張雷 李東燕 孫梓晏 槐碩 徐蕾蕊 周鵬 李建光 李媛 李巖 屈東威

北京海關(guān)(原北京出入境檢驗(yàn)檢疫局)北京100026

1 前言

黨的十九大提出加快建設(shè)創(chuàng)新型國家，建立科技強(qiáng)國，深化科技體制改革，建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。盡管我國科技創(chuàng)新水平不斷突破，科技成果數(shù)量可觀，卻面臨著大量科技成果無法轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力的困境，據(jù)統(tǒng)計(jì)，當(dāng)前我國科研成果轉(zhuǎn)化率僅為10%左右，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家40%的平均水平[1]。原國家質(zhì)檢總局先后建立國家質(zhì)檢科技成果轉(zhuǎn)化推廣基地，出臺促進(jìn)質(zhì)檢系統(tǒng)科技成果轉(zhuǎn)化的指導(dǎo)意見，對加快質(zhì)檢系統(tǒng)科技成果轉(zhuǎn)化，提升自主創(chuàng)新水平起到了推動作用。

科技成果轉(zhuǎn)化是一個涉及領(lǐng)域廣泛、環(huán)節(jié)較多、關(guān)系復(fù)雜的系統(tǒng)工程，受轉(zhuǎn)化對象、轉(zhuǎn)化主體、轉(zhuǎn)化過程、轉(zhuǎn)化環(huán)境、目標(biāo)市場等主客觀、多方面因素制約。具體來說，轉(zhuǎn)化對象是指科技成果；轉(zhuǎn)化主體是指科技、科技管理、成果轉(zhuǎn)化服務(wù)、市場推廣單位和人員；轉(zhuǎn)化過程是成果轉(zhuǎn)化推廣的途徑、步驟；轉(zhuǎn)化環(huán)境是指科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的法律、財(cái)務(wù)、人事政策或者規(guī)定等；目標(biāo)市場是指科技成果實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)或者社會效益的領(lǐng)域。其中，轉(zhuǎn)化主體對轉(zhuǎn)化對象、過程、環(huán)境和市場等客觀因素的認(rèn)知、理解、主觀能動性和決策對成果轉(zhuǎn)化成功具有舉足輕重的作用。轉(zhuǎn)化主體中的科技人員了解科技成果的技術(shù)水平，科技管理人員熟悉科技政策，鑒于此，他們對科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)在規(guī)律的認(rèn)知比較深刻，了解科技成果轉(zhuǎn)化過程中的制約條件、促進(jìn)因素及其重要程度，通過權(quán)衡決策，提高科技成果轉(zhuǎn)化過程的科學(xué)性、實(shí)用性和經(jīng)濟(jì)性。

本研究的目的是調(diào)查、了解科技人員和科技管理人員對科技成果轉(zhuǎn)化的認(rèn)知，分析其想法，為科技成果轉(zhuǎn)化決策奠定基礎(chǔ)和提供依據(jù)。研究調(diào)查的內(nèi)容屬于社會調(diào)查范疇，具有描述性問題多，易定性、難定量、不易區(qū)分重要性的特點(diǎn)。問卷調(diào)查具有內(nèi)容、形式統(tǒng)一，匿名性，便于作定量分析，簡便易行等優(yōu)點(diǎn)，因此采用問卷調(diào)查的方式。為保證問卷調(diào)查分析的科學(xué)性和精確度，研究通過確定抽樣樣本容量、設(shè)計(jì)問卷題項(xiàng)、選擇分析方法，采用統(tǒng)計(jì)分析軟件(SPSS19.0)進(jìn)行定量分析等方法收集完成調(diào)查的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和信息。

2 樣本抽樣和調(diào)查問卷設(shè)計(jì)

2.1 確定抽樣樣本容量

調(diào)查對象是原北京檢驗(yàn)檢疫局科技人員和科技管理人員。研究采用簡單隨機(jī)抽樣。在具體實(shí)踐中，因?yàn)橐话愕纳鐣{(diào)查所要求的精度并不是很高，社會調(diào)查研究中很少使用高度精確的樣本量理論值[2]。隨著抽樣理論的發(fā)展和在社會科學(xué)領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用，人們逐漸總結(jié)出一些針對不同規(guī)?；虿煌{(diào)查類型的樣本容量范圍:根據(jù)總體規(guī)模，樣本總體在100～1 000人，經(jīng)驗(yàn)樣本容量的抽樣比為50%～20%；根據(jù)問卷調(diào)查的目的，描述性調(diào)查的抽樣比大于等于10%[3]。

