陳一梅 王興旺

摘 要：探究了新時代環(huán)境下“科學—技術(shù)”的關(guān)聯(lián)性，重新審視建立在“科學—技術(shù)”關(guān)聯(lián)性原理之上的情報分析活動。論述了科學與技術(shù)相互依賴、相互轉(zhuǎn)化、相互滲透的內(nèi)在聯(lián)系，介紹了哲學、科技史、經(jīng)濟學與文獻計量學領(lǐng)域的科學與技術(shù)關(guān)聯(lián)性研究情況。分析了情報學領(lǐng)域研究“科學—技術(shù)”關(guān)聯(lián)性方法的問題與不足，以及“科學—技術(shù)”關(guān)聯(lián)性原理在技術(shù)預(yù)測/預(yù)見、成果轉(zhuǎn)化、科技評價等情報分析中的應(yīng)用，發(fā)現(xiàn)“科學—技術(shù)”關(guān)聯(lián)性為情報分析提供了一個重要的理論研究方向。

關(guān)鍵詞：科學；技術(shù)；關(guān)聯(lián)性；情報分析；

中圖分類號：G35文獻標志碼：A 文獻標識碼：A 文章編號：1671-0037（2018）3-80-4

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2018.03.021

"Science-Technology" Linkage Research and Analysis on Its Application in Information Analysis

Chen Yimei， Wang Xingwang

（Library of Shanghai Jiao Tong University， Shanghai 200240）

Abstract： This paper researched the "Science-Technology" linkage under the new era background， and reexamined the information analysis activities based on "Science-Technology" linkage theory. The author expounded the inner connection of science and technology， which is shown as interdependence， mutual transformation， and interpenetration； described "Science-Technology" linkage related studies in the fields of philosophy， history of science and technology， economics， and bibliometrics； analyzed the problems and insufficiency existed in studying "Science-Technology" linkage in information science， and the application of "Science-Technology" linkage theory in technology forecasting， achievements transformation and scientific evaluation and other information analyses. It was found that "Science-Technology" linkage had provided an important theoretical research directionfor information analysis.

Key words： science； technology； linkage； information analysis

科學與技術(shù)是推動知識時代原始創(chuàng)新的源動力，是推動實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的基石?？茖W與技術(shù)的關(guān)系隨著時代的發(fā)展不斷演進，近代科學革命以來二者相互影響、相互促進，呈現(xiàn)出融合發(fā)展的趨勢。同時，隨著技術(shù)在推動創(chuàng)新和社會經(jīng)濟發(fā)展中的作用日益強化，傳統(tǒng)的科學研究在創(chuàng)新中的主導(dǎo)地位也發(fā)生了轉(zhuǎn)變。探究新時代環(huán)境下“科學—技術(shù)”的關(guān)聯(lián)性，重新審視建立在科學—技術(shù)關(guān)聯(lián)關(guān)系基礎(chǔ)之上的技術(shù)預(yù)測/預(yù)見、成果轉(zhuǎn)化、科技評價等情報分析活動，是從源頭上了解創(chuàng)新發(fā)展機理、探索提升科研轉(zhuǎn)化效率、深化科技體制改革的必經(jīng)之路。

1 “科學—技術(shù)”關(guān)系概述

縱觀科技發(fā)展史，科學與技術(shù)在演進過程中呈現(xiàn)出不同的特征?？茖W反映客觀存在的規(guī)律、原則，具有真理性，科學概念往往不隨時間的發(fā)展而演化；技術(shù)主觀性強，一般用于解決實踐活動中的具體問題，受不同時代發(fā)展水平的限制，隨時代的發(fā)展更新?lián)Q代[1]。

