徐 濤，趙敏娟,2,3*，喬 丹，姚柳楊，顏 儼

(1.西北農(nóng)林科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院；2.西北農(nóng)林科技大學(xué) 應(yīng)用經(jīng)濟(jì)研究中心；3.陜西農(nóng)村經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展協(xié)同創(chuàng)新研究中心，陜西 楊凌 712100)

一、文獻(xiàn)綜述

過去的40年,我國農(nóng)業(yè)在制度變革與技術(shù)進(jìn)步推動下取得了巨大成就,但同時也開始面臨資源與環(huán)境的雙重約束[1-3]。一方面,農(nóng)業(yè)資源日趨緊缺,且存在過度開發(fā)與低效利用等問題。例如,我國人均耕地面積不足世界平均水平的40%,且中低等耕地已占到了總面積的70.5%;農(nóng)業(yè)用水量占全社會總量的62.4%,但農(nóng)田灌溉用水的有效利用系數(shù)僅為0.542,與發(fā)達(dá)國家的0.7～0.8尚有較大差距[4-5]。另一方面,農(nóng)業(yè)投入品過量使用與廢棄物不合理處置造成了嚴(yán)重的生態(tài)環(huán)境問題。例如,我國化肥施用量超過480千克/公頃,是國際安全施用水平的2.13倍;總的農(nóng)藥使用量達(dá)到了180.7萬噸,但有效利用率僅為36.6%;農(nóng)業(yè)生產(chǎn)廢棄物排放量逐年增加,其中化學(xué)需氧量排放量達(dá)到了1 068.6萬噸,占全國總排放量的48.06%[3,6]。在資源環(huán)境約束趨緊背景下,如何快速轉(zhuǎn)變生產(chǎn)方式,走出一條資源節(jié)約與環(huán)境友好的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化道路,已成為新形勢下我國亟待解決的現(xiàn)實(shí)問題[7-9]。

黨的十七屆三中全會明確提出，到2020年基本建成資源節(jié)約型、環(huán)境友好型農(nóng)業(yè)(簡稱“兩型農(nóng)業(yè)”)生產(chǎn)體系。實(shí)踐中,農(nóng)戶對資源節(jié)約型、環(huán)境友好型技術(shù)(簡稱“兩型技術(shù)”,如耕地保護(hù)與修復(fù)技術(shù)、高效節(jié)水灌溉技術(shù)、面源污染防治技術(shù)、病蟲害綠色防控技術(shù)等)的采用是實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向“兩型農(nóng)業(yè)”轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要表現(xiàn)。盡管從全社會的角度來看,“兩型技術(shù)”采用能夠帶來資源永續(xù)利用、生態(tài)環(huán)境改善與糧食安全等諸多社會效益。但從農(nóng)戶的角度來看,“兩型技術(shù)”采用所能帶來的私人經(jīng)濟(jì)效益卻相對有限,并且技術(shù)采用過程中還要承擔(dān)遠(yuǎn)高于自身承受能力的額外成本與生產(chǎn)風(fēng)險,這種成本收益間的扭曲關(guān)系降低了農(nóng)戶技術(shù)采用的積極性[2,10]。因此,科學(xué)合理的補(bǔ)貼政策在“兩型技術(shù)”推廣實(shí)踐中顯得十分必要,這也是各國政府農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣的共同經(jīng)驗(yàn)[10-11]。2016年11月,財政部、農(nóng)業(yè)部聯(lián)合印發(fā)的《建立以綠色生態(tài)為導(dǎo)向的農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼制度改革方案》中更為明確地提出，構(gòu)建促進(jìn)農(nóng)業(yè)資源合理利用與生態(tài)環(huán)境保護(hù)的農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策體系和激勵約束機(jī)制，提高農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策的精準(zhǔn)性、指向性和實(shí)效性。近年來,中央和地方政府雖均有一系列以補(bǔ)貼為主的激勵性政策措施出臺,但農(nóng)戶對兩型技術(shù)的采用仍普遍不足[3,12]。

