商鞅的廉政思想及其悖論

摘 要：商鞅認(rèn)為“以功授官爵”不僅是富國(guó)強(qiáng)兵的途徑，也是凝結(jié)國(guó)家力量、建立良好政治生態(tài)的途徑；他強(qiáng)調(diào)應(yīng)通過(guò)“明法”、“塞民于法”，實(shí)現(xiàn)對(duì)包括官吏在內(nèi)的社會(huì)成員的控制；他還提出“利異相監(jiān)”的監(jiān)察思路，主張通過(guò)“告奸”、建立“法官”系統(tǒng)來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)官吏的監(jiān)察。商鞅的廉政思想，不管是在理論上，還是在實(shí)踐上，對(duì)后世都產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。但是，商鞅提出的防治政治腐敗的思路和方法是否能夠得到落實(shí)最終取決于君主，而君主則被認(rèn)為是有限個(gè)體，這顯然是其難以克服的思想悖論。

關(guān)鍵詞：商鞅；廉政思想；以功授官爵；塞民于法

中圖分類號(hào)：B226.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-9170（2018）02-0085-06

商鞅是我國(guó)歷史上重要的政治家和思想家。今本《商君書》雖不能說(shuō)完全是他的著作，但“這部書的內(nèi)容都符合商鞅的思想實(shí)質(zhì)，沒(méi)有重大的自相矛盾之處”[1]7。商鞅對(duì)社會(huì)、政治生活中的“奸”行治理頗為重視，“去奸”被認(rèn)為是君主治國(guó)的當(dāng)務(wù)之急。①《商君書》的《去強(qiáng)》②、《弱民》二篇均認(rèn)為農(nóng)、商、官作為國(guó)家的常業(yè)不可或缺，但會(huì)產(chǎn)生“六虱”，其中“官虱”指官員的“志”和“行”，而“志謂有暴慢之志，行謂有貪污之行”[2]38。可見，作為社會(huì)常業(yè)的“官”所產(chǎn)生的“官虱”就包含我們今天所理解的政治腐敗問(wèn)題。有學(xué)者指出“就反貪倡廉呼聲而言，法家表現(xiàn)得最為突出”[3]20。作為先秦法家代表作之一的《商君書》，以富國(guó)強(qiáng)兵為中心，針對(duì)社會(huì)上、政治上的“奸行”、“六虱”提出了一系列治理措施，包含著豐富的廉政思想。

一、“以功授官爵”：營(yíng)造良好的政治生態(tài)

商鞅認(rèn)為政治腐敗與君主“好言”有密切相關(guān)，君主把官爵給予善議論的人會(huì)導(dǎo)致政治生態(tài)破壞?！掇r(nóng)戰(zhàn)》認(rèn)為，官爵如果可通過(guò)“巧言辯說(shuō)”取得，勢(shì)必會(huì)出現(xiàn)“以貨事上”而“求遷”、“動(dòng)眾取貨以事上”的情況，這就為“下賣權(quán)”的權(quán)錢交易提供了空間?！缎迿?quán)》說(shuō)“君好言則臣以言事君”，而“君好言則毀譽(yù)之臣在側(cè)”[4]84。在商鞅看來(lái)，人臣侍奉君主往往會(huì)投其所好，君主如果愛(ài)好言談，臣下就用言談來(lái)侍奉他，說(shuō)長(zhǎng)道短的人必定出現(xiàn)在他的左右。[1]113-114《修權(quán)》還說(shuō)“廢法度而好私議，則奸臣鬻權(quán)以約祿，秩官之吏隱下而漁民”[4]85。國(guó)君拋棄法度，喜歡私人的議論，奸臣就出賣國(guó)君的權(quán)柄，來(lái)追求利祿；常官的小吏就隱瞞下情，侵害百姓。[1]114總之，不管是《農(nóng)戰(zhàn)》反對(duì)“以巧言辯說(shuō)”、“知慧之人”得官爵，還是《修權(quán)》戒君主“好言”、好“私議”，均是強(qiáng)調(diào)：君主如果使這類人獲得官爵，就會(huì)導(dǎo)致政治腐敗。在《商君書》另一些篇章，商鞅把政治腐敗更進(jìn)一步與“六虱”聯(lián)系起來(lái)?！督睢氛f(shuō)“國(guó)以六虱授官予爵，則治煩言生”，“君務(wù)于說(shuō)言，官亂于治邪。邪臣有得志，有功者日退”。[4]79商鞅認(rèn)為，朝廷把官爵給予“六虱”就會(huì)導(dǎo)致政事煩亂，言談紛出；國(guó)君迷惑于言論，官吏迷亂于政治上的邪說(shuō)，奸臣就會(huì)得志，有功的人反而得不到重用?？梢哉f(shuō)，導(dǎo)致政治生態(tài)破壞的根本原因在于：君主在授官予爵方面出了問(wèn)題，把爵祿給了不該給的人。

