楊青龍 張為付 許祥云

[摘要]在全球價(jià)值鏈分工體系迅速發(fā)展、發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)經(jīng)貿(mào)規(guī)則制定進(jìn)行強(qiáng)力主導(dǎo)、第三次工業(yè)革命相關(guān)領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)激烈的背景下，新型經(jīng)貿(mào)規(guī)則更為關(guān)注邊境后措施的完善、更為追求廣義收益的獲取、更為重視推動(dòng)自貿(mào)區(qū)談判。新型經(jīng)貿(mào)規(guī)則對(duì)發(fā)展中國(guó)家參與國(guó)際分工和貿(mào)易的生產(chǎn)成本、交易成本、環(huán)境成本和代際成本都會(huì)產(chǎn)生重要影響，并通過(guò)影響其產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)重塑?chē)?guó)際分工與貿(mào)易模式。中國(guó)在推動(dòng)形成全面開(kāi)放新格局的過(guò)程中，應(yīng)該通過(guò)理性地參與國(guó)際分工，塑造基于相對(duì)生產(chǎn)成本差異的產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)；通過(guò)推動(dòng)多層面的制度創(chuàng)新，塑造基于相對(duì)交易成本差異的產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)；通過(guò)完善生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域的價(jià)格形成機(jī)制，塑造基于相對(duì)環(huán)境成本差異的產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)；通過(guò)切實(shí)堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展理念，塑造基于相對(duì)代際成本差異的產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)。

[關(guān)鍵詞]新型經(jīng)貿(mào)規(guī)則，國(guó)際貿(mào)易全成本，比較優(yōu)勢(shì)，生產(chǎn)成本，交易成本，環(huán)境成本，代際成本

[中圖分類(lèi)號(hào)]F74 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1004-4175（2018）05-0103-06

隨著世界上各大經(jīng)濟(jì)體強(qiáng)力推進(jìn)高標(biāo)準(zhǔn)的自貿(mào)區(qū)建設(shè)，近年來(lái)國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則日益顯現(xiàn)出新動(dòng)向和新趨勢(shì)，內(nèi)涵更深刻、外延更廣泛、自由度更高的經(jīng)貿(mào)規(guī)則日益成為主導(dǎo)國(guó)際貿(mào)易格局的基本制度規(guī)范，其必然對(duì)各國(guó)參與國(guó)際分工和貿(mào)易的成本和比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生深刻影響。已有研究更為關(guān)注的是“什么影響了新型經(jīng)貿(mào)規(guī)則、如何應(yīng)對(duì)新型經(jīng)貿(mào)規(guī)則”，而缺乏對(duì)“新型經(jīng)貿(mào)規(guī)則影響了什么、其影響機(jī)制和邏輯是什么”的深入分析。筆者認(rèn)為，新型經(jīng)貿(mào)規(guī)則本質(zhì)上是一種制度環(huán)境和制度安排，這種制度環(huán)境和制度安排將深刻影響一國(guó)參與國(guó)際分工和貿(mào)易的成本基礎(chǔ)，進(jìn)而影響一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)和比較劣勢(shì)的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)化，從而對(duì)國(guó)際分工和貿(mào)易格局產(chǎn)生系統(tǒng)性影響。分工和貿(mào)易理論的長(zhǎng)期發(fā)展表明，一國(guó)參與國(guó)際分工和貿(mào)易的基本動(dòng)因是比較優(yōu)勢(shì)，而比較優(yōu)勢(shì)歸根結(jié)底是基于“貿(mào)易全成本”的比較而形成的，當(dāng)前的貿(mào)易全成本主要囊括了生產(chǎn)成本、交易成本、環(huán)境成本、代際成本等四大子成本[1-2]。因此，為彌補(bǔ)現(xiàn)有文獻(xiàn)留下的缺憾，本文擬在回溯新型經(jīng)貿(mào)規(guī)則來(lái)龍去脈的基礎(chǔ)之上，系統(tǒng)研究新型經(jīng)貿(mào)規(guī)則對(duì)各國(guó)（尤其是發(fā)展中國(guó)家）參與國(guó)際分工和貿(mào)易的各項(xiàng)成本的影響，進(jìn)而為中國(guó)在新型經(jīng)貿(mào)規(guī)則的約束條件下理性參與國(guó)際分工和貿(mào)易提供必要的理論準(zhǔn)備。

一、新型經(jīng)貿(mào)規(guī)則的產(chǎn)生背景與發(fā)展態(tài)勢(shì)

（一）新型經(jīng)貿(mào)規(guī)則的產(chǎn)生背景

1.全球價(jià)值鏈分工體系的迅速發(fā)展。當(dāng)前，經(jīng)濟(jì)全球化的一個(gè)重要趨勢(shì)就是分工的深化和拓展，逐步從產(chǎn)業(yè)間分工演化至產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工乃至產(chǎn)品內(nèi)分工，在此基礎(chǔ)上形成了以價(jià)值鏈為基本單元的全球分工體系。在此分工體系下，一種商品的研發(fā)設(shè)計(jì)、組裝制造、營(yíng)銷(xiāo)推廣和售后服務(wù)等不同價(jià)值鏈環(huán)節(jié)或區(qū)段往往分布于不同的國(guó)家或地區(qū)，進(jìn)而涉及在相應(yīng)經(jīng)濟(jì)體之間的中間品貿(mào)易和跨國(guó)投資行為。在如此精細(xì)的分工體系下，產(chǎn)品的生產(chǎn)和貿(mào)易更需要良好的制度安排和完善的契約保障，由此必然要求進(jìn)一步完善貿(mào)易規(guī)則和投資規(guī)則，推動(dòng)不同價(jià)值鏈環(huán)節(jié)或區(qū)段之間的“無(wú)縫對(duì)接”，方能促進(jìn)不同環(huán)節(jié)或區(qū)段之間的有序銜接并實(shí)現(xiàn)服務(wù)聯(lián)系成本最小化。