有效的補(bǔ)貼政策能夠?qū)r(nóng)戶技術(shù)采用帶來積極引導(dǎo),相關(guān)研究也日益受到學(xué)者的廣泛關(guān)注。目前來看,學(xué)者研究主要集中在理論與機(jī)制設(shè)計(jì)等層面,如補(bǔ)貼政策的經(jīng)濟(jì)機(jī)理分析[13-14]與相應(yīng)的機(jī)制設(shè)計(jì)[15-16]等。這些研究為本文奠定了理論基礎(chǔ),具有重要參考價值。由于補(bǔ)貼政策最終目標(biāo)是激勵農(nóng)戶技術(shù)采用,因此準(zhǔn)確把握農(nóng)戶對補(bǔ)貼政策的實(shí)際需要,也即是“政策偏好”,對政策實(shí)施效果的提升將極為關(guān)鍵[17]。從現(xiàn)有研究來看,學(xué)者對農(nóng)戶政策偏好的關(guān)注相對較少,且處于探索階段,具體可概括為以下兩類：一類是通過分析農(nóng)戶參與意愿或參與狀態(tài),揭示其對政策整體的偏好。例如,趙雪雁、程子良等運(yùn)用二項(xiàng)Logistic回歸模型分別對黃河水源補(bǔ)給區(qū)生態(tài)補(bǔ)償政策、不同類型主體功能區(qū)農(nóng)田生態(tài)補(bǔ)償政策的農(nóng)戶參與意愿進(jìn)行了分析[18-19];李海燕等構(gòu)建了農(nóng)田生態(tài)補(bǔ)償政策響應(yīng)的結(jié)構(gòu)方程模型,從生計(jì)多樣性視角探討了農(nóng)戶政策參與意愿及影響因素[20];程子良等從耕地功能分化視角對耕地保護(hù)補(bǔ)償政策的農(nóng)戶參與狀態(tài)及影響因素進(jìn)行了分析[21]。另一類是通過分析農(nóng)戶對具體政策內(nèi)容的期望或滿意度,揭示其對各政策屬性的偏好。例如,梁增芳等統(tǒng)計(jì)了三峽庫區(qū)農(nóng)戶期望的面源污染治理的補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)與補(bǔ)貼形式[22];余亮亮等構(gòu)建了耕地保護(hù)補(bǔ)償政策滿意度評價指標(biāo)體系,分析了農(nóng)戶對現(xiàn)行補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、補(bǔ)償形式與補(bǔ)償范圍的滿意度[23];王愛敏等運(yùn)用描述性統(tǒng)計(jì)分析了水源地保護(hù)區(qū)居民對現(xiàn)行生態(tài)補(bǔ)償政策的滿意度及其期望的補(bǔ)償方式與補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn),并借助Probit回歸模型分析了農(nóng)戶政策滿意度的影響因素[24]?？偟膩砜?現(xiàn)有研究能夠在一定程度上揭示農(nóng)戶政策偏好,但仍有以下不足:(1)基于參與意愿或參與狀態(tài)的研究雖能反應(yīng)農(nóng)戶對政策整體的偏好,卻難以揭示農(nóng)戶對具體政策屬性的偏好,無法提供更多有價值的信息;(2)實(shí)地調(diào)研中,農(nóng)戶往往是根據(jù)特定的政策情境回答參與與否,缺少必要的靈活性,且農(nóng)戶參與狀態(tài)也往往受到外部干預(yù)(如政府或村集體的強(qiáng)制參與等)的影響,難以反映真實(shí)的農(nóng)戶偏好;(3)基于政策期望的研究雖能考察農(nóng)戶對各政策屬性的偏好,但農(nóng)戶回答相應(yīng)問題時往往是針對單一的政策屬性,缺少整體性的考量,限制了研究結(jié)論的實(shí)際應(yīng)用價值;(4)基于政策滿意度的研究,更多地是反映農(nóng)戶對現(xiàn)行補(bǔ)貼政策的滿意程度,難以揭示農(nóng)戶對未來政策調(diào)整方向的偏好。

基于此,本文將采用選擇實(shí)驗(yàn)法(choice experiments),設(shè)計(jì)由不同政策屬性組合而成的備選政策情境,并通過政策選擇模擬與隨機(jī)效用函數(shù)估計(jì)獲取農(nóng)戶偏好信息。相比于已有研究,本文通過營造直觀的政策參與情境,不僅避免了可能存在的外部干預(yù)問題,也提高了情境設(shè)計(jì)的靈活性；不僅加強(qiáng)了農(nóng)戶對政策的整體性感知,也能夠最大限度地揭示其對不同政策屬性的偏好,從而有助于補(bǔ)貼政策精準(zhǔn)性和實(shí)效性的提升。

二、實(shí)驗(yàn)流程與模型構(gòu)建

(一)實(shí)驗(yàn)流程

為實(shí)驗(yàn)參與者營造真實(shí)直觀的選擇情境是選擇實(shí)驗(yàn)成功實(shí)施的關(guān)鍵。結(jié)合Hensher等提出的選擇實(shí)驗(yàn)法實(shí)施步驟[25],本文設(shè)計(jì)了政策選擇模擬的實(shí)驗(yàn)流程(如圖1所示):(1)確定實(shí)驗(yàn)?zāi)康?(2)借助文獻(xiàn)搜集、專家咨詢、焦點(diǎn)小組訪談(focus group)及預(yù)調(diào)研,確定相關(guān)的政策屬性及其水平值;(3)結(jié)合已有研究經(jīng)驗(yàn)確定實(shí)驗(yàn)的基本樣式(如,每組實(shí)驗(yàn)中選擇集的個數(shù),以及每個選擇集中備選政策的個數(shù)),并基于隨機(jī)效用理論確定效用函數(shù)的形式;(4)通過正交試驗(yàn)設(shè)計(jì)(orthogonal experimental design)生成具有代表性的備選政策、選擇集和實(shí)驗(yàn)組合,并對存在占優(yōu)策略(dominant strategy)的選擇集進(jìn)行調(diào)整;(5)再次通過專家咨詢、焦點(diǎn)小組訪談和預(yù)調(diào)研優(yōu)化選擇實(shí)驗(yàn)問卷,并在正式調(diào)研前進(jìn)行調(diào)研員培訓(xùn)。

圖1 政策選擇模擬的實(shí)驗(yàn)流程

(二)模型構(gòu)建

選擇實(shí)驗(yàn)的理論基礎(chǔ)是隨機(jī)效用理論,其基本假定是理性個體會選擇效用最大的備選項(xiàng)[25-26]。因此,可以將政策選擇問題轉(zhuǎn)化為效用比較問題,以效用的最大化來表示實(shí)驗(yàn)參與者對選擇集中最優(yōu)備選政策的選擇,并通過構(gòu)造隨機(jī)效用函數(shù)及其參數(shù)估計(jì)來揭示實(shí)驗(yàn)參與者的福利變動。假設(shè)實(shí)驗(yàn)參與者n從選擇集T中選擇備選政策i的效用為Uni,表示為[27-28]:

Uni=Vni+εni

(1)

公式(1)中,Vni是效用的可觀測部分;εni是不可觀測的隨機(jī)效用,代表不可觀測因素對農(nóng)戶政策選擇的影響,其概率密度函數(shù)記為f(ε),并通常假設(shè)其服從類型I的極值分布(即Gumbel分布)。根據(jù)效用最大化理論,對于任意i≠t,當(dāng)Uni>Unt時,實(shí)驗(yàn)參與者n將會選擇備選政策i而非備選政策t,其概率可以表示為:

Pni=prob(Uni>Unt)=

prob(Vni+εni>Vnt+εnt) ?i≠t,i∈T,t∈T

(2)

假設(shè)效用的可觀測部分Vni為線性函數(shù),則可進(jìn)行如下表達(dá)[26]:

(3)

公式(3)中,ASC(alternative specific constant)為備擇常數(shù),用于表示實(shí)驗(yàn)參與者選擇“不參與”時的基準(zhǔn)效用,當(dāng)實(shí)驗(yàn)參與者選擇“不參與”時ASC賦值為1,當(dāng)選擇任一備選政策時賦值為0。因此,當(dāng)ASC的系數(shù)α為負(fù)值時,表明實(shí)驗(yàn)參與者更愿意參與補(bǔ)貼政策。Xnik是實(shí)驗(yàn)參與者n所選的政策i的第k個屬性,K為政策屬性的個數(shù),βk則反映實(shí)驗(yàn)參與者對第k個政策屬性的偏好程度。Znq是實(shí)驗(yàn)參與者n的第q個社會經(jīng)濟(jì)特征變量,Q為社會經(jīng)濟(jì)特征變量的個數(shù),ASC×Znq是備擇常數(shù)與社會經(jīng)濟(jì)特征變量的交互項(xiàng),其系數(shù)γq為負(fù)說明社會經(jīng)濟(jì)特征變量對政策參與意愿有正向影響。

在具體的模型設(shè)定方面,選擇實(shí)驗(yàn)常用的假設(shè)模型有MNL模型(multinomial logit model)和RPL模型(random parameters logit model)。RPL模型假定實(shí)驗(yàn)參與者具有異質(zhì)性偏好,政策屬性的系數(shù)β通常被設(shè)定為服從某一特定分布,而不局限于MNL模型中的確定值,因此更加貼近現(xiàn)實(shí)情況。在RPL模型假定下,參與者n從T個備選政策中選擇政策i的概率可以表示為[29]:

(4)

此外,RPL模型進(jìn)一步放寬了MNL模型的“獨(dú)立同分布(independent and identically distribution)”假定,且滿足“無關(guān)備擇選項(xiàng)的獨(dú)立性(independence of irrelevant alternatives)”,從而避免可能出現(xiàn)的結(jié)果偏誤,這也是本文采用RPL模型進(jìn)行估計(jì)的原因所在。

三、實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)

(一)研究區(qū)域概況

我國是全球人均水資源最為貧乏的國家之一,特別是在西北干旱半干旱地區(qū),水資源匱乏與生態(tài)環(huán)境惡化等問題已成為制約區(qū)域經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的主要因素[30-31]。甘肅省民勤縣位于河西走廊東北部,石羊河流域下游,東、西、北三面被騰格里和巴丹吉林兩大沙漠包圍,降水量僅110 毫米/年,而蒸發(fā)量則高達(dá)2 644毫米/年,是我國水資源短缺問題最為嚴(yán)重的地區(qū)之一。同時,由于過度抽取地下水、開荒等不合理的經(jīng)濟(jì)活動,民勤地下水環(huán)境惡化、土地荒漠化加劇,成為我國典型的生態(tài)脆弱區(qū)。為此,民勤縣自2007年以來,在“石羊河流域重點(diǎn)治理規(guī)劃”“國家高效節(jié)水灌溉示范縣”“河西走廊高效節(jié)水灌溉示范區(qū)建設(shè)項(xiàng)目”等政策規(guī)劃的支持下,開始大面積推廣農(nóng)田配套滴灌工程。

膜下滴灌技術(shù)作為目前世界上最先進(jìn)的工程節(jié)水技術(shù)之一,可根據(jù)作物需水情況進(jìn)行精準(zhǔn)灌溉,節(jié)水效率達(dá)到20%～50%。特別是在西北干旱地區(qū)推廣膜下滴灌技術(shù),可有效緩解農(nóng)業(yè)用水對生態(tài)用水的擠占,對于旱區(qū)生態(tài)環(huán)境的保護(hù)與修復(fù)具有重要意義。此外,膜下滴灌技術(shù)的采用還能實(shí)現(xiàn)化肥農(nóng)藥的高效利用,從而減少農(nóng)業(yè)污染源的排放,緩解農(nóng)業(yè)生產(chǎn)帶來的面源污染問題[31-32]。因此,膜下滴灌技術(shù)的大范圍推廣,不僅能夠在提高農(nóng)業(yè)水資源利用效率方面發(fā)揮重要作用,還能為區(qū)域生態(tài)環(huán)境的改善帶來轉(zhuǎn)機(jī)。但在實(shí)踐中,盡管政府推廣膜下滴灌技術(shù)的力度逐年加大,但農(nóng)戶對補(bǔ)貼政策的響應(yīng)程度仍存在明顯不足[33-34]。

(二)政策屬性及其水平值設(shè)定

在文獻(xiàn)梳理、焦點(diǎn)小組訪談及實(shí)地預(yù)調(diào)研的基礎(chǔ)上,以經(jīng)濟(jì)激勵型環(huán)境政策設(shè)計(jì)原則為指導(dǎo)[17,35],并通過與相關(guān)領(lǐng)域政策研究專家和地方政府部門管理人員的探討,本文最終確定了設(shè)備補(bǔ)貼形式、工時補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)、耕地整理和技術(shù)指導(dǎo)4項(xiàng)政策屬性及其水平值,具體如下:

1.設(shè)備補(bǔ)貼形式。滴灌技術(shù)采用所需的設(shè)備包括水泵、過濾器、壓力罐、施肥罐、輸水管道、閥門、毛管、滴頭等。由于研究區(qū)域受到多項(xiàng)政策的資助,因而能夠無償提供節(jié)水設(shè)備,并以實(shí)物形式進(jìn)行發(fā)放。預(yù)調(diào)研發(fā)現(xiàn),一些農(nóng)戶認(rèn)為這種實(shí)物形式的設(shè)備補(bǔ)貼可省去自行挑選和購買滴灌設(shè)備帶來的不便,因而對其有較強(qiáng)偏好。但也有農(nóng)戶認(rèn)為,由政府統(tǒng)一采購的節(jié)水設(shè)備可能存在質(zhì)量與適應(yīng)性問題,不一定合適自家種植結(jié)構(gòu)與耕地狀況,因而更偏好于現(xiàn)金形式的設(shè)備補(bǔ)貼。基于此,本文為這一政策屬性設(shè)定了“補(bǔ)貼實(shí)物”和“補(bǔ)貼現(xiàn)金”2個水平值。其中,補(bǔ)貼實(shí)物是指由政府統(tǒng)一采購節(jié)水設(shè)備,之后發(fā)放給農(nóng)戶;補(bǔ)貼現(xiàn)金是指由農(nóng)戶自行購置節(jié)水設(shè)備,之后根據(jù)農(nóng)戶實(shí)際采用面積予以相應(yīng)補(bǔ)貼。

2.工時補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)。雖然膜下滴灌技術(shù)采用能夠?yàn)檗r(nóng)戶帶來節(jié)水、省工、省肥、增產(chǎn)等方面的經(jīng)濟(jì)效益,但在設(shè)備鋪設(shè)、維修、回收環(huán)節(jié),以及新技術(shù)的學(xué)習(xí)過程中,也會產(chǎn)生一定的額外工時[12]。從預(yù)調(diào)研結(jié)果來看,部分農(nóng)戶認(rèn)為,膜下滴灌技術(shù)采用所帶來的收益難以彌補(bǔ)其額外工時成本,這也是受訪農(nóng)戶不愿采用該技術(shù)的主要原因。因此,未來政策不僅要關(guān)注設(shè)備購置成本,同時也要對技術(shù)采用過程中產(chǎn)生的額外工時予以重視。關(guān)于工時補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定,本文借助了開放式的條件價值評估(contingent valuation method)進(jìn)行預(yù)調(diào)研,通過直接詢問獲知受訪農(nóng)戶采用膜下滴灌技術(shù)的最低受償意愿多集中在150元以內(nèi)。根據(jù)等距原則,并結(jié)合政府工作人員及相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜业囊庖?本文最終設(shè)定了“50元/畝·年”“100元/畝·年”“150元/畝·年”3個等級,以揭示農(nóng)戶對額外工時補(bǔ)貼的偏好程度。

3.耕地整理。大塊、平整的耕地更利于膜下滴灌技術(shù)的田間管理與操作,也便于大型機(jī)械在設(shè)備鋪設(shè)和回收環(huán)節(jié)中的應(yīng)用,因此地塊的大小及是否平整將直接影響到農(nóng)戶技術(shù)采用的便捷性與效果。此外,從規(guī)模經(jīng)濟(jì)的角度來看,耕地的規(guī)模化經(jīng)營也能夠攤薄新技術(shù)采用所帶來的部分額外成本,從而獲得更多的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。這里的耕地整理是指,在膜下滴灌技術(shù)實(shí)施前,將分散、細(xì)碎、不平整的耕地合并為大塊、平整的耕地。目前來看,研究區(qū)域不僅獲得了高效節(jié)水項(xiàng)目的資助,同時也得到了一些耕地整理項(xiàng)目的支持,但兩者并未形成很好的配合。預(yù)調(diào)研了解到,對于前期實(shí)施過耕地整理項(xiàng)目的村莊,農(nóng)戶普遍反映,膜下滴灌技術(shù)的使用效果較好。因此,本文為這一政策屬性設(shè)定了“有耕地整理”和“無耕地整理”2個水平值,以揭示農(nóng)戶對耕地整理項(xiàng)目的偏好程度。其中,“有耕地整理”即膜下滴灌技術(shù)與耕地整理項(xiàng)目的配套實(shí)施。

4.技術(shù)指導(dǎo)。技術(shù)指導(dǎo)是指政府為采用膜下滴灌技術(shù)的農(nóng)戶提供技術(shù)支持,包括開展技術(shù)培訓(xùn)和田間示范,提供技術(shù)咨詢等。技術(shù)指導(dǎo)能夠?yàn)檗r(nóng)戶了解和掌握相關(guān)技術(shù)信息提供機(jī)會,并有助于降低技術(shù)采用風(fēng)險。預(yù)調(diào)研發(fā)現(xiàn),由于不同農(nóng)戶獲取技術(shù)信息和掌握新技術(shù)的能力存在差異,因而對技術(shù)指導(dǎo)表現(xiàn)出一定的偏好差異。其中,一些農(nóng)戶認(rèn)為,在采用新技術(shù)前獲得一定的指導(dǎo)非常必要,但也有農(nóng)戶認(rèn)為,膜下滴灌技術(shù)雖然操作繁瑣,但掌握起來還是較為容易的,并不需要太多培訓(xùn)。為揭示農(nóng)戶對技術(shù)指導(dǎo)的偏好程度,本文設(shè)定了“無技術(shù)指導(dǎo)”和“有技術(shù)指導(dǎo)”2個水平值。