商鞅認(rèn)為“官爵”是君主手中的指揮棒，把爵祿給予誰(shuí)是國(guó)家治亂、強(qiáng)弱的樞紐。正如《農(nóng)戰(zhàn)》說(shuō)“凡人主之所以勸民者，官爵也”[4]20，《錯(cuò)法》說(shuō)“爵祿之所道，存亡之機(jī)也”[4]63。商鞅認(rèn)為要改善政治生態(tài)乃至社會(huì)風(fēng)氣，就應(yīng)該“以功授官予爵”，把爵祿給予有“功”的人。商鞅所謂“功”是指對(duì)農(nóng)、戰(zhàn)做出直接的貢獻(xiàn)。即，君主應(yīng)把官爵給予那些對(duì)農(nóng)、戰(zhàn)做出貢獻(xiàn)的人。為此，商鞅還提出“利出一孔”觀點(diǎn)，主張用立法的辦法，只留一條利途，把其他的利途通通堵死。而這條利途就是耕戰(zhàn)。[5]284商鞅認(rèn)為，人好利，有很多欲望，君主要做的并非是要滿足民眾的所有欲望，而是只給其開導(dǎo)一條滿足欲望的途徑。[6]108《說(shuō)民》說(shuō)：“民之所欲萬(wàn)，而利之所出一；民非一則無(wú)以致欲，故作一?！盵4]39商鞅認(rèn)為讓人能“犯其所苦，行其所危”關(guān)鍵在于“利之所出一”，即《算地》所謂“利出于地”、“名出于戰(zhàn)”[4]46。把利祿官爵給予戮力農(nóng)戰(zhàn)的人，這就是其所謂的“啟一門以致其欲”[4]39（《說(shuō)民》）；堵塞不通過(guò)農(nóng)戰(zhàn)而獲得獎(jiǎng)賞和官爵的門戶，這就是其所謂的“塞私道以窮其志”[4]39（《說(shuō)民》）。通過(guò)實(shí)行“利出一孔”政策，不僅能凝聚民眾力量達(dá)到富國(guó)強(qiáng)兵目的，而且能真正實(shí)現(xiàn)“去無(wú)用”，讓那些通過(guò)討好當(dāng)權(quán)者而獲利祿的“虱害”沒(méi)有了生存空間。

商鞅說(shuō)“授官予爵不以其勞，則忠臣不進(jìn)；行賞賦祿不稱其功，則戰(zhàn)士不用。”[4]84（《權(quán)修》），還說(shuō)“國(guó)以功授官予爵，則治省言寡”[4]79，“效功而取官爵，雖有辯言，不得以相先也，此謂以數(shù)治”[4]80，“國(guó)以功授官予爵，此謂以盛知謀，以盛勇戰(zhàn)”[4]79。（《靳令》）也就是說(shuō)，“以功授官爵”，人們就會(huì)獻(xiàn)智、施勇，政事就會(huì)清簡(jiǎn)。相反，做不到“以功授官爵”，真正忠誠(chéng)、有用的人就不會(huì)盡力?？梢姡紊鷳B(tài)好，人心就順、正氣就足；政治生態(tài)不好，就會(huì)人心渙散、弊病叢生。[7]167在商鞅看來(lái)，把官爵給予誰(shuí)，是個(gè)導(dǎo)向問(wèn)題。君主如果能把官爵真正給予對(duì)農(nóng)、戰(zhàn)有功勞的人，就堵死了人們?yōu)椤八健敝?，而使之皆趨于君主預(yù)期的“公”利上，這樣社會(huì)治理就有了根基。可以說(shuō)，“以功授官爵”不僅是富國(guó)強(qiáng)兵的途徑，也是凝結(jié)國(guó)家力量、建立良好政治生態(tài)的途徑。