1.1 科學與技術(shù)的內(nèi)在聯(lián)系

科學與技術(shù)是人類發(fā)揮主觀能動性、認識世界改造世界的產(chǎn)物。社會需要是科學技術(shù)發(fā)展的基本動力，科學與技術(shù)的共同目的是滿足人類發(fā)展的需求，最終推動生產(chǎn)力的發(fā)展和社會的進步?？茖W與技術(shù)既是被社會塑造的，又是塑造社會的[2]；二者相互依賴、相互轉(zhuǎn)化、相互滲透，關(guān)聯(lián)關(guān)系日趨緊密?？茖W與技術(shù)的關(guān)系如圖1所示。

1.1.1 科學與技術(shù)相互依賴?？茖W研究需要技術(shù)提供基礎(chǔ)支撐，現(xiàn)代科學實驗、項目的開展越來越依賴現(xiàn)代化的儀器設(shè)備。技術(shù)研發(fā)需要科學提供理論指導(dǎo)，新技術(shù)的創(chuàng)新、新發(fā)明的創(chuàng)造建立在已有科學理論基礎(chǔ)之上?；A(chǔ)研究是重大技術(shù)創(chuàng)新不可或缺的基礎(chǔ)。

1.1.2 科學與技術(shù)相互轉(zhuǎn)化。在解決實踐問題時，人們可以充分利用現(xiàn)有科學知識，開展技術(shù)研發(fā)活動，形成發(fā)明創(chuàng)造，將科學理論轉(zhuǎn)化為應(yīng)用技術(shù)；當技術(shù)應(yīng)用累積到一定程度時，對技術(shù)實施中的方法、原則、規(guī)律加以分析總結(jié)，可以發(fā)現(xiàn)新的科學理論或規(guī)律，實現(xiàn)技術(shù)向科學的轉(zhuǎn)化。同時，存在部分技術(shù)沒有運用實體性科學知識，獨立于科學知識而存在[3]；存在部分科學在可預(yù)見的未來無法轉(zhuǎn)化為技術(shù)，作用于人類的生產(chǎn)生活[4]。

1.1.3 科學與技術(shù)相互滲透?？茖W與技術(shù)的互動，也是知識流動的一種重要表現(xiàn)形式?！坝杏谩钡目茖W知識轉(zhuǎn)化為技術(shù)，產(chǎn)生新的發(fā)明創(chuàng)造。技術(shù)在其發(fā)展過程中也產(chǎn)生了一些重要的思想理論成果，對基礎(chǔ)科學產(chǎn)生重要影響，如人工智能技術(shù)的發(fā)展啟發(fā)了學者們在動物行為以及人類思維領(lǐng)域的研究。在科學知識與技術(shù)知識相互交流、融合的過程中，出現(xiàn)了納米科學技術(shù)、生物科學技術(shù)、信息科學技術(shù)等科學與技術(shù)理論結(jié)合的新興學科。

科學與技術(shù)的關(guān)系呈現(xiàn)出新的時代特征，主要表現(xiàn)為：科學技術(shù)化，技術(shù)科學化，科學技術(shù)一體化，出現(xiàn)了一些既具備基礎(chǔ)科學特性、又集成不同門類技術(shù)的新學科；技術(shù)的影響力日增，以專利為代表的技術(shù)信息越來越受重視，科學與技術(shù)關(guān)系中科學的基礎(chǔ)地位弱化；科技黑箱成為科學與技術(shù)的中介，科技黑箱集成了科學知識與技術(shù)知識以及社會價值觀、社會制度等隱性知識[5]。

1.2 不同學科視角下“科學—技術(shù)”關(guān)聯(lián)性研究

“科學—技術(shù)”關(guān)聯(lián)性的研究受到哲學、科技史、經(jīng)濟學以及文獻計量學等多個領(lǐng)域?qū)W者們的關(guān)注。

