宋維翔

〔摘要〕在科技研究的過(guò)程中，“睡美人文獻(xiàn)”很有可能是意義重大的里程碑式文獻(xiàn)，不少諾貝爾獎(jiǎng)獲得者的早期論文亦是“睡美人文獻(xiàn)”。本文通過(guò)郵件訪談的方式訪問(wèn)了若干“睡美人文獻(xiàn)”和“王子文獻(xiàn)”作者，對(duì)于零被引論文的情況以及喚醒“睡美人文獻(xiàn)”的過(guò)程等問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查，試圖揭示兩者之間的內(nèi)在關(guān)系，得出了形成“睡美人文獻(xiàn)”的原因主要有作者的謙虛性、團(tuán)隊(duì)的不穩(wěn)定性等因素；“王子文獻(xiàn)”多為具有高影響力的高被引論文等結(jié)論，為今后科研工作者識(shí)別優(yōu)秀論文提供參考依據(jù)。

〔關(guān)鍵詞〕睡美人文獻(xiàn)；王子文獻(xiàn)；引用動(dòng)機(jī)；郵件訪談

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2018.05.005

〔中圖分類號(hào)〕G250252〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A〔文章編號(hào)〕1008-0821（2018）05-0032-05

〔Abstract〕The“Sleeping Beauty Paper”is likely to be a significant milestone sometimes in the process of scientific research.Many of the Nobel Prize winners early papers were also the“Sleeping Beauty Paper”.In this research，several authors of the“Sleeping Beauty Paper”and“Prince Paper”were interviewed by e-mail about the citation of the zero-cited papers and the process of awakening the “Sleeping Beauty Paper”.This research was trying to reveal the inner relationship between the two and provide reference for identifying the excellent papers.The main conclusions included：reasons for the“Sleeping Beauty Paper”were the authors modesty，instability of the team and other factors；the“Prince Paper”was mostly a highly cited paper.

〔Key words〕Sleeping beauty paper；Prince paper；motivation of citation；E-mail interview

“睡美人文獻(xiàn)”即一篇論文如果在發(fā)表后的相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)處于零被引或低被引狀態(tài)，仿佛睡美人在沉睡，而在之后的某段時(shí)間幾乎是非常突然地高被引，就像睡美人被喚醒了一樣。被喚醒的睡美人文獻(xiàn)稱為“王子文獻(xiàn)”（Prince）。對(duì)于“睡美人文獻(xiàn)”的識(shí)別問(wèn)題，不少學(xué)者也做過(guò)相關(guān)研究，杜建等[1]引入時(shí)間因素，從文獻(xiàn)引文軌跡特征和累積被引速率快慢的角度驗(yàn)證諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)得主Stefan Hell的代表性論文是否為睡美人文獻(xiàn)，并分析其喚醒機(jī)制；梁立明等[2]分析了LJRomans 1986年發(fā)表的一篇超弦理論論文沉睡與喚醒的過(guò)程，提出睡美人文獻(xiàn)沉睡的一個(gè)重要原因是該文發(fā)布的是一項(xiàng)早熟的科學(xué)發(fā)現(xiàn)，而在睡美人文獻(xiàn)被喚醒的過(guò)程中起到至關(guān)重要作用的原因是該研究成果毗鄰科學(xué)權(quán)威。

潘云濤等[3]曾統(tǒng)計(jì)了中國(guó)作者在1997-2001年發(fā)表的國(guó)際論文在2002年的被引情況，發(fā)現(xiàn)凡單篇論文被引用率排在前10位的論文，他引率都達(dá)到了98%以上。由此可以得出一個(gè)結(jié)論：被引用次數(shù)越多的論文，其影響力也就越大，作者自引量占被引用總量的比例越低。挪威學(xué)者Dag WAksnes統(tǒng)計(jì)了1981-1996年挪威作者發(fā)表的46 849篇論文的640 710篇引文，發(fā)現(xiàn)挪威作者的平均自引率為21%，且高自引率往往伴隨低被引次數(shù)；多個(gè)作者合著的論文自引率較高，許多自引是在發(fā)表論文后的第一年內(nèi)發(fā)生的[4]。郭斐等[5]對(duì)“睡美人”文獻(xiàn)的形成要素進(jìn)行了歸納：學(xué)術(shù)水平超前、自我“營(yíng)銷”欠佳和科研壁壘。

