企業(yè)實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的實務探討

摘 要 本文結合當下知識產(chǎn)權政策環(huán)境，通過對知識產(chǎn)權種類以及企業(yè)實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略必要性的介紹，闡明企業(yè)實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的良好外部氛圍，有利于企業(yè)建立與完善科學的知識產(chǎn)權保護體系。同時，本文也結合知識產(chǎn)權法律工作者的實務經(jīng)驗，對企業(yè)實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略提出若干建議，以期促進企業(yè)知識產(chǎn)權物盡其用，保障企業(yè)核心競爭力。

關鍵詞 企業(yè) 知識產(chǎn)權 種類 戰(zhàn)略

作者簡介：董通，中南財經(jīng)政法大學法學專業(yè)碩士研究生，北京盈科（武漢）律師事務所知識產(chǎn)權部合伙人律師。

中圖分類號：D923.4 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.10.083

一、知識產(chǎn)權種類與知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的定義

（一）知識產(chǎn)權種類

根據(jù)知識產(chǎn)權保護客體的不同，可將知識產(chǎn)權劃分為不同種類。參考最新頒布的《民法總則》第一百二十三條以及《反不正當競爭法》之規(guī)定，知識產(chǎn)權具體包括了專利權、著作權、商標權、地理標志使用權、商業(yè)秘密權、集成電路布圖設計使用權、植物新品種權、企業(yè)名稱權、知名商品的特有名稱、包裝、裝潢使用權以及其它知識產(chǎn)權類型。實踐當中，與企業(yè)聯(lián)系比較緊密的當屬專利權、商標權、著作權及商業(yè)秘密權。

（二）企業(yè)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的定義

戰(zhàn)略一詞源于軍事領域，用在知識產(chǎn)權范疇是想最大限度提示各位企業(yè)，知識產(chǎn)權實乃企業(yè)之大事，死生之地，存亡之道，不可不察！依據(jù)目前主流學術觀點，可將企業(yè)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略定義為：在特定行業(yè)、產(chǎn)業(yè)的市場競爭環(huán)境中，企業(yè)市場主體為實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟效益的最大化，以專利權、著作權、商標權、商業(yè)秘密權等知識產(chǎn)權為工具，采取的知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、管理及保護的戰(zhàn)略理念及戰(zhàn)術的組合。由此可見，企業(yè)的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略主要圍繞創(chuàng)造、運用、管理及保護四個環(huán)節(jié)開展，本文也將以此為主軸，以此介紹企業(yè)常見知識產(chǎn)權戰(zhàn)略措施。

二、企業(yè)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的必要性

自上世紀八十年代起，我國的知識產(chǎn)權法律制度經(jīng)歷了初創(chuàng)期、完善發(fā)展、與國際接軌的不同時期，直到國務院正式頒布18號文件《國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要》標志著我國正式開啟知識產(chǎn)權強國戰(zhàn)略時代，其明確提出：當今世界，隨著知識經(jīng)濟和經(jīng)濟全球化深入發(fā)展，知識產(chǎn)權日益成為國家發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和國際競爭力的核心要素 。2015年12月22日，國務院印發(fā)《關于新形勢下加快知識產(chǎn)權強國建設的若干意見》，明確深入實施國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，深化知識產(chǎn)權重點領域改革，實行更加嚴格的知識產(chǎn)權保護，促進新技術、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)蓬勃發(fā)展，提升產(chǎn)業(yè)國際化發(fā)展水平，保障和激勵大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新。2016年12月，中央全面深化改革領導小組第三十次會議審議通過了《關于開展知識產(chǎn)權綜合管理改革試點總體方案》，并已在蘇州、上海及四川地區(qū)開展知識產(chǎn)權綜合管理改革試點，饒有成效。

通過以上事實不難看出，我國已正式進入知識產(chǎn)權強國建設時期，也是企業(yè)轉型升級的關鍵階段，在此時代背景下，作為市場競爭主體的廣大企業(yè)應該審時度勢，順應時代發(fā)展潮流，及時改變傳統(tǒng)的經(jīng)營及盈利模式。企業(yè)應該清醒認識到未來競爭的核心優(yōu)勢即將轉變，不是簡單的粗放型的“人多勢眾”，更不是一味的壓低價格，而是要有自主知識產(chǎn)權，掌握市場話語權。從不可一世的“高通稅”到可口可樂公司“即使工廠一夜間付之一炬，我們也能在第二天東山再起”的豪言壯語，無不在向世人宣告，企業(yè)最大的資產(chǎn)來自于無形的知識產(chǎn)權，企業(yè)最強的競爭力最終還是決定于自主知識產(chǎn)權。只有實施企業(yè)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，才能保障企業(yè)在知識經(jīng)濟時代的競爭優(yōu)勢，才能促使企業(yè)經(jīng)濟效益及社會效益的最大化！