2.發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)經(jīng)貿(mào)規(guī)則制定的強(qiáng)力主導(dǎo)。隨著諸多發(fā)展中國(guó)家逐步融人全球價(jià)值鏈分工體系，通過(guò)以開(kāi)放為導(dǎo)向的政策設(shè)計(jì)吸引了來(lái)自全球范圍的大量資金、技術(shù)和先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)，迅速提高了自身的工業(yè)化水平和全要素生產(chǎn)率，在某些領(lǐng)域甚至對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家形成了強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)威脅。部分發(fā)達(dá)國(guó)家認(rèn)為，現(xiàn)行經(jīng)貿(mào)規(guī)則是助長(zhǎng)發(fā)展中國(guó)家“搭便車(chē)”傾向的主要根源，并強(qiáng)調(diào)發(fā)展中國(guó)家應(yīng)該與發(fā)達(dá)國(guó)家承擔(dān)同等責(zé)任，以之為前提重塑?chē)?guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則，而這又往往難以被發(fā)展中國(guó)家所接受。這成為WTO多哈回合談判出現(xiàn)一系列分歧并停滯不前的主要原因。在此約束條件下，發(fā)達(dá)國(guó)家之所以優(yōu)先選擇進(jìn)行自貿(mào)區(qū)談判，是因?yàn)橥ㄟ^(guò)自貿(mào)區(qū)談判可以更為靈活地選擇貿(mào)易伙伴、更為有效地主導(dǎo)規(guī)則內(nèi)容體系、更為主動(dòng)地在全球治理中發(fā)揮作用、更好地為其自身爭(zhēng)取有利的國(guó)際治理環(huán)境，從而鞏固發(fā)達(dá)國(guó)家之前已經(jīng)建立起來(lái)的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。

3.第三次工業(yè)革命相關(guān)領(lǐng)域的激烈競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)前，以新能源、人工智能、互聯(lián)網(wǎng)、3D打印等為代表的新一輪工業(yè)革命初露端倪，能否在新一輪工業(yè)革命中搶占先機(jī)，從根本上決定了一個(gè)國(guó)家能否在激烈的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)脫穎而出。圍繞第三次工業(yè)革命的激烈競(jìng)爭(zhēng)也催生了經(jīng)貿(mào)規(guī)則的創(chuàng)新和演化。比如，相較于其他國(guó)家，美國(guó)的信息產(chǎn)業(yè)具有明顯優(yōu)勢(shì)，于是美國(guó)就著力推動(dòng)電子商務(wù)自由化，以降低貿(mào)易過(guò)程中的交易成本；歐盟在新能源產(chǎn)業(yè)方面具有較為明顯的優(yōu)勢(shì)，于是歐盟就著力推動(dòng)出臺(tái)碳交易、碳關(guān)稅、碳標(biāo)簽等節(jié)能減排方面的規(guī)則，以節(jié)約與貿(mào)易相關(guān)的能源資源成本和生態(tài)環(huán)境成本。

（二）新型經(jīng)貿(mào)規(guī)則的發(fā)展態(tài)勢(shì)

1.更為關(guān)注邊境后措施的完善。傳統(tǒng)經(jīng)貿(mào)規(guī)則以《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定（GATT）》和《世界貿(mào)易組織（WTO）》為代表，以“關(guān)稅減讓”為核心議題，其基本要求在于“管住邊界”[3]。因此，傳統(tǒng)經(jīng)貿(mào)規(guī)則的基本對(duì)象以商品或投資跨越關(guān)境時(shí)為主，基本目標(biāo)以市場(chǎng)準(zhǔn)人放開(kāi)和便利為主，基本手段則囊括了各種關(guān)稅措施、非關(guān)稅措施和海關(guān)監(jiān)管措施。但隨著信息技術(shù)的進(jìn)步和跨境電子商務(wù)的迅速發(fā)展，貿(mào)易活動(dòng)的復(fù)雜程度大大提高，新型經(jīng)貿(mào)規(guī)則將關(guān)注視野和改革方向瞄準(zhǔn)邊境后措施，通過(guò)協(xié)調(diào)與統(tǒng)一這類(lèi)措施，對(duì)于完善國(guó)際經(jīng)貿(mào)環(huán)境具有重要意義。例如，作為邊境后措施重點(diǎn)之一的“監(jiān)管一致性”主要是指經(jīng)貿(mào)伙伴之間有關(guān)監(jiān)管體制和監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的趨同甚至統(tǒng)一，通過(guò)推進(jìn)“監(jiān)管一致性”改革，可大幅度降低貿(mào)易過(guò)程中的制度摩擦以及與之相伴隨的交易成本，目前美國(guó)與歐盟磋商的跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴關(guān)系協(xié)定（Trip）的重點(diǎn)即為“監(jiān)管一致性”。

