郭 斌，孫 夏

(西安建筑科技大學(xué)管理學(xué)院，陜西西安 710055)

近年來在以轉(zhuǎn)包、出租、互換為主的多種農(nóng)村土地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)(以下簡稱為“農(nóng)地流轉(zhuǎn)”)形式的推動下，農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場發(fā)展迅速，將土地流轉(zhuǎn)出去的農(nóng)戶不斷增加，但大部分地區(qū)農(nóng)地流轉(zhuǎn)依舊參與率較低，農(nóng)業(yè)模式依然凸顯出傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)土地細(xì)碎化、勞動力密集等特點，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本高、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)收益低[1]。而農(nóng)地流轉(zhuǎn)可以實現(xiàn)土地的規(guī)模化經(jīng)營[2]，通過農(nóng)業(yè)機(jī)械化和農(nóng)業(yè)資本深化的方式引導(dǎo)傳統(tǒng)的勞動密集型農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代勞動節(jié)約型農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)變，增加農(nóng)戶收入[3]。農(nóng)地流轉(zhuǎn)的開展在一定程度上解決了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模細(xì)碎化的問題，促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)向標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)?；?、集約化轉(zhuǎn)變。

農(nóng)戶作為農(nóng)地流轉(zhuǎn)中的主體，農(nóng)地流轉(zhuǎn)后農(nóng)戶面臨著生活方式、收入來源、工作環(huán)境等各方面的變化，農(nóng)戶對農(nóng)地流轉(zhuǎn)所引起變化的主觀感受是社會關(guān)注的焦點，而效用是建立在人的主觀感受基礎(chǔ)上的度量，最能反映個人真實的感受，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的效用研究認(rèn)為，幸福感是效用的子集，在當(dāng)今全球政府都在提倡幸福感建設(shè)的大環(huán)境下，研究農(nóng)地流轉(zhuǎn)前后農(nóng)戶的感受效用變化有著重要意義[4]。

行為經(jīng)濟(jì)學(xué)家卡尼曼提出了效用概念二分法，效用可以被分為決策效用和感受效用，其中決策效用指某一選擇相對于其他選擇的重要程度，對應(yīng)于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)的效用的欲求含義；感受效用指某一選擇帶來的快樂體驗，對應(yīng)于古典經(jīng)濟(jì)學(xué)偏重的效用的快樂含義[5]。二者共同構(gòu)成了效用內(nèi)涵的整體，但并不必然存在一致性，可能會出現(xiàn)決策效用和感受效用發(fā)生分離的現(xiàn)象。決策效用注重絕對變化引起的效用，感受效用強(qiáng)調(diào)相對變化帶來的效用體驗。當(dāng)前關(guān)于農(nóng)地流轉(zhuǎn)中農(nóng)戶效用的研究主要集中在農(nóng)戶的決策效用方面，用現(xiàn)實中觀察到的指標(biāo)變化構(gòu)建福利函數(shù)以測度福利變化[6]，但是通過福利變化并不能得到人們從客觀現(xiàn)實中真實感受到的效用，主要是由于忽視了農(nóng)地流轉(zhuǎn)前后的相對變化所引起的效用變化，我國農(nóng)民通常是風(fēng)險規(guī)避型，追求的是實實在在能讓其自身客觀真實感受到的效用，因此，對于農(nóng)地流轉(zhuǎn)后農(nóng)民的感受效用須要深入研究[5]。