三、企業(yè)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的分析及建議

（一）知識產(chǎn)權的獲取

知識產(chǎn)權從無到有，必然存在一個獲取的過程。作為企業(yè)來講，自主創(chuàng)造往往是企業(yè)知識產(chǎn)權獲取的主要途徑，也是企業(yè)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的基礎。下文將針對不同類型的知識產(chǎn)權分別闡述。

1. 專利權

企業(yè)對于專利獲取階段的思考重點應該在于要不要申請、申請什么、如何申請？具有研發(fā)能力的企業(yè)，尤其是技術密集型企業(yè)應該努力學習并實施專利導航工程，以專利信息資源利用和專利分析為基礎，把專利運用嵌入產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新，引導和支撐產(chǎn)業(yè)科學發(fā)展。

具體來說，企業(yè)在研發(fā)立項之前或是在接受客戶訂單后需要對特定產(chǎn)品進行研發(fā)或二次研發(fā)時，應當對所涉及的本領域已有的專利技術進行盡可能全面的檢索、分析，了解專利地域分布、專利權人等信息，對于已經(jīng)存在且比較成熟的技術方案應當謹慎對待，或繞開或有針對性的進行規(guī)避式改進，以避免重復研發(fā)而浪費研發(fā)資源。在研發(fā)過程中，企業(yè)應當針對新產(chǎn)生的技術信息進行評估篩選，對具備一定創(chuàng)新性的技術方案應當適時申請專利權保護。

企業(yè)在申請專利時應當著眼長期發(fā)展，在對已經(jīng)研發(fā)成型的技術方案準備申請專利保護時，要根據(jù)不同情況，考慮針對技術方案是打包整體申請一項專利，還是將技術方案拆分成若干項技術方案分別申請專利以擴大專利保護范圍；同時，不僅要申請保護已經(jīng)研發(fā)成型的技術方案，還應對成型技術中的某些可發(fā)展空間以及可替代技術特征進行充分遐想和預測，并對可預測到的不同技術方案同時申請專利保護，以形成網(wǎng)狀專利布局。對于專利申請主體的確定也要符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，尤其是不能使得競爭對手輕易了解企業(yè)技術走向。

另外，企業(yè)還應當特別關注較強競爭對手已有的專利情況，可以圍繞其專利技術的外圍布局若干項專利申請，“鎖死”競爭對手的專利權，做到未雨綢繆。

2. 商業(yè)秘密權

對于商業(yè)秘密，企業(yè)經(jīng)常會有兩個極端的誤區(qū)，要么就是認為企業(yè)不存在任何商業(yè)秘密，沒必要特意保護；要么就是認為企業(yè)的所有信息都是商業(yè)秘密，別人動不得。我國《反不正當競爭法》對于商業(yè)秘密內容已經(jīng)做出了較為清晰的界定，企業(yè)商業(yè)秘密不為公眾所知悉、能為權利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)權利人采取保密措施的技術信息和經(jīng)營信息。由此可知，一項信息能否成為企業(yè)的商業(yè)秘密，必須同時滿足秘密性、價值性、保密性三個基本要素。其中，保密性要素就要求企業(yè)必須針對自身的商業(yè)秘密信息采取了合理的保密措施，最常見的比如與涉密人員簽訂保密協(xié)議、保密培訓以及辦公設備、場所加密等。

商業(yè)秘密中的技術信息有時會與第1項中提到的專利技術存在交叉，那么企業(yè)如何選擇商業(yè)秘密保護亦或專利保護呢？筆者認為可以從反向工程的難易程度、科研成果價值的期限長短、能夠獲得專利的可能性高低、經(jīng)濟價值大小程度等，進行具體評判、決策。如果當對上述因素進行綜合考量后，仍難以確定保護方式時，最好選擇專利保護。因為就目前我國的企業(yè)現(xiàn)狀來看，許多企業(yè)尤其是中小型企業(yè)都沒有建立專門的商業(yè)秘密保護體制，商業(yè)秘密流失泄漏的現(xiàn)象時有發(fā)生。另外，商業(yè)秘密還存在已被他人在先申請專利的風險。