國(guó)內(nèi)外對(duì)于引用動(dòng)機(jī)的研究已有不少，以理論研究居多。但論文的引用過(guò)程中，施引者的引用動(dòng)機(jī)和引用情境非常復(fù)雜，尤其針對(duì)睡美人文獻(xiàn)，在數(shù)量極少的情況下來(lái)分析整個(gè)引用過(guò)程：“誰(shuí)”引用（王子文獻(xiàn)作者）的？“為什么”引（引用動(dòng)機(jī)）？睡美人文獻(xiàn)作者為什么沒(méi)有“自引”？本文作者對(duì)睡美人文獻(xiàn)和王子文獻(xiàn)的作者分別進(jìn)行郵件訪問(wèn)，以探究?jī)烧咧g的關(guān)系。

1睡美人文獻(xiàn)及王子文獻(xiàn)篩選

本文定義“睡美人”文獻(xiàn)的具體計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)為：論文發(fā)表后前3年被引頻次為零，而在此后幾年引用頻次激增，且在統(tǒng)計(jì)時(shí)間窗口該論文的總被引頻次居當(dāng)年發(fā)表所有論文被引頻次前20%的論文[6]。

在Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)中，選取天文學(xué)和天體物理學(xué)領(lǐng)域1994-2003年發(fā)表的論文作為樣本，根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)，獲得1994-2003年睡美人文獻(xiàn)共48篇，1995年產(chǎn)生的睡美人文獻(xiàn)數(shù)量最多，約占當(dāng)年文獻(xiàn)數(shù)的千分之一。這48篇文獻(xiàn)中的45篇文獻(xiàn)類型為Article，2篇為Note，1篇Review；被引次數(shù)最高為265次，最低39次，平均被引次數(shù)66次；作者數(shù)最多的為24人，平均作者數(shù)36人；參考文獻(xiàn)數(shù)最多為105篇，最少8篇，平均參考文獻(xiàn)數(shù)266篇。

48篇文獻(xiàn)分布在16種期刊中：其中13篇發(fā)表在Physical Review D（JCR分區(qū)Q2），7篇發(fā)表在Astrophysical Journal（JCR分區(qū)Q1），7篇發(fā)表在Journal of Geophysical Research-Space Physics（JCR分區(qū)Q1），此3種期刊產(chǎn)生的睡美人文獻(xiàn)占了總數(shù)的56%。

筆者以這48篇論文的第一作者及首次引用這些論文的作者（王子文獻(xiàn)）為研究對(duì)象進(jìn)行郵件訪談，共對(duì)睡美人文獻(xiàn)作者發(fā)出問(wèn)卷25份，收回5份，回收率20%；對(duì)王子文獻(xiàn)作者發(fā)出問(wèn)卷18份，收回4份，回收率45%。由于所有作者均為國(guó)外研究人員，且論文發(fā)表年份時(shí)間較早，查找作者的郵件地址難度較大，致使問(wèn)卷的回收率不高。雖然回收率不高有些遺憾，但是，這些回復(fù)了的少數(shù)郵件都非常珍貴，就像“孤兒病”一樣，雖然罕見(jiàn)，但研發(fā)治療孤兒病的藥物仍然有非常重要的價(jià)值和作用。

2睡美人文獻(xiàn)作者調(diào)查和分析

21調(diào)查思路設(shè)計(jì)

對(duì)于自引問(wèn)題，有觀點(diǎn)認(rèn)為可能反映出部分著者自我吹噓，提高被引次數(shù)等不嚴(yán)肅態(tài)度[7]，然而另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，著者在撰寫論文過(guò)程，出于引證發(fā)展和繼承自己以前的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，把自己以前的論文列于自己新撰寫論文后的參考文獻(xiàn)中，便于讀者核對(duì)和跟蹤，這也是實(shí)事求是的，而且是必不可少的工作[8]。潘云濤等[3]認(rèn)為在科學(xué)界，作者自引是不可回避的，就連諾貝爾獎(jiǎng)得主們都有一定的自引。盡管其自引量占總被引次數(shù)的比例不高。正常的自引，也是將科學(xué)研究工作脈絡(luò)交代清楚的一個(gè)必然要求，怕別人批評(píng)自己自我吹噓而不作必要的自引，致使研究的來(lái)龍去脈不清楚，反而對(duì)不起讀者。只要不是人為地為彰顯自己的工作成就而將本人以往的論文不必要地加入?yún)⒖嘉墨I(xiàn)，都屬于正常自引[9]。