應(yīng)當(dāng)說(shuō)，商鞅提出的“以功授官予爵”并非一般意義上的用人原則，而主要是實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)有效引導(dǎo)、控制的原則。通過(guò)相對(duì)單一而又非常明晰的評(píng)價(jià)激勵(lì)機(jī)制建設(shè)，把社會(huì)風(fēng)氣導(dǎo)向?qū)崱肮Α?，進(jìn)而客觀上促進(jìn)良好政治生態(tài)的形成，這是商鞅廉政思想的重要特點(diǎn)。不過(guò)，商鞅所謂“功”有特定的歷史內(nèi)涵，韓非子就曾批評(píng)商鞅以斬首授官爵的做法，認(rèn)為“官爵之遷與斬首之功相稱”[8]487（《韓非子·定法》）存在導(dǎo)致官職失能的隱患，是很不科學(xué)的制度設(shè)計(jì)。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，不同世代對(duì)“功”內(nèi)涵的理解不盡不同，但“以功授官”無(wú)疑成了后世官員考核、防治腐敗的重要原則。

二、“塞民以法”：扎緊制度的籠子

為實(shí)現(xiàn)富國(guó)強(qiáng)兵，商鞅在變法過(guò)程中努力建立一個(gè)高度“組織化”的社會(huì)。商鞅在秦國(guó)的第一次變法中，實(shí)行“令民為什伍，而相牧司連坐”[9]2710制度，編織起全民監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)[10]113。在第二次變法中“集小鄉(xiāng)邑聚為縣，置令、丞，凡三十一縣”[9]2712，進(jìn)一步強(qiáng)化了君主集權(quán)的官僚行政制度。在這種新形勢(shì)下怎樣實(shí)現(xiàn)對(duì)官員的有效管控勢(shì)必成為一大問(wèn)題?！懂嫴摺氛f(shuō)“圣人有必信之性，又有使天下不得不信之法”，還說(shuō)“善治者，塞民以法而名地作矣”。[4]107《弱民》說(shuō)“上舍法，任民之所善，故奸多”[4]123，認(rèn)為君主如果拋棄法度，采取民眾所贊美的仁愛(ài)之道來(lái)治國(guó)，壞人就會(huì)增多。[11]240《壹言》說(shuō)“治法明則官無(wú)邪”[4]60，《靳令》說(shuō)“法平則吏無(wú)奸”[4]77。商鞅強(qiáng)調(diào)要用法制來(lái)管理臣民，認(rèn)為建立法制、運(yùn)用法制是君主官員進(jìn)行管理、防止政治腐敗的根本措施。

“塞民以法”、“明法”就是建立法令制度，確定包括官吏在內(nèi)的社會(huì)成員的行為邊界和范圍。這個(gè)過(guò)程也就是商鞅所謂的“定分”。商鞅認(rèn)為通過(guò)“定分”，明確界定行為主體的活動(dòng)范圍，就能達(dá)到使人“自治”的目的?！抖ǚ帧氛f(shuō)：“一兔走，百人逐之，非以兔也。夫賣者滿市而盜不敢取，由名分已定也?！盵4]145名分確定意味著物各有主，人就不會(huì)搶奪。所以《定分》說(shuō)“名分已定，貪盜不取”[4]145?！缎迿?quán)》還說(shuō)：“立法明分，中程者賞之，毀公者誅之。賞誅之法不失其義，故民不爭(zhēng)?！盵4]84“法”就是政事的程式，是行為的準(zhǔn)繩，是判斷善惡、正邪、是非從而給予賞罰的依據(jù)。[12]190對(duì)于官吏而言，“法”就是規(guī)定其行事范圍的度量分界，即規(guī)定做哪些、怎么做，以及做好了怎樣獎(jiǎng)勵(lì)、不按規(guī)定做怎樣懲處的一系列制度。通過(guò)立法明分，進(jìn)而通過(guò)賞罰，實(shí)現(xiàn)對(duì)行為主體的監(jiān)督控制。這是商鞅法制廉政建設(shè)的基本思路。

