魯志杰

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國內(nèi)名詞性成分的指稱性研究

魯志杰

（北京語言大學(xué) 語言科學(xué)院，北京 100083）

綜觀國內(nèi)近30年名詞性成分的指稱研究，漢語名詞指稱的分類和句法表現(xiàn)成為漢語研究的一個熱點?；诟魑粚W(xué)者的研究角度不同的特點，以“理論內(nèi)涵——運(yùn)用研究”為線索，綜述國內(nèi)漢語名詞性成分的指稱研究現(xiàn)狀和發(fā)展態(tài)勢，同時對由此引發(fā)的一些核心問題進(jìn)行思考，以期促進(jìn)漢語指稱研究的發(fā)展。

名詞性成分；指稱；定指；不定指；句法表現(xiàn)

一、 引言

詞語和所指對象之間的關(guān)系一直受到語言學(xué)者的關(guān)注，涌現(xiàn)了大量的研究成果。指稱（referentiality）問題涉及很多方面，與形態(tài)、句法、語義、話語分析、話語信息結(jié)構(gòu)和認(rèn)知都有關(guān)系[1]。若從陳平[2]通過對名詞性成分的系統(tǒng)分析，提出了四對概念[3]，即有指（referential）與無指（nonreferential），定指（identifiable）與不定指，（nonidentifiable）實指（specific）與虛指（nonspecific），以及通指（generic）與單指（individual）算起，名詞性指稱研究在中國的歷程已經(jīng)有30年，仍是一個比較年輕的研究領(lǐng)域。關(guān)于名詞性成分的指稱研究雖在概念內(nèi)涵、系統(tǒng)分類、研究范圍和研究方法上已有一定討論，但還未形成一致性的結(jié)論，而漢語名詞性成分的指稱運(yùn)用和應(yīng)用研究，還處于探索和起步階段，需要做更多的實踐性研究以解決計算語言學(xué)和人工智能所面臨的一些難題?；诖?，本文以“理論內(nèi)涵——運(yùn)用研究”為研究線索，綜述國內(nèi)漢語名詞性成分指稱的研究現(xiàn)狀和發(fā)展態(tài)勢，旨在討論學(xué)者們的研究熱點、方法和理論建構(gòu)等問題，以期促進(jìn)漢語名詞性指稱研究的發(fā)展。

二、 綜而觀之

討論詞語和所指對象之間的關(guān)系的“指稱”（referent）早已提出，在邏輯和哲學(xué)中，羅素認(rèn)為指稱是詞語形式所具有的屬性，而Strawson則強(qiáng)調(diào)指稱的語用性質(zhì)，認(rèn)為指稱是人們使用詞語所做出的行為，應(yīng)歸入詞語的應(yīng)用范疇[4]。語言哲學(xué)家所說的有指成分，指的是存在于現(xiàn)實世界中的某個事物[5]。而語言學(xué)家則認(rèn)為，無論是存在于外部客觀世界的事物，還是語言構(gòu)建的篇章話語或是發(fā)話人自己的思維空間中的事物，只要符合一定的條件，都可以看成是有指成分[4]。在語言學(xué)中，Donnellan討論了指稱和有定性分布[6]，認(rèn)為言者在會話中會使用明確的描述，以使聽者可以從中辨認(rèn)出他所談?wù)摰膶ο笥脕碇阜Q某人或某物。

國內(nèi)漢語名詞性成分的指稱研究[7,8]，基本上都是采用陳平在2003年研究出的體系和研究框架[9]，分類和層次性可謂是大同小異，任紹曾更是指出名詞詞組與其指稱語段具有極為復(fù)雜的語義關(guān)系[10]。漢語學(xué)界對名詞性指稱成分的討論不斷深入，學(xué)者們對一些問題的看法有所差異，但這對理論的完善是十分有益的。國內(nèi)名詞性成分指稱研究的一個顯著特點是，理論探討比較深入，運(yùn)用研究仍在討論，應(yīng)用研究卻未展開。具體有如下的表現(xiàn)：（1）對于指稱的概念，學(xué)者們討論得比較激烈，確定了一些分類的標(biāo)準(zhǔn)，區(qū)分了語義上的指稱和語用上的指稱；（2）對漢語實際情況的觀察、分析和解釋做了深入的研究，對研究方法的探討做了一定的嘗試；（3）這一階段的應(yīng)用研究不足，很難服務(wù)于計算語言學(xué)和人工智能中的語言處理。

三、 名詞性指稱的理論研究

對名詞性成分的指稱的研究為我們觀察和分析漢語中的語言現(xiàn)象提供了一個新的視角，首先，我們需要對理論內(nèi)涵做進(jìn)一步的梳理，明確界定相關(guān)概念，為指稱性問題的橫向拓展和縱向深入奠定基礎(chǔ)，學(xué)者們的討論主要集中在與指稱相關(guān)的概念、層級分類這兩個方面。