1.2.1 在哲學的自然科學辯證法領(lǐng)域，對“科學—技術(shù)”關(guān)聯(lián)性的論證呈現(xiàn)出新認識否定已有認識、認識不斷深化的特征。在歷史上很長一段時間，人們重技術(shù)、輕理論，認為科學與技術(shù)之間互相分離，且沒有關(guān)系[6]。19世紀，科學與技術(shù)在現(xiàn)代科技結(jié)構(gòu)中匯合，形成了科學理論是技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)、技術(shù)創(chuàng)新反作用于科學理論研究且推動科學理論研究的深化發(fā)展的傳統(tǒng)認識。20世紀30年代末，海德格爾否定了“科學是技術(shù)的理論基礎(chǔ)”這一傳統(tǒng)觀點，認為技術(shù)是科學之本，科學是技術(shù)之應(yīng)用[7]。伊德認為技術(shù)是科學的應(yīng)用這一觀點沒有深入到存在論層次的認識論[8]。邦格認識到技術(shù)概念的豐富性之后，也摒棄了“技術(shù)是應(yīng)用科學”的觀點[9]。隨著人們認識世界水平的提升，對“科學—技術(shù)”關(guān)聯(lián)性的認識不斷深化。

1.2.2 從科技史的角度研究科學與技術(shù)關(guān)系的學者以縱向梳理科學與技術(shù)關(guān)系的歷史演變?yōu)橹?。科學與技術(shù)并非同時出現(xiàn)，技術(shù)的出現(xiàn)可以追溯到原始社會，人們使用石器火種、滿足衣食住行原始需求的時期，科學從自然哲學中分離出來的時間更晚。科學技術(shù)的發(fā)展經(jīng)歷了由平行發(fā)展到逐漸相互接近、相互加強，最終二者相互依賴、相互融合的反饋循環(huán)過程。

1.2.3 經(jīng)濟學領(lǐng)域?qū)茖W與技術(shù)關(guān)系的研究，理論上探究影響知識創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新成效的內(nèi)在因素，為制定鼓勵創(chuàng)新的機制提供參考；在實踐中，通過高校與企業(yè)共建科技園區(qū)、開放共享實驗室、開展產(chǎn)學研合作等方式，實現(xiàn)科學與技術(shù)的互利共榮。

1.2.4 從文獻計量學的角度研究科學與技術(shù)之間的關(guān)系，建立在將學術(shù)論文作為科學知識的載體、專利文獻作為技術(shù)知識載體這一理論基礎(chǔ)之上?；谖墨I計量的定量與定性分析發(fā)現(xiàn)，在某一領(lǐng)域，論文發(fā)表和專利申請量呈交替上升趨勢；論文與專利文獻之間存在緊密的引文關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和共詞關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，印證了科學與技術(shù)之間的相互轉(zhuǎn)化、相互影響的關(guān)系；同時，這一關(guān)系在不同科學領(lǐng)域與不同技術(shù)領(lǐng)域之間呈現(xiàn)出不同特征。

2 情報分析領(lǐng)域“科學—技術(shù)”關(guān)聯(lián)性研究方法

2.1 研究方法概況

情報分析領(lǐng)域多利用文獻計量工具，分析某一領(lǐng)域?qū)W術(shù)論文與專利文獻數(shù)量特征、引用互動關(guān)系，以了解該領(lǐng)域科學與技術(shù)的關(guān)系。或是從微觀角度，橫向?qū)Ρ炔煌瑢W科與不同技術(shù)之間科學與技術(shù)關(guān)聯(lián)關(guān)系的差異?；趯＠摹翱茖W—技術(shù)”實證研究主要包括定量指標方法、數(shù)理模型方法、科學—技術(shù)映射模型及社會網(wǎng)絡(luò)分析方法，定量分析“科學—技術(shù)”關(guān)聯(lián)性、活躍度和影響力[10]。

2.2 問題與不足

將文獻計量學方法應(yīng)用于科學與技術(shù)關(guān)系分析目前仍存在諸多不足之處，劉小玲等[11]對這一問題進行了系統(tǒng)研究，不足主要表現(xiàn)為以下幾點。