2.更為追求廣義收益的獲取。目前，一些國(guó)家越來(lái)越關(guān)注氣候變化、環(huán)境保護(hù)、可持續(xù)發(fā)展、電子商務(wù)、勞工標(biāo)準(zhǔn)、人權(quán)維護(hù)、反腐敗等非傳統(tǒng)議題，致力于探討它們對(duì)國(guó)際分工體系與國(guó)際貿(mào)易可能帶來(lái)的影響，并將其納入新型國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的視野。對(duì)于氣候變化、環(huán)境保護(hù)、可持續(xù)發(fā)展等議題，雖然各個(gè)國(guó)家均強(qiáng)調(diào)節(jié)能減排、提高能源資源利用效率，但對(duì)于應(yīng)該采取什么樣的措施，則在各國(guó)之間存在較大爭(zhēng)議。發(fā)達(dá)國(guó)家一般認(rèn)為，由于發(fā)展中國(guó)家的環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)較低，可人為降低生態(tài)環(huán)境成本，從而對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家可能形成“生態(tài)傾銷(xiāo)”，獲取了不正當(dāng)利益，因此發(fā)達(dá)國(guó)家提出碳關(guān)稅、碳標(biāo)簽等治理措施（比如，歐盟就要求在航空領(lǐng)域啟動(dòng)并執(zhí)行碳關(guān)稅政策）；發(fā)展中國(guó)家則認(rèn)為，碳關(guān)稅、碳標(biāo)簽等措施是發(fā)達(dá)國(guó)家構(gòu)造的一種新型綠色壁壘，其實(shí)質(zhì)是“借環(huán)境保護(hù)之名行貿(mào)易保護(hù)之實(shí)”，因此在氣候變化、環(huán)境保護(hù)、可持續(xù)發(fā)展等領(lǐng)域，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家應(yīng)該一起承擔(dān)“共同但有區(qū)別的責(zé)任”。

3.更為重視推動(dòng)自貿(mào)區(qū)談判。自2001年啟動(dòng)WTO平臺(tái)下的多哈回合談判以來(lái)，雖然取得了部分進(jìn)展，但整體而言收效甚微，甚至一度中斷。與此形成鮮明對(duì)照的是，全球范圍內(nèi)的自貿(mào)區(qū)談判卻進(jìn)展迅速，出現(xiàn)了許多新型的高標(biāo)準(zhǔn)議題，以跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（TPP）和跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴關(guān)系協(xié)定（Trip）為代表，它們的基本條款構(gòu)成了新型國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的主要內(nèi)容，形成了當(dāng)前國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的最高標(biāo)準(zhǔn)，其主要意圖是：通過(guò)制訂面向21世紀(jì)的新型國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則，將歐美國(guó)家的發(fā)展理念、價(jià)值觀、管理優(yōu)勢(shì)等轉(zhuǎn)化為經(jīng)貿(mào)規(guī)則[4]。在這些新型經(jīng)貿(mào)規(guī)則的“示范”作用下，推動(dòng)自貿(mào)區(qū)談判已構(gòu)成新型經(jīng)貿(mào)規(guī)則的主要潮流和發(fā)展態(tài)勢(shì)。