（一） 對于“指稱”的認(rèn)識

名詞具有三種語義功能：指稱實體、表示名稱、表示屬性。漢語的指稱沒有定指與不定指的形式標(biāo)記，要確定某個詞性成分起哪一類指稱作用就會更加困難些。

1. 與指稱相關(guān)的一些概念

首先，關(guān)于指稱的概念。對于指稱問題，有四種研究角度，分別是邏輯和哲學(xué)的角度、語義學(xué)的角度、語用學(xué)的角度和話語分析的角度。邏輯和哲學(xué)將指稱視為詞語形式的屬性，主張起指稱作用的語言符號具有“意義”和“所指對象”者兩層意思，研究指稱，也就是研究二者的關(guān)系，探究其表現(xiàn)手段和方式[11]。從語義學(xué)的角度觀察，語義上的指稱，指的是語言中詞的指稱性，包括名詞、動詞、形容詞和副詞等[12]。語用學(xué)的角度認(rèn)為，指稱是指特定的篇章中某個名詞詞例與所指物之間的關(guān)系[13]，存在于一定的語境之中，我們可以用語言表達(dá)這一實體，簡而言之就是研究言語中特定詞語的指稱性，看在具體的語境中是如何使用的[14]。從功能語法的話語分析角度，指稱指的是篇章中某個名詞性詞語與其話語所指物之間的關(guān)系[13]，指稱詞語的使用目的是重點研究的對象。

其次，指稱成分與非指稱成分的區(qū)分。指稱成分，是話語中用于指稱實體的名詞詞例，是指稱實體的成分，實體包括語境中的實體和可能存在的實體；非指稱成分，話語中不指稱實體的名詞詞例，表示的是名稱和屬性的成分[13]。

再次，從認(rèn)知角度談事物的映像與語言表達(dá)的關(guān)系①?？赡苁澜绲拿恳粋€事物在人們頭腦中都有一個對應(yīng)的映像，我們的語言表達(dá)式所直接描述的是說話人思維世界中的事物映像，而不是現(xiàn)實世界中的事物，語言表達(dá)式所對應(yīng)的其實是可能世界的映像和思維世界中的對象的映像。語言表達(dá)式所指對象的“有定”和“無定”是它所指映像的一個性質(zhì)，典型映像的性質(zhì)取決于我們的對世界的認(rèn)知，單元映像和全集映像是獨一無二的②，因此是有定的；類元映像彼此混同③，是無定的[15,p7]。

最后，對有指和無指概念的討論。陳平系統(tǒng)分析了與名詞性成分（包括人稱代詞和用作名詞的“的”字結(jié)構(gòu)）相關(guān)的四對概念的含義及其相互關(guān)系，重點指出了在語言形式表現(xiàn)上漢語名詞性成分的定指與不定指的區(qū)別，如果名詞性成分的表現(xiàn)對象是話語中的某個實體，稱該名詞性成分為有指成分，否則，稱之為無指成分，他認(rèn)為有指成分可以用種種方式加以回指（anaphoric reference）[4]。從形式語法的角度講，區(qū)分有指和無指成分的形式標(biāo)準(zhǔn)分別是定冠詞the[16]和不定冠詞a[13]，當(dāng)說話者心中知道某個詞組所指示的對象時，該詞組是有指的，當(dāng)說話者不用該詞組來指任何對象時，就是無指的。張伯江則從語義的角度出發(fā)，認(rèn)為有指成分著重表現(xiàn)詞語的外延，無指成分著重表現(xiàn)詞語的內(nèi)涵[17,p193]。劉順重點討論了無指的概念，他將名詞性成分的無指義分為不指義和非指義，其中，不指義是名詞性成分在話語中表現(xiàn)出的與其所指對象密切相關(guān)的內(nèi)涵意義，體現(xiàn)了交際者的話語策略；而非指義指的是，名詞性成分在話語中既不表示其所指對象，也不體現(xiàn)所指對象的內(nèi)涵意義，它的出現(xiàn)主要是句法結(jié)構(gòu)的要求[18]，正如王紅旗所言，非指稱成分在話語中并不指稱實體[19]。

2. 名詞性指稱存在的問題

名詞性指稱在解釋現(xiàn)實生活中的會話時，會出現(xiàn)邏輯上的矛盾，如厄勒克特拉（Electra）悖論[4]：Electra是希臘神話中一個國王的女兒，她父王被謀殺后，他的哥哥Orestes逃走后裝扮成了蒙面的乞丐回來報仇，他路過Electra的住處討水喝，Electra沒有認(rèn)出他，將他引入廚房。那么，此時的命題“Electra知道她的哥哥Orestes在廚房里”是真還是假？