2.2.1 分析缺乏深度。計量指標多是對專利論文數(shù)量特征的簡單統(tǒng)計，結(jié)論通過比較、歸納、抽象、概括出來，缺少基于主題內(nèi)容、知識網(wǎng)絡(luò)、內(nèi)在機理的研究，如不同學科間科學技術(shù)互動的差異、科學與技術(shù)互動的因果關(guān)系、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)形成的驅(qū)動因素等。

2.2.2 數(shù)據(jù)源存在較多缺陷。當前分析所用到的專利數(shù)據(jù)多來自美國專利與商標局的數(shù)據(jù)庫2.2.USPTO，而論文數(shù)據(jù)則是以《科學引文索引》2.2.SCI數(shù)據(jù)為主，數(shù)據(jù)范圍存在局限性；科學文獻發(fā)表的目的是知識傳播與分享，專利申請的主要目的是知識產(chǎn)權(quán)保護，論文和專利之間存在相互排斥的關(guān)系；專利與論文數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)不同、專業(yè)術(shù)語和分類不同導(dǎo)致數(shù)據(jù)獲取與分析難度大。

2.2.3 基于引用的“科學—技術(shù)”關(guān)聯(lián)探測主要是單向的。研究者多從專利技術(shù)對科學論文的引用角度出發(fā)，而較少從科學論文對專利技術(shù)的引用角度進行分析技術(shù)對科學的影響，更鮮有研究真正實現(xiàn)了“論文—專利”混合共被引的實證分析。

2.2.4 單純以論文和專利為載體分析科學與技術(shù)的關(guān)聯(lián)，難以從科學技術(shù)由理論構(gòu)想到技術(shù)應(yīng)用的全過程上，較難反映理論研究、技術(shù)研發(fā)、市場應(yīng)用等活動之間的知識轉(zhuǎn)化規(guī)律。

3 “科學—技術(shù)”關(guān)聯(lián)性在情報分析中的應(yīng)用

科學信息與技術(shù)信息是科研院所、企業(yè)和政府決策的重要依據(jù)。科學與技術(shù)相互關(guān)聯(lián)，共同作用于科技創(chuàng)新、社會發(fā)展，對科學成果與技術(shù)成果的分析可以用于技術(shù)預(yù)測/預(yù)見、把握科研成果轉(zhuǎn)化特征、評估組織機構(gòu)或個體科研創(chuàng)新能力等，為科研院所、企業(yè)和政府制定激勵創(chuàng)新的政策方針提供有益參考。

3.1 技術(shù)預(yù)測/預(yù)見

技術(shù)隨著時間的推移，更新?lián)Q代，不斷演進，如何在了解技術(shù)發(fā)展的歷史和現(xiàn)狀基礎(chǔ)之上，科學預(yù)測技術(shù)發(fā)展趨勢或潛在新興技術(shù)，是情報分析領(lǐng)域重要研究課題。

近年來，隨著計算機技術(shù)的發(fā)展，技術(shù)預(yù)測/預(yù)見方法流程得以簡化，并由定性分析為主轉(zhuǎn)向定量分析為主，文獻計量法成為未來技術(shù)發(fā)展趨勢預(yù)測的主要方法之一[12]。在技術(shù)預(yù)測/預(yù)見中使用定量方法時，所采集的分析數(shù)據(jù)以專利為主，越來越多的研究和實踐同時采集了專利和論文數(shù)據(jù)。如2014年湯森路透知識產(chǎn)權(quán)與科學事業(yè)部發(fā)布的《湯森路透預(yù)測2025年全球十大創(chuàng)新點》報告，該報告運用現(xiàn)有科學文獻及已發(fā)表的專利，分析判斷研究進展[13]。

3.2 科技成果轉(zhuǎn)化

我國政府積極引導(dǎo)校企合作，共建科研創(chuàng)新基地，形成產(chǎn)學研創(chuàng)新協(xié)同機制，促進技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)轉(zhuǎn)化，提升創(chuàng)新活力。