“法”要真正發(fā)揮其約束控制作用就必須使包括官吏在內(nèi)的民眾充分知曉?！抖ǚ帧氛f(shuō)：“吏明知民知法令也，故吏不敢以非法遇民，民不敢犯法以干法官也。遇民不修法，則問(wèn)法官，法官即以法之罪告之。民即以法官之言正告之吏。吏知其如此，故吏不敢以非法遇民，民又不敢犯法。如此，天下之吏民雖有賢良辯慧，不敢開一言以枉法。雖有千金，不能以用一銖?！盵4]144在商鞅看來(lái)，法令一旦公布，一旦人人知曉，官吏就不敢不按法令辦事。因?yàn)?，如果官吏?duì)待民眾不遵守法令，民眾就可以去問(wèn)法官，法官就要把法令規(guī)定的罪名，告訴他們，他們就拿著法官的話，嚴(yán)正地警告官吏。官吏知道這樣，就不敢用非法的手段對(duì)待民眾?！抖ǚ帧氛J(rèn)為通過(guò)設(shè)置“法官”，解釋法令，使民眾知曉法令規(guī)定的內(nèi)容，民眾就能自知避就“各自為治”，這樣大騙子也會(huì)誠(chéng)實(shí)守信。定了名分，把行為主體納入法軌，各自知曉自己該做的和不該做的，在商鞅看來(lái)這是國(guó)家治理“勢(shì)治之道”。

“法”要能發(fā)揮其約束控制作用還必須得到人們的信任?！端愕亍氛f(shuō)“夫刑者所以禁邪也，而賞者所以助禁也”[4]49。因此，明賞罰就成了法令是否能夠得到落實(shí)的關(guān)鍵。法令制度一旦確立，大家就有了“依法辦事”的基礎(chǔ)，而法令是否值得信任，其公正性、權(quán)威性最終體現(xiàn)在“賞罰”上。《賞刑》說(shuō)：“自卿相、將軍以至大夫、庶人，有不從王令，犯國(guó)禁，亂上制者，罪死不赦。有功于前，有敗于后，不為損刑；有善于前，有過(guò)于后，不為虧法。忠臣孝子有過(guò)，必以其數(shù)斷?！盵4]100-101不管什么人，只要“不從王令”，就要懲處。對(duì)以前有功勞，日后壞事，該受什么刑罰就處以何種刑罰，不為之減輕刑罰；前有善行，后有過(guò)失，也應(yīng)嚴(yán)格按照法令來(lái)處理。忠誠(chéng)孝子有了過(guò)失，也要按照其過(guò)失予以處理?！顿p刑》強(qiáng)調(diào)“壹刑”、“刑無(wú)等級(jí)”，認(rèn)為施行刑罰要公平、公正，這樣“刑”才能發(fā)揮效力。同時(shí)，為了確保賞罰的公正性和權(quán)威性，《商君書》談到了公示監(jiān)督的制度?！毒硟?nèi)》說(shuō)：“以戰(zhàn)，故暴首三，乃校三日，將軍以不疑致士大夫勞爵。夫勞爵，其縣過(guò)三日有不致士大夫勞爵，能其縣四尉，訾由丞尉?！盵1]151在打完仗后，要對(duì)戰(zhàn)功進(jìn)行公示，然后確定“勞爵”。政府搞錯(cuò)了“勞爵”要迅速改正，否則就要懲處當(dāng)事官員。法令明確以后，大家也都知道了內(nèi)容，但要真正落實(shí)，需要一定的公開性和透明性，只有如此，才能讓大家信任法令，大家信任法令才會(huì)依照法令辦事，這是“法治”在操作層面的一個(gè)重要一環(huán)。

商鞅還特別強(qiáng)調(diào)重刑、重賞對(duì)“止奸”的積極作用?！堕_塞》說(shuō)：“去奸之本，莫深于嚴(yán)刑?！盵4]58《賞刑》還說(shuō)“禁奸止過(guò)莫若重刑。刑重而必得，則民不敢試”，還說(shuō)“守法守職之吏有不行王法者，罪死不赦，刑及三族。周官之人知而訐之上者，自免于罪，無(wú)貴賤尸襲其官長(zhǎng)之官爵田祿”[4]101。對(duì)于執(zhí)法的官吏來(lái)說(shuō)，不按法辦事，不僅處死，還要加罪于他的三族。他周圍的官吏，有人曉得他的罪行并向上級(jí)揭發(fā)，不僅能免罪，而且還可接替那個(gè)官長(zhǎng)的官爵、土地和俸祿。[1]132可見對(duì)于官員犯法，知情不報(bào)要給予懲處；知情而報(bào)就會(huì)給予重賞。商鞅認(rèn)為“重刑”對(duì)民眾具有強(qiáng)烈的威懾作用，能夠達(dá)到“國(guó)無(wú)刑民”的理想狀態(tài)?？梢哉f(shuō)，主張“重刑”、“重賞”是商鞅懲治包括腐敗在內(nèi)各種奸行的基本觀點(diǎn)。