(三)選擇實(shí)驗(yàn)問卷

針對上述問題,本文采用實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)軟件“Ngene 1.1.1”進(jìn)行正交實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì),優(yōu)選出部分具有代表性的實(shí)驗(yàn)組合[37]。最終,共生成12個選擇集,即6個實(shí)驗(yàn)組合,正交實(shí)驗(yàn)的有效性檢驗(yàn)結(jié)果為D-error為0.055 3,A-error為0.375。進(jìn)一步,逐一檢驗(yàn)各選擇集及實(shí)驗(yàn)組合的合理性,并對存在占優(yōu)策略的選擇集進(jìn)行調(diào)整。如圖2所示,是一個選擇集的示例,“政策1”和“政策2”分別代表不同的備選政策。根據(jù)Adamowicz等人研究[38],在省略“不參與”選項(xiàng)的情況下,如果所有補(bǔ)貼政策均無吸引力,受訪農(nóng)戶將很難做出有效選擇。因此,本文問卷中加入了“不參與”這一選項(xiàng),表示受訪農(nóng)戶不參與以上任何一個補(bǔ)貼政策。

第二次選擇

圖2選擇實(shí)驗(yàn)問卷示例

此外,選擇實(shí)驗(yàn)成功實(shí)施的前提條件是受訪農(nóng)戶能夠準(zhǔn)確無誤地理解選擇實(shí)驗(yàn)問卷,因此本文采取以下措施保障選擇實(shí)驗(yàn)的有效性:(1)結(jié)合預(yù)調(diào)研效果,對政策屬性的表述做進(jìn)一步優(yōu)化,并要求調(diào)研員為受訪農(nóng)戶詳細(xì)介紹各政策屬性及其不同水平值所代表的含意,確保調(diào)研問卷能夠被受訪農(nóng)戶準(zhǔn)確理解;(2)選擇實(shí)驗(yàn)問卷采用了圖文結(jié)合的形式(見圖2),使得備選政策情境更加形象,增加了實(shí)驗(yàn)的趣味性,同時也更便于受訪農(nóng)戶理解;(3)每份問卷僅包含兩次選擇實(shí)驗(yàn),以避免受訪農(nóng)戶因多次重復(fù)實(shí)驗(yàn)而產(chǎn)生疲勞感;(4)在問卷中引入“雙重誤差控制機(jī)制”,先由受訪農(nóng)戶對問卷理解程度和完成態(tài)度進(jìn)行自我評價,再由調(diào)研員對受訪農(nóng)戶的配合程度、認(rèn)真程度和理解程度進(jìn)行評價,從而為甄別選擇實(shí)驗(yàn)的有效性提供依據(jù);(5)正式調(diào)研前,對調(diào)研員進(jìn)行了專業(yè)培訓(xùn),為其詳細(xì)講解了選擇實(shí)驗(yàn)的操作流程及注意事項(xiàng),保證了選擇實(shí)驗(yàn)調(diào)研的規(guī)范性。

四、實(shí)證結(jié)果與分析

(一)數(shù)據(jù)來源

本文實(shí)地調(diào)研采用了分層抽樣和隨機(jī)抽樣相結(jié)合的方法。在鄉(xiāng)鎮(zhèn)一級,按照片區(qū)、人口及農(nóng)村居民人均純收入水平分層隨機(jī)抽樣,共選取了位于湖區(qū)的紅沙梁鄉(xiāng),位于環(huán)河片區(qū)的大灘鄉(xiāng)和泉山鎮(zhèn),以及位于壩區(qū)的三雷鎮(zhèn)、大壩鄉(xiāng)和蘇武鄉(xiāng),覆蓋了具有不同地形、耕地質(zhì)量、灌溉條件和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的鄉(xiāng)鎮(zhèn)。在村一級,按照村莊農(nóng)戶數(shù)分層隨機(jī)抽樣,在每個鄉(xiāng)鎮(zhèn)隨機(jī)選取3～4個行政村,每村隨機(jī)抽取6～8個農(nóng)戶。正式調(diào)研于2016年8月展開,由于實(shí)施選擇實(shí)驗(yàn)調(diào)研的難度相對較大,在兼顧調(diào)研成本和模型估計(jì)所需樣本量的情況下,共完成問卷154份(每份問卷包含2次選擇實(shí)驗(yàn))。進(jìn)一步,根據(jù)前述“雙重誤差控制機(jī)制”剔除無效問卷18份,最終得到有效問卷136份,即272次有效實(shí)驗(yàn),有效率為88.31%。其中,紅沙梁鄉(xiāng)26份(19.12%),大灘鄉(xiāng)24份(17.65%),泉山鎮(zhèn)22份(16.18%),三雷鎮(zhèn)24份(17.65%),大壩鄉(xiāng)21份(15.44%),蘇武鄉(xiāng)19份(13.97%)。

(二)變量描述

如前所述,RPL模型中涉及到的變量包括政策屬性與農(nóng)戶社會經(jīng)濟(jì)特征兩部分,其定義、賦值及描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1所示。其中,政策屬性的選取依據(jù)前文已有介紹,不再贅述,從描述統(tǒng)計(jì)結(jié)果來看,4個政策屬性的均值均在最低水平值以上,表明受訪農(nóng)戶具有調(diào)整現(xiàn)行補(bǔ)貼政策的基本需求。農(nóng)戶社會經(jīng)濟(jì)特征變量包括戶主個體特征、家庭特征和心理認(rèn)知3個方面,具體如下:

1.戶主個體特征變量。有研究表明,年齡和受教育程度能夠在很大程度上影響農(nóng)戶獲取和理解相關(guān)信息的能力[20,39]。因此,這類因素可能會影響農(nóng)戶對補(bǔ)貼政策信息的獲取和理解,并最終影響其政策參與意愿。從描述統(tǒng)計(jì)結(jié)果來看,樣本農(nóng)戶戶主年齡集中在40～60歲之間,平均受教育年限約為8.5年。