1 相關(guān)研究綜述

農(nóng)地流轉(zhuǎn)提升了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，但同時引起了農(nóng)村勞動力向城市的轉(zhuǎn)移，在這一過程中農(nóng)戶的福利效用變化引起了政府的高度關(guān)注，國內(nèi)關(guān)于農(nóng)地流轉(zhuǎn)農(nóng)戶福利及效用的研究主要集中在2個方面，一方面是在農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)及集中居住后農(nóng)戶福利的影響因素、分配及流轉(zhuǎn)前后對比方面的研究，典型的如吳群等利用經(jīng)濟(jì)分析方法探討土地征收利用過程中的福利與效率損失，并指出土地的市場化配置是減少福利損失的有效方式[7]。高進(jìn)云等通過實證研究表明，家庭經(jīng)濟(jì)狀況、社會保障功能、環(huán)境功能損壞是影響農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)后農(nóng)民福利獲得的主要因素[8]。伽紅凱等從農(nóng)戶家庭經(jīng)濟(jì)狀況、居住條件、居住環(huán)境、社會保障、社區(qū)活動、社會機(jī)會等農(nóng)戶福利的功能性活動指標(biāo)出發(fā)，測度了不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平地區(qū)集中居住前后農(nóng)戶福利的變化[9]。王珊等從組織生產(chǎn)、經(jīng)濟(jì)收入、健康與休閑、社會保障、居住條件與環(huán)境、社會參與、子女教育、社會公平等農(nóng)戶的功能性活動指標(biāo)出發(fā)，測度了農(nóng)地流轉(zhuǎn)前后農(nóng)戶福利變化[10]。另一方面是在農(nóng)地流轉(zhuǎn)中福利效用變化的研究，如李慶海等認(rèn)為，只要是在自愿基礎(chǔ)上進(jìn)行的租賃，無論是租出土地還是租入土地，都會增加農(nóng)戶效用，提高農(nóng)戶福利水平[11]。王首元等在前景理論與期望效用理論的基礎(chǔ)上，采用形式明確的效用函數(shù)，將絕對量和變化量都作為效用的變量而提出新的效用理論——比例效用理論，并利用測算模型對農(nóng)村居民效用進(jìn)行了實證檢驗[12]。游和遠(yuǎn)等支持農(nóng)戶的農(nóng)地流轉(zhuǎn)可能無法給農(nóng)戶帶來全部福利改善的觀點，現(xiàn)實中農(nóng)地流轉(zhuǎn)對農(nóng)戶福利的效應(yīng)集中在收入增加方面，而對農(nóng)戶健康和保障的改善卻沒帶來應(yīng)有的正面效應(yīng)，對農(nóng)戶的社會聯(lián)系影響則同時存在著正負(fù)2種效應(yīng)[13]。陳飛等發(fā)現(xiàn)租入和租出土地均有利于提升農(nóng)戶收入并降低貧困發(fā)生率，但福利效應(yīng)在不同家庭組之間具有顯著的差異；土地租入戶的凈收入效應(yīng)依次來源于耕地規(guī)模擴(kuò)大、技術(shù)效率提高、中間投入增加，租出戶的凈收入效應(yīng)主要來源于非農(nóng)收入增加，部分來源于土地租金[14]。

綜上所述，目前學(xué)術(shù)界普遍對農(nóng)村土地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)行為持肯定態(tài)度。對農(nóng)地流轉(zhuǎn)前后農(nóng)戶福利變化研究成果較為豐碩，但總的來看還存在以下不足：第一，從農(nóng)村土地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)的角度以農(nóng)戶感受效用為研究對象的文獻(xiàn)較少，這一部分農(nóng)民將農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)出去，他們的主觀感受效用是值得整個社會關(guān)注的事情，尤其是其流轉(zhuǎn)后感受效用變化[15]；第二，當(dāng)前直接測度感受效用的方法是在測度效用的過程中采用自評幸福感作為感受效用代理指標(biāo)，但很難保證自評幸福感問卷的可靠性、有效性、一致性、可比性，容易產(chǎn)生誤差。因此，本研究將農(nóng)村土地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)與農(nóng)戶感受效用結(jié)合起來，確定農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)后農(nóng)戶的感受型變量；通過農(nóng)戶的感受效用在農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)前后的對比，運用比例效用理論對居民的效用變化值進(jìn)行測算。對結(jié)果進(jìn)行分析，并提出政策建議，以期提高農(nóng)戶的感受效用，促進(jìn)農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場的建立。