《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》（2015）將科技成果轉(zhuǎn)化定義為：為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。科研成果和技術(shù)研發(fā)成果都需要經(jīng)歷理論驗證、技術(shù)研發(fā)、實際應(yīng)用的過程才能最終實現(xiàn)轉(zhuǎn)化?？蒲谐晒c技術(shù)研發(fā)成果之間也存在轉(zhuǎn)化關(guān)系。李修全[14]對科學與技術(shù)成果從研發(fā)到實際應(yīng)用這一階段的轉(zhuǎn)化效率進行分析，設(shè)計了包括成果應(yīng)用指數(shù)、隱性轉(zhuǎn)化指數(shù)、交易活躍度指數(shù)、成果收益、轉(zhuǎn)讓、產(chǎn)業(yè)化指數(shù)等模塊在內(nèi)的科技成果轉(zhuǎn)化指數(shù)分析框架，最終實現(xiàn)研發(fā)投入與產(chǎn)出比的分析。杜建[15]構(gòu)建了資金資助、科技論文、授權(quán)專利、上市藥物之間的“回溯模型”，揭示新藥研發(fā)領(lǐng)域科學—技術(shù)—產(chǎn)品之間的轉(zhuǎn)化研究特征和規(guī)律。更多的文獻基于專利與論文之間的引證關(guān)系，分析科技成果從理論驗證到技術(shù)研發(fā)這一階段的成果轉(zhuǎn)化特征。

3.3 科技評價

科學研究成果和技術(shù)創(chuàng)新成果體現(xiàn)創(chuàng)新主體的研發(fā)能力與水平，是機構(gòu)和人才評估的重要依據(jù)。論文、著作等仍然是我國高校、科研院所評價人才的重要指標。通過對學術(shù)論文/著作的發(fā)表數(shù)量、來源出版物水平、被引次數(shù)等指標的統(tǒng)計，進行定量分析，最終對人才進行定性評價。同時學術(shù)評價中“唯論文論”的評價標準也一直飽受詬病。2018年中央發(fā)布《關(guān)于分類推進人才評價機制改革的指導(dǎo)意見》，明確指出我國人才評價機制存在“分類評價不足、評價標準單一、評價手段趨同”等突出問題，要實行“分類評價”，科學設(shè)置評價標準，克服“唯學歷、唯資歷、唯論文”等傾向。

分類評價需要依據(jù)學科特征科學設(shè)置評價標準。一方面，考慮到基礎(chǔ)研究不確定性大、研究周期長以及不同學科領(lǐng)域之間科技成果轉(zhuǎn)化周期不同、轉(zhuǎn)化強度不同，除了學術(shù)論文，專利以及科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率也可以納入科技評價體系。另一方面，數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化環(huán)境豐富了科研人員開展科學交流的途徑，電子郵件、網(wǎng)絡(luò)學術(shù)社區(qū)、個人存檔、電子印本文庫等非正式交流強勁回歸，科研數(shù)據(jù)來源不再局限于正式出版物，科研產(chǎn)出形式更具多樣性，科技評價不僅需要根據(jù)正式出版物評價其學術(shù)影響力，也需要從非正式交流視角評價其社會影響力[16]。

4 結(jié)語

科學與技術(shù)之間相互依賴、相互轉(zhuǎn)化、相互滲透，辯證統(tǒng)一的內(nèi)在關(guān)系為技術(shù)預(yù)測/預(yù)見、成果轉(zhuǎn)化和科技評價等情報分析工作奠定了理論基礎(chǔ)。同時，現(xiàn)有研究及實踐中也存在諸多不足之處，例如信息源、分析指標單一等，影響了情報分析結(jié)果的客觀性、科學性。針對這些問題，進一步研究如何實現(xiàn)信息源的多樣化，合理設(shè)置分析指標，保證技術(shù)預(yù)測/預(yù)見、成果轉(zhuǎn)化分析和科技評價的有效性等，都是值得進一步研究的方向。

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