李 芳

（石河子大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，新疆 石河子 832000）

一、引言

隨著科技的迅速發(fā)展，世界正由傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)和工業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)橹R(shí)經(jīng)濟(jì)，新的經(jīng)濟(jì)模式需要產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)人力資本的依賴程度不斷加深。人力資本是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要影響因素，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的速度、方向和效果起著重要的支撐作用。人力資本在發(fā)揮一般生產(chǎn)性要素作用的基礎(chǔ)上，也具有促使其他生產(chǎn)要素高效使用的功能，有助于提高產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率。人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在數(shù)量、結(jié)構(gòu)和類型上的不匹配制約著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。

人力資本是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心因素，作為創(chuàng)新的主體在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)中發(fā)揮著重要的作用［1］。在人力資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響機(jī)理方面，Benhabib［2］、Spiegel［3］認(rèn)為人力資本水平可以影響技術(shù)吸收和自主創(chuàng)新能力進(jìn)而影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。Ciccone和Papaioannou［4］指出人力資本是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的基礎(chǔ)。Laitner［5］構(gòu)建兩部門模型實(shí)證研究了人力資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響。Mankiw［6］研究認(rèn)為人力資本與產(chǎn)業(yè)升級(jí)之間存在明顯的正相關(guān)關(guān)系。國(guó)內(nèi)學(xué)者郭晨琛［7］、陳建軍［8］、張陽(yáng)［9］等側(cè)重研究了人力資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的促進(jìn)作用。 熊虎［10］、張桂文［11］等研究了人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的雙向關(guān)系。 還有的學(xué)者以特定的區(qū)域?yàn)檠芯繉?duì)象，運(yùn)用協(xié)整分析和脈沖響應(yīng)函數(shù)、Mincer模型等方法實(shí)證分析人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的互動(dòng)關(guān)系［12－15］。 林春艷［16］運(yùn)用動(dòng)態(tài)空間Durbin模型、鄭玉［17］基于空間過濾模型、孫海波［18］基于PSTR模型實(shí)證分析了人力資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的單向影響。

山西省是我國(guó)的能源基地，為我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了必要的基礎(chǔ)，然而傳統(tǒng)的以能源為核心的單一的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)阻礙了山西經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，使山西逐步滑入了“資源優(yōu)勢(shì)陷阱”之中。而人力資本積累因素對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型具有關(guān)鍵性的作用。人力資本異質(zhì)性的增強(qiáng)是決定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的重要原因。對(duì)人力資本和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的關(guān)系探討，有利于促進(jìn)山西省產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，供給側(cè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量。

二、人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)關(guān)系實(shí)證分析

（一）指標(biāo)選取說明

在經(jīng)濟(jì)問題實(shí)證分析中，指標(biāo)選取要求滿足客觀性和可獲得性原則。本文采用受教育年限法［19］對(duì)人力資本質(zhì)量總體水平進(jìn)行測(cè)度，該指標(biāo)用符號(hào)表示為H（Human－being Capital）。 受教育年限法認(rèn)為人力資本形成的主要來(lái)源是受益于教育，勞動(dòng)者受教育程度越高，人力資本的水平越高。文章采用平均受教育年限表征人力資本。人力資本的投資中最重要的即為對(duì)教育的投資，符合客觀性原則。又因?yàn)樵摂?shù)據(jù)易于收集，符合可獲得性原則。

本文選取第三產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)力占總勞動(dòng)力的比重作為測(cè)度產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的指標(biāo)，用符號(hào)U（Update）表示。該指標(biāo)反映了產(chǎn)業(yè)的相對(duì)結(jié)構(gòu)變化，且數(shù)據(jù)易于收集，滿足可獲得性原則，方法較為經(jīng)典且使用者較多，能滿足本文要求。兩個(gè)指標(biāo)的數(shù)據(jù)均來(lái)源于2002－2016年《山西省統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（二）實(shí)證檢驗(yàn)