2 研究方法與模型構(gòu)建

2.1 研究方法

2.1.1 指標(biāo)體系構(gòu)建 感受效用是通過比較得到的主觀感受，強(qiáng)調(diào)相對變化與絕對變化的結(jié)合，在評價一個指標(biāo)時，不應(yīng)只重視指標(biāo)的絕對值，更應(yīng)重視指標(biāo)的相對值。不同的人由于主觀感受不同，對相同的變化往往感受效用也是不同的。當(dāng)前的研究認(rèn)為，感受效用取決于個體狀況、親情狀況、經(jīng)濟(jì)狀況、職業(yè)狀況、社會狀況等，因此，參照國內(nèi)外關(guān)于效用的指標(biāo)設(shè)置，按照感受效用的定義，選擇農(nóng)地流轉(zhuǎn)可能引起農(nóng)戶效用變化的11個指標(biāo)構(gòu)建農(nóng)戶農(nóng)地流轉(zhuǎn)后感受效用指標(biāo)體系[16]，如圖1所示。

2.1.2 研究方法與數(shù)據(jù) 本研究數(shù)據(jù)來源于實地問卷調(diào)研，問卷編制好以后根據(jù)同行專家的意見進(jìn)行修改，修改后的問卷提升了涵蓋研究主題的程度，同時提高了問卷的效度，選取陜西省西安市流轉(zhuǎn)程度較高的農(nóng)戶先進(jìn)行試調(diào)研，得到問卷的可信度為0.823，通過了信度檢驗?？紤]到農(nóng)戶外出務(wù)工的實際情況，將正式調(diào)研時間定為2017年1月，此時臨近春節(jié)，農(nóng)戶大多已經(jīng)回鄉(xiāng)。筆者所在課題組在關(guān)中地區(qū)挑選了多個土地流轉(zhuǎn)程度較高且被長期追蹤調(diào)查的村莊，通過入戶和入田的形式對參與農(nóng)地流轉(zhuǎn)的農(nóng)戶進(jìn)行面對面問卷訪談，整個問卷內(nèi)包括農(nóng)戶基本信息、土地流轉(zhuǎn)情況、流轉(zhuǎn)前后各指標(biāo)評分表。本次調(diào)研對49個村落進(jìn)行了詳細(xì)地走訪調(diào)查，其中西安市17個村、咸陽市7個村、寶雞市7個村、渭南市8個村、銅川市6個村、楊凌示范區(qū)4個村，共發(fā)放307份問卷，回收296份，回收率為96.42%，其中有效問卷為284份，有效率為95.95%，并對有效問卷的農(nóng)戶基本特征進(jìn)行統(tǒng)計(表1)。

表1 數(shù)據(jù)的基本統(tǒng)計特征描述

針對當(dāng)前自評幸福感作為感受效用的代理指標(biāo)來量化感受效用的不足，利用比例效用理論來完善感受效用的測度，以期提高測度的信度和效度。比例效用理論是在綜合了期望效用理論和前景效用理論的基礎(chǔ)上提出的，期望效用理論認(rèn)為，人的效用取決于擁有資源的最終量，前景效用理論認(rèn)為，人的效用取決于擁有資源的變化量，2種效用理論各有利弊，但都沒有明確的效用函數(shù)形式，而比例效用理論認(rèn)為，人的效用取決于擁有資源的幸福感變化量和擁有資源的幸福感最終量的比值之和，比例效用理論具有明確的效用函數(shù)，把資源的變化量和資源的絕對量都作為效用的變量，且具備無量綱、可計算的優(yōu)點[16]。采用自評幸福感對各項指標(biāo)進(jìn)行流轉(zhuǎn)前后的幸福感評價，各指標(biāo)分別采用幸福感五分法進(jìn)行評分，分?jǐn)?shù)越高表示農(nóng)戶對當(dāng)前指標(biāo)的現(xiàn)狀越滿足，設(shè)流轉(zhuǎn)前對指標(biāo)i的評分為mi，流轉(zhuǎn)前的評分為該指標(biāo)的幸福感初始量；流轉(zhuǎn)后對指標(biāo)i的評分為Mi，流轉(zhuǎn)后的評分為該指標(biāo)的幸福感最終量，流轉(zhuǎn)后與流轉(zhuǎn)前的評分差值Mi-mi為該項指標(biāo)的幸福感變化量，變化量和最終量的比值為比例效用量Xi，即Xi=(Mi-mi)/Mi。Xi>0，表示變量i所引起的效用增加；Xi<0，表示變量i所引起的效用降低。

