楊仙艷，盧素蘭，劉偉平，黃巧萍，陳敏琪

（福建農(nóng)林大學 經(jīng)濟學院，福建 福州 350002）

2009年中央正式啟動的森林撫育、造林補貼、林木良種補貼和濕地保護等試點工作，旨在提高農(nóng)民營林積極性，保障農(nóng)戶收益，促進森林可持續(xù)發(fā)展。福建省是國家造林補貼試點省份之一，2010年安排造林補貼資金2 000萬元；2015年福建省下達新增造林補貼資金6 500萬元①《財政部關(guān)于提前下達2015中央財政林業(yè)補助資金的通知》（財建〔2014〕230號）和《財政部關(guān)于撥付2015年林業(yè)補助資金的通知》（財建〔2015〕81號）；2016年下達造林補貼6 846萬元②根據(jù)《財政部關(guān)于提前下達2016年林業(yè)專項轉(zhuǎn)移支付的通知》(財農(nóng)〔2015〕173號)和《財政部關(guān)于撥付2016年中央財政林業(yè)專項轉(zhuǎn)移支付資金的通知》（財農(nóng)〔2016〕105號），2010—2016年累計下達造林補貼資金4.34億元。那么，當前的造林補貼政策是否發(fā)揮其應(yīng)有的作用？造林補貼政策的實施究竟是否提高了農(nóng)戶營林的積極性，增強了農(nóng)戶的營林生產(chǎn)行為？諸多學者圍繞著林業(yè)補貼政策進行研究，主要聚焦于林業(yè)補貼理論依據(jù)、補貼方式、補貼標準、補貼效果等方面的探討[1-4]。而關(guān)于林業(yè)補貼政策對農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營行為影響展開研究主要有舒斌等[5]、王昌海等[6]、楊萍等[7]、洪燕真等[8]。已有研究就林業(yè)補貼對農(nóng)戶林業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營行為產(chǎn)生的影響做了積極的探討，為本研究提供了理論基礎(chǔ)。但已有研究中大多直接利用農(nóng)戶當年獲得的補貼情況研究造林補貼對農(nóng)戶當年營林行為的影響。由于林業(yè)補貼是事后補貼，即農(nóng)戶先花錢營林，后得到相關(guān)補貼，補貼具有一定的滯后性。現(xiàn)實中，農(nóng)戶更多的是根據(jù)前一年獲得的補貼情況進行決策，因而，將前一年補貼金額作為農(nóng)戶對當年補貼的預(yù)期水平更為合理[9]。另一方面，由于林業(yè)的經(jīng)營周期長的特點，決定了其造林行為未必每一年都會發(fā)生，現(xiàn)有研究沒有剔除這部分的樣本，可能存在樣本選擇偏差，對研究結(jié)果的準確性產(chǎn)生不利影響。

鑒于此，本研究利用2013—2017年福建省的實地調(diào)研數(shù)據(jù)，采用Tobit回歸分析方法，首先，根據(jù)農(nóng)戶當年有無采伐、是否有宜林地來判斷農(nóng)戶當年是否有造林需要，剔除不需要造林的樣本農(nóng)戶（當年無采伐、無宜林地）。其次，針對補貼具有一定的滯后性的問題，選取上一年村畝均補貼情況來表示農(nóng)戶的預(yù)期，研究其對農(nóng)戶后一年營林行為的影響。以此來考察造林補貼政策對農(nóng)戶造林投入的影響，探討補貼政策是否增強了農(nóng)戶營林的積極性，提出林業(yè)補貼政策后續(xù)調(diào)整和完善的建議，有一定的研究意義。