商鞅提出“德生于刑”觀點(diǎn)，主張通過(guò)刑罰的威懾手段和獎(jiǎng)賞的刺激手段來(lái)實(shí)現(xiàn)社會(huì)控制，提出了一套有別于儒家的領(lǐng)導(dǎo)控制觀。[6]104-106通過(guò)建立完善的法制系統(tǒng)，明確人的活動(dòng)范圍，使其自知避就；通過(guò)公正賞罰，贏得民眾對(duì)法令的信任；通過(guò)重賞重罰，達(dá)到威懾和激勵(lì)作用。一句話，“扎緊制度的籠子”，把民眾的行為納于法網(wǎng)，這是商鞅對(duì)包括官吏在內(nèi)的社會(huì)成員進(jìn)行有效控制而提出的根本方法。

三、“利異相監(jiān)”的監(jiān)察思路及制度建構(gòu)

商鞅認(rèn)為“民生而計(jì)利，死則慮名”，“名利之所湊，則民道之”[4]46（《算地》），甚至說(shuō)“民之欲富貴也共闔棺而后止”[4]105（《賞刑》）。既然民眾追求名利沒(méi)有止境，官吏為謀求私利而枉顧公法就不是沒(méi)有可能。同時(shí)，商鞅認(rèn)為“民之生，度而取長(zhǎng)，稱而取重，權(quán)而索利”[4]48（《算地》）。既然民眾會(huì)在復(fù)雜的利害關(guān)系中冷靜理性的算計(jì)[6]107，那么通過(guò)某種方式來(lái)調(diào)控人的行為就成為可能?；趯?duì)人性的理解，商鞅認(rèn)為對(duì)官員進(jìn)行監(jiān)察不僅是必要的，而且也是可能的。

《商君書》較早提出“利異相監(jiān)”的監(jiān)察思想?！督埂菲J(rèn)為利害相同的兩人不能相互監(jiān)督，利害不同甚或有矛盾的兩個(gè)主體之間才可監(jiān)督?！督埂肥紫忍岢觥安皇哑湫哦哑鋽?shù)”[4]132，強(qiáng)調(diào)“國(guó)君能夠掌握‘勢(shì)與‘?dāng)?shù)，就可以明見千里，官吏不敢作奸”[1]173?！督埂氛f(shuō)：“利合而惡同者，父不能以問(wèn)子，君不能以問(wèn)臣。”[4]136利害相合而罪惡相同時(shí)，父親不能責(zé)問(wèn)兒子，君主不能責(zé)問(wèn)臣下。[2]182-183也就是說(shuō)“吏之與吏，利合而惡同”[4]136，監(jiān)督就不可能真正實(shí)現(xiàn)，即使“官立丞監(jiān)”也無(wú)濟(jì)于事?！督埂愤€說(shuō)：“上與吏也，事合而利異者也。今夫騶虞以相監(jiān)，不可，事合而利同者也。若使馬焉能言，則騶虞無(wú)所逃其惡矣，利異也?！盵1]176君主與官吏所為之事合而利害不同，這就是使君主監(jiān)督臣下成為可能。馬夫與馬夫職務(wù)相同、利害一致，就不可能真正相互監(jiān)督。如果讓馬會(huì)說(shuō)話，馬夫就無(wú)法掩藏他的罪惡。也就是說(shuō)，要監(jiān)督馬夫的行為，不能由另一個(gè)馬夫來(lái)監(jiān)督，而要讓馬來(lái)說(shuō)話，發(fā)揮其監(jiān)督馬夫的作用。有學(xué)者據(jù)此認(rèn)為“商鞅從理論上深入分析了監(jiān)察獨(dú)立的必要性”[13]37。這是嚴(yán)重誤讀。事實(shí)上，馬夫不能相監(jiān)旨在告訴人們利害不同才可相互監(jiān)察，這其實(shí)正是商鞅“告奸”論的深層理論依據(jù)。在商鞅看來(lái)，“告奸”是防治官員腐敗的重要途徑。而“告奸”要能行得通，就要通過(guò)賞、罰來(lái)實(shí)現(xiàn)?！堕_塞》說(shuō)：“賞施于告奸，則細(xì)過(guò)不失?！盵4]57商鞅在秦國(guó)變法過(guò)程中成功實(shí)施“告奸”，就有一套賞罰機(jī)制在支撐。司馬遷記載說(shuō)：“告奸者與斬?cái)呈淄p，匿奸者與降敵同罰?！盵9]2710要發(fā)揮民眾監(jiān)督作用，就要給告奸者重賞，除晉爵外，據(jù)《境內(nèi)》篇其還可獲得益田一傾、益宅九畝等獎(jiǎng)勵(lì)，而對(duì)于不告奸或匿奸者，則給予重罰。《說(shuō)民》說(shuō)：“有奸必告之，則民斷于心?！盵4]40《墾令》說(shuō)：“過(guò)舉不匿，則官無(wú)邪人。”[4]16在重賞、重罰的調(diào)控下，有奸必告，“揭發(fā)風(fēng)氣會(huì)非常流行，而相互監(jiān)視的效果也較強(qiáng)”[10]115，于是法令會(huì)由強(qiáng)制執(zhí)行變成自覺(jué)遵守?？梢哉f(shuō)，“告奸”是防治官吏政治腐敗的重要途徑和方法。