二、新型經(jīng)貿(mào)規(guī)則對(duì)發(fā)展中國(guó)家參與國(guó)際分工和貿(mào)易的各項(xiàng)成本的影響

（一）新型經(jīng)貿(mào)規(guī)則將提升發(fā)展中國(guó)家參與國(guó)際分工和貿(mào)易的生產(chǎn)成本

國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)品的生產(chǎn)成本是在外貿(mào)產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程中，使用或耗費(fèi)勞動(dòng)、資本、土地、管理等要素的代價(jià)或價(jià)值犧牲。從社會(huì)層面看，它包括顯性生產(chǎn)成本和隱性生產(chǎn)成本；從企業(yè)層面看，它主要表現(xiàn)為使用或耗費(fèi)勞動(dòng)、資本、土地、管理等要素所發(fā)生的實(shí)際支出，于是主要表現(xiàn)為顯性生產(chǎn)成本。當(dāng)今世界，隨著生產(chǎn)力的發(fā)展和技術(shù)的進(jìn)步，生產(chǎn)國(guó)際化的趨勢(shì)不斷增強(qiáng)，通訊、運(yùn)輸、貿(mào)易壁壘等導(dǎo)致的貿(mào)易成本不斷降低，各種產(chǎn)品的價(jià)值鏈環(huán)節(jié)在空間上的可分離性日益明顯。出于自身利益最大化的考慮，跨國(guó)公司為降低產(chǎn)品的成本，需優(yōu)化配置全球資源，進(jìn)而可在全世界尋求各價(jià)值鏈“環(huán)節(jié)”或“區(qū)段”成本最低的區(qū)位進(jìn)行相應(yīng)的生產(chǎn)活動(dòng)，這使得分工單元逐步從產(chǎn)品細(xì)化到產(chǎn)品內(nèi)部的生產(chǎn)環(huán)節(jié)或生產(chǎn)區(qū)段，可將這種分工稱為“全球價(jià)值鏈分工”或“產(chǎn)品內(nèi)分工”。其中，國(guó)際外包是一種典型的全球價(jià)值鏈分工形式，它是社會(huì)分工深化和細(xì)化的必然結(jié)果，是指企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中，將某個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)或生產(chǎn)區(qū)段包給國(guó)外其他企業(yè)完成。外包的主體包括外包提供方和外包承接方。通過(guò)外包，可充分利用二者的比較優(yōu)勢(shì)，優(yōu)化資源配置、降低生產(chǎn)成本，但同時(shí)由于會(huì)新增一系列中間產(chǎn)品貿(mào)易，進(jìn)而會(huì)增加部分交易成本，如運(yùn)輸和商務(wù)旅行成本、信息交流成本、潛在風(fēng)險(xiǎn)成本及其他交易成本等[5]。這里存在著利用外包降低生產(chǎn)成本和新增交易成本二者之間的兩難沖突，二者折中的結(jié)果是出現(xiàn)一個(gè)適中的外包水平。企業(yè)的生產(chǎn)過(guò)程離不開(kāi)中間投人品的獲取，企業(yè)既可以自己生產(chǎn)中間產(chǎn)品，也可以采取外包方式獲取中間產(chǎn)品。假設(shè)某企業(yè)自己生產(chǎn)中間投入品時(shí)，中間產(chǎn)品的生產(chǎn)成本為PCM；而若向國(guó)外其他廠商采購(gòu)（國(guó)際外包），必然會(huì)發(fā)生中間產(chǎn)品貿(mào)易，假設(shè)因此而節(jié)約的生產(chǎn)成本為ΔPCM，由此而增加的交易成本為ΔTCM。那么，如果ΔTCM<ΔPCM，企業(yè)選擇外包方式；如果ΔTCM>ΔPCM，企業(yè)自己生產(chǎn)中間產(chǎn)品。在上述背景下，生產(chǎn)成本與比較優(yōu)勢(shì)之間的關(guān)系還成立嗎？從本質(zhì)上看，當(dāng)前在國(guó)際經(jīng)濟(jì)中正在興起的“產(chǎn)品內(nèi)分工”，其實(shí)乃是一種基于成本優(yōu)化考慮的生產(chǎn)形式安排。在產(chǎn)品內(nèi)分工中，各國(guó)參與國(guó)際分工的基本單元是生產(chǎn)環(huán)節(jié)或生產(chǎn)區(qū)段。其實(shí)只需將產(chǎn)品的生產(chǎn)環(huán)節(jié)或生產(chǎn)區(qū)段視為一種“特殊產(chǎn)品”，關(guān)于生產(chǎn)成本與比較優(yōu)勢(shì)之間關(guān)系的基本分析模型仍然成立。不過(guò)，產(chǎn)品內(nèi)分工的特殊之處在于，要將其中的生產(chǎn)環(huán)節(jié)或生產(chǎn)區(qū)段有機(jī)組合在一起形成最終產(chǎn)品，離不開(kāi)不同生產(chǎn)廠商之間的契約安排，進(jìn)而處于不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)或生產(chǎn)區(qū)段的廠商在交易過(guò)程中存在不可忽略的交易成本。最終，產(chǎn)品內(nèi)分工的收益能否實(shí)現(xiàn)，不僅取決于生產(chǎn)成本的大小，往往還依賴于交易成本的高低，對(duì)此將在下一部分展開(kāi)具體分析。

發(fā)達(dá)國(guó)家往往認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家較低的勞工標(biāo)準(zhǔn)有助于降低其生產(chǎn)成本中的勞動(dòng)成本，對(duì)其造成了“社會(huì)傾銷(xiāo)”，發(fā)展中國(guó)家則認(rèn)為發(fā)達(dá)國(guó)家是借保護(hù)勞工福利之名，行“藍(lán)色壁壘”的貿(mào)易保護(hù)之實(shí)。而由于在WTO規(guī)則中沒(méi)有這方面的嚴(yán)格約束，發(fā)達(dá)國(guó)家就試圖在新型自貿(mào)協(xié)定中納入勞工條款，并以之約束締約方的國(guó)內(nèi)政策制定。新型經(jīng)貿(mào)規(guī)則中嚴(yán)格的勞工標(biāo)準(zhǔn)約束無(wú)疑將提升締約方（尤其是發(fā)展中國(guó)家）參與國(guó)際分工和貿(mào)易的生產(chǎn)成本，弱化發(fā)展中國(guó)家在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品或勞動(dòng)密集型環(huán)節(jié)（區(qū)段）的比較優(yōu)勢(shì)，廠商基于“成本優(yōu)化”的理性選擇將導(dǎo)致勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)或環(huán)節(jié)（區(qū)段）的全球布局發(fā)生重大變化。

