人員職稱、工日)為關(guān)鍵變量，在專用條款及附件中以固定單價(jià)的方式確定合同價(jià)款，見表1，這也符合人工成本是設(shè)計(jì)院主要成本的實(shí)際情況。

表1 合同價(jià)款的確定方式

2.2 新常態(tài)下合同解除問題討論

近年來，受到煤炭行業(yè)持續(xù)淘汰落后產(chǎn)能、倒逼過剩產(chǎn)能退出等政策的影響，一些開采成本高、安全隱患大、環(huán)保不達(dá)標(biāo)的“老、舊、小”煤礦相繼整頓或關(guān)停。同時(shí)，由于煤炭市場疲軟以及相關(guān)手續(xù)不齊全等原因，一批處于基本建設(shè)尤其是項(xiàng)目前期咨詢階段的煤礦項(xiàng)目緩建甚至停建。在上述整頓關(guān)停或緩?fù)＝旱V項(xiàng)目中，尚存在著大量正在履行中的咨詢、監(jiān)理、勘察設(shè)計(jì)及總承包等合同，這些合同的去留問題已經(jīng)成為合同管理的關(guān)鍵。

新版《合同范本》的通用條款中規(guī)定了一些合同解除情形，如不可抗力等，但國家政策調(diào)整是否屬于不可抗力，理論界尚未明確。對于因國家政策調(diào)整等原因?qū)е碌暮贤瑹o法繼續(xù)履行的情況如何處理，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在專用條款中進(jìn)一步約定說明。

以設(shè)計(jì)合同為例，為確保各自利益最大化，在合法合規(guī)的前提下，當(dāng)事人可參照新版《合同范本》通用條款“10.3定金或預(yù)付款”、“14.1發(fā)包人違約責(zé)任”及“16合同解除”等約定，分別采取以下具體策略。

(1)設(shè)計(jì)工作開始前, 發(fā)包人應(yīng)及時(shí)掌握項(xiàng)目相關(guān)政策信息，合同因非設(shè)計(jì)人原因解除可能性較大，則約定給付預(yù)付款，且比例不宜過高；合同因非設(shè)計(jì)人原因解除可能性較小，則約定給付定金；設(shè)計(jì)人可約定預(yù)付款給付，同時(shí)盡快開展設(shè)計(jì)工作，若預(yù)付款比例低于合同總價(jià)款的20%，則約定定金給付。

(2)設(shè)計(jì)工作開始后，發(fā)包人在確定工程屬于整頓關(guān)?；蛲＞徑?xiàng)目的情況下，應(yīng)當(dāng)合理安排工程停工，盡早解除相關(guān)合同，防止債務(wù)持續(xù)擴(kuò)大；設(shè)計(jì)人則應(yīng)盡量避免合同被中止或解除，同時(shí)按照設(shè)計(jì)進(jìn)度表的要求盡快完成設(shè)計(jì)文件及圖紙，形成債權(quán)。

2.3 合同當(dāng)事人的資信證明

資信是對當(dāng)事人履行合同應(yīng)具備的綜合能力的客觀評價(jià)，當(dāng)事人是否具備良好的資信是合同能否如約履行的重要保證，需要證明的資信內(nèi)容通常有財(cái)務(wù)狀況、信用等級、企業(yè)及人員的資質(zhì)和業(yè)績等。結(jié)合煤炭行業(yè)實(shí)際情況，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)在簽約時(shí)要求承包人提供滿足項(xiàng)目要求的公司資質(zhì)、類似項(xiàng)目業(yè)績以及擬派人員尤其是項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的資格證書、職稱證明等文件，同時(shí)還應(yīng)在承包人要求下提供自己的財(cái)務(wù)狀況說明，上述文件內(nèi)容可在專用條款的“承發(fā)包人其他義務(wù)”中予以列明。

2.4 互聯(lián)網(wǎng)+新版《合同范本》

近年來，“互聯(lián)網(wǎng)+”在建筑業(yè)及招投標(biāo)市場運(yùn)用范圍日益廣泛，如2016年正式啟用的新版“四庫一平臺”及電子招投標(biāo)平臺等。由于上述業(yè)務(wù)均需要企業(yè)將合同文本等業(yè)績材料掃描上傳，因此，新版《合同范本》當(dāng)事人可參照住建部《關(guān)于規(guī)范使用建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書的通知》中有關(guān)資質(zhì)證書使用二維碼標(biāo)識的說明，考慮采用為合同文本生成二維碼的方式，對合同進(jìn)行內(nèi)部管理和外部使用。生成的二維碼可填寫在專用條款“18其他”里。

值得注意的是，依據(jù)我國《民事訴訟法》及其司法解釋的相關(guān)規(guī)定，電子郵件屬于法定證據(jù)種類中的電子數(shù)據(jù)，合法真實(shí)的電子郵件具有法律效力。新版《合同范本》預(yù)留了電子郵箱的填寫位置，雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎對待，尤其是在合同約定承包人通過電子郵箱履行義務(wù)(如提交電子版設(shè)計(jì)文件等)的情況下，更應(yīng)當(dāng)保證電子郵箱的合法、準(zhǔn)確及唯一。

3 結(jié)語

合同管理是現(xiàn)代項(xiàng)目管理 內(nèi)容中的重要一環(huán)。新版《合同范本》不僅涉及綜合性的法律體系，也體現(xiàn)了專業(yè)建設(shè)工程的諸多知識，如監(jiān)理、工程造價(jià)等，既有通用條款的約束性限制，也有專用條款可以進(jìn)行適度性變通。在煤炭行業(yè)新常態(tài)下，合同當(dāng)事人不僅應(yīng)當(dāng)熟知新版《合同范本》的條款內(nèi)容和體例編排，還應(yīng)當(dāng)了解條文所體現(xiàn)的法理依據(jù)和相關(guān)專業(yè)知識背景，這樣才能在使用時(shí)做到有的放矢。在項(xiàng)目啟動之初，在合同訂立之時(shí)，盡可能地將合同各方當(dāng)事人的權(quán)責(zé)利落實(shí)到位，減少或避免糾紛的發(fā)生。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)合理借鑒通用條款中爭議評審等方式，組合運(yùn)用各種爭議解決辦法，從合同層面保障項(xiàng)目順利進(jìn)行。

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