3. 商標權

隨著市場競爭愈發(fā)激烈，充分發(fā)揮商標識別機能、賦予商標市場價值，有利于企業(yè)的品牌建設，即最大限度培養(yǎng)自身“粉絲群”。企業(yè)在將商品或服務投放市場前，最好及時設計出品牌標識。而且針對同一類別的商品或服務，建議同時設立兩種以上商標，以此降低經(jīng)營及市場風險，也就是通常說的“不要把所有雞蛋放在一個籃子里”。在申請商標注冊時，針對不同的商標標識，存在不同的申請策略，具體建議如下：

（1）全面注冊。企業(yè)作為商標使用的商業(yè)標識有時不止一項，可以考慮將企業(yè)要使用的所有標識申請注冊商標，同時對于企業(yè)的宣傳標語、企業(yè)名稱等也要注冊，比如可口可樂公司“可口可樂”商標等。

（2） 拆分注冊或變形注冊。對于文字、字母或圖形簡單排列組合而成的商標，應該考慮將文字、字母及圖形拆分注冊，比如及NIKE等。拆分注冊商標不僅在后期使用起來更加靈活多變，而且因為圖形及文字分別審查的核準制度決定了拆分注冊也比較容易審核通過。變形申請是指將正常使用的商標標識變形后的標識同時申請商標的策略，如娃哈哈公司，除了注冊“娃哈哈”商標，還在同類商標注冊了“娃娃哈”、“哈娃娃”、“哈哈娃”、“娃哈娃”、“笑哈哈”等商標。

（3） 跨類別注冊。企業(yè)在不斷發(fā)展，所經(jīng)營的產(chǎn)品類目可能會有延伸，甚至擴行業(yè)投資等，應該提前考慮在主營商品周邊或可能延伸到的其它類別的商品，甚至全部商品類別進行跨類注冊，一方面可以防御他人惡意注冊后不當借用企業(yè)商譽，另一方面也會避免日后侵犯他人注冊商標專用權。如“海爾”商標也在空調、 冰箱、手機等類別注冊。

（4） 國際注冊。對于進軍海外市場的企業(yè)，應當提前布局海外商標申請策略。商標保護的法律規(guī)定具有屬地限制，在國內申請的商標權僅在國內受保護，境外的市場行為應當適用所在國法律。如果他人在進入國搶先注冊申請了企業(yè)商標，一旦企業(yè)商品進入該國市場，將極有可能面臨侵權風險。

（5） 注冊集體商標、證明商標或申請地理標志。對于在特定區(qū)域具有一定影響力的企業(yè)，針對特色人文、自然因素等帶來的市場競爭優(yōu)勢，可以考慮向有關部門提出申請，由其申請注冊集體商標、證明商標或申請地理標志，惠及當?shù)孛癖娂吧舷掠纹髽I(yè)，也是企業(yè)社會責任感擔當?shù)木唧w表現(xiàn)。

4. 著作權

著作權保護的對象是作品，也就是具有獨創(chuàng)性的智力勞動成果，比如一幅畫、一首歌等等，根據(jù)《著作權法》之規(guī)定，作品自創(chuàng)作完成之日起享有著作權，作者可以自愿向國家管理部門申請版權登記證書，但登記與否，不影響作者享有著作權。

企業(yè)著作權的產(chǎn)生大多與其具體的經(jīng)營范圍及業(yè)務類型有關，計算機軟件類公司會創(chuàng)作出計算機軟件著作權，而游戲公司會創(chuàng)作出形色各異的游戲界面、人物形象等，可能更多涉及美術作品著作權。企業(yè)在產(chǎn)生新的獨創(chuàng)性作品后，可以考慮及時申請著作權登記，取得作品登記證書。獲取版權登記證書，等同于企業(yè)取得了直觀化的權利證據(jù)，從而降低后期維權的舉證難度；同時，登記證書也會有利于企業(yè)對著作權事項的日常管理及商業(yè)宣傳。

企業(yè)著作權的范圍有時會與外觀設計存在交集，比如一件商品的外包裝設計等，筆者在此需要強調的是，同一客體內容可以同時存在多項知識產(chǎn)權。當著作權與專利權發(fā)生競合時，權利人有選擇維權方式的權利。