前提：（1）Electra不知道廚房里蒙面的乞丐是她的哥哥；

（2）Electra知道她的哥哥是Orestes；

（3）在廚房里的人是Orestes。

結(jié)論：Electra既知道而且又不知道廚房里的人是她的哥哥。

根據(jù)指稱對象相同的兩個語言成分可以相互替換，命題的真值不會受到影響的原理，在Electra悖論中失去了效用。面對此問題，邏輯學(xué)者提出了內(nèi)涵和外延的概念。對于一個語言表達(dá)式，內(nèi)涵是它的概念或者意義，外延是它在可能世界中所對應(yīng)的對象，可以把外延理解為對象本身，把內(nèi)涵理解為對象所具有的定義性質(zhì)[15,p2]，從這一意義上講，具有規(guī)約性的專有名詞外延性最強(qiáng)，而回指性成分則具有高度的內(nèi)涵性。

（二） “指稱”的層級分類

陳平認(rèn)為，只有有指成分才有定指與不定指的區(qū)別[20]，這對概念涉及到的核心問題是發(fā)話人對于受話人是否有能力將名詞性成分的實際所指事物從語境中同類事物中間辨別出來，張伯江則認(rèn)為有定指與不定指是實指的下位概念[17,p193]，二人對指稱的分類不同，差別體現(xiàn)在無指成分的范圍、實指和虛指的位置等方面。

陳俊和[3]著重于“定”（語法形式）和“指”（語用意義）概念：“定”可以分為“有定語法形式”和“無定語法形式”，“指”可以分為“定指”“不定指”“專指”“泛指”“特指”“非特指”。陳俊和與徐烈炯[21]的觀點在有指、無指和有定、無定的層級上是相矛盾的，前者認(rèn)為有定、無定是有指的下位概念，后者卻認(rèn)為有指、無指的上位概念是無定。

董秀芳[22]與徐烈炯在類指、非類指和有指、無指這對概念的層次性上也存有分歧，前者認(rèn)為有指是類指、非類指的上位概念，后者認(rèn)為非類指是有指、無指的上位概念。

王紅旗認(rèn)為有指成分可分為隱指成分和顯指成分，定指和不定指是顯指成分的下位概念[23]。

綜合上述幾家觀點，可繪制“指稱”的層級：

圖1 “指稱”的層級

（三） “指稱”的表現(xiàn)形式

陳平從名詞性成分的詞匯形式著眼，把漢語中的各種表現(xiàn)形式歸并為7組[2]，詳見表1。

表1 名詞性成分指稱的表現(xiàn)形式

張伯江認(rèn)為上述漢語中與名詞指稱性質(zhì)有關(guān)的7種主要詞匯形式，可以表示無指成分的只有“‘這/那’+（量詞）+名詞”一種格式，其他都可以確認(rèn)是有指的[17,p194]。他從漢語名詞所能出現(xiàn)的所有句法位置，來觀察無指名詞的表現(xiàn)，指出表語、“定·中”結(jié)構(gòu)、名詞中心語和主謂謂語句中的小主語一般是無指的。張伯江總結(jié)了無指名詞句法位置的優(yōu)選次序為：表語>定語>名詞中心語>主語>賓語[17,p199]，無指名詞只能受動量定語和時量定語修飾。王紅旗[24]指出無指成分的識別，需綜合考慮詞語形式、句法位置、句子的情態(tài)和回指的方法，并對無指成分在話語中的作用進(jìn)行了討論，他認(rèn)為，無指成分的語義功能是參與降低句子的及物性，服務(wù)于句子背景化的交際目的。

劉丹青提出了“光桿名詞短語類指普遍性假說”[1]，即在一切名詞性單位中，其不帶指稱標(biāo)記的NP都具有類指的指稱義。他認(rèn)為類指指向一個類或集合，其適合的句法環(huán)境是屬性謂語而非事件謂語，漢語的類指NP主要以光桿名詞短語的形式出現(xiàn)，“這”是類指話題標(biāo)記。董秀芳認(rèn)為漢語的光桿名詞都可以表達(dá)定指和類指[22]，類指用法又是更基本的，表達(dá)類指是光桿名詞最本質(zhì)的功能，但其表達(dá)不定指的功能則受到了限制。主語位置上不定指表達(dá)從可以用光桿名詞或“有+光桿名詞（+VP）”來表達(dá)變?yōu)橐话悴捎谩坝?一+量+NP（+VP）”來表達(dá)，“一+量”可以看作不定指的標(biāo)記。賓語位置上的不定指表達(dá)也從用光桿名詞為常變?yōu)橛谩埃╒P+）一+量+NP”為常。

劉順認(rèn)為通指的名詞性成分所指對象是整個一類事物，通指和特指構(gòu)成定指范疇[25]。通指主要分布在抽象事件句、判斷句、“有”字句、抽象的形容詞謂語句的主語位置上。