另外，《定分》篇還“創(chuàng)造了一套相當(dāng)完整的法官制度”[10]294。有學(xué)者認(rèn)為“商鞅所設(shè)計(jì)的這一法官系統(tǒng)獨(dú)立于行政體制之外”，在此“監(jiān)察制度的雛形已經(jīng)顯露出來(lái)”[13]37?！抖ǚ帧氛f(shuō)：“天子置三法官：殿中置一法官，御史置一法官及吏，丞相置一法官。諸侯郡縣皆各為置一法官及吏，皆比秦一法官①?！盵4]143-144根據(jù)這段些文字，整個(gè)國(guó)家的法官組織應(yīng)該是：朝廷有三名大法官，一名在天子宮殿，一名在御史衙門，一名在丞相衙門，地方上的諸侯國(guó)及郡縣，也相應(yīng)地設(shè)置法官、法吏?！抖ǚ帧愤€說(shuō)“法官”要由天子任命的明曉法令的人擔(dān)任。《定分》還說(shuō)：“諸官吏及民有問(wèn)法令之所謂也于主法令之吏，皆各以其故所欲問(wèn)之法令明告之?！盵4]141還說(shuō)：“吏民欲知法令者，皆問(wèn)法官?！盵4]144可見，法官的職責(zé)是“給人民解答法令疑問(wèn)”[1]185的。但《定分》又說(shuō)“圣人必為法令置官也置吏也為天下師，所以定名分”，還說(shuō)“為置法官，置主法之吏，以為天下師，令萬(wàn)民無(wú)陷于險(xiǎn)?！盵4]146?？梢姡胺ü佟辈粌H解讀法令而備詢，似乎又多少承擔(dān)著定天下是非的至高無(wú)上責(zé)任。由此，“法官”好像又多少具有些許監(jiān)督法令落實(shí)的責(zé)任，無(wú)形中就發(fā)揮著監(jiān)督百官的作用。無(wú)獨(dú)有偶，在《境內(nèi)》說(shuō)：“將軍為木壹，與國(guó)正監(jiān)與王御史參望之。其先入者舉為最啟，其后入者舉為最殿?！盵4]121有學(xué)者指出，此處的“御史”還負(fù)責(zé)“監(jiān)督作戰(zhàn)將士是否奮勇，并以之作為獎(jiǎng)懲的依據(jù)”[14]51。也就說(shuō)，軍隊(duì)中的“御史”有點(diǎn)像郡縣所設(shè)“法官”，是軍事組織中的“執(zhí)法”者，專門評(píng)判將士的行為，進(jìn)而做出賞罰。不過(guò)，在諸侯郡縣設(shè)置法官、法吏會(huì)不會(huì)與諸侯、郡縣官員形成利益共同體，進(jìn)而使法官、法吏失去其中立性，在《定分》篇并沒(méi)有討論。在筆者看來(lái)，《定分》篇?jiǎng)?chuàng)設(shè)“法官”系統(tǒng)的思想，確有創(chuàng)新，但總體來(lái)看，論述還比較模糊，不夠清晰。

