公司的自治研究

俞柳娜

摘 要：公司是一個盈利組織，它的最終目的就在于追求利益最大化。而自治是公司與其他組織存在最大的區(qū)別，只有充分發(fā)揮了公司自治才能真正釋放公司的活力。股東的自治是公司自治的基礎，公司章程是公司自治最重要的體現(xiàn)，但公司的自治會存在一些固有的缺陷，所以需要國家進行一定程度上的干預，這樣才能促進市場經濟健康發(fā)展。

關鍵詞：公司自治；公司章程；股東自治

一、公司自治的概述

公司是一個盈利組織，其最根本的價值就是為了實現(xiàn)利益最大化。而只有充分尊重公司意思的條件下才有可能使利益最大化，因為沒有任何一個個人和組織能比公司自己更想追求利益。所以公司自治是現(xiàn)代公司法存在的基礎，其不僅推動了公司法的逐步完善，更在于促進了市場經濟的繁榮。

1.公司自治的含義

公司自治就是意思自治，即自由主義具體到公司制度上的體現(xiàn)，具體而言就是公司不是由國家的意志來管理的，而是由公司自己根據(jù)公司法規(guī)和公司章程所規(guī)定的準則來管理、決策和實施，更準確的說是依照公司股東的意思來決定的。所以同個人一樣，公司享有法律上的獨立人格，自主經營、自負盈虧。從中我們可以發(fā)現(xiàn)在公司的自治過程中主要包含著兩對力量的較量，一方面是股東與公司這一對私法范圍內的配置，另一方面是公司與國家之間的力量平衡，而在法治社會中后者往往以法律的形式出現(xiàn)。

2.公司自治的表現(xiàn)

公司自治的主要價值就在于公司能夠最大限度地發(fā)揮積極性和主動性，提高公司的市場競爭力和財富創(chuàng)造力。公司自治的目的就在于保障和實現(xiàn)股東的利益，沒有一方能超過股東自己更想要追求利益，所以公司的自治有股東或其代理人來完成，股東自治是公司自治的基礎。公司自治主要表現(xiàn)為自主決定利潤分配、解散、合并、分立公司，自由地設計公司的結構、分配公司內部的權利義務、對外實施行為以及公司資本的自由流動等，總的來說就是自主決定公司章程的內容、自主創(chuàng)設自己的公司制度、自主決定公司的經營范圍、經營地點等。

上述的一些都在公司章程中得到體現(xiàn)，所以公司章程是公司自治最集中、也是最重要的表現(xiàn)形式。公司章程是公司內部的契約，公司就是依據(jù)這部“憲章”來對公司進行管理從而實現(xiàn)自治的。理論上，公司章程只要不在違背法律、行政法規(guī)規(guī)定的范圍內都可以自由約定。

值得說明的是公司章程不僅是公司股東協(xié)商一致的結果，也是法律規(guī)定的結果，《公司法》規(guī)定公司必須設立公司章程并且進行登記，所以它也從另一方面反映了公司自治和國家的力量平衡關系。

二、公司自治的缺陷

公司自治的國家干預往往是以法律的形式存在的，按理公司自治的法律本質上是屬于民事行為，是在私法范疇內的，一般而言國家不應對其進行干預，但公司還是依法成立的企業(yè)法人，這就決定著公司自治一方面貫徹意思自治的原則，一方面又要受到國家的強制干預。

具體而言，公司自治應受到國家干預主要是因為公司的缺陷即公司自治的失靈和公司需要承擔社會責任所造成的。造成公司失靈的的原因主要有三個：保護第三人利益、股東的有限責任。股東如果利用自己的有限責任而損害公司或者第三人主要是債權人的利益時就有必要否認公司法人的人格從而追究其股東的責任。所以為了保護第三人尤其是債權人的利益需要國家這個外部力量而進行干預。公司內部存在著不同利益體，雖然其一直的目的是為了追求更多的權益，但是為了獲取更多比例的利潤，某些利益體比如大股東時常會利用其優(yōu)勢地位操控公司，強制的一方為追求自身的利益往往會損害弱勢一方的權益，破壞公司原本的治理結構失衡。正是這些問題的存在以致于公司內部的各方達成一個絕對平衡的狀態(tài)只是一個理想狀態(tài)。為了維持公司內部結構的平衡，保證交易安全，需要的國家這只手來干預公司的自治。

公司等企業(yè)對社會具有非常重大的影響，這種影響不僅有正面的也有負面的，如壟斷造成不公平的競爭、環(huán)境污染等，公平原則要求公司不能只享受社會的資源而把負面影響交給弱勢群體，所以公司應當承擔相應的社會責任在追求自身利益時要兼顧社會利益。但公司承擔社會責任并不是一味地付出，其承擔了社會責任而造成影響同時會促進公司的發(fā)展。法律國家對公司自治的干預主要是因為公司自治時常會發(fā)生失靈的狀況以及公司需要承擔一定的社會責任所致的結果。