當(dāng)初始量為1，最終量分別為2、3、4、5時，比例效用量分別為0.50、0.67、0.75、0.80，當(dāng)初始量為5，最終量分別為4、3、2、1時，比例效用量分別為-0.25、-0.67、-1.50、-4.00，可見比例效用理論符合邊際效用遞減規(guī)律，同時當(dāng)損失和收益相同時，損失引起的效用變化幅度大于收益引起的效用變化幅度，符合損失敏感效應(yīng)。因此，本研究將農(nóng)戶農(nóng)地流轉(zhuǎn)后的感受效用分為11個指標(biāo)，利用Logistic回歸模型探索各指標(biāo)比例效用量對農(nóng)戶感受效用的影響程度[17]，選用比例效用理論對流轉(zhuǎn)前后農(nóng)戶感受效用變化進(jìn)行測度。

2.2 模型構(gòu)建

2.2.1 變量的定義 在本研究中，將農(nóng)地流轉(zhuǎn)后農(nóng)戶的感受效用作為因變量，研究其影響因素，在問卷設(shè)計中，將因變量的結(jié)果設(shè)為5個選項：流轉(zhuǎn)后感受效用降低很多為“1”，流轉(zhuǎn)后感受效用降低一點為“2”，流轉(zhuǎn)后感受效用不變?yōu)椤?”，流轉(zhuǎn)后農(nóng)戶感受效用增加一點為“4”，流轉(zhuǎn)后農(nóng)戶感受效用增加很多為“5”。自變量為綜合效用理論和農(nóng)戶的實際狀況選取的11個農(nóng)戶感受效用影響因素(表2)。個體狀況方面考察農(nóng)戶流轉(zhuǎn)前后工作強(qiáng)度變化引起的效用變化，勞動時間指農(nóng)戶每年工作的時長，閑暇時間指農(nóng)戶每年閑暇的時長；親情狀況方面考察農(nóng)戶流轉(zhuǎn)前后的情感變化引起的效用變化，人際關(guān)系指農(nóng)戶與親人朋友的聯(lián)系頻率，家庭關(guān)系指家人相處的時間；經(jīng)濟(jì)狀況方面考察農(nóng)戶流轉(zhuǎn)前后的生活水平變化所引起的效用變化，家庭收入為家庭年收入，家庭支出為家庭年支出，恩格爾系數(shù)為當(dāng)年食物支出占消費支出的比例；職業(yè)狀況方面考察農(nóng)戶流轉(zhuǎn)前后的工作情況變動所引起的效用變化，工作穩(wěn)定性指更換工作的頻率，報酬公平性指對勞動付出的工資回報的滿意程度，就業(yè)地點為農(nóng)戶對工作地點的空間距離的滿意程度；社會狀況考察流轉(zhuǎn)前后社會保障變化所引起的效用變化，社會保障為農(nóng)戶對社會保障程度的滿意度。

2.2.2 模型的建立 假設(shè)勞動時間、閑暇時間等11個因素均對農(nóng)地流轉(zhuǎn)后農(nóng)戶的感受效用產(chǎn)生影響，建立農(nóng)戶感受效用的經(jīng)濟(jì)計量模型，則農(nóng)戶感受效用回歸方程可以表示為

