劉華宇

摘 要 黨的十八大以來(lái)，我國(guó)反腐成效斐然，“老虎”“蒼蠅”“狐貍”紛紛落入法網(wǎng)。我們可以從諸多貪腐官員的回憶錄中看到，官員不是超凡入圣的賢哲，他們也是“理性人”。事實(shí)上，在分析腐敗行為之前，如果不能堅(jiān)持“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)，分析就會(huì)陷入行為動(dòng)機(jī)二重性的危機(jī)。本文在堅(jiān)持行為動(dòng)機(jī)一致性假設(shè)的前提下，運(yùn)用公平理論、“場(chǎng)”理論等分析官員的腐敗動(dòng)機(jī)，并在此基礎(chǔ)上提出政策建議。

關(guān)鍵詞 “經(jīng)濟(jì)人”假設(shè) 腐敗動(dòng)機(jī) 認(rèn)知圖式 心理失衡 反腐立法

一、腐敗動(dòng)機(jī)研究的假設(shè)

第一，“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)。以往的腐敗現(xiàn)象研究成果大多包含著一個(gè)似乎“不證自明”的假定，那就是行為動(dòng)機(jī)二重性假定。行為動(dòng)機(jī)二重性假定把一個(gè)人在市場(chǎng)領(lǐng)域與政治領(lǐng)域的動(dòng)機(jī)分裂開(kāi)來(lái)，認(rèn)為官員在市場(chǎng)領(lǐng)域中是自私的、理性的、追求個(gè)人利益最大化的個(gè)體，但一到了政治領(lǐng)域，官員就變成了一心一意為人民服務(wù)的公仆。但已有的經(jīng)驗(yàn)研究表明，“權(quán)力導(dǎo)致腐敗，絕對(duì)權(quán)力導(dǎo)致絕對(duì)腐敗”，如果一個(gè)人的權(quán)力不受限制，那他就會(huì)行使權(quán)力直至有邊界的地方才停止。所以，為了更好地研究腐敗心理，提高研究的有效性與可信度，我們將官員視為既定法律和制度約束下自私的、理性的和效用最大化的追逐者。

第二，方法論上的個(gè)人主義。“一切行為都是人的行為，在個(gè)體成員的行為被排除在外后，就不會(huì)有社會(huì)團(tuán)體的存在和現(xiàn)實(shí)性?！狈椒ㄕ撋系膫€(gè)人主義認(rèn)為，社會(huì)上的一切行為都是以人的目的、動(dòng)機(jī)和決策為基礎(chǔ)的。事實(shí)上，社會(huì)和集體是不存在真正的決策和選擇行為的，社會(huì)只是無(wú)數(shù)個(gè)體的集合，從一定意義上說(shuō)，社會(huì)不存在獨(dú)立于個(gè)人的價(jià)值、目標(biāo)及選擇。需要明示的是，方法論上的個(gè)人主義是一個(gè)中性概念，其行為和決策可能是利己的，也可能是利他的，或者其他任何組合。

二、腐敗心理演變的階段性特征及其原因分析

（一）腐敗潛伏期的心理特征及其原因分析

1.收入差距與心理失衡（在這里官員還有升遷的需求）。心理失衡是貫穿官員貪腐過(guò)程的一個(gè)重要心理過(guò)程，但因?yàn)樾睦硎Ш馐加跐摲?，故將其放在潛伏期進(jìn)行分析。造成心理失衡的因素是多元的，但具有決定性的因素還是收入的差距。相比于收入彈性小、穩(wěn)定性強(qiáng)的公共部門來(lái)說(shuō)，私營(yíng)部門員工收入彈性大、風(fēng)險(xiǎn)較大，但收益性相對(duì)較高。根據(jù)亞當(dāng)斯的公平理論，一個(gè)人在獲得報(bào)酬之后，他不僅會(huì)關(guān)心自己所獲得收入的絕對(duì)量，而且會(huì)比較自己所獲得收入的相對(duì)量，以此確定自己所獲收入是否合理，比較的結(jié)果將會(huì)影響個(gè)體今后工作的積極性。[1]在橫向比較時(shí)，官員會(huì)對(duì)自己所獲報(bào)酬的主觀感覺(jué)與對(duì)自己所作投入的主觀感覺(jué)作對(duì)比（暫將其假定為A），進(jìn)而與對(duì)他人所獲報(bào)酬的主觀感覺(jué)和自己對(duì)他人所作投入的主觀感覺(jué)之比進(jìn)行比較（暫將其假定為B）。如若A>B，則會(huì)產(chǎn)生心理失衡。在心理失衡的驅(qū)動(dòng)下，官員要么會(huì)降低自己的努力水平，消極怠工；要么會(huì)開(kāi)始順化，從清廉的個(gè)體認(rèn)知圖式向貪腐的個(gè)體認(rèn)知圖式轉(zhuǎn)變。[2]例如，河北省委原書(shū)記周本順本來(lái)持有清廉認(rèn)知圖式，但經(jīng)常與他有往來(lái)的富商大亨事事有求于他，但卻過(guò)著奢華的生活，認(rèn)為自己比富豪具有更高地位與能力的周本順就產(chǎn)生了極大的心理失衡，用公式表示就是A>B。為了讓兒子也能過(guò)上那樣的生活，他開(kāi)始默許縱容自己的兒子去與地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商合作，并最終釀成經(jīng)濟(jì)犯罪的惡果。縱向?qū)Ρ扰c橫向?qū)Ρ鹊倪^(guò)程與結(jié)果類似，本文不再贅述。