三、公司自治的完善

從上文我們可以得知公司的自治因為其存在的一些缺陷時常會出現(xiàn)失靈的情況導致公司內部無法實現(xiàn)很好的自治，所以需要國家這只外來的手進行改善。所以我們必須厘清公司自治與國家干預的關系，在此基礎上完善公司自治的問題。

1.公司自治與國家干預的關系

公司自治是團體自治權的表現(xiàn)，其以效率、促進交易為標準配置資源，目的在于獲取利潤，國家對公司自治進行限制是國家公權力量的體現(xiàn)，其旨在實現(xiàn)社會公平，解決公司在自治過程出現(xiàn)的不公正等現(xiàn)象，實現(xiàn)市場的良性競爭。

表面上，公司自治與國家干預之間是一種此消彼長的關系，既具有排斥也具有平衡。國家干預如果超過一定的限度，那么公司實現(xiàn)自治權的空間就會受到限制不斷萎縮，結果是逐漸把公司創(chuàng)造的積極性“扼殺”。相對的，當公司的自治不斷擴張時將國家干預在公司領域中完全排擠出去最終導致公司自治權亦不能保持。對于公司來說，國家干預之所以必要就是因為公司需要國家保護其充分實行自治的權利，防止其自治權的異化。

公司自治在現(xiàn)代社會受到國家的干預不能看作是對公司自治的否定，國家干預的目的在一定程度上是為了保證公司的真正自治。公司承擔的社會責任、股東主要是大股東會威脅到公司的利益等問題的客觀存在，所以需要國家政府對這些矛盾加以調和，這樣才能更好地保障股東的自治。因此為了穩(wěn)定公司組織，維護交易的安全，在一定程度上通過國家的干預來協(xié)調公司自治是必要而且可行的。

最后要說明的是公司自治與國家干預中，應當首先考慮公司自治，后者應該傾向于完善和保障公司自治，更重要的使在干預中不能以犧牲公司的自主性和創(chuàng)造性為代價而進行干預。所以公司自治的實質就是以股東為基礎的在正當、合理限制下的追求利益的自治，主要表現(xiàn)為股東和公司的和諧統(tǒng)一，以公司自治為先的公司自治與國家干預之間的平衡。

2.國家干預公司自治的限度

雖然國家對公司干預具有正當性，但是其和公司的自治權源不同，國家的干預與公司自治從根本上所遵循的東西就存在邏輯性的差異，所以國家如過度限制、干預公司的自治權利并不能夠產生較好的結果，畢竟自治才是是公司的靈魂所在，現(xiàn)代意義上公司法在本質上就是公司的自治法。

國家的限制主要通過立法和司法實踐來實現(xiàn)的。在前者上表現(xiàn)在應當遵守憲法的規(guī)定，最低限度的對公司自治進行限制。而后者包括司法機關在裁判公司事務都應當以不超過公司章程的約定為限度，涉及公司內部的糾紛時如股權糾紛等以公司章程為最基本的判斷標準等?？傊?，要充分發(fā)揮公司在追求盈利上的的積極性和主動性，如放寬對公司設立條件和公司組織形式上較苛刻的限制，擴大甚至允許公司資本在國內外范圍的自由流動，允許公司在符合一定條件下創(chuàng)設一些新的組織類型，拓寬公司的融資投資和籌措經營資金的渠道，與此相適應，還應改革公司的設立登記制度，逐漸去除公司登記的政府干預的色彩等。國家干預的過程不僅要以完善公司自治為出發(fā)點，更重要的是要尊重公司自治的原則和規(guī)則。

四、結語

公司的自治和國家的干預是公司發(fā)展過程中不可或缺的兩股力量。當公司自治失靈時就需要外部力量即國家政府來進行干預來重新啟動公司的自制系統(tǒng)。所以公司自治是基礎，后者在一定程度上也是為保證前者實施。因此我國公司的發(fā)展趨勢就是確立營業(yè)自由的原則，慢慢去除行政管理痕跡，最終實現(xiàn)從管制型公司向自由型公司的轉變。市場經驗告訴我們公司之間的良性競爭能夠促進公司的發(fā)展，且能為市場經濟的健康發(fā)展注入活力。放寬對公司的限制，加強公司的自我調控能力、擴張公司自主選擇的空間是市場經濟發(fā)展不可逆轉的潮流。當然，想要成為理想狀態(tài)的公司不是簡單地通過法律條文的修改就能立刻實現(xiàn)的，它需要依靠國家行政職能向服務型的轉變、司法制度的改革、公司作為市場主體意識的培養(yǎng)、社會誠信體系的建立等這一系列外圍制度的配合、完善才能最終達實現(xiàn)這一目標。

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