Y=β0+β1X1+β2X2+…+β11X11。

Logistic回歸分析主要應(yīng)用于對虛擬變量進(jìn)行回歸分析，在序次回歸中，通過將因變量(y)中取值小于或等于某一序次的各類型的累計概率與取值大于該序次的各類型的累積概率進(jìn)行比較得到的，對包含J個類別的序次變量回歸中，假定各相鄰類別序次值之間都有一個潛在分界值，那么共有(J-1)個分界值mj(j=1，2，3，…，J-1)，因此對于一個包括5個等級的因變量，可以構(gòu)建4個對數(shù)發(fā)生比，其中tj是各個序次門檻與回歸截距的組合物，可以將其理解為混合截距；這些發(fā)生比的對數(shù)形式與自變量之間存在如下關(guān)系：

3 結(jié)果與分析

3.1 回歸結(jié)果

由表3可知，在284個有效案例中，有3.9%的農(nóng)戶認(rèn)為農(nóng)地流轉(zhuǎn)后感受效用降低很多，15.8%的農(nóng)戶認(rèn)為感受效用降低一點，39.8%的農(nóng)戶認(rèn)為感受效用不變，38.4%的農(nóng)戶認(rèn)為感受效用增加一點，2.1%的農(nóng)戶認(rèn)為感受效用增加很多。

模型擬合信息(表4)中，卡方檢驗的Sig值遠(yuǎn)小于0.01，最終模型顯著成立。由于Pearson統(tǒng)計量和偏差統(tǒng)計量對空單元格都非常敏感，而本研究中變量比例效用量為0時導(dǎo)致大量空單元格的出現(xiàn)，以致這2個統(tǒng)計量的檢驗結(jié)果不可信。

表3 案例處理摘要

表4 模擬擬合信息

由表5可知，從卡方檢驗的顯著性水平來看，家庭關(guān)系、家庭支出、社會保障的Sig值均小于0.05，對感受效用具有顯著影響，而家庭收入的Sig值小于0.01，對感受效用的影響表現(xiàn)為極顯著，其他因素均對農(nóng)戶感受效用有正向影響，說明任一因素比例效用量增加，農(nóng)戶的感受效用都會增加。

3.2 感受效用測算

根據(jù)回歸結(jié)果求得的各因素邊際影響值，可以求得各因素的感受效用增加發(fā)生比，將數(shù)據(jù)統(tǒng)計得出的關(guān)中地區(qū)284戶農(nóng)戶各因素平均比例效用量代入公式，可計算出農(nóng)地流轉(zhuǎn)后農(nóng)戶感受效用值為Y=e0.066X1+e0.124X2+e0.249X3+e0.569X4+e2.299X5+e0.730X6+e0.263X7+e0.525X8+e0.237X9+e0.092X10+e0.974X11，通過測算得出農(nóng)地流轉(zhuǎn)后關(guān)中地區(qū)農(nóng)戶的感受效用值Y=1.45，表示農(nóng)地流轉(zhuǎn)后農(nóng)戶感受效用相對農(nóng)地流轉(zhuǎn)前提高1.45倍。由表6可知，農(nóng)地流轉(zhuǎn)后，農(nóng)戶對勞動時間、人際關(guān)系、家庭關(guān)系、就業(yè)地點的幸福感降低，比例效用量為負(fù)值，引起的感受效用降低，其中家庭關(guān)系引起的感受效用減少值最大，而對家庭收入帶來的感受效用增加值最大，然后依次是社會保障、工作穩(wěn)定性、報酬公平性、家庭支出、恩格爾系數(shù)、閑暇時間。