（二）新型經(jīng)貿(mào)規(guī)則對(duì)發(fā)展中國(guó)家參與國(guó)際分工和貿(mào)易的交易成本的影響較為復(fù)雜

從本質(zhì)上看，國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)品的交易成本是使用各類(lèi)國(guó)際貿(mào)易制度形成的代價(jià)或價(jià)值犧牲，表現(xiàn)為國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中制度整合其他資源時(shí)相關(guān)當(dāng)事人之間打交道的成本[6]。從社會(huì)角度而言，在對(duì)國(guó)際貿(mào)易制度的使用過(guò)程中，既存在顯性交易成本，也存在隱性交易成本。從企業(yè)角度而言，國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)品的交易成本主要表現(xiàn)為在國(guó)際范圍進(jìn)行信息搜尋、交易磋商、合同簽訂、合同履行、爭(zhēng)議處理等過(guò)程中所發(fā)生的各類(lèi)實(shí)際支出，于是主要表現(xiàn)為顯性交易成本。當(dāng)前，隨著全球價(jià)值鏈分工體系的快速發(fā)展，各個(gè)經(jīng)濟(jì)體在產(chǎn)品研發(fā)、加工制造、品牌塑造、營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)等領(lǐng)域形成了錯(cuò)綜復(fù)雜的分工網(wǎng)絡(luò)，融入全球生產(chǎn)分工和貿(mào)易循環(huán)系統(tǒng)，這一分工體系不可避免地會(huì)受到來(lái)自各個(gè)經(jīng)濟(jì)體的境內(nèi)管制措施的影響和約束[7]。2017年2月，世界貿(mào)易組織的《貿(mào)易便利化協(xié)定》已正式生效，該協(xié)定的實(shí)施將大幅度降低國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)品的交易成本。但由于WTO平臺(tái)下的多哈回合談判進(jìn)展甚微，并且該回合談判主要與降低關(guān)稅、市場(chǎng)開(kāi)放等邊境措施有關(guān)，其主要適用于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易、國(guó)際投資等領(lǐng)域，主要著眼于消除貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、國(guó)際投資等領(lǐng)域的商品或資本跨國(guó)流動(dòng)障礙，以實(shí)現(xiàn)貿(mào)易便利化和投資自由化。但隨著全球價(jià)值鏈分工體系的形成，基于產(chǎn)品內(nèi)分工的產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易發(fā)展使得國(guó)家之間在生產(chǎn)分工、貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、跨境投資等方面的關(guān)系日趨復(fù)雜，在全球價(jià)值鏈分工體系中起主導(dǎo)作用的發(fā)達(dá)國(guó)家亟需形成相對(duì)統(tǒng)一的國(guó)內(nèi)管制措施，考慮到在WTO平臺(tái)下難以形成有效方案，必須另覓出路以推動(dòng)全球經(jīng)貿(mào)治理方式變革。為此，以美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家繞過(guò)WTO簽署了一批區(qū)域貿(mào)易協(xié)定和經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)定，進(jìn)而塑造了新型經(jīng)貿(mào)規(guī)則的雛形。TPP、TTIP、雙邊投資條約（2012BIT）范本、國(guó)際服務(wù)貿(mào)易協(xié)定（TiSA）等在涵蓋傳統(tǒng)WTO平臺(tái)下的原產(chǎn)地規(guī)則、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、服務(wù)業(yè)開(kāi)放等領(lǐng)域的基礎(chǔ)上，還納入了環(huán)境保護(hù)、競(jìng)爭(zhēng)政策、規(guī)制一致性、電子商務(wù)、中小企業(yè)等諸多新型議題。

與傳統(tǒng)經(jīng)貿(mào)規(guī)則相比，新型經(jīng)貿(mào)規(guī)則的約束范圍不只是局限于邊境上，而且還深入推進(jìn)到了邊境內(nèi)。對(duì)其成員方的電子商務(wù)監(jiān)管、國(guó)企競(jìng)爭(zhēng)政策監(jiān)管、勞工標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)等方面的境內(nèi)措施進(jìn)行規(guī)范和統(tǒng)一。在市場(chǎng)準(zhǔn)人方面，新型經(jīng)貿(mào)規(guī)則致力于推動(dòng)區(qū)域全面開(kāi)放，規(guī)定在協(xié)定生效后應(yīng)取消針對(duì)大多數(shù)產(chǎn)品征收的關(guān)稅，并推動(dòng)服務(wù)業(yè)全面開(kāi)放。上述新型經(jīng)貿(mào)規(guī)則的推進(jìn)和實(shí)施，不僅可進(jìn)一步降低成員方之間進(jìn)行貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易時(shí)的交易成本，而且境內(nèi)措施的協(xié)調(diào)和統(tǒng)一將有助于深度降低成員方內(nèi)部的制度運(yùn)行成本，進(jìn)而可為塑造“制度比較優(yōu)勢(shì)”奠定基礎(chǔ)，有助于成員方獲取更多的“制度紅利”，這使得成員方之間深入開(kāi)展形式多樣的產(chǎn)業(yè)間分工、產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工和產(chǎn)品內(nèi)分工更為便利，有利于成員方發(fā)揮各自的比較優(yōu)勢(shì)并進(jìn)行多種類(lèi)型的國(guó)際貿(mào)易。但與此同時(shí)，新型經(jīng)貿(mào)規(guī)則在競(jìng)爭(zhēng)政策、投資、勞工、環(huán)境等方面的標(biāo)準(zhǔn)相比WTO體系下的規(guī)則更為嚴(yán)格，可能逐步形成一種較為隱蔽的貿(mào)易壁壘和投資壁壘，提高成員方與非成員方之間進(jìn)行貿(mào)易和投資的交易成本，從而影響各自比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮，進(jìn)而對(duì)國(guó)際分工和貿(mào)易（尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的分工和貿(mào)易）造成一定的負(fù)面沖擊。

