蒲阿麗 鄒松歧

【摘要】在當(dāng)前國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的背景下，以技術(shù)創(chuàng)新來(lái)推動(dòng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提升成為產(chǎn)業(yè)立足國(guó)際市場(chǎng)的必然選擇。本文通過(guò)構(gòu)建和測(cè)算產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，在考慮產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力和所有制結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，分析了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)山東省裝備制造業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的影響。結(jié)果表明：技術(shù)創(chuàng)新人員投入和技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境因素對(duì)提升山東省裝備制造業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力具有正向促進(jìn)作用，但是作用不大。

【關(guān)鍵詞】裝備制造 技術(shù)創(chuàng)新 國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力

【中圖分類號(hào)】F752.8 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2018.13.010

2015年5月8日，國(guó)務(wù)院正式印發(fā)《中國(guó)制造2025》，李克強(qiáng)總理指出：“《中國(guó)制造2025》的核心是主打‘中國(guó)裝備?！袊?guó)裝備升級(jí)的突破口，就是推動(dòng)裝備‘走出去。”《2014年中國(guó)（全口徑）裝備制造業(yè)區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)報(bào)告》顯示：從創(chuàng)新能力看，2014年山東省排第七位。而從行業(yè)RCA指數(shù)來(lái)看，2015年山東省通信計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)為2.77，具有極強(qiáng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，金屬制品業(yè)和專用設(shè)備制造業(yè)具有較強(qiáng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，但是通用裝備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力較弱。因此，基于技術(shù)創(chuàng)新視角研究山東省裝備制造業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力問(wèn)題具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義和戰(zhàn)略意義。

國(guó)外對(duì)于裝備制造業(yè)沒(méi)有系統(tǒng)的研究文獻(xiàn)，但很多學(xué)者已深刻認(rèn)識(shí)到技術(shù)創(chuàng)新是決定一國(guó)比較優(yōu)勢(shì)格局和產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的核心因素。早期，弗農(nóng)（Vernon，1966）認(rèn)為不同國(guó)家在技術(shù)上的差距反映了同一產(chǎn)品在不同國(guó)家市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)地位的差異，從而決定了國(guó)際貿(mào)易的變化。[1]之后，克魯格曼（Krugman，1979）第一個(gè)將技術(shù)創(chuàng)新引入規(guī)范的貿(mào)易理論模型，認(rèn)為創(chuàng)新的北方和非創(chuàng)新的南方之間的技術(shù)差距是貿(mào)易得失的決定性因素。[2]梅里茲（Melitz，2003）則經(jīng)典地解釋了異質(zhì)性企業(yè)的貿(mào)易決策行為，用生產(chǎn)率的差異來(lái)表示企業(yè)異質(zhì)性。[3]國(guó)內(nèi)有關(guān)中國(guó)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力關(guān)系的文獻(xiàn)較多。姚鴻雁等（2006）認(rèn)為，中國(guó)裝備制造業(yè)在低附加值產(chǎn)品上具有價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力，而在高附加值產(chǎn)品上普遍不具備價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力。[4]霍徐強(qiáng)（2010）則認(rèn)為，中國(guó)裝備制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力居中等偏后水平，其中，通信設(shè)備制造業(yè)最具競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。[5]石俊國(guó)等（2014）使用貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)指數(shù)分析發(fā)現(xiàn)，不同類型的技術(shù)創(chuàng)新水平對(duì)制造業(yè)細(xì)分行業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)具有一定的影響，但影響程度具有明顯的差異。[6]此外，田剛元（2010）通過(guò)研究山東省裝備制造業(yè)發(fā)現(xiàn)，其核心優(yōu)勢(shì)不明顯，整體競(jìng)爭(zhēng)力不高，應(yīng)重點(diǎn)發(fā)展通用設(shè)備制造業(yè)與專用設(shè)備制造業(yè)。[7]綜上所述，已有文獻(xiàn)很少重點(diǎn)分析技術(shù)創(chuàng)新對(duì)裝備制造業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的影響，專門(mén)研究山東省問(wèn)題的更是屈指可數(shù)。本文通過(guò)計(jì)算多個(gè)指標(biāo)來(lái)測(cè)度山東省裝備制造業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，重點(diǎn)分析技術(shù)創(chuàng)新投入和環(huán)境因素的具體影響。