表1 政策屬性與農(nóng)戶社會經(jīng)濟(jì)特征變量描述統(tǒng)計(jì)

注:為使政策屬性的統(tǒng)計(jì)結(jié)果更能反映受訪者選擇偏好,本表僅統(tǒng)計(jì)了被選方案中的屬性指標(biāo)值

2.家庭特征變量。撫養(yǎng)比反映的是農(nóng)戶家庭負(fù)擔(dān)狀況,樣本農(nóng)戶撫養(yǎng)比在0.7左右。村干部作為我國行政管理體制中的基層領(lǐng)導(dǎo)者,能夠先于普通農(nóng)戶接觸到政策信息,并在政策執(zhí)行過程中發(fā)揮表率作用,樣本農(nóng)戶家中有村干部的占比不到10%。廣泛的互惠型社會網(wǎng)絡(luò)有助于農(nóng)戶接觸政策信息,提升其社會參與的積極性[30]。受我國傳統(tǒng)文化影響,在重要節(jié)日和婚喪嫁娶時互贈禮品及禮金是親友間交往的重要方式之一,因此本文采用禮金支出這一指標(biāo)反映農(nóng)戶社會網(wǎng)絡(luò)的廣泛性[40]。農(nóng)業(yè)收入占比能夠反映農(nóng)戶對這部分收入的依賴性,而不同依賴程度的農(nóng)戶對改善生產(chǎn)條件、優(yōu)化現(xiàn)行補(bǔ)貼政策的迫切程度可能不同。耕地規(guī)模提升對農(nóng)戶節(jié)水灌溉技術(shù)采用有積極影響[41-42],因此耕地條件較好的農(nóng)戶可能更傾向于參與補(bǔ)貼政策。同時,考慮到研究區(qū)域耕地細(xì)碎化較為嚴(yán)重,農(nóng)戶技術(shù)采用可能更多地取決于家中最大地塊的面積,因此本文采用最大地塊面積來反映耕地條件這一影響因素。

3.心理認(rèn)知變量。一方面,技術(shù)的易用性、有用性和成本收益是農(nóng)戶關(guān)注的焦點(diǎn),這些認(rèn)識也會隨著農(nóng)戶技術(shù)采用經(jīng)歷不斷修正與強(qiáng)化,并在很大程度上影響其對補(bǔ)貼政策的需求。另一方面,農(nóng)戶對現(xiàn)行補(bǔ)貼政策的滿意程度也可能對其補(bǔ)貼政策參與產(chǎn)生影響。因此,本文實(shí)證分析中納入了技術(shù)認(rèn)知、使用經(jīng)歷與政策滿意度3個方面的認(rèn)知變量。從描述統(tǒng)計(jì)結(jié)果來看,約60%的農(nóng)戶有使用經(jīng)歷,多數(shù)農(nóng)戶認(rèn)為膜下滴灌技術(shù)使用較為方便,但對現(xiàn)行補(bǔ)貼政策的滿意度不高。

(三)RPL模型估計(jì)結(jié)果與分析

本文運(yùn)用Stata14.0統(tǒng)計(jì)軟件進(jìn)行計(jì)量分析,采用Halton算法將樣本數(shù)據(jù)抽取500次進(jìn)行回歸估計(jì),結(jié)果如表2所示。由于RPL模型能夠設(shè)定各政策屬性的系數(shù)形式,若被設(shè)定為固定值,則僅可估計(jì)得到通常意義上系數(shù)均值,若被設(shè)定為服從某一特定分布,則可同時估計(jì)得到系數(shù)的均值和標(biāo)準(zhǔn)差。根據(jù)已有研究經(jīng)驗(yàn),ASC、貨幣形式的政策屬性(即工時補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn))、交互項(xiàng)的系數(shù)被設(shè)定為固定值,而其余政策屬性的系數(shù)被設(shè)定為服從正態(tài)分布[37]。同時,為檢驗(yàn)RPL模型估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性,本文分別對不含交互項(xiàng)的模型Ⅰ與含有交互項(xiàng)的模型Ⅱ進(jìn)行了估計(jì)。從模型整體擬合優(yōu)度來看,模型Ⅰ與模型Ⅱ的似然比檢驗(yàn)均達(dá)到了1%的顯著水平,且兩組模型的估計(jì)結(jié)果較為一致,表明模型整體擬合效果較好,結(jié)果也較為穩(wěn)健,可做進(jìn)一步分析,具體如下:

1.ASC與工時補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)。ASC的系數(shù)均值在1%的水平上顯著為正,表明受訪農(nóng)戶更傾向于選擇“不參與”膜下滴灌技術(shù)補(bǔ)貼政策。亦即是,從補(bǔ)貼政策整體來看,在“參與”與“不參與”之間,受訪農(nóng)戶更偏好于后者。結(jié)合實(shí)地調(diào)研,產(chǎn)生這一結(jié)果的原因可能在于,民勤縣耕地細(xì)碎化和鹽堿化程度相對較高,受訪農(nóng)戶對膜下滴灌技術(shù)的實(shí)際使用效果存有的顧慮,加之農(nóng)戶風(fēng)險規(guī)避意識較強(qiáng),且自身風(fēng)險承受能力有限,因此在接受政策選擇實(shí)驗(yàn)時,存在一定的抵觸情緒,而更偏好于選擇“不參與”補(bǔ)貼政策這一選項(xiàng)。工時補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)的系數(shù)均值達(dá)到了5%以上的顯著水平,且符號為正。這一結(jié)果表明,針對膜下滴灌技術(shù)采用產(chǎn)生的額外工時進(jìn)行適當(dāng)補(bǔ)貼,將有助于提升農(nóng)戶政策參與意愿。與此同時,正向的系數(shù)均值也表明,受訪農(nóng)戶更偏好于較高的工時補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)。