四、商鞅廉政建設(shè)思想的悖論

在秦國(guó)，商鞅采取的包括官員管控在內(nèi)的國(guó)家治理舉措取得巨大成功。就官員管理而言，荀子就曾贊美說(shuō)：“都邑官府，其百吏肅然，莫不恭儉敦敬忠信而不楛，古之吏也?！盵15]664然而，我們不得不說(shuō)，商鞅的上述理論存在著明顯不足。商鞅強(qiáng)調(diào)“塞民以法”，通過(guò)立法建制來(lái)操控民眾行為，一個(gè)重要的理論基礎(chǔ)就是人性好利惡害。《畫策》說(shuō)“仁者能仁于人，而不能使人仁；義者能愛(ài)于人，而不能使人愛(ài)”，認(rèn)為“仁義之不足以治天下”。[4]113《說(shuō)民》篇還認(rèn)為“善人”往往會(huì)顧及與他人的情誼，進(jìn)而會(huì)包庇犯罪的人，這樣勢(shì)必會(huì)影響法令的落實(shí)。總的來(lái)看，商鞅認(rèn)為治國(guó)不能憑借道德教化，道德不僅靠不住，而且會(huì)成為包庇罪惡的借口。這是其提倡“告奸”、通過(guò)重賞、重罰來(lái)調(diào)控人行為的重要理論依據(jù)。就“告奸”而言，未必盡非。但是，商鞅主張利用人們的“奸”心，挑動(dòng)人們相互監(jiān)視、時(shí)時(shí)窺測(cè)對(duì)方，勢(shì)必會(huì)造成人人自危的局面。[5]288可以說(shuō)，沒(méi)有言論自由①的“告奸”，通過(guò)重賞重刑鼓勵(lì)人相互監(jiān)視，只會(huì)挖空支撐社會(huì)信任的道德基礎(chǔ)。在“告奸”成風(fēng)背景下，大家相互提防，相互不信任，勢(shì)必會(huì)為政治腐敗提供滋生的溫床。這恐怕是商鞅不能也不愿意看到的必然結(jié)果。

另外，商鞅的防治政治腐敗思想也存在著無(wú)法克服的悖論。商鞅提出的防治政治腐敗的思路和方法是否能夠得到落實(shí)均取決于君主。君主是否能做到“以功授官爵”取決于君主?！毒肌氛f(shuō)：“道民之門，在上所先。故民可令農(nóng)戰(zhàn)，可令游宦，可令學(xué)問(wèn)，在上所與。上以功勞與則民戰(zhàn)，上以詩(shī)書與則民學(xué)問(wèn)。民之于利也若水于下也，四旁無(wú)擇也。民徒可以得利而為之者，上與之也。”[4]131可見，能不能導(dǎo)民于農(nóng)、戰(zhàn)在于君主之所“先”，在于君主之所“予”?！缎迿?quán)》說(shuō)：“凡人臣之事君也，多以主所好事君。君好法則臣以法事君，君好言則臣以言事君?！盵4]84可見，臣下是“以法事君”還是“以言事君”，取決于君主之所“好”。法令是否能夠得到執(zhí)行取決于君主。《權(quán)修》說(shuō)“明主任法去私，而國(guó)無(wú)隙蠹矣”[4]85，認(rèn)為君主“任法去私”才能防止蠹蟲害國(guó)；強(qiáng)調(diào)名分法制一旦確立，就必須嚴(yán)格執(zhí)行，而不能間以私意。但是，《修權(quán)》又認(rèn)為除了堯舜那些圣王能“為天下位天下”[4]84外，現(xiàn)世君臣“皆擅一國(guó)之利，而管一官之重，以便其私”[4]84，早把“為天下”忘得一干二凈。所以《壹言》說(shuō)“法之不明者，君長(zhǎng)亂也”[4]61。商鞅在《賞刑》篇強(qiáng)調(diào)“壹刑”、“刑無(wú)等級(jí)”，但當(dāng)太子犯法的時(shí)候，他竟然處罰的是太子傅公子虔，不能不說(shuō)法家依然擺脫不了“刑不上大夫”傳統(tǒng)文化影響[10]126。這恐怕是君主制度之“私”所不能避免的?！懂嫴摺氛f(shuō)：“所謂明者，無(wú)所不見；則群臣不敢為奸，百姓不敢為非?！烟煜抡撸煜氯ブ?；自恃者，得天下。得天下者，先自得者也；能勝?gòu)檾痴撸茸詣僬咭??！盵4]111-112根據(jù)商鞅的思想邏輯，腐敗之防治、國(guó)家之治理最終實(shí)際取決于君主之“明”，取決于君主之“自得”、“自勝”。