本文以山西為例，對(duì)人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究，建立VAR模型是一種合適的方法，作為一種非理論性、非結(jié)構(gòu)性的模型，VAR模型（向量自回歸模型）無(wú)需對(duì)變量作任何先驗(yàn)性約束，不以嚴(yán)格的理論為依據(jù)。在分析VAR模型時(shí)，主要去確定哪些變量是相互有關(guān)系的，把有關(guān)系的變量包括在VAR模型中，分析當(dāng)一個(gè)誤差項(xiàng)發(fā)生變化，或者說模型受到某種沖擊時(shí)對(duì)系統(tǒng)的影響。這些變量應(yīng)平等的加以對(duì)待，不用事先區(qū)分內(nèi)生和外生變量。建立VAR模型，應(yīng)進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)、協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)以及格蘭杰因果檢驗(yàn)。

1．ADF檢驗(yàn)。在對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行時(shí)間序列分析時(shí)，要求時(shí)間序列是平穩(wěn)的，下面分別對(duì)人力資本水平（H）和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)系數(shù)（U）采用ADF檢驗(yàn)方法進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表1所示。

表1 單位根平穩(wěn)性檢驗(yàn)結(jié)果

對(duì)人力資本進(jìn)行單位根檢驗(yàn)時(shí)，選取ADF檢驗(yàn)方法，取滯后期的最大值為2，檢驗(yàn)人力資本原序列（H）。從人力資本原序列的檢驗(yàn)結(jié)果，可以看出，人力資本原序列是不平穩(wěn)的。因此，對(duì)人力資本的一階差分序列（DH）進(jìn)行檢驗(yàn)，取滯后期的最大值為2。檢驗(yàn)結(jié)果表明，參數(shù)的檢驗(yàn)值為－4．176509，當(dāng)顯著性水平分別取 1%、5%、10%時(shí)，臨界值分別為－4．121990、－3．144920、－2．713751，檢驗(yàn)值小于臨界值，拒絕H0，表明人力資本的差分序列不存在單位根，是平穩(wěn)的，即H序列是一階單整的，H～I(xiàn)（1）。

表2 殘差平穩(wěn)性檢驗(yàn)結(jié)果

對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)進(jìn)行單位根檢驗(yàn)時(shí)，同樣選取ADF檢驗(yàn)方法，取滯后期的最大值為2，檢驗(yàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)原序列（U）。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)原序列的檢驗(yàn)結(jié)果，可以分析出，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)原序列是不平穩(wěn)的。因此，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的一階差分序列（DU）進(jìn)行檢驗(yàn)，取滯后期的最大值為2。檢驗(yàn)結(jié)果表明，參數(shù)的檢驗(yàn)值為－10．00259，當(dāng)顯著性水平分別取 1%、5%、10%時(shí)， 臨界值分別為－4．057910、－3．119910、－2．701103，檢驗(yàn)值小于臨界值，拒絕 H0，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的差分序列不存在單位根，是平穩(wěn)的，即U序列是一階單整的，U～I(xiàn)（1）。

2．協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)。偽回歸常常出現(xiàn)于非平穩(wěn)序列中，為了檢驗(yàn)它們的回歸方程所描述的因果關(guān)系是否是偽回歸，必須進(jìn)行檢驗(yàn)變量之間是否存在穩(wěn)定關(guān)系的協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)。所以，非平穩(wěn)序列的因果關(guān)系檢驗(yàn)就是協(xié)整檢驗(yàn)。協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)的前提就是平穩(wěn)性指標(biāo)序列的滯后階數(shù)一樣，即同階單整才能夠進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)。由上述的平穩(wěn)性結(jié)果可知，各指標(biāo)在相同的滯后階數(shù)下相應(yīng)達(dá)到穩(wěn)定，可以進(jìn)入?yún)f(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)。本文運(yùn)用EG兩步法對(duì)變量展開協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)，首先對(duì)協(xié)整序列采取OLS方法進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果如下：

兩個(gè)方程的 R2＝0．866930，t值比較顯著，得到殘差序列e；其次，對(duì)殘差序列進(jìn)行平穩(wěn)性檢測(cè)，如果e是平穩(wěn)的，說明對(duì)應(yīng)的變量具有協(xié)整關(guān)系，若不平穩(wěn)，說明不穩(wěn)定，得到的結(jié)果如表2所示。

協(xié)整檢驗(yàn)顯示，ADF值小于在1%臨界值，殘差序列e不存在單位根，是平穩(wěn)序列，說明人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)間存在協(xié)整關(guān)系，即山西省人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間存在著長(zhǎng)期的穩(wěn)定的關(guān)系。從普通最小二乘法回歸方程中可以看出，人力資本水平的提高對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的帶動(dòng)作用更加明顯。