2.人情綁架與思想掙扎。中國(guó)社會(huì)是人情社會(huì)。在全球化的浪潮下，中國(guó)建立了韋伯式的官僚體制，建立了現(xiàn)代市場(chǎng)，并且自改革開(kāi)放以來(lái)一直尋求依法治國(guó)的良方，但是，當(dāng)今的中國(guó)社會(huì)仍然是一個(gè)人情社會(huì)。人情社會(huì)這一抽象的存在物真真實(shí)實(shí)地存在于傳統(tǒng)家庭與社區(qū)之中，也以某種形態(tài)真實(shí)地存在于經(jīng)濟(jì)與政治系統(tǒng)之中。德國(guó)的著名心理學(xué)家溫勒提出的“場(chǎng)”理論以及公式B=f（P*E）[3]可以很好地解釋人情社會(huì)對(duì)官員心理生活空間的沖擊與綁架。其中B代表行為（Behavior），P是個(gè)人的內(nèi)部動(dòng)力（Power），f是函數(shù)（function），E是指環(huán)境對(duì)心理的刺激（Environment），這個(gè)公式指的是行為隨著人與環(huán)境的變化而變化。由于“官本位”“情本位”[4]等外部思想環(huán)境的影響，B就很容易朝著貪腐的方向發(fā)展。

（二）腐敗形成期的心理特征及其原因分析

1.信仰異化與拜金心理、攀比心理。實(shí)際上，當(dāng)擁有個(gè)體清廉的認(rèn)知圖式或者個(gè)體腐敗的認(rèn)知圖式的官員歷經(jīng)順化與同化的過(guò)程之時(shí)，對(duì)共產(chǎn)主義的信仰與職業(yè)道德的約束開(kāi)始弱化，腐敗就開(kāi)始從潛伏期向形成期演化了。隨著收到第一筆錢，貪腐官員開(kāi)始嘗到權(quán)錢交易的甜頭，拜金心理與攀比心理迅速滋生。從進(jìn)化心理學(xué)的角度來(lái)看，人類至今仍然未擺脫動(dòng)物進(jìn)化的影響，[5]人類也像黑猩猩一樣，會(huì)采用各種手段來(lái)鞏固自己的權(quán)力與地位，并通過(guò)權(quán)力與地位來(lái)獲取資源，這為解釋官員貪腐提供了一定的路徑。本應(yīng)持有為人民服務(wù)的“自我實(shí)現(xiàn)”心態(tài)的官員屈服于低等級(jí)的需要，開(kāi)始一步步走向腐敗的深淵。在官員腐化的過(guò)程中，其實(shí)還涉及一定的心理博弈。貪腐之后，官員在一定時(shí)間內(nèi)一定是壓力大、膽戰(zhàn)心驚、精神緊張的，但是，隨著由于長(zhǎng)期沒(méi)有受到法律的制裁，官員在欲望的裹挾之下也就逐漸放松思想警惕了，蔑視法律與民眾的思想日甚一日。