本次調(diào)查排除了首次被引為自引的論文，對(duì)發(fā)表多年后仍為零被引的睡美人文獻(xiàn)作者進(jìn)行了郵件調(diào)查。我們假設(shè)多年未自引可能會(huì)有兩個(gè)原因：①發(fā)表該論文后不久，該作者不再?gòu)氖卤绢I(lǐng)域研究；②該作者處于“謙虛”的目的而沒(méi)有自引。

針對(duì)以上情況，筆者對(duì)睡美人文獻(xiàn)作者設(shè)計(jì)了3個(gè)問(wèn)題：①是否了解該論文的情況，以及自發(fā)表以來(lái)的被引次數(shù)？②認(rèn)為該論文發(fā)表后多年未被引的原因是什么？③為何不自引？

22調(diào)查結(jié)果

對(duì)于第一個(gè)問(wèn)題“是否了解該論文的情況，以及自發(fā)表以來(lái)的被引次數(shù)？”，5份問(wèn)卷回復(fù)見(jiàn)表1：

23結(jié)果分析

通過(guò)5名作者對(duì)3個(gè)問(wèn)題的回復(fù)內(nèi)容可以看出：

1）超過(guò)半數(shù)的作者明確指出關(guān)注并了解自己論文多年來(lái)的低被引情況，首先認(rèn)為，論文引用次數(shù)較少是自以為論文質(zhì)量并不是特別高；其次，對(duì)自己的論文被引用情況不是非常介意或認(rèn)為不該介意。這個(gè)結(jié)果從一個(gè)側(cè)面印證了本文之前的假設(shè)，即睡美人文獻(xiàn)的作者有相當(dāng)部分屬于“謙虛型”作者。

2）論文發(fā)表后多年未被引的原因之一是研究?jī)?nèi)容為開(kāi)山之作或?qū)俪邦I(lǐng)域，直到成為主流研究后才成為高被引論文。

3）5份問(wèn)卷對(duì)于“為何不自引”的問(wèn)題回復(fù)如出一轍，都是因?yàn)楦鞣N原因不再?gòu)氖略撜撐乃鶎俚难芯款I(lǐng)域?？蒲械膫鞒泻瓦B續(xù)性是促進(jìn)科技發(fā)展的重要因素，如果一項(xiàng)研究，尤其是前沿領(lǐng)域的科學(xué)研究一旦被擱置，則需要很長(zhǎng)一段時(shí)間來(lái)“恢復(fù)元?dú)狻薄?/p>

3王子文獻(xiàn)作者調(diào)查和分析

31調(diào)查思路設(shè)計(jì)

關(guān)于引用動(dòng)機(jī)的研究很多，馬鳳等[10]分別以《中國(guó)科技期刊研究》作者和中國(guó)情報(bào)學(xué)核心作者為研究對(duì)象，作了兩項(xiàng)關(guān)于文獻(xiàn)引用動(dòng)機(jī)的調(diào)查，了解到科研人員的引用動(dòng)機(jī)，以及文獻(xiàn)引用的相關(guān)問(wèn)題。除了理性的、正面的引用動(dòng)機(jī)外，馬鳳等指出“引用實(shí)質(zhì)上也屬于行為，受社會(huì)因素的影響，加上參考文獻(xiàn)的定義、界限、標(biāo)注方式等沒(méi)有得到統(tǒng)一，不免出現(xiàn)諸如‘被迫引用、‘假引、為特殊目的而敷衍了事的引用、二次或多次參考文獻(xiàn)的引用等問(wèn)題。”

喚醒睡美人文獻(xiàn)的那些作者首次引用睡美人文獻(xiàn)的動(dòng)機(jī)是什么？這是本調(diào)查問(wèn)卷關(guān)注的主要問(wèn)題。在引用論文時(shí)，①是否在意它以往的被引次數(shù)？②認(rèn)為該論文發(fā)表后多年未被引的原因是什么？③您認(rèn)為自己的引用對(duì)這篇論文的高被引結(jié)果是否有重要影響？

對(duì)于能夠喚醒睡美人文獻(xiàn)的王子，本文有兩個(gè)假設(shè)：

1）王子文獻(xiàn)本身是一篇高被引論文；

2）王子文獻(xiàn)作者是該領(lǐng)域“資深”或“知名”研究人員。

32調(diào)查結(jié)果

33結(jié)果分析

通過(guò)4名作者對(duì)3個(gè)問(wèn)題的回復(fù)內(nèi)容可以看出：

1）所有作者均明確表示，參考文獻(xiàn)的以往被引情況不是決定其是否引用的主要考慮因素。

2）4名作者中有3人認(rèn)為睡美人文獻(xiàn)的產(chǎn)生是由于研究領(lǐng)域的超前性，這個(gè)結(jié)果與前文中對(duì)睡美人文獻(xiàn)作者的訪問(wèn)結(jié)果不謀而合。