原北京檢驗(yàn)檢疫局樣本總體為260人左右，調(diào)查人員共發(fā)放調(diào)查問卷100份，收回問卷68份，有效問卷67份。綜合調(diào)查目的、樣本總體考慮，抽樣樣本容量可以代表樣本總體，滿足研究的要求。具體樣本情況見表1。

(續(xù)表1)

2.2 調(diào)查問卷設(shè)計(jì)

根據(jù)本單位人員、成果的特點(diǎn)，問卷設(shè)計(jì)了12道選擇題題項(xiàng)。按照題項(xiàng)類型分為單項(xiàng)選擇題和多項(xiàng)選擇題(多選題同時還需要被調(diào)查人將所勾選的選項(xiàng)進(jìn)行重要性排序)。按照題項(xiàng)內(nèi)容分為個性特征題(背景變量)和調(diào)查目標(biāo)描述題(敘述變量)，個性特征題涉及被調(diào)查人員的年齡、性別、學(xué)歷、職務(wù)或職稱、專業(yè)類別和所在部門等背景變量，這些背景變量在分析中作為分組因素考慮。調(diào)查目標(biāo)描述題涉及阻礙科技成果轉(zhuǎn)化主要外部和內(nèi)部因素，適合本單位實(shí)際、具有可行性的科技成果轉(zhuǎn)化方式，被調(diào)查人員希望單位對成果轉(zhuǎn)化提供的支持和服務(wù)內(nèi)容，鼓勵科技人員從事成果轉(zhuǎn)化的激勵措施等描述性變量，用來收集被調(diào)查人員的想法，分析所需要的信息。具體見以下示例:

個性特征(單選)題示例1:您的年齡(周歲)?

調(diào)查目標(biāo)描述(單選)題示例2:您是否知道并了解國家和國家質(zhì)檢總局制定的成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策和文件？

調(diào)查目標(biāo)描述(多選)題示例3:阻礙科技成果轉(zhuǎn)化主要內(nèi)部因素？

A缺乏成果轉(zhuǎn)化方面的人才；B成果技術(shù)成熟度不夠；C資金投入不足；D產(chǎn)權(quán)不合理，利益分配不合理；E缺乏明確目標(biāo)；F科研人員考核激勵機(jī)制不完善；G成果評估不可靠；H鼓勵成果轉(zhuǎn)化的制度不完善；I.其他(請注明)重要程度排序(高到低)______________________。

3 變量設(shè)置和編碼規(guī)則

為便于分類整理、數(shù)據(jù)處理和統(tǒng)計(jì)分析，需要對調(diào)查問卷的題項(xiàng)設(shè)置變量和建立適當(dāng)?shù)木幋a規(guī)則。編碼是將問卷中的調(diào)查項(xiàng)目變成數(shù)字的工作過程需要。單選題、多選題和排序題的編碼規(guī)則各不相同。

單選題的變量名稱為題項(xiàng)的名稱，數(shù)值范圍從1開始，最大值與選項(xiàng)的數(shù)量匹配[4]。例如:了解國家和原國家質(zhì)檢總局制定的科技成果轉(zhuǎn)化政策和文件情況，變量名稱為:“了解政策”，數(shù)值范圍為1～4，水平數(shù)值標(biāo)記為“1:很了解；2:比較了解；3:知道但不了解；4:不知道”。

多項(xiàng)選擇題的每一個選項(xiàng)看作一個二分變量。以0表示沒有被選中，以1表示被選中。具體來說，多選題中有幾個選項(xiàng)，就會拆成有幾個單選變量，這些單選變量選項(xiàng)都只有兩個，取值分別是0或者1[5]。

排序題作為一種重要性等級的作答方式，每個選項(xiàng)均會被賦值1-n的數(shù)值，n取決于有幾個選項(xiàng)參與排序，數(shù)字最小值為1(表示最重視的選項(xiàng))，最大值為n(表示最不重視的選項(xiàng))[6]。例如:多選及重要程度排序題“選擇阻礙科技成果轉(zhuǎn)化主要內(nèi)部因素”，有9個選項(xiàng)，具體變量設(shè)置和編碼規(guī)則詳見表2。

表2 多選題的變量設(shè)置和編碼規(guī)則

完成變量設(shè)置和編碼后，將相關(guān)數(shù)據(jù)輸入SPSS19.0軟件中，就完成了對數(shù)據(jù)進(jìn)行定量分析的準(zhǔn)備工作。