2.腐敗與反腐敗博弈與僥幸心理、從眾心理、法不責(zé)眾心理。有關(guān)腐敗的經(jīng)濟(jì)學(xué)博弈論述豐富，為我們研究心理博弈提供了很好的視角。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)看，腐敗是委托-代理雙方的成本收益較量，對(duì)腐敗收益與成本之比越大，官員就越容易貪腐。其實(shí)，官員除了在與群眾作經(jīng)濟(jì)上的較量之外，也在與其作心理上的較量。據(jù)有關(guān)研究表明，在法治較為健全的美國(guó)，腐敗交易被抓獲的可能性遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于三分之一。[6]更何況，在轉(zhuǎn)型時(shí)期的中國(guó)，法治建設(shè)尚不健全，貪污腐敗被抓獲的可能性也就更低了?？吹阶约荷磉叺暮芏嗤?、上級(jí)都貪腐，貪腐官員也就生出了從眾心理、僥幸心理與法不責(zé)眾的心態(tài)。此外，貪腐官員的僥幸心理還在很大程度上來(lái)自公民的政治參與意識(shí)淡薄以及“事不關(guān)己，高高掛起”的心態(tài)。由于“被統(tǒng)治”慣性，部分人甚至與官員一樣有著“父母官”“民不能告官”的思想。例如，全國(guó)各級(jí)法院從2003年到2009年決定賠償?shù)陌讣倲?shù)不足受理總數(shù)的三分之一，年均賠償案件僅759件。[7]

（三）腐敗強(qiáng)化期的心理特征及其原因分析

1.缺乏監(jiān)督與思想淡漠。從被動(dòng)受賄到主動(dòng)受賄，從良心不安到心安理得，由于缺乏實(shí)質(zhì)性的監(jiān)督，貪腐官員逐漸通過(guò)順化達(dá)到個(gè)體貪腐認(rèn)知圖式的新的平衡，并且通過(guò)提取新的圖式信息，一次又一次地強(qiáng)化貪腐行為。通過(guò)成敗歸因，官員對(duì)前次貪腐的歸因?qū)?huì)影響其對(duì)下一次貪腐行為的期望、情緒和努力程度，因而影響到期望的改變和情感反應(yīng)，進(jìn)而強(qiáng)化官員的腐敗動(dòng)機(jī)，加劇腐敗現(xiàn)象的廣度與嚴(yán)重程度。

2.制度缺失與投機(jī)心態(tài)。自改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)、政治制度建設(shè)取得了巨大的成就。但相比西方數(shù)百年一以貫之的制度建設(shè)，我國(guó)現(xiàn)行的制度是經(jīng)歷了數(shù)次大拆大建之后，在舊制度的斷壁殘?jiān)辖⑵饋?lái)的，雖取得了巨大成就，但尚且不盡完善，因此制度上的缺失就為官員提供了腐敗的空間。比如，在改革開(kāi)放之初，很多官員利用手中的權(quán)力直接干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，收受利益，乃至“做官發(fā)財(cái)兩不誤”，直接去做“紅頂商人”。直至中央頒布《關(guān)于黨政機(jī)關(guān)在職干部不要與群眾合辦企業(yè)的通知》，部分領(lǐng)導(dǎo)干部又把生意交到子女配偶手中。中央不斷出臺(tái)更為嚴(yán)格的制度，而貪腐官員也總能夠找到新的辦法鉆制度的空子，直到2009年，“禁止官員經(jīng)商”這個(gè)制度漏洞才基本被堵上。制度投機(jī)心態(tài)基本可以分為三個(gè)階段：第一階段，貪腐官員憑感覺(jué)和本能去尋找制度漏洞，沒(méi)有明確的方向性，內(nèi)心忐忑不安，投機(jī)手筆較??；第二階段，貪腐官員已經(jīng)能從較長(zhǎng)時(shí)間的投機(jī)過(guò)程中找到“科學(xué)的經(jīng)驗(yàn)規(guī)律”，投機(jī)次數(shù)大大增多，心態(tài)也漸趨穩(wěn)定；第三階段，貪腐官員經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的摸爬滾打，投機(jī)手段已經(jīng)把握得駕輕就熟，投機(jī)時(shí)機(jī)也把握得爐火純青。

三、政策建議與預(yù)防對(duì)策

（一）防腐始于心——不斷加大對(duì)公職人員的職業(yè)素質(zhì)管理與開(kāi)發(fā)