3）4名作者中有3人認(rèn)為自己的王子身份對(duì)喚醒睡美人文獻(xiàn)產(chǎn)生了一定的作用。

4結(jié)語(yǔ)

本文通過(guò)調(diào)查問(wèn)卷，從一個(gè)側(cè)面了解睡美人文獻(xiàn)的引用動(dòng)機(jī)及文獻(xiàn)引用的相關(guān)問(wèn)題，雖然樣本量不大，但問(wèn)卷的回復(fù)仍能說(shuō)明一些問(wèn)題。目前國(guó)內(nèi)尚無(wú)人用直接詢問(wèn)作者的方法來(lái)研究睡美人文獻(xiàn)的被引行為，特別是詢問(wèn)作者的引用動(dòng)機(jī)。實(shí)際上，對(duì)“王子”文獻(xiàn)的研究可以加速我們對(duì)“睡美人”文獻(xiàn)喚醒機(jī)制的掌握，從而培養(yǎng)更多的“王子”文獻(xiàn)，直接詢問(wèn)的方法不僅可以了解作者引用文獻(xiàn)的動(dòng)機(jī)，也為今后科研人員對(duì)類似睡美人文獻(xiàn)的優(yōu)秀論文的發(fā)掘、推薦提供依據(jù)。

睡美人文獻(xiàn)的成因有很多，結(jié)合相關(guān)參考文獻(xiàn)的歸納總結(jié)，本文調(diào)查訪問(wèn)直接從雙方作者的角度得到一些印證：雖然很多作者一直關(guān)注自己論文的被引情況，但多數(shù)睡美人文獻(xiàn)的作者不會(huì)自我“營(yíng)銷”（自引），這是睡美人文獻(xiàn)形成的因素之一；前沿研究領(lǐng)域中認(rèn)識(shí)比較超前的論文更可能成為睡美人文獻(xiàn)，而科研的斷層和團(tuán)隊(duì)的不穩(wěn)定性是導(dǎo)致零被引論文形成的重要原因之一。

睡美人文獻(xiàn)當(dāng)然是貨真價(jià)實(shí)的高質(zhì)量論文，但在別人對(duì)文章質(zhì)量沒(méi)有認(rèn)識(shí)的情況下，僅靠作者自引和別人的偶然引用，一般并不能成為高被引論文[11]。“酒香也怕巷子深”、“千里馬還需伯樂(lè)引”，對(duì)睡美人文獻(xiàn)的喚醒和識(shí)別機(jī)制還需要進(jìn)一步研究，具有一定學(xué)術(shù)地位的“王子”對(duì)睡美人文獻(xiàn)的早期引用，對(duì)其日后成為高被引文獻(xiàn)往往是至關(guān)重要的。本次調(diào)查中的“王子”文獻(xiàn)最高被引頻次為338次，最低被引頻次為35次，平均被引頻次為82次。由此可以看出，“王子”文獻(xiàn)幾乎無(wú)一例外都是具備相當(dāng)高影響力的高被引論文。這一結(jié)果也直接證明了Braun T等[12]提出的“王子”文獻(xiàn)的一般性界定標(biāo)準(zhǔn)：“王子”文獻(xiàn)存在于第一批引用“睡美人”文獻(xiàn)的文獻(xiàn)中，具有高被引頻次或相當(dāng)數(shù)量的被引而且與“睡美人”文獻(xiàn)有大量的共引。

情報(bào)人員若能精準(zhǔn)地識(shí)別出潛在的睡美人文獻(xiàn)并推薦出來(lái)，也許是對(duì)科學(xué)事業(yè)的重要貢獻(xiàn)。為了精準(zhǔn)識(shí)別，除了考察歷史上睡美人文獻(xiàn)的共性外部特征外，仍有必要從王子文獻(xiàn)作者那里挖掘一些有價(jià)值的東西，將其個(gè)人判斷力轉(zhuǎn)化為群體性的判斷力。此時(shí)，仍需要對(duì)王子作者進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查甚至是深度訪談，這將是我們后續(xù)研究的課題。

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（責(zé)任編輯：郭沫含）