四、 名詞性指稱的運(yùn)用研究

對漢語名詞性成分的指稱研究，不但可以解決實際的問題，反而言之，可以通過運(yùn)用的過程對理論進(jìn)行檢驗。

（一） 研究的熱點

1. 名詞成分指稱性的強(qiáng)弱

王紅旗指出，“指示代詞、人稱代詞、專有名詞與普通名詞指稱性的強(qiáng)弱差別決定于它們本身的語義特點，即是否在詞上具有潛在的指稱唯一性”[14]，這種唯一性在特定的語境中得以體現(xiàn)。

圖2 指稱詞的指稱性程度

越靠近“指示代詞”方向，指稱性越強(qiáng)。

張伯江認(rèn)為，漢語名詞的范疇性等級可以描述為：無定形式>回指性名詞>回指性代詞>零形回指>無指性名詞[17,p192]。處于左端的形式實體性最強(qiáng)，名詞典型的語法標(biāo)記最豐富地集中在這種形式上，越往右的越受限制，處在右端的形式則不能附加任何語法標(biāo)記。

2. 定指與不定指性質(zhì)區(qū)別

漢語名詞性成分的定指與不定指的區(qū)別在語言形式上表現(xiàn)在三個方面：（1）該成分本身的詞匯表現(xiàn)形式；（2）該成分所帶定語的性質(zhì)，領(lǐng)屬性定語具有強(qiáng)烈的定指性質(zhì)；（3）該成分在句子中所擔(dān)任的句法功能。陳平在討論名詞性成分的句法功能與定指和不定指關(guān)系時指出：“有的句子成分強(qiáng)烈傾向于由定指格式的名詞性成分充當(dāng)，而另有一些句子成分則強(qiáng)烈傾向于由不定指的名詞性成分充當(dāng)?！盵2]

張泊江、方梅認(rèn)為，名詞性成分的指稱性質(zhì)（有指/無指、定指/不定指），是決定說話人采用VMN還是VNM語序的重要因素[26]，當(dāng)名詞性成分為無指成分時，一般總是采用VMN語序。

3. 不定指成分出現(xiàn)的條件

不定指成分出現(xiàn)的語境條件為：在句法上，實體首次在話語中出現(xiàn)，沒有識別線索；在語用上，發(fā)話人為了維護(hù)所指對象的面子故意讓受話人無法識別某個實體。

（二） 研究的盲點

關(guān)于有指成分和無指成分的判斷標(biāo)準(zhǔn)問題。有指成分可以用種種方式加以回指（anaphoric reference），而無指成分則無法回指，但也并非完全是這樣，還需要進(jìn)行深入的研究。

語境對于名詞性成分的指稱十分重要[27]，歸入無定和不定名詞短語的詞語，既可以是有指，也可以是無指，這是由詞語本身的語義屬性和語境所決定的[4]，還需要關(guān)注言者的意圖和言者在話語環(huán)境中使用有關(guān)詞語的目的。名詞為什么會有如此多的指稱類型，是如何實現(xiàn)的？這一問題目前還沒有得到解決。

五、 結(jié)語

綜觀漢語名詞性成分指稱研究，我們認(rèn)為，現(xiàn)在的研究仍處于實踐和探索階段，許多問題還值得討論，例如對回指形式的研究、篇章照應(yīng)與形式選擇的研究、零形主語指稱轉(zhuǎn)移的研究等。本文將研究的熱點與不足具體地呈現(xiàn)出來，以期給國內(nèi)漢語名詞性成分指稱研究提供一些參考，從而促進(jìn)國內(nèi)指稱問題研究的發(fā)展。

[注釋]

①映像，是指現(xiàn)實世界中的具體事物和抽象事物在思維世界中的一種存在方式。

②具有自身的特征，其區(qū)別作用可與其他映像相區(qū)分的映像，稱之為單元映像。

③類元映像是與單元映像相對的概念，指的是彼此混同，無法區(qū)分的映像。

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（責(zé)任編輯、校對：郭萬青）

ADomestic Study on Nominal Elements’ Referentiality

LU Zhi-jie

(Faculty of Linguistic Sciences, Beijing Language and Culture University, Beijing 100083, China)

After being studied for thirty years in China, the study on referentiality of nominal elements became a hot issue, especially about its classification and syntactic representation. A review is made about referentiality in China by discussing the essence of the theory and the application of referential study. At the same time, some core issues are put forward for discussion in order to promote the development of Chinese reference study.

nominal elements; referentiality; identifiable; nonidentifiable; syntactic representation

H146.3

A

1009-9115(2018)04-0001-05

10.3969/j.issn.1009-9115.2018.04.001

2018-01-03

2018-04-12

魯志杰（1990-），女，河北承德人，博士研究生，研究方向為漢語句法語義研究。