3．Granger因果檢驗(yàn)。山西省人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間存在著長(zhǎng)期的穩(wěn)定的關(guān)系并不意味著兩者之間存在因果關(guān)系，因此需要進(jìn)行Granger因果檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示。

根據(jù)表3可知，在10%的顯著水平下，短期內(nèi)，山西省人力資本水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)在某些程度上存在互為因果的關(guān)系。滯后2期下，人力資本水平不是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的動(dòng)因，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是人力資本水平提高的動(dòng)因。滯后3期下，人力資本水平是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的動(dòng)因，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)不是人力資本水平提高的動(dòng)因。從長(zhǎng)期看，人力資本水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)不存在因果關(guān)系。

4．VAR模型的建立。本文首先建立VAR模型，然后采用脈沖響應(yīng)函數(shù)（Impulse Response Function，IRF）方法，這種方法分析當(dāng)一個(gè)誤差項(xiàng)發(fā)生變化時(shí)，即模型受到某種沖擊時(shí)對(duì)系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)影響。對(duì)H、U建立VAR（2）模型，估計(jì)結(jié)果如下：

表3 Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)結(jié)果

VAR模型是否平穩(wěn)，是進(jìn)行IRF分析的前提，因此，需要對(duì)本文中的VAR（2）模型進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果見圖1。圖1顯示模型的AR特征多項(xiàng)式的根模的倒數(shù)均落在單位圓之內(nèi)，表明VAR（2）模型是穩(wěn)定的，可以進(jìn)行IRF分析。

圖1 VAR（2）模型平穩(wěn)性檢驗(yàn)結(jié)果

基于公式（1）（2）得到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)（U）對(duì)人力資本水平（H）的沖擊響應(yīng)情況（見圖2）。

首先，分析人力資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的響應(yīng)情況。通過圖2顯示的結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)人力資本的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差信息的沖擊，在第l期對(duì)人力資本水平（H）有較小負(fù)的影響，接下來(lái)幾期帶來(lái)正面沖擊，并且在第3期達(dá)到最大值，隨后正的影響逐漸減弱并趨于穩(wěn)定，始終保持在正向的水平上。可以看出這一沖擊具有促進(jìn)作用和較弱的持續(xù)效應(yīng)，這表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)在一定程度上對(duì)人力資本具有持久推動(dòng)作用。基于公式（1）（2）式得到人力資本水平（H）對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)（U）的沖擊響應(yīng)情況（見圖3）。

圖2 U沖擊引起H的響應(yīng)函數(shù)

圖3 H沖擊引起U的響應(yīng)函數(shù)

其次，分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)人力資本的響應(yīng)情況。通過圖3的結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，人力資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差信息的沖擊，在第l期對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)（U）沒有影響，接下來(lái)幾期帶來(lái)正面沖擊，并且在第3期達(dá)到最大值，隨后正的影響逐漸減弱并趨于穩(wěn)定，始終保持在正向的水平上?？梢钥闯觯@一沖擊具有促進(jìn)作用和較強(qiáng)的持續(xù)效應(yīng)，表明人力資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有持久推動(dòng)作用。

（三）實(shí)證結(jié)果分析

由協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果可知，山西省人力資本水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)間存在著長(zhǎng)期的相關(guān)關(guān)系，揭示了山西省人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間不是相互孤立的，而是相互聯(lián)系的。

由Granger因果檢驗(yàn)結(jié)果可知，山西省在短期內(nèi)人力資本水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間均存在顯著的Granger關(guān)系，長(zhǎng)期內(nèi)人力資本水平是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的Granger原因，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)人力資本水平的Granger因果關(guān)系不明顯?？梢缘贸錾轿魇∪肆Y本水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的關(guān)系更多的是人力資本水平提高帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

由IRF分析可知，山西省人力資本水平的變動(dòng)對(duì)系統(tǒng)的影響較為明顯，人力資本水平的提高有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，對(duì)于人力資本水平的沖擊，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的響應(yīng)呈同向變動(dòng)關(guān)系；另一方面，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)系統(tǒng)沖擊的強(qiáng)度較弱，對(duì)人力資本水平的提高影響不明顯。

三、推進(jìn)人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)協(xié)調(diào)發(fā)展的對(duì)策建議