一、研究方法與樣本選擇

（一）理論依據(jù)與變量選取

根據(jù)舒爾茨“理性小農(nóng)”的觀點，農(nóng)戶的造林行為是追求利潤最大化的過程。預(yù)期收益大于預(yù)期成本是理性小農(nóng)行為的出發(fā)點，即農(nóng)戶的造林行為主要受到“成本-收益”的制約。假定農(nóng)戶造林的預(yù)期收益不變，重點關(guān)注成本問題。一方面，自然條件（面積、立地條件）、家庭稟賦等方面的因素可能影響農(nóng)戶造林直接成本,而造林補貼就是對農(nóng)戶直接成本的補償，補貼金額越高，直接成本的彌補程度就越高。故造林補貼可能對農(nóng)戶造林行為會產(chǎn)生積極的影響[7,10]。為此，本文用上一年村畝造林補貼額、是否知道造林補貼政策、對造林補貼政策落實是否滿意作為關(guān)鍵變量，研究造林補貼對農(nóng)戶造林投入的影響。同時，結(jié)合前人研究，將可能影響農(nóng)戶造林直接成本的自然條件和農(nóng)戶家庭稟賦方面的多個因素作為控制變量納入模型。主要涵蓋了戶主年齡及受教育程度、家庭勞動力數(shù)及外出勞動力比例、家庭收入水平、林地面積、上一年家庭林地是否受災(zāi)、林地距離家里平均距離等[11-18]。另外，鑒于林業(yè)經(jīng)營的特性，林業(yè)生產(chǎn)的長周期、林業(yè)生產(chǎn)風險、采伐的限制、其他政策的不確定性等因素可能影響農(nóng)戶造林的間接成本。有學者研究表明林權(quán)抵押貸款政策、林木采伐指標審批、政策性森林保險等相關(guān)配套政策也是影響農(nóng)戶造林投入的重要因素[9,19-20]。本文用農(nóng)戶對林權(quán)抵押貸款政策是否滿意、申請采伐指標是否有困難、是否參加政策性森林保險作為控制變來衡量其他相關(guān)配套政策的影響效應(yīng)。

（二）模型構(gòu)建

本文主要研究造林補貼對農(nóng)戶造林投入的影響，農(nóng)戶的造林投入主要包括資金和勞動力兩個方面的要素投入。鑒于此，本文選取單位面積造林資金投入和單位面積造林勞動力投入作為因變量來表示造林投入。由于每個農(nóng)戶的單位面積造林資金投入和單位面積造林勞動力投入均有可能等于零，面臨著樣本選擇偏誤的問題。Tobit模型可以有效處理這種因變量受限的情況，式（1）給出了模型的定義：

（1）式中，Y* 為原始被解釋變量，Y 表示農(nóng)戶單位面積造林資金投入或單位面積造林勞動力投入，且Y*=Xβ+ε，ε～N(0，σ2)，X為各種影響農(nóng)戶單位面積造林資金投入或者單位面積勞動力投入的各變量。 由定義可知，當Y*＞0 時，Y=Y*，當Y*≤0時，樣本的農(nóng)戶單位面積造林資金投入或者單位面積勞動力投入為0。 由此對參數(shù)β可用最大似然法進行估計。式（2）給出了 Tobit 待估模型具體形式[21]：

（三）樣本選擇

本研究主要以福建省為研究區(qū)域，選取2013—2017年“福建省林改跟蹤監(jiān)測”入戶調(diào)查數(shù)據(jù)。具體的，在福建省抽取仙游、長泰、永安、永定、漳平、尤溪、屏南、政和、建甌、武夷山共10個縣的農(nóng)戶調(diào)查問卷，在每個縣中隨機抽取2個鄉(xiāng)鎮(zhèn)，每個鄉(xiāng)鎮(zhèn)抽取2～3個村，每個村抽取8～10名農(nóng)戶，共500戶。根據(jù)農(nóng)戶當年有無采伐、是否有宜林地來判斷農(nóng)戶當年是否有造林需要，剔除不需要造林的樣本農(nóng)戶后（當年無采伐、無宜林地），最終選取符合條件的樣本371戶，探討造林補貼對有造林條件的農(nóng)戶造林投入的影響，變量的定義及相關(guān)信息如表1所示。

（四） 樣本農(nóng)戶描述性分析

1.造林補貼情況

造林是農(nóng)戶林業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的起點，從樣本農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù)來看（表2），2013—2017年，農(nóng)戶造林行為呈波動上升趨勢?？傮w而言，實際造林的農(nóng)戶比例較低，371戶調(diào)查樣本農(nóng)戶中，僅83戶發(fā)生造林行為，占比22.37%。造林總面積6 678畝，獲得補貼面積5168畝，比例達77.39%。畝均獲得補貼101.26元，其中以2017年獲得畝均補貼額最少，僅為66.98元，2016年獲得畝均補貼額最高，為181.12元。