表5 參數(shù)估計值

表6 農(nóng)地流轉(zhuǎn)后感受型變量的邊際效用

4 結(jié)論與政策建議

農(nóng)地流轉(zhuǎn)對于提高農(nóng)地利用效率、解放農(nóng)村勞動力有著重要意義，在這個過程中不能忽視作為流轉(zhuǎn)主體農(nóng)戶的感受效用，本研究利用比例效用理論對關(guān)中地區(qū)農(nóng)地流轉(zhuǎn)后農(nóng)戶感受效用進(jìn)行測度，結(jié)果顯示，通過農(nóng)地流轉(zhuǎn)，農(nóng)戶的感受效用提高1.45倍，流轉(zhuǎn)后，農(nóng)戶對于勞動時間、人際關(guān)系、家庭關(guān)系、就業(yè)地點的感受效用降低，主要是因為農(nóng)地流轉(zhuǎn)農(nóng)戶工作時間變長、家庭朋友相處時間變短、就業(yè)地點變遠(yuǎn)導(dǎo)致勞動時間、人際關(guān)系、家庭關(guān)系、就業(yè)地點的比例效用量為負(fù)值。家庭收入、社會保障、工作穩(wěn)定性、家庭支出、報酬公平性、恩格爾系數(shù)、閑暇時間的感受效用增加，各指標(biāo)對于感受效用的邊際影響值從大到小依次為家庭收入、社會保障、工作穩(wěn)定性、報酬公平性、家庭支出、恩格爾系數(shù)、閑暇時間、勞動時間、人際關(guān)系、就業(yè)地點、家庭關(guān)系。主要是因為各變量的比例效用量為正值，家庭支出的明顯增長提高了農(nóng)戶的消費水平，使得農(nóng)戶對家庭支出的增加和物價上升引起的恩格爾系數(shù)上升的感受并沒有呈現(xiàn)負(fù)向的比例效用量，通過分析農(nóng)地流轉(zhuǎn)前后農(nóng)戶效用的差異，為提高農(nóng)戶感受效用，提出以下政策建議。

第一，政府應(yīng)對農(nóng)戶進(jìn)行就業(yè)培訓(xùn)，同時提供就業(yè)信息。問卷顯示，約89%農(nóng)戶的學(xué)歷在初中及初中以下，83.1%的農(nóng)戶不具備專業(yè)技能，生存技能長期以務(wù)農(nóng)為主，入城務(wù)工主要從事重勞力稀缺的行業(yè)。因此政府通過組織就業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，可以幫助農(nóng)戶從事一些收入相對較高的技能性工作，提高家庭收入，從而提高感受效用。

第二，社會保障對農(nóng)戶感受效用有顯著影響。在農(nóng)地流轉(zhuǎn)后社會保障接替土地成為農(nóng)戶生活的基本保障，養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險、失業(yè)保險、低保等多種社會保障形式發(fā)揮著重要作用，政府應(yīng)當(dāng)確保農(nóng)地流轉(zhuǎn)后的農(nóng)戶均享有基本的社會保障，同時進(jìn)一步完善農(nóng)地流轉(zhuǎn)后居民社會保障體系。

第三，農(nóng)地流轉(zhuǎn)后，親情狀況帶來的感受效用值降低較為明顯，主要原因在于家庭相處時間明顯減少，村集體組織應(yīng)該與農(nóng)地流入的企業(yè)或大戶商議最大程度雇傭本村勞動力，以減少外出務(wù)工時人際關(guān)系、家庭關(guān)系、工作地點所引起的效用下降。村集體組織在條件允許下應(yīng)積極成立村辦企業(yè)，結(jié)合當(dāng)?shù)靥厣l(fā)展特色產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)造工作崗位，提高農(nóng)地流轉(zhuǎn)后農(nóng)戶的感受效用。

第四，農(nóng)戶對生活支出和恩格爾系數(shù)的感受效用較為明顯。隨著農(nóng)地流轉(zhuǎn)后農(nóng)戶的進(jìn)城務(wù)工，物價的上漲，農(nóng)戶的支出也相應(yīng)上漲，恩格爾系數(shù)上升。物價是國家宏觀調(diào)控與市場綜合的結(jié)果，政府應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施降低農(nóng)戶的支出壓力，比如增加對農(nóng)戶的轉(zhuǎn)移支付，增加農(nóng)戶的各種補貼，以提高農(nóng)戶的感受效用。