最后，商鞅設(shè)計(jì)的治國(guó)以及防治腐敗思路的最終落實(shí)是有條件的?！端愕亍窂?qiáng)調(diào)“主操名利之柄而能致功名者，數(shù)也”[4]46。《修權(quán)》強(qiáng)調(diào)“權(quán)者，君之所獨(dú)制也。人主失守則?！盵4]82。《君臣》認(rèn)為“處君位而令不行則?！?，認(rèn)為“君尊則令行”。[4]130在商鞅看來(lái)，君主牢牢掌握“名利”之權(quán)柄才有權(quán)威，君主有權(quán)威，發(fā)布的政令才能夠得到執(zhí)行，這是國(guó)家治理的前提。君主如果沒(méi)有權(quán)威，政令得不到執(zhí)行，國(guó)家治理無(wú)從談起，商鞅在秦國(guó)自上而下的改革說(shuō)明了這一點(diǎn)。從防治腐敗的角度講，這完全是一種基于中央權(quán)威的自上而下防治腐敗模式。這一模式要順利運(yùn)行，取得成效，需要君主有權(quán)威，需要君主高度自覺(jué)，需要君主做出表率。但是，現(xiàn)實(shí)的君主則是個(gè)有限個(gè)體，商鞅也明確承認(rèn)這一點(diǎn)?！懂嫴摺氛f(shuō)：“凡人主德行非出人也，知非出人也，勇力非過(guò)人也?！盵4]110《賞刑》說(shuō)：“圣人非能通知萬(wàn)物之要也?！盵4]105可見，君主的德行、智慧、勇力都不一定超出眾人，君主也不可能對(duì)什么事情都能掌握。在這種背景下，即使建立起各種嚴(yán)密的制度，制度最終也將因君主自身的有限性而漸漸失去效力，甚至漸漸成為助長(zhǎng)各種“奸行”的根源。另外，商鞅提出“事合而利同”不可相監(jiān)的監(jiān)察思路，設(shè)想建立較為獨(dú)立“法官”監(jiān)察系統(tǒng)，在先秦諸子中都是少有的。但是，“法官”的委任由君主確定，君主的喜好因素則無(wú)法避免；“法官”、“御史”等雖有一定獨(dú)立性，但如何防止其與監(jiān)察對(duì)象“結(jié)合”仍是或然的。

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責(zé)任編校 王學(xué)青

Shang Yangs Thoughts of Clean Government and Their Paradox

CHAI Yongchang （School of Marxism， Shaanxi Normal University， Xian 710119， Shaanxi， China）

Abstract： Shang Yang believed that “awarding official ranks according to contribution” is not only a way to enriching the country and building a strong army， but also to condensing national strength and establishing a favorable political ecology. In order to control members of society including bureaucrats， he emphasized that the state should “establish a clear legal system” and “use the law to control the behavior of the people.” He also put forward the supervisory idea that “only when the interests of people are inconsistent can mutual supervision be realized”， claiming that the supervision of bureaucrats should be achieved through “report of illegal behavior” and “l(fā)egal officials.” Shang Yangs thoughts of clean government has a profound influence on later generations both theoretically and in practice. However， whether the ideas and methods proposed by Shang Yang on preventing political corruption can be implemented depends ultimately on the monarch， but the monarch is considered a limited individual， which is obviously an insurmountable ideological paradox.

Key words： Shang Yang； clean government thought； awarding official ranks according to contribution； use the law to control the behavior of the people