（三）新型經(jīng)貿(mào)規(guī)則將提升發(fā)展中國(guó)家參與國(guó)際分工和貿(mào)易的環(huán)境成本

國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)品的環(huán)境成本是指由于國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)及其相關(guān)活動(dòng)（如以對(duì)外貿(mào)易為目的的生產(chǎn)、運(yùn)輸、消費(fèi)、回收利用等）而產(chǎn)生的使用生態(tài)環(huán)境要素的代價(jià)或價(jià)值犧牲。從社會(huì)角度看，它既包括顯性環(huán)境成本，也包括隱性環(huán)境成本。從企業(yè)角度看，主要表現(xiàn)為各類(lèi)環(huán)境稅費(fèi)、“綠色貿(mào)易壁壘”引起的環(huán)保支出等顯性環(huán)境成本。美日歐等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體通常認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家在較低的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)之下可人為降低環(huán)境成本，以此為基礎(chǔ)謀求了不合理的“環(huán)境比較優(yōu)勢(shì)”，對(duì)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體造成了“綠色傾銷(xiāo)”并可能對(duì)其相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成損害或損害威脅，從而應(yīng)該被征收反傾銷(xiāo)稅；而發(fā)展中國(guó)家則普遍認(rèn)為，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的真實(shí)意圖是借環(huán)境保護(hù)之名、行“綠色貿(mào)易壁壘”等貿(mào)易保護(hù)之實(shí)，如飽受爭(zhēng)議的碳關(guān)稅政策在執(zhí)行過(guò)程中，就極有可能出現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家因發(fā)展水平相對(duì)較低、新能源技術(shù)相對(duì)落后而導(dǎo)致其降低碳排放的成本和代價(jià)較高，從而難以達(dá)到發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)計(jì)的碳排放標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)展中國(guó)家出口的高污染、高排放、高能耗產(chǎn)品將成為碳關(guān)稅的主要征稅客體[8]。然而，在現(xiàn)行WTO平臺(tái)下對(duì)環(huán)境問(wèn)題的約束尚沒(méi)有如此嚴(yán)格，發(fā)達(dá)國(guó)家就試圖在新型經(jīng)貿(mào)規(guī)則中納入環(huán)境保護(hù)條款，從而對(duì)締約方的國(guó)內(nèi)政策形成事實(shí)上的約束。新型經(jīng)貿(mào)規(guī)則中嚴(yán)格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)約束無(wú)疑將提升締約方（尤其是發(fā)展中國(guó)家）參與國(guó)際分工和貿(mào)易的環(huán)境成本，弱化發(fā)展中國(guó)家在污染密集型產(chǎn)品或環(huán)節(jié)（區(qū)段）上的比較優(yōu)勢(shì)，廠商基于“成本優(yōu)化”的理性選擇將導(dǎo)致污染密集型產(chǎn)業(yè)或環(huán)節(jié)（區(qū)段）的全球布局發(fā)生重大調(diào)整。

（四）新型經(jīng)貿(mào)規(guī)則將提升發(fā)展中國(guó)家參與國(guó)際分工和貿(mào)易的代際成本

國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)品的代際成本是指由于國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)及其相關(guān)活動(dòng)（如以對(duì)外貿(mào)易為目的的生產(chǎn)、運(yùn)輸、消費(fèi)、回收利用等）而產(chǎn)生的耗費(fèi)“可持續(xù)性”要素的代價(jià)或價(jià)值犧牲。從社會(huì)角度看，它主要由兩個(gè)部分構(gòu)成，分別是顯性代際成本和隱性代際成本，前者是枯竭性資源、能源及以其為主要原材料或動(dòng)力的外貿(mào)產(chǎn)品的成本或代價(jià)，后者是現(xiàn)在使用某（些）要素生產(chǎn)外貿(mào)產(chǎn)品所放棄的未來(lái)使用它（們）可能帶來(lái)的純收益。從企業(yè)角度看，主要表現(xiàn)為政府在各類(lèi)能源資源的開(kāi)采、使用、流通等環(huán)節(jié)征收的能源資源稅費(fèi)，或者政府對(duì)能源資源的進(jìn)出口施加的種種干預(yù)措施（如出口配額）帶來(lái)的成本支出，因此主要為顯性代際成本。當(dāng)代發(fā)達(dá)國(guó)家在其工業(yè)化進(jìn)程中，曾經(jīng)長(zhǎng)期過(guò)度地消耗了地球上的能源和資源，導(dǎo)致全球可持續(xù)發(fā)展面臨不少難題甚至形成了代際公共品的供給困境。當(dāng)前美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家在消耗人類(lèi)共有資源時(shí)占居較大比重。國(guó)際能源署的數(shù)據(jù)顯示，2009年美國(guó)人口占世界人口的4.5%，但卻消耗了世界17.8%的能源，人均能源消費(fèi)量高達(dá)世界平均水平的3.9倍，而同期中國(guó)人均能源消費(fèi)量只有美國(guó)人均能源消費(fèi)量的24%[8]。而在新型經(jīng)貿(mào)規(guī)則中，關(guān)于能源資源的相關(guān)規(guī)則主要分布于《京都議定書(shū)》《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》《關(guān)于持久性有機(jī)污染物的斯德哥爾摩公約》《消耗臭氧層物質(zhì)的蒙特利爾議定書(shū)》《生物多樣性公約》等國(guó)際協(xié)定或國(guó)際公約之中。在執(zhí)行上述規(guī)則的過(guò)程中，一個(gè)難點(diǎn)是在量化的基礎(chǔ)上明確和落實(shí)“共同但有區(qū)別的責(zé)任原則”，其本質(zhì)在于可持續(xù)發(fā)展領(lǐng)域的代際成本分?jǐn)偞嬖谳^大困難。主要原因在于，發(fā)達(dá)國(guó)家總能巧妙地以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等為由，在技術(shù)轉(zhuǎn)讓、援助資金提供等領(lǐng)域削減應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。但可以明確的是，新型經(jīng)貿(mào)規(guī)則中嚴(yán)格的節(jié)能減排、資源節(jié)約和集約利用標(biāo)準(zhǔn)無(wú)疑將提升締約方（尤其是發(fā)展中國(guó)家）參與國(guó)際分工和貿(mào)易的代際成本，弱化發(fā)展中國(guó)家在高能耗、高資源消耗類(lèi)的產(chǎn)品或環(huán)節(jié)（區(qū)段）上的比較優(yōu)勢(shì)，廠商基于“成本優(yōu)化”的理性選擇將導(dǎo)致這些產(chǎn)業(yè)或環(huán)節(jié)（區(qū)段）的全球布局發(fā)生重大調(diào)整。當(dāng)然，上述布局的具體調(diào)整情況，一方面取決于各國(guó)在諸多國(guó)際協(xié)定和國(guó)際公約中的議價(jià)能力，另一方面取決于各國(guó)的支付水平。