（一）加大人力資本投資力度，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)提供智力支撐

社會(huì)的各個(gè)行業(yè)不僅僅需要掌握扎實(shí)理論基礎(chǔ)的科學(xué)家和管理人才，更需要掌握高技能的高素質(zhì)人才。如果勞動(dòng)者素質(zhì)不高，再先進(jìn)的生產(chǎn)設(shè)備和技術(shù)都無(wú)法有效地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。因此，山西省應(yīng)進(jìn)一步加大對(duì)教育的投資力度，促進(jìn)現(xiàn)有教學(xué)條件的提高，重點(diǎn)發(fā)展中、高等教育特別是職業(yè)教育，根據(jù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的需要，進(jìn)行有針對(duì)性的職業(yè)教育和培訓(xùn)。在提高人才培養(yǎng)力度的同時(shí)，加大人才引進(jìn)的力度和速度，盡快出臺(tái)更合理的人才優(yōu)惠政策，為人才的引進(jìn)掃除障礙。企業(yè)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)員工的職業(yè)技能培訓(xùn)，使人力資本水平能夠持續(xù)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化與的高級(jí)化，為山西省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)提供智力支撐。

（二）優(yōu)化人力資本配置結(jié)構(gòu)，使人力資本在各產(chǎn)業(yè)的配置趨于合理化

科學(xué)的人力資本配置結(jié)構(gòu)是有效推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的決定因素。因此，山西省應(yīng)優(yōu)化人力資本投資結(jié)構(gòu)，制定政策促進(jìn)人才的合理流動(dòng)，破除阻礙人力資本流動(dòng)的體制機(jī)制壁壘，降低人力資本流動(dòng)成本，為人力資本流動(dòng)創(chuàng)造積極便利的條件。在保證優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的情況下，將人才引向農(nóng)林畜牧、勘探等人才缺乏的行業(yè)及新興的高附加值產(chǎn)業(yè)。擴(kuò)大第二產(chǎn)業(yè)的人才規(guī)模，吸收其他產(chǎn)業(yè)間轉(zhuǎn)移的人員，滿足高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)于專業(yè)性人才和高層次人才需求的問題。同時(shí)大力發(fā)展金融、信息和計(jì)算機(jī)技術(shù)服務(wù)等部門，重視專業(yè)人才的培養(yǎng)。對(duì)于剛起步發(fā)展的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)更應(yīng)重視培養(yǎng)優(yōu)勢(shì)，重視創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)和引進(jìn)。

（三）鼓勵(lì)人力資本創(chuàng)新發(fā)展，助力產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)離不開技術(shù)創(chuàng)新的核心推動(dòng)力，創(chuàng)新是人力資本的核心，創(chuàng)新能力體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的加速推動(dòng)力上，創(chuàng)新能力越強(qiáng)，與現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)結(jié)合越快，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就能實(shí)現(xiàn)加速升級(jí)。山西省應(yīng)當(dāng)建立一個(gè)以政府投入為主導(dǎo)，企業(yè)參與的多元化、多渠道、高效率的科技創(chuàng)新投入體系，通過專項(xiàng)基金的形式鼓勵(lì)和支持企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)。其次，人力資本是技術(shù)創(chuàng)新的主體，任何科研活動(dòng)脫離了人力資本都會(huì)成為無(wú)水之源，應(yīng)當(dāng)建立企業(yè)、政府、高校以及科研院所三位一體，產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的科技創(chuàng)新體系，充分利用高校的人力資本，以市場(chǎng)為導(dǎo)向進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)，提高科研成果的應(yīng)用轉(zhuǎn)化能力。最后，科技創(chuàng)新能力提高的重中之重是自主創(chuàng)新能力的提升，政府應(yīng)當(dāng)完善有利于科技創(chuàng)新的政策環(huán)境，給予必要的政策支持。

（四）優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)人力資本集聚

合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)能為人力資本的提升提供良好的產(chǎn)業(yè)環(huán)境，有利于充分發(fā)揮人力資本的潛力，吸引各層次人力資本集聚。山西省作為典型的資源型經(jīng)濟(jì)地區(qū)、中部欠發(fā)達(dá)省份，應(yīng)調(diào)整經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，大力發(fā)展資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，降低傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)靠物質(zhì)資本投入的依賴度，對(duì)現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行改造和提升，提高人力資本投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度，充分發(fā)揮人力資本的作用，從而形成人力資本集聚效應(yīng)。