2.樣本農(nóng)戶對林業(yè)補貼政策的評價情況

371戶調(diào)查的樣本農(nóng)戶中，對于是否知道造林補貼政策，有226戶表示知道造林補貼政策，占樣本農(nóng)戶的60.92%；而其余145戶則表示不知道造林補貼政策，占樣本農(nóng)戶的39.08%。有156戶表示相關(guān)部門有對造林補貼政策進行公示，占調(diào)查樣本的42.05%；其余的215戶則表示造林補貼政策沒有進行過公示，占調(diào)查樣本的57.95%。問及農(nóng)戶對造林補貼政策落實是否滿意時，有137戶（36.93%）表示滿意，234戶（63.07%）表示不滿意，將近表示滿意農(nóng)戶的2倍。所調(diào)查的樣本農(nóng)戶中，有79戶申請了造林補貼，占調(diào)查樣本的21.29%，而其余292戶（78.71%），則表示沒有申請造林補貼。究其原因，大部分農(nóng)戶表示不知道如何申請、怕麻煩等。79戶申請造林農(nóng)戶的農(nóng)戶中，有53戶獲得了造林補貼，占申請造林補貼農(nóng)戶的67.09%，占調(diào)查樣本農(nóng)戶的14.29%。申請造林補貼的53戶農(nóng)戶中，有43戶表示造林補貼有足額兌現(xiàn)，占調(diào)查樣本農(nóng)戶的81.13%；其余10戶則表示，申請的造林補貼金額并沒有得到足額兌現(xiàn)，占調(diào)查樣本農(nóng)戶的18.87%。由此可見，造林補貼政策實施以來，已經(jīng)取得了一定的成效，但是不管在政策宣傳、提高政策在農(nóng)戶當中的知曉度，還是申請的流程、政策實施過程的透明度等都有進一步改進和完善的空間。

表1 變量定義及描述?

表2 2013-2017年福建省造林及獲得造林補貼情況?

二、造林補貼政策對農(nóng)戶造林投入影響的實證分析

（一） 模型估計結(jié)果

通過計量分析結(jié)果發(fā)現(xiàn)，兩個模型的偽對數(shù)似然函數(shù)值絕對值較大，P值為0.000，表明該方程在1%的顯著水平上整體顯著。有6個變量：上一年村畝均造林補貼額、是否知道造林補貼政策、對造林補貼政策是否滿意、申請采伐指標是否有困難、戶主年齡、林地離家平均距離對農(nóng)戶造林單位面積資金投入和農(nóng)戶造林單位面積勞動力投入均有顯著的影響。此外，農(nóng)戶造林單位面積資金投入還受到其對林權(quán)抵押貸款政策是否滿意、家庭收入水平2個變量的影響，而農(nóng)戶造林單位面積勞動力投入還受到農(nóng)戶家庭勞動力人口數(shù)的影響。

（二） 結(jié)果分析

回歸結(jié)果顯示（見表3），造林補貼政策對造林農(nóng)戶單位面積資金投入和單位面積勞動力投入均顯著的影響。兩個模型中的3個造林補貼政策的相關(guān)變量：上一年村畝均造林補貼額、是否知道造林政策、對造林補貼政策是否滿意均通過了顯著性檢驗，且呈正向影響。對相關(guān)系數(shù)可作如下解釋：第一，有進行造林的農(nóng)戶，在控制其他因素不變的條件下，上一年村畝均造林補貼額每增加1元，農(nóng)戶造林單位面積資金投入增加0.626元，農(nóng)戶造林單位面積勞動力投入增加0.004個。第二，知曉造林補貼政策的農(nóng)戶比

不知道造林補貼政策的農(nóng)戶造林單位面積資金投入平均多56.702元，單位面積勞動力投入平均多0.235個。第三，對造林補貼政策滿意的農(nóng)戶相較于不滿意的農(nóng)戶單位面積造林資金投入多103.534元，單位面積造林勞動力投入多0.495個。這一結(jié)果是比較符合現(xiàn)實情況的，了解政策的農(nóng)戶能夠意識到國家重視林業(yè)，政策給與了一定的信號暗示，激勵農(nóng)戶增加造林投入。從總體上看，造林補貼政策確實能夠正向的影響農(nóng)戶造林投入。

圖1 農(nóng)戶對造林補貼政策評價情況

表3 造林補貼政策對農(nóng)戶造林單位面積資金投入/單位面積勞動力投入的影響分析?

另外，控制變量中申請采伐指標是否有困難對農(nóng)戶造林單位面積資金投入和單位面積勞動力投入均有顯著的影響，是影響農(nóng)戶造林投入的重要因素。而農(nóng)戶對林權(quán)抵押貸款政策是否滿意僅對農(nóng)戶造林的單位面積資金投入有顯著影響?？赡艿脑蚴牵谠炝汁h(huán)節(jié)，農(nóng)戶主要以資金投入居多[22]。是否參加政策性森林保險不管是對農(nóng)戶造林單位面積資金投入還是單位面積勞動力投入都沒有通過顯著性檢驗，可能的解釋是：目前農(nóng)戶參與的森林保險主要是政策性保險，保險產(chǎn)品可選險種少，且理賠較困難，未能有效對接農(nóng)戶的需求。