（二）知識產(chǎn)權的運用

知識產(chǎn)權獲取之后，企業(yè)應該著眼于其直接或間接的運用，不懂得運用，就不能發(fā)揮知識產(chǎn)權的市場價值。企業(yè)常見的知識產(chǎn)權運用措施大致包括以下幾種：

1. 自我實施

企業(yè)在研發(fā)過程中獲取一項專利技術，可能將會直接用來制造銷售專利產(chǎn)品；申請注冊一項商標，也會直接在商業(yè)宣傳、產(chǎn)品包裝及推廣過程中積極使用等。自我實施是企業(yè)知識產(chǎn)權最常見的運用方式。需要注意的是，企業(yè)在實施專利技術及使用計算機軟件源代碼時，應該防止商業(yè)秘密的泄露；企業(yè)對于注冊商標，一方面保證至少每三年做一次公開有效的商業(yè)使用，以防止被他人以連續(xù)三年未使用申請撤銷；另一方面要注意不得擅自改變注冊商標的形狀，做到規(guī)范使用。

2. 許可、轉讓

知識產(chǎn)權作為企業(yè)的無形資產(chǎn)，企業(yè)享有收益或處分的權利。當市場容量較大時，企業(yè)可以考慮將知識產(chǎn)權許可給合作方，擴大市場占有份額，提高企業(yè)及商品知名度。在許可方面，企業(yè)可以利用自身存量知識產(chǎn)權，與他人進行交叉許可，以此發(fā)揮彼此知識產(chǎn)權的最大功效。當企業(yè)認為某些知識產(chǎn)權對企業(yè)的幫助不大或是其他原因考慮，也可在確定知識產(chǎn)權市場價值的前提下，將知識產(chǎn)權轉讓予他人，短期內獲取豐厚回報。對于知識產(chǎn)權的市場價值的評估，有條件的企業(yè)可評估知識產(chǎn)權對產(chǎn)品銷售的貢獻 。

3. 投資、融資

依據(jù)現(xiàn)行《公司法》第二十七條的規(guī)定，知識產(chǎn)權屬于可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產(chǎn)，企業(yè)在對外投資領域，適當時候可以憑借知識產(chǎn)權作價出資，優(yōu)化企業(yè)資產(chǎn)分配。當下社會最值錢、最有潛力的當屬好的創(chuàng)意、技術或是品牌，一項優(yōu)質知識產(chǎn)權一旦運用得當，往往會在短期內吸引大量的天使投資，比如摩拜單車案例等。

另外，既然屬于財產(chǎn)權，知識產(chǎn)權同時還可以作為擔保物用來向金融機構或他人質押貸款。

4. 專利標準化

對于企業(yè)來講，應當奉行技術專利化、專利標準化。企業(yè)之技術實力發(fā)展到一定階段后，應該積極參加行業(yè)標準的擬定，努力促使自己的專利技術成為標準的基礎性必要專利技術。當一項專利一旦成為某技術領域的標準化必要專利，也就成為了該領域的技術標桿。同時，企業(yè)還應當擴大企業(yè)間的聯(lián)盟合作，增強企業(yè)及專利產(chǎn)品在國內甚至全球市場的影響力。

（三）知識產(chǎn)權的保護

進入二十一世紀以來，人人都在講“知識就是財富”，但是在知識產(chǎn)權領域，應該具體說成“受法律保護的知識才能帶來財富”。享有知識產(chǎn)權而不懂得保護，則是在為他人做嫁衣，為自己培養(yǎng)直接競爭對手。企業(yè)可以考慮每年自凈利潤中提取一定比例的備用金，?？顚Ｓ糜谄髽I(yè)知識產(chǎn)權的保護，具體做好以下方面：

1.積極維權、善于維權

當企業(yè)的產(chǎn)品優(yōu)勢來自于或部分來自于知識產(chǎn)權價值時，企業(yè)應該時刻關注市場動向，一旦發(fā)現(xiàn)侵權行為擾亂競爭秩序、搶占市場份額時，應該當機立斷、因案施法，選擇適合企業(yè)的維權途徑，將侵權行為及時遏制。

2.防止權利流失或被弱化

企業(yè)對于存量知識產(chǎn)權應當時刻提高警惕，防止知識產(chǎn)權流失或價值貶損。除了比較常見的商業(yè)秘密泄露之外，企業(yè)還存在很多知識產(chǎn)權可能流失的情形，應該適時關注并及時應對。比如發(fā)現(xiàn)在先使用的商標被他人想先注冊商標，應當及時提起商標異議及或商標無效申請程序，也要及時做好自身商標的續(xù)展工作；如發(fā)現(xiàn)自身專利被申請無效時，應當積極答辯；如發(fā)現(xiàn)自主研發(fā)的技術方案被他人搶先申請專利時，可以及時向國家管理部門提起公眾意見或宣告申請對方專利無效等。