山東省裝備制造業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)體系的構(gòu)建與測(cè)度

按照國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類，裝備制造業(yè)的產(chǎn)品范圍分屬于金屬制品業(yè)（行業(yè)1）、通用裝備制造業(yè)（行業(yè)2）、專用設(shè)備制造業(yè)（行業(yè)3）、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)（行業(yè)4）、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)（行業(yè)5）、通信計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)（行業(yè)6）、儀器儀表及文化辦公用裝備制造業(yè)（行業(yè)7）7個(gè)行業(yè)。借鑒金碚（2006）衡量產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的指標(biāo)體系，本文采用以出口數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的出口數(shù)據(jù)評(píng)價(jià)法，涉及行業(yè)出口占比指數(shù)、相對(duì)出口優(yōu)勢(shì)指數(shù)、RCA變化率指數(shù)和出口增長(zhǎng)率優(yōu)勢(shì)指數(shù)四個(gè)比較優(yōu)勢(shì)指標(biāo)。其中，行業(yè)出口占比指數(shù)和相對(duì)出口優(yōu)勢(shì)指數(shù)的計(jì)算公式：指標(biāo)某年指數(shù)=（指標(biāo)某年值/指標(biāo)2004年值）×100，RCA變化率指數(shù)和出口增長(zhǎng)率優(yōu)勢(shì)指數(shù)的計(jì)算公式：指標(biāo)某年指數(shù)=（指標(biāo)某年值-指標(biāo)2004年值）+100，產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力綜合指數(shù)是以上四個(gè)指數(shù)的平均數(shù)（結(jié)果見(jiàn)表1）。有關(guān)世界裝備制造業(yè)細(xì)分行業(yè)數(shù)據(jù)使用聯(lián)合國(guó)UN COMTRADE數(shù)據(jù)庫(kù)SITC Rev.3數(shù)據(jù)整理匯總所得，山東省的相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)自2005～2016年《山東統(tǒng)計(jì)年鑒》。

由表1可以看出，山東省專用設(shè)備制造業(yè)總體國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提升速度最快，2015年的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力最強(qiáng)，其次是通信計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)。五個(gè)指數(shù)都顯示，山東省電氣機(jī)械及器材制造業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力最弱。

實(shí)證分析過(guò)程及結(jié)果

計(jì)量模型設(shè)定及指標(biāo)衡量。本文使用的面板數(shù)據(jù)是山東省7大裝備制造業(yè)2005～2016年的數(shù)據(jù)，是一個(gè)長(zhǎng)面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建以裝備制造業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力為被解釋變量，以技術(shù)創(chuàng)新投入、技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境、生產(chǎn)能力、所有制結(jié)構(gòu)為解釋變量的多元線性計(jì)量模型進(jìn)行實(shí)證分析。裝備制造業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)分別用產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力綜合指數(shù)、行業(yè)出口占比指數(shù)、出口增長(zhǎng)率優(yōu)勢(shì)指數(shù)、相對(duì)出口優(yōu)勢(shì)指數(shù)和RCA變化率指數(shù)衡量，技術(shù)創(chuàng)新投入用R&D;人員投入強(qiáng)度即R&D;人員折合全年當(dāng)量占全部從業(yè)人員年平均人數(shù)的比重衡量；技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境用政府資金占R&D;經(jīng)費(fèi)支出總額的比重衡量；生產(chǎn)能力用工業(yè)總產(chǎn)值衡量；所有制結(jié)構(gòu)用外資工業(yè)企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值的比重衡量。相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)自2005～2016年《山東統(tǒng)計(jì)年鑒》。

平穩(wěn)性、組間異方差、組內(nèi)自相關(guān)和組間同期相關(guān)檢驗(yàn)。本文采用LLC（Levin， Lin and Chu）檢驗(yàn)方法，設(shè)定所有制結(jié)構(gòu)變量的最大滯后項(xiàng)為3，然后程序根據(jù)AIC信息準(zhǔn)則選擇的平均滯后階數(shù)為3，檢驗(yàn)結(jié)果顯示p值均小于0.05，說(shuō)明各變量序列不存在單位根，通過(guò)平穩(wěn)性檢驗(yàn)。使用Greene提出的沃爾德（Wald）檢驗(yàn)，考慮原假設(shè)“不同個(gè)體的擾動(dòng)項(xiàng)方差均相等”，檢驗(yàn)結(jié)果Prob>chi2的值均為0.0000，說(shuō)明存在組間異方差。使用Wooldridge提出的沃爾德（Wald）檢驗(yàn)，考慮原假設(shè)“不存在組內(nèi)自相關(guān)”，檢驗(yàn)結(jié)果顯示：以產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力綜合指數(shù)、行業(yè)出口占比指數(shù)、出口增長(zhǎng)率優(yōu)勢(shì)指數(shù)和相對(duì)出口優(yōu)勢(shì)指數(shù)作為被解釋變量的計(jì)量模型，其Prob>F值大于0.05，接受原假設(shè)，認(rèn)為存在組內(nèi)自相關(guān)；以RCA變化率指數(shù)為被解釋變量的計(jì)量模型，其Prob>F值小于0.05，拒絕原假設(shè)，認(rèn)為不存在組內(nèi)自相關(guān)。經(jīng)過(guò)Breusch-Pagan LM檢驗(yàn)，p值均小于0.05，接受“不存在組間同期相關(guān)”的原假設(shè)，認(rèn)為不存在組間同期相關(guān)。鑒于以上分析，本文采用的面板數(shù)據(jù)存在組間異方差和組內(nèi)自相關(guān)問(wèn)題，因此，只有采用可行的廣義最小二乘法（FGLS）進(jìn)行估計(jì)，其估計(jì)量才更有效。