4 分析方法選擇和分析結(jié)果

4.1 單項(xiàng)選擇題頻率和卡方分析和結(jié)果

選擇SPSS工具欄分析，描述統(tǒng)計(jì)，頻率選項(xiàng)[7]，分析了解科技成果轉(zhuǎn)化政策的頻率分布(表3)。同時，將背景變量進(jìn)行分組，統(tǒng)計(jì)各組分的頻率。

表3 了解科技成果轉(zhuǎn)化政策情況:頻率分布

為進(jìn)一步觀察選項(xiàng)的差異性，對了解科技成果轉(zhuǎn)化政策的頻率進(jìn)行卡方檢驗(yàn)。卡方檢驗(yàn)是指檢驗(yàn)?zāi)骋蛔兞康膶?shí)際觀察次數(shù)分別于期望理論次數(shù)分布間是否符合。若是兩者符合，表示樣本在某一變量各選項(xiàng)勾選的次數(shù)大致相同[7]。選擇SPSS工具欄分析，非參數(shù)檢驗(yàn)，卡方選項(xiàng)進(jìn)行分析。表4中卡方值為35.388，漸進(jìn)顯著性的p值為0.000，小于0.05，達(dá)到顯著水平，拒絕虛無假設(shè)，表示4個選項(xiàng)的被勾選次數(shù)有顯著不同，樣本觀察值勾選“知道但不了解”的選項(xiàng)最多，而勾選“很了解”的選項(xiàng)最少，兩者被勾選次數(shù)的差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義[8]。

表4 檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量

通過以上個性特征題分析，可以得出原北京檢驗(yàn)檢疫局科技人員86.6%知道政策，34.4%比較了解或者很了解政策。對政策“很了解”頻率高于總體情況的組別情況為:年齡在40～49歲和50～59歲之間，男性，博士研究生，處級干部，正高，專業(yè)類別為研究員和其他，工作部門為局機(jī)關(guān)；對政策“比較了解”頻率高于總體情況的組別情況為:年齡在40～49歲之間，女性，博士研究生和大學(xué)本科，處級、科級和正高，專業(yè)類別為研究員、農(nóng)藝師、獸醫(yī)師、醫(yī)(護(hù)、技)師和其他，工作部門為局機(jī)關(guān)、分支機(jī)構(gòu)和社會團(tuán)體；對政策“知道但不了解”頻率高于總體情況的組別情況為:年齡在30～39歲和50～59歲之間，女性，碩士研究生和大學(xué)本科，副高、中級和其他，工程師，工作單位為事業(yè)單位；對政策“不知道”頻率高于總體情況的組別情況為:年齡在29歲以下，女，碩士研究生，中級和初級，農(nóng)藝師和工程師，工作單位為事業(yè)單位。

4.2 多項(xiàng)選擇題分析和結(jié)果

4.2.1 多項(xiàng)選擇題的頻率分析

選擇SPSS工具欄分析，多重響應(yīng)，頻率選項(xiàng)進(jìn)行分析。以阻礙科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)部因素為例:在9個選項(xiàng)中，被調(diào)查人員平均選擇了4.3個，即認(rèn)為阻礙成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)部因素有4個以上；60%以上的人認(rèn)同技術(shù)、資金、激勵機(jī)制和轉(zhuǎn)化制度(表5)。

表5 阻礙科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)部因素頻率a

4.2.2 排序題的描述統(tǒng)計(jì)量分析

表5數(shù)據(jù)表明50%以上的人選擇了5項(xiàng)影響因素，但是數(shù)據(jù)不能得出哪個因素更重要的結(jié)論，因此需要對這些影響因素的重要性進(jìn)行排序。

在重要性分析方面，盡管變量設(shè)定與多選題格式相同，但是在分析方法上與多選題不同。選擇SPSS工具欄分析，描述統(tǒng)計(jì)選項(xiàng)，得出全距、極小值、極大值、均值和標(biāo)準(zhǔn)差等分析數(shù)據(jù)。均值越小的為最重要，均值最大的為最不重要，方差越大的表示差異越大，反之越小。需要強(qiáng)調(diào)的是，因?yàn)檎{(diào)查問卷沒有界定選項(xiàng)的數(shù)量，因此每個變量被勾選的頻率不同，在輸入數(shù)據(jù)時，如果將沒有勾選的選項(xiàng)設(shè)定為0，在分析時，SPSS誤認(rèn)為選擇，則對均值和標(biāo)準(zhǔn)差的計(jì)算造成干擾，影響均值和標(biāo)準(zhǔn)差的計(jì)算準(zhǔn)確度。因此，在數(shù)據(jù)分析過程中，將未勾選變量設(shè)定為缺失，解決了未勾選項(xiàng)的干擾問題。描述統(tǒng)計(jì)量分析輸出結(jié)果見表6。