三、對(duì)策建議

中國(guó)作為全球第二大經(jīng)濟(jì)體和較大的貿(mào)易和投資國(guó)，如果不能采取有效措施應(yīng)對(duì)經(jīng)貿(mào)規(guī)則的發(fā)展趨勢(shì)并有效進(jìn)入國(guó)際經(jīng)貿(mào)新格局，就會(huì)在新型經(jīng)貿(mào)規(guī)則中被邊緣化。因此，我們必須認(rèn)真梳理新型經(jīng)貿(mào)規(guī)則對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的成本基礎(chǔ)的影響，致力于推動(dòng)經(jīng)貿(mào)規(guī)則趨于公平合理，并構(gòu)建開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)新體制。尤為重要的是，必須樹(shù)立“以開(kāi)放促改革”的發(fā)展理念，盡管一部分新型經(jīng)貿(mào)規(guī)則是發(fā)達(dá)國(guó)家出于保護(hù)其國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)、迫使發(fā)展中國(guó)家更多地承擔(dān)國(guó)際責(zé)任等特定目的而制定的，但其中仍有不少內(nèi)容有助于更好地發(fā)揮市場(chǎng)作用、降低交易成本、激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新、保護(hù)生態(tài)環(huán)境，有些內(nèi)容和準(zhǔn)則也大致符合中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的基本方向。在全面深化改革的關(guān)鍵時(shí)期，國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則重構(gòu)會(huì)牽涉不同行業(yè)利益布局的調(diào)整，可能會(huì)對(duì)某些地區(qū)或部門(mén)造成一定的壓力和沖擊，但只要大體符合“利大于弊”的卡爾多準(zhǔn)則，就應(yīng)該設(shè)法加以積極推進(jìn)?；谇拔年P(guān)于新型經(jīng)貿(mào)規(guī)則影響發(fā)展中國(guó)家參與國(guó)際分工和貿(mào)易的四類(lèi)成本的分析，可提出中國(guó)進(jìn)一步融人全球分工體系、形成全面開(kāi)放新格局的具體舉措。

（一）通過(guò)理性地參與國(guó)際分工，塑造基于相對(duì)生產(chǎn)成本差異的產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)

可分短期和長(zhǎng)期塑造此類(lèi)比較優(yōu)勢(shì)。短期策略即在短期內(nèi)，技術(shù)因素可看作給定不變，在多邊貿(mào)易框架和協(xié)定下，通過(guò)充分利用本國(guó)豐裕的勞動(dòng)力要素塑造稟賦比較優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步深化國(guó)內(nèi)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革，在建設(shè)國(guó)內(nèi)“統(tǒng)一大市場(chǎng)”的基礎(chǔ)上不斷擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，進(jìn)一步促使分工細(xì)化深化，并在此基礎(chǔ)上著力于追求基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)。中長(zhǎng)期策略即在中長(zhǎng)期，通過(guò)國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的完善和修訂，更為便利地匯聚全球創(chuàng)新資源以驅(qū)動(dòng)技術(shù)進(jìn)步和全要素生產(chǎn)率提升，以要素稟賦結(jié)構(gòu)（投人結(jié)構(gòu)）升級(jí)作為支點(diǎn)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)；在多邊貿(mào)易平臺(tái)和諸多自由貿(mào)易協(xié)定中切實(shí)履行成員方的義務(wù)，廣泛而理性地參與產(chǎn)業(yè)間分工、產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工和產(chǎn)品內(nèi)分工，逐步從“微笑曲線”的底部走向兩端，重視創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、渠道拓展和品牌塑造，在此基礎(chǔ)上優(yōu)化自身的貿(mào)易條件并在貿(mào)易利益分配中取得主動(dòng)地位。

（二）通過(guò)推動(dòng)多層面的制度創(chuàng)新，塑造基于相對(duì)交易成本差異的產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)