廣義最小二乘法回歸估計(jì)結(jié)果。由表2的回歸結(jié)果看出，技術(shù)創(chuàng)新投入和環(huán)境因素對(duì)產(chǎn)業(yè)綜合國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的影響系數(shù)分別是0.0650和0.0486，且通過(guò)了1%水平下的顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明正面影響非常顯著，但是提升作用不是很大。

結(jié)論與啟示

結(jié)論。通過(guò)比較分析表2中的回歸結(jié)果，我們發(fā)現(xiàn)：技術(shù)創(chuàng)新投入對(duì)行業(yè)出口占比指數(shù)和相對(duì)出口優(yōu)勢(shì)指數(shù)具有非常顯著的提升作用，對(duì)出口增長(zhǎng)率優(yōu)勢(shì)指數(shù)和RCA變化率指數(shù)也具有不顯著的積極作用。除了產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力綜合指數(shù)，技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境因素對(duì)其他四個(gè)指標(biāo)均具有1%水平下的顯著性影響，而且影響作用均大于技術(shù)創(chuàng)新投入。行業(yè)生產(chǎn)能力和所有制結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力綜合指數(shù)和其他四個(gè)分指標(biāo)的影響不盡相同，行業(yè)生產(chǎn)能力對(duì)行業(yè)出口占比起到較小的抑制作用，對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力綜合指數(shù)和其他三個(gè)分指標(biāo)的影響都有非常顯著的積極作用，且影響程度都大于技術(shù)創(chuàng)新投入。但是，行業(yè)所有制結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力綜合指數(shù)起到顯著的抑制作用，說(shuō)明外資企業(yè)對(duì)山東省裝備制造業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)不僅沒(méi)有起到積極作用，反而阻礙了其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提升。

啟示。第一，應(yīng)加大研發(fā)人員的素質(zhì)培養(yǎng)。企業(yè)應(yīng)通過(guò)提高待遇的方式，招聘或培養(yǎng)更多的研發(fā)人員；通過(guò)培訓(xùn)、外出學(xué)習(xí)交流等方式提升研發(fā)人員的整體研發(fā)能力，從而提高產(chǎn)業(yè)總體的技術(shù)創(chuàng)新能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

第二，進(jìn)一步改善技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境非常必要。首先，政府應(yīng)該出臺(tái)更細(xì)化的規(guī)范和鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策，比如設(shè)定企業(yè)的年技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目和研發(fā)人員數(shù)量指標(biāo)，年底實(shí)行獎(jiǎng)罰措施等。其次，政府部門(mén)應(yīng)加大對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資金投入，強(qiáng)化在金融領(lǐng)域的創(chuàng)新，幫助企業(yè)加大融資平臺(tái)建設(shè)。另外，相關(guān)政府部門(mén)應(yīng)全力構(gòu)建基于產(chǎn)業(yè)鏈的裝備制造業(yè)集群，創(chuàng)造集群創(chuàng)新環(huán)境。

第三，盡量減少外資企業(yè)對(duì)裝備制造產(chǎn)業(yè)的控制力。2015年山東省裝備制造業(yè)的外商投資和港澳臺(tái)投資工業(yè)企業(yè)所占比重是20.9%，其中通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)占比達(dá)到62.1%。這一指標(biāo)對(duì)山東省裝備制造業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的作用是消極的。因此，山東省應(yīng)該合理引導(dǎo)外資進(jìn)入裝備制造業(yè)，以減少技術(shù)壟斷以及外商撤資等帶來(lái)的負(fù)面影響，把山東省裝備制造業(yè)做大做強(qiáng)。

（本文系山東省社會(huì)科學(xué)規(guī)劃研究項(xiàng)目“基于技術(shù)創(chuàng)新的山東省裝備制造業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)及提升對(duì)策研究”的成果，課題編號(hào)為：16CJJJ18）

注釋

[1]Vernon R. ， "International investment and international trade in the product cycle"， Quarterly Journal of Economics， 1966（83）， pp. 190-207.

[2]Krugman P. A.， "Model of innovation， technology transfer and the world distribution of income"， Journal of Political Economy， 1979（87）， pp. 253-266.

[3] Melitz J. ， "The impact of trade on intra-industry reallocations and aggregate Industry Productivity"， Econometrica， 2003， （71）， pp. 1695-1725.

[4]姚鴻雁、朱啟貴、葉連松：《我國(guó)裝備制造產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力分析——基于價(jià)格指數(shù)》，《價(jià)格理論與實(shí)踐》，2006年第5期，第70～71頁(yè)。

[5]霍徐強(qiáng)：《中國(guó)裝備制造業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力實(shí)證分析》，《商業(yè)經(jīng)濟(jì)》，2010年第3期，第5～7頁(yè)。

[6]石俊國(guó)、吳非、侯澤敏：《不同類型的技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的影響——基于制造業(yè)面板數(shù)據(jù)的分階段回歸分析》，《技術(shù)經(jīng)濟(jì)》，2014年第3期，第33～39頁(yè)。

[7]田剛元：《基于顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)的山東裝備制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)》，《商業(yè)經(jīng)濟(jì)》，2010年第4期，第12～13頁(yè)。

責(zé) 編∕刁 娜