“為人民服務(wù)”不應(yīng)該是一句空話，公職人員應(yīng)當(dāng)不斷提高修養(yǎng)與職業(yè)道德水平，努力培養(yǎng)個(gè)體清廉的認(rèn)知圖式。首先，公職人員應(yīng)該堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，不斷提高政治素養(yǎng)。所謂提高政治素養(yǎng)，就是不斷用馬克思主義武裝頭腦，在學(xué)習(xí)毛澤東思想、鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想、科學(xué)發(fā)展觀與習(xí)近平新時(shí)代社會(huì)主義思想的同時(shí)，將理論真正用于服務(wù)群眾與實(shí)際生活之中。其次，公務(wù)人員要不斷提高文化素養(yǎng)，汲取中國(guó)傳統(tǒng)文化的精髓，博采西方文化之精粹，建立自己的精神王國(guó)。實(shí)際上，頭腦的封閉與僵化是導(dǎo)致官員只重視物質(zhì)，忽視精神與高遠(yuǎn)追求的重要原因，也是官員腐敗的重要因素。加強(qiáng)對(duì)公職人員的廉政文化教育要從時(shí)代與國(guó)家需求入手，實(shí)事求是。具體來(lái)說(shuō)，可以從以下三個(gè)方面來(lái)設(shè)計(jì)。一是要不斷創(chuàng)新廉政文化教育理念；二是要充分發(fā)揮榜樣的力量；三是要及時(shí)反饋廉政文化教育的效果，建立有效的廉政文化考評(píng)體系。

（二）激勵(lì)與約束——制度建設(shè)

當(dāng)今，中國(guó)正處于社會(huì)主義現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型以來(lái)腐敗治理的重要轉(zhuǎn)折點(diǎn)與戰(zhàn)略機(jī)遇期。積極推進(jìn)國(guó)家反腐敗立法戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型與體系化構(gòu)建，實(shí)現(xiàn)反腐敗立法由形式治理向?qū)嵸|(zhì)治理功能的轉(zhuǎn)化，是提高依法治國(guó)、依法執(zhí)政以及依法行政水平的前提與基礎(chǔ)。當(dāng)今，如何制定以公務(wù)員財(cái)產(chǎn)申報(bào)制度、金融實(shí)名制度、公務(wù)員職業(yè)回避制度為核心的專門反腐敗法，是解決我國(guó)腐敗困境的重要課題。官員腐敗心理滋生的一個(gè)很大原因就是制度約束不健全，籠子扎得不緊，如果有嚴(yán)格的法律約束，腐敗成本大大提高，官員的漠視法律心理、投機(jī)心理、僥幸心理自然也會(huì)被消滅或者潛伏下去。其次，我國(guó)要堅(jiān)持依法治國(guó)、依法執(zhí)政與依法行政，否則，有法不依，執(zhí)法不嚴(yán)，違法不追究，法律的效力自然就形同虛設(shè)，腐敗也就得不到遏制。要發(fā)揮以監(jiān)察委為主體的監(jiān)察體系的反腐功能，首先要堅(jiān)持依法監(jiān)察的原則。其次，監(jiān)察委應(yīng)走群眾路線，多聽(tīng)取群眾的意見(jiàn)，堅(jiān)持信息公開(kāi)，將監(jiān)督的氛圍控制在和諧健康的范圍內(nèi)。

（三）反腐要建立完善的社會(huì)監(jiān)督機(jī)制

社會(huì)監(jiān)督的前提是充分保障公民的知情權(quán)，即實(shí)施信息公開(kāi)。除了涉及國(guó)家安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)安全與社會(huì)穩(wěn)定的內(nèi)容，公共部門的信息都應(yīng)該準(zhǔn)確及時(shí)地向社會(huì)公開(kāi)。隨著科技的進(jìn)步，公共部門網(wǎng)上平臺(tái)迅速發(fā)展，與傳統(tǒng)媒體一起，成為信息公開(kāi)的重要工具，也成為公民監(jiān)督腐敗，揭發(fā)腐敗的重要信息來(lái)源。其次，要建立完善的反腐舉報(bào)機(jī)制。一是要不斷完善傳統(tǒng)舉報(bào)模式，比如監(jiān)察委在吸收反貪局機(jī)構(gòu)職能的基礎(chǔ)上，要盡快為公民提供合理的舉報(bào)途徑。二是要引導(dǎo)公眾合法、自覺(jué)、理性地參與到新媒體的輿論反腐中，比如微博反腐、微信反腐等。最后，要建立完善公民反腐的約束和激勵(lì)機(jī)制。

（作者單位為對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)公共管理學(xué)院）

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