對于企業(yè)商標權，尤其是馳名商標，應當特別注意防范商標被弱化或可能成為商品通用名稱，從而降低商標的顯著性及市場價值。企業(yè)發(fā)現(xiàn)他人注冊商標行為有可能對商標識別機能產(chǎn)生負面影響時，應該及時采取措施予以制止；同時，企業(yè)應當注意日常品牌宣傳，及時糾正不正規(guī)的商品稱呼，防止商標顯著性降低。

3.防范被控侵權風險

當企業(yè)沒有或缺乏基礎專利、商標權等情況下，企業(yè)應當定期監(jiān)控自身產(chǎn)品可能涉及他人知識產(chǎn)權的狀況，及時分析侵權糾紛的風險，提前做好應對及減損措施。在實踐中，經(jīng)常發(fā)生企業(yè)濫用知識產(chǎn)權的不當行為，當一家企業(yè)通過正常方式無法取得競爭優(yōu)勢時，可能會利用知識產(chǎn)權惡意對其它競爭對手提起訴訟，以干擾他人的正常生產(chǎn)經(jīng)營。以專利技術為例，如果企業(yè)存在在先使用或已申請專利權，則被他人惡意拖入專利訴訟糾紛的風險則大大降低。即便一旦涉訴，企業(yè)還可以憑借已有的專利權考慮反向訴訟或加大談判籌碼。

（四）知識產(chǎn)權的管理

實施企業(yè)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，并非一朝一夕之工，既需要企業(yè)在宏觀層面的長遠規(guī)劃，又需要企業(yè)在日常的生產(chǎn)經(jīng)營中注重對知識產(chǎn)權的持續(xù)化、規(guī)范化管理。一家成熟的企業(yè)往往會分設有研發(fā)、采購、生產(chǎn)、銷售、售后服務等多部門，每個部門的工作內容多少都會涉及知識產(chǎn)權的創(chuàng)造、運用或保護環(huán)節(jié)，為了提高效率，企業(yè)應當設置知識產(chǎn)權管理專員或崗位，負責日常知識產(chǎn)權管理工作，具體包括檔案管理、信息傳遞、內部協(xié)調、外部聯(lián)絡、階段考評等，而且要將管理工作落實成書面化的制度文件，做到工作內容界限清晰、權責明確、獎懲分明。

隨著企業(yè)的發(fā)展壯大，所需要管理或處理的知識產(chǎn)權事項必定會愈發(fā)繁瑣、復雜，企業(yè)應聘請專門的知識產(chǎn)權中介服務機構提供專業(yè)系統(tǒng)的知識產(chǎn)權服務，一方面最大限度優(yōu)化自身知識產(chǎn)權管理、挖掘知識產(chǎn)權價值；另一方面也可以借助服務機構的能力加強對企業(yè)特定員工或崗位人員進行專業(yè)培訓，提高其業(yè)務能力。

知識產(chǎn)權戰(zhàn)略實施是一項系統(tǒng)化、持續(xù)性的工作，企業(yè)應該樹立明確的戰(zhàn)略目標，并為之持續(xù)努力。本文僅就知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的某些常見問題略作分析，對于企業(yè)可能會遇到的員工職務行為、對外委托創(chuàng)造行為以及著作權鄰接權等內容，本文因篇幅有限并未提及，但同樣需要引起企業(yè)注意。知識產(chǎn)權強國戰(zhàn)略的核心在于以創(chuàng)新驅動發(fā)展，企業(yè)作為萬眾創(chuàng)新的主力軍，應當重視并積極實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，為企業(yè)自身長期、穩(wěn)健的發(fā)展保駕護航。

注釋：

國務院2008年6月5日正式頒布的18號文件《國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要》.

國家知識產(chǎn)權局2013年4月2日頒布的國知發(fā)管字〔2013〕27號《關于實施專利導航試點工程的通知》.

東莞市中級人民法院作出的（2014）東中法知民終字第267號判決書第16頁.

國家知識產(chǎn)權局頒布的《企業(yè)知識產(chǎn)權管理規(guī)范》（GB/T 29490-2013）第7.3.1 a）.