反映家庭資源稟賦和林地資源特征的變量中，戶主年齡、林地離家平均距離對農(nóng)戶造林單位面積資金投入和單位面積勞動力投入均有顯著負向影響，這與郜亮亮的研究結(jié)論[15]一致。此外，農(nóng)戶家庭收入水平和家庭勞動人口分別對農(nóng)戶造林單位面積資金投入和單位面積勞動力投入有顯著影響。其余4個變量：戶主受教育程度、外出勞動力比例、家庭林地面積和上一年家庭林地是否受災(zāi)則沒有通過顯著性檢驗。家庭林地面積對造林農(nóng)戶的單位面積勞動力投入沒有通過顯著性檢驗，這符合辛翔飛的研究[13]，可能的解釋是，大規(guī)模的農(nóng)戶有效經(jīng)營的面積還不足以發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)。

三、完善造林補貼政策之建議

以福建省為研究區(qū)域，選取2013—2017年“福建省林改跟蹤監(jiān)測”入戶調(diào)查數(shù)據(jù)，采用Tobit回歸分析方法，分析造林補貼政策對農(nóng)戶造林投入的影響，探討補貼政策是否增強了農(nóng)戶營林的積極性。實證研究發(fā)現(xiàn)：上一年村畝均造林補貼額、是否知道造林補貼政策、對造林補貼政策是否滿意3個關(guān)鍵變量對農(nóng)戶造林單位面積資金投入和單位面積勞動力投入均有顯著的影響，造林補貼政策是影響農(nóng)戶造林積極性的重要因素。據(jù)此，提出了以下相關(guān)建議：

（一）提高造林補貼標準

一方面，不斷提高的生產(chǎn)資料價格推高了造林成本；另一方面，造林成本受到不同自然環(huán)境條件的約束，一般立地條件為每畝600-800元[23]。而目前造林補貼的補貼標準為喬木林200元/畝，新造竹林、跡地人工更新100元/畝①《關(guān)于開展2012年造林補貼試點工作的意見》財農(nóng)[2012]59號。?？梢?，補貼標準與實際造林成本之間仍存在一定空間，難以有效提高農(nóng)戶的造林積極性。根據(jù)成本—收益理論，在預(yù)期收益不變的情況下，可以通過降低農(nóng)戶的造林成本，來推動農(nóng)戶造林積極性的提高。因而，政府要通過增加造林補貼資金的投入，提高造林補貼的標準，有效彌補農(nóng)戶造林的直接成本，以促進農(nóng)戶造林積極性的提高[24]。

（二）擴大造林補貼政策覆蓋范圍，加大造林補貼政策的宣傳力度

根據(jù)實證研究結(jié)果，造林補貼政策對農(nóng)戶造林投入有顯著的正向影響，說明造林補貼政策能有效引導農(nóng)戶造林投入。2010—2016年中央財政下達造林補貼累計4.34億元，但是目前能獲得造林補貼的農(nóng)戶仍然只有少數(shù)。所調(diào)查的371戶樣本農(nóng)戶，僅有53戶獲得了造林補貼，占調(diào)查樣本農(nóng)戶的14.29%，因而，造林補貼政策的實施在考慮效率同時，也需要考慮中小農(nóng)戶的利益。擴大造林補貼政策的覆蓋范圍，使普通小農(nóng)也能獲得造林補貼，提升集體林區(qū)小規(guī)模農(nóng)戶營林積極性。此外，研究結(jié)果表明，是否知曉造林補貼政策、對造林補貼政策是否滿意對農(nóng)戶的造林投入也有顯著的影響。因而要不斷完善現(xiàn)行的造林補貼政策，如加大對造林補貼相關(guān)優(yōu)惠政策的宣傳、提高普通小農(nóng)對補貼政策的認知度，確保補貼發(fā)放的透明度，來刺激農(nóng)戶參與造林積極性的提高。

（三）改進森林采伐限額管理制度，完善林權(quán)抵押貸款政策

首先，本文實證研究結(jié)果表明森林采伐限額管理制度是影響農(nóng)戶造林投入的重要因素。因而本研究認為要建立科學的采伐制度，不斷改進森林采伐限額管理制度，促進林農(nóng)形成明確的采伐預(yù)期。其次，根據(jù)本研究結(jié)論，林權(quán)抵押貸款政策對農(nóng)戶造林單位面積資金投入有顯著的正向影響，即對林權(quán)抵押貸款政策滿意的農(nóng)戶相較于不滿意的農(nóng)戶，其單位面積造林資金的投入更多。目前，林權(quán)抵押貸款政策雖然在不斷的完善中，但是實際中普通農(nóng)戶依然難以享受到該政策，所調(diào)查的樣本農(nóng)戶，獲得林權(quán)抵押貸款的樣本農(nóng)戶僅26戶，占所調(diào)查樣本農(nóng)戶的7.01%。因而新階段應(yīng)進一步完善林權(quán)抵押貸款政策，更好地服務(wù)于農(nóng)戶的林業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營。