表6 阻礙科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)部因素描述統(tǒng)計(jì)量

4.2.3 分析結(jié)果

通過以上對調(diào)查目標(biāo)描述題的數(shù)據(jù)分析，可以得出以下結(jié)果:

對于阻礙科技成果轉(zhuǎn)化的主要內(nèi)部因素，超過50%的人認(rèn)為最主要的3項(xiàng)因素為:鼓勵科技成果轉(zhuǎn)化的制度不完善、缺乏科技成果轉(zhuǎn)化方面的人才和科技成果技術(shù)成熟度不夠，其中看法差異最小的是科技成果技術(shù)成熟度不夠。

對于阻礙科技成果轉(zhuǎn)化的主要外部因素，超過50%的人認(rèn)為最主要的3項(xiàng)因素為科技成果偏離市場需求、缺乏配套技術(shù)和環(huán)境的支持、科技成果所在的市場吸引力小(規(guī)模小，平均利潤低)，其中看法差異最小的是缺乏配套技術(shù)和環(huán)境的支持。

對于適合本單位實(shí)際，具有可行性的科技成果轉(zhuǎn)化方式，超過50%的人認(rèn)為可行性最高的3種方式為合作轉(zhuǎn)化、使用權(quán)許可、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，其中看法差異最小的是合作轉(zhuǎn)化。

對于希望單位對成果轉(zhuǎn)化提高支持和服務(wù)的方式，超過50%的人認(rèn)為最重要的3項(xiàng)因素為完善成果轉(zhuǎn)化體制和機(jī)制、建立成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)基金、完善成果評估標(biāo)準(zhǔn)和方式，其中看法差異最小的是完善成果轉(zhuǎn)化體制和機(jī)制。

對于鼓勵科技人員從事成果轉(zhuǎn)化的激勵措施，超過50%的人認(rèn)為最重要的3項(xiàng)因素為工資和獎金激勵，在評獎、先進(jìn)等獎勵措施優(yōu)先考慮，在任職、升職中優(yōu)先考慮，其中看法差異最小的是工資和獎金激勵。

5 結(jié)論

研究運(yùn)用問卷調(diào)查方法構(gòu)建了科技人員和科技管理人員對科技成果轉(zhuǎn)化影響因素認(rèn)知的分析框架。確定調(diào)查問卷類型，收集整理數(shù)據(jù)，選擇分析方法，運(yùn)用SPSS對數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，了解被調(diào)查人員對科技成果轉(zhuǎn)化影響因素認(rèn)知，為科技成果轉(zhuǎn)化決策和實(shí)施，提升科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策的科學(xué)性和經(jīng)濟(jì)性，提高成果轉(zhuǎn)化過程中的效率和效能奠定了數(shù)據(jù)和信息基礎(chǔ)。根據(jù)本研究結(jié)果，結(jié)合梳理本單位科技成果類型和特點(diǎn)，進(jìn)一步探索適合本單位實(shí)際的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制和路徑，制定科學(xué)、可行、具有針對性的科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法和實(shí)施細(xì)則，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化成功。

研究建立了描述性社會調(diào)查的分析方法，對多影響因素復(fù)雜問題的進(jìn)行定量分析和重要性排序，將難定量的定性問題轉(zhuǎn)化為可以數(shù)據(jù)分析的定量問題。通過確定調(diào)查問卷的抽樣樣本容量；研究適合調(diào)查類型和數(shù)據(jù)特征的SPSS變量設(shè)置、編碼規(guī)則、數(shù)據(jù)處理和SPSS分析方法。

問卷調(diào)查是社會科學(xué)研究的有效工具。但是由于具有樣本有限和數(shù)據(jù)偏差的局限性，應(yīng)該與其他科技成果轉(zhuǎn)化方法相結(jié)合，綜合分析。將問卷調(diào)查結(jié)果與專家研討、實(shí)地調(diào)研、成果應(yīng)用實(shí)踐等其他定性方式相互印證，相互補(bǔ)充，具有一致性，才能保證政策和措施的有效性。由于調(diào)查范圍、人力和資源成本的限制，調(diào)查問卷的抽樣方法、抽樣樣本容量、問卷設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)分析方法的精確度還有待進(jìn)一步提高和完善。