表2 RPL模型估計(jì)結(jié)果

注:*、**、***分別表示10%、5%、1%的顯著水平;M.與S.D.分別表示正態(tài)分布的均值的標(biāo)準(zhǔn)差

2.設(shè)備補(bǔ)貼形式、耕地整理與技術(shù)指導(dǎo)。設(shè)備補(bǔ)貼形式與技術(shù)指導(dǎo)的系數(shù)均值均不顯著,但系數(shù)標(biāo)準(zhǔn)差均通過了1%水平的顯著性檢驗(yàn)。若僅從系數(shù)均值來看,可能得到如下研究結(jié)論:設(shè)備補(bǔ)貼無論是以實(shí)物形式還是現(xiàn)金形式發(fā)放,以及有無技術(shù)指導(dǎo)并不會影響受訪農(nóng)戶參與補(bǔ)貼政策時的效用水平,即受訪農(nóng)戶對設(shè)備補(bǔ)貼的具體形式及有無技術(shù)指導(dǎo)不存在偏好差異。但是,若結(jié)合系數(shù)標(biāo)準(zhǔn)差進(jìn)行分析,則可能得到不同的結(jié)論:受訪農(nóng)戶對以上政策屬性存在顯著的異質(zhì)性偏好,并且這種偏好異質(zhì)性很可能體現(xiàn)為“反向性”,以設(shè)備補(bǔ)貼形式為例,有的農(nóng)戶可能偏好于實(shí)物形式的設(shè)備補(bǔ)貼,而有的農(nóng)戶則可能更偏好于現(xiàn)金形式的設(shè)備補(bǔ)貼,這種反向的偏好差異最終導(dǎo)致其系數(shù)均值不顯著。因此,若僅參考系數(shù)均值的估計(jì)結(jié)果,則可能導(dǎo)致未來政策設(shè)計(jì)難以體現(xiàn)農(nóng)戶政策偏好,忽略其差別化需求。耕地整理的系數(shù)均值和標(biāo)準(zhǔn)差均達(dá)到了5%及以上的顯著水平,表明受訪農(nóng)戶對耕地整理有同向偏好,只是在偏好強(qiáng)弱上存在一定差異,同時也表明,耕地整理項(xiàng)目與膜下滴灌技術(shù)推廣的配套實(shí)施,有助于農(nóng)戶接受補(bǔ)貼政策并采用節(jié)水灌溉技術(shù)。此外,上述結(jié)果也印證了RPL模型關(guān)于偏好異質(zhì)性的假定具有合理性,因而更加貼近現(xiàn)實(shí)情況,若采用MNL模型進(jìn)行估計(jì),則可能導(dǎo)致上述偏好信息的損失,甚至可能誤導(dǎo)研究結(jié)論。

3.ASC與社會經(jīng)濟(jì)特征的交互項(xiàng)。從農(nóng)戶個體及家庭特征來看,年齡、撫養(yǎng)比、農(nóng)業(yè)收入占比、最大地塊面積與ASC交互項(xiàng)的系數(shù)均在10%或以上的水平上顯著為負(fù),表明戶主年齡越大、家庭撫養(yǎng)比越高、農(nóng)業(yè)收入占比越高、最大地塊面積越大的農(nóng)戶更偏好于選擇參與補(bǔ)貼政策;受教育程度、村干部、禮金支出與ASC交互項(xiàng)的系數(shù)不顯著,表明以上因素對農(nóng)戶政策參與偏好并無影響。同時也不難看出,以上不顯著的因素均與農(nóng)戶技術(shù)信息獲取有關(guān),原因可能在于,膜下滴灌雖是一項(xiàng)新技術(shù),但對農(nóng)戶來說,技術(shù)信息相對容易獲取和掌握,因此信息獲取并不會對其技術(shù)采用和補(bǔ)貼政策參與偏好產(chǎn)生影響,這與前文技術(shù)指導(dǎo)系數(shù)均值不顯著的估計(jì)結(jié)果相吻合。從農(nóng)戶心理認(rèn)知來看,技術(shù)認(rèn)知與ASC交互項(xiàng)的系數(shù)在5%的水平上顯著為負(fù),表明農(nóng)戶對膜下滴灌技術(shù)的評價越高,其選擇參與補(bǔ)貼政策的偏好越強(qiáng);使用經(jīng)歷、政策滿意度與ASC交互項(xiàng)的系數(shù)不顯著,表明兩者對農(nóng)戶政策參與偏好并無影響。同時,這一結(jié)果也間接表明,本文營造的實(shí)驗(yàn)情境貼近現(xiàn)實(shí),受訪農(nóng)戶在進(jìn)行政策選擇時也經(jīng)過了認(rèn)真考慮,并未受到以往使用經(jīng)歷及現(xiàn)行補(bǔ)貼政策的干擾。

五、結(jié)論與討論

(一)結(jié)論

面對資源與環(huán)境的雙重壓力,我國農(nóng)業(yè)迫切需要加大“兩型技術(shù)”推廣力度,并結(jié)合農(nóng)戶偏好制定精準(zhǔn)有效的補(bǔ)貼政策,從而實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式向“兩型農(nóng)業(yè)”生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)變。本文以膜下滴灌技術(shù)為例,借助選擇實(shí)驗(yàn)?zāi)M農(nóng)戶政策選擇,并通過RPL模型估計(jì),揭示農(nóng)戶政策偏好,得到如下結(jié)論與政策建議:

1.由于農(nóng)戶風(fēng)險規(guī)避意識較強(qiáng),且自身風(fēng)險承受能力有限,因而更偏好于選擇“不參與”補(bǔ)貼政策。結(jié)合實(shí)地調(diào)研,未來補(bǔ)貼政策應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下兩點(diǎn):一是進(jìn)一步加大“兩型技術(shù)”研發(fā)投入,結(jié)合特定區(qū)域的社會經(jīng)濟(jì)與自然環(huán)境,研發(fā)更具適應(yīng)性的技術(shù)設(shè)備,從而提升技術(shù)采用效果,例如,針對民勤縣地下水礦化度較高這一實(shí)際情況,未來膜下滴灌技術(shù)需要克服長期使用產(chǎn)生的土壤板結(jié)及鹽堿化問題;二是注重技術(shù)補(bǔ)貼政策與農(nóng)業(yè)保險機(jī)制間的協(xié)調(diào)與配合,進(jìn)一步完善農(nóng)業(yè)保險制度,提高風(fēng)險保障水平,積極開發(fā)適應(yīng)“兩型技術(shù)”推廣的特色農(nóng)業(yè)保險品種,降低農(nóng)戶技術(shù)采用風(fēng)險,從而消除其心理顧慮。

2.受訪農(nóng)戶更偏好于較高的工時補(bǔ)貼,補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)提升對農(nóng)戶政策參與有正向影響。因此,未來補(bǔ)貼政策設(shè)計(jì)中,“兩型技術(shù)”采用過程中產(chǎn)生的學(xué)習(xí)成本與額外勞動力投入也應(yīng)該得到足夠的重視,而不僅僅是設(shè)備成本。由于學(xué)習(xí)成本和額外勞動力投入對應(yīng)的工時往往較為零碎,不易準(zhǔn)確統(tǒng)計(jì),這也是上述成本往往被政策制定者低估甚至忽略的原因所在。因此,如何借助適當(dāng)?shù)臏y算方法,準(zhǔn)確量化農(nóng)戶在設(shè)備鋪設(shè)、維修、回收等環(huán)節(jié),以及技術(shù)學(xué)習(xí)過程中產(chǎn)生的額外成本,并將其納入到補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)的核算中,也將是后續(xù)研究的重點(diǎn)。

3.受訪農(nóng)戶更偏好于補(bǔ)貼政策與耕地整理項(xiàng)目的配套實(shí)施,且經(jīng)營規(guī)模的提升也有助于提高農(nóng)戶政策參與偏好。因此,未來“兩型技術(shù)”補(bǔ)貼政策設(shè)計(jì)不僅要關(guān)注技術(shù)本身,同時也要關(guān)注農(nóng)戶對相關(guān)配套措施的需求。從民勤縣耕地狀況來看,由于“家庭承包制”推行過程中按家庭人口對村中不同質(zhì)量等級的耕地進(jìn)行了平均分配,造成了較為嚴(yán)重的耕地細(xì)碎化問題,使得膜下滴灌技術(shù)的使用效果大打折扣。因此,未來補(bǔ)貼政策應(yīng)與耕地整理項(xiàng)目適當(dāng)結(jié)合,加大對小塊耕地的規(guī)劃、合并、平整的支持力度,同時也要引導(dǎo)和鼓勵耕地的連片流轉(zhuǎn),提升經(jīng)營規(guī)模,從而為膜下滴灌技術(shù)采用創(chuàng)造更好的客觀條件。

4.農(nóng)戶對設(shè)備補(bǔ)貼形式與技術(shù)指導(dǎo)存在異質(zhì)性偏好,且這種偏好差異可能表現(xiàn)為“反向性”。為提高補(bǔ)貼政策的精準(zhǔn)化與實(shí)施效果,未來政策應(yīng)更多地結(jié)合農(nóng)戶偏好進(jìn)行設(shè)計(jì),并從以下兩方面進(jìn)行調(diào)整:首先,在設(shè)備補(bǔ)貼方面應(yīng)嘗試多種補(bǔ)貼形式的同時運(yùn)用與有機(jī)結(jié)合,從而獲得更多農(nóng)戶的積極響應(yīng);其次,在技術(shù)指導(dǎo)方面應(yīng)根據(jù)農(nóng)戶實(shí)際需要提供技術(shù)指導(dǎo)服務(wù),避免無效的資金投入。

(二)討論

選擇實(shí)驗(yàn)是近些年來生態(tài)和資源價值評估領(lǐng)域的重要方法[43-44],本文研究拓展了選擇實(shí)驗(yàn)的應(yīng)用范圍,為揭示農(nóng)戶政策偏好提供了可行思路。同時,本文也做出了一些創(chuàng)新性的嘗試,如形象化的問卷設(shè)計(jì)與必要的誤差控制機(jī)制引入,從信息傳遞的角度提高了選擇實(shí)驗(yàn)調(diào)研的趣味性與有效性。但是,仍有以下內(nèi)容需要深入探討:(1)本文對西北旱區(qū)兩型技術(shù)的典型代表-膜下滴灌技術(shù)的補(bǔ)貼政策進(jìn)行了討論,但在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程的各個環(huán)節(jié),替代性的兩型技術(shù)種類繁多,不同技術(shù)間的成本、收益與風(fēng)險各不相同;(2)不同區(qū)域的自然環(huán)境和社會經(jīng)濟(jì)特征存在明顯差異,轉(zhuǎn)變農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式所需的“兩型技術(shù)”也各不相同;(3)本文揭示了農(nóng)戶對補(bǔ)貼政策存在異質(zhì)性偏好,但并未進(jìn)一步探討差異產(chǎn)生的原因及其可能引致的政策需求。因此,后續(xù)研究中,技術(shù)類型、區(qū)域差異,以及偏好差異產(chǎn)生的原因應(yīng)得到更多關(guān)注,從而為補(bǔ)貼政策的差別化、精準(zhǔn)化與實(shí)施效果的提升提供更多參考依據(jù)。

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