中國(guó)作為世界貿(mào)易組織的發(fā)展中成員方，按時(shí)按質(zhì)地履行了相應(yīng)的義務(wù)，正在逐步下調(diào)整體關(guān)稅水平，努力削減各種非關(guān)稅壁壘，這些行動(dòng)大大降低了中國(guó)對(duì)外貿(mào)易中的交易成本[9]，有利于中國(guó)及其貿(mào)易伙伴發(fā)揮各自的產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)?？紤]到制度是塑造比較優(yōu)勢(shì)的新因素，基于相對(duì)交易成本差異的制度比較優(yōu)勢(shì)在未來(lái)的國(guó)際貿(mào)易體系中將發(fā)揮更為重要的作用。為此，可采取如下三個(gè)方面的措施：一是優(yōu)化多邊經(jīng)貿(mào)體制，更好地發(fā)揮其在全球經(jīng)貿(mào)治理體系中的作用。以WTO多哈回合談判取得的成果為基礎(chǔ)，維護(hù)多邊貿(mào)易體制在全球經(jīng)貿(mào)治理體系中的主渠道地位，不斷優(yōu)化其功能和作用；同時(shí)要力所能及地推動(dòng)WTO的決策機(jī)制和協(xié)調(diào)機(jī)制的進(jìn)一步改革和完善，提高本輪多哈回合的談判效率并優(yōu)化其談判效果。二是實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略，構(gòu)建人民幣貿(mào)易圈。在全球范圍內(nèi)自貿(mào)區(qū)迅速發(fā)展的背景下，中國(guó)也必須在這方面有所作為，大力推動(dòng)自貿(mào)區(qū)建設(shè)。通過(guò)中印、中韓、中日韓、亞太自由貿(mào)易區(qū)（FrAAP）、區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系（RCEP）等雙邊、多邊及區(qū)域自貿(mào)區(qū)談判，逐步形成立足中國(guó)周邊、輻射“一帶一路”沿線國(guó)家、面向世界經(jīng)濟(jì)體系的自貿(mào)區(qū)網(wǎng)絡(luò)，打造以中國(guó)為中心的人民幣區(qū)域貿(mào)易圈[10]。三是推動(dòng)國(guó)內(nèi)制度創(chuàng)新，降低貿(mào)易過(guò)程中的交易成本。由于當(dāng)前國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域的制度設(shè)計(jì)和運(yùn)行還存在種種問(wèn)題，尚存在較大的提升制度效率的空間，因此可進(jìn)一步完善國(guó)內(nèi)相關(guān)制度，緩解其與國(guó)際制度之間可能存在的制度摩擦，逐步彌合兩者之間的差異，具體可以采取的措施包括：進(jìn)一步深化外貿(mào)管理體制改革，著力于構(gòu)建良好的信用環(huán)境，大力推進(jìn)貿(mào)易便利化進(jìn)程，實(shí)施國(guó)內(nèi)自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略、努力推行各種較為成熟的國(guó)際貿(mào)易慣例[11]。上述措施可有效塑造基于相對(duì)交易成本差異的產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)，借助于此類(lèi)比較優(yōu)勢(shì)可更好地緩解國(guó)家之間的制度摩擦、推動(dòng)分工的深化和貿(mào)易范圍的拓展。

（三）通過(guò)完善生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域的價(jià)格形成機(jī)制，塑造基于相對(duì)環(huán)境成本差異的產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)

已有學(xué)者的研究發(fā)現(xiàn)，過(guò)于寬松的環(huán)境規(guī)制力度和環(huán)境影響方面的外部性成本沒(méi)有成為約束生產(chǎn)決策的有效條件構(gòu)成了中國(guó)環(huán)境貿(mào)易條件惡化的基本原因[12]。根據(jù)科斯定理，清晰界定的產(chǎn)權(quán)是市場(chǎng)交易的基本前提。產(chǎn)權(quán)本身具有的排他性、有限性、可交易性、可分解性和行為性[13]135-153等特征從本質(zhì)上決定了產(chǎn)權(quán)的各項(xiàng)子權(quán)利既可以統(tǒng)一亦可以分解，甚至可能由“一物一主”實(shí)現(xiàn)向“一權(quán)一主”的轉(zhuǎn)化[14]?；谏鲜稣J(rèn)識(shí)，筆者認(rèn)為當(dāng)前中國(guó)亟需在遵循相關(guān)國(guó)際協(xié)定和國(guó)際公約的基礎(chǔ)上，吸收國(guó)際上碳排放權(quán)交易的有益經(jīng)驗(yàn)，在合理分解生態(tài)環(huán)境產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上，清晰界定生態(tài)環(huán)境的各項(xiàng)子權(quán)利，奠定生態(tài)環(huán)境市場(chǎng)的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)，以其為前提逐步創(chuàng)設(shè)和完善國(guó)內(nèi)生態(tài)環(huán)境市場(chǎng)、塑造良性的供求機(jī)制和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，為完善生態(tài)環(huán)境價(jià)格形成機(jī)制提供條件。在價(jià)格機(jī)制的引導(dǎo)作用之下，可逐步推動(dòng)環(huán)境外部性成本內(nèi)在化，在此基礎(chǔ)上再通過(guò)環(huán)境治理技術(shù)創(chuàng)新、污染處理費(fèi)用下降等路徑塑造基于相對(duì)環(huán)境成本差異的產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)，從而才有可能借助于此類(lèi)產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)更廣范圍、更深程度地參與國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易。

（四）通過(guò)切實(shí)堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展理念，塑造基于相對(duì)代際成本差異的產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)

當(dāng)前，諸多國(guó)際協(xié)定或國(guó)際公約均較為重視節(jié)能減排、節(jié)約資源消耗，以降低國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易中的代際成本。為此，中國(guó)作為一個(gè)貿(mào)易大國(guó)，當(dāng)前必須在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域切實(shí)堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展理念，妥善處理對(duì)外貿(mào)易擴(kuò)張與各類(lèi)稀缺要素使用或消耗之間的關(guān)系，努力在當(dāng)今的貿(mào)易與未來(lái)的貿(mào)易之間尋求總量平衡和結(jié)構(gòu)平衡[15]。長(zhǎng)期以來(lái)，中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易發(fā)展建立在低廉的勞動(dòng)力價(jià)格和寬松的環(huán)境規(guī)制政策基礎(chǔ)之上，在貿(mào)易發(fā)展方式轉(zhuǎn)型和高質(zhì)量發(fā)展的背景下，這種貿(mào)易發(fā)展模式將不可持續(xù)。因此，中國(guó)進(jìn)行出口貿(mào)易尤其是進(jìn)行資源性產(chǎn)品（如石油、稀土、鐵礦石、銅產(chǎn)品）出口時(shí)，需要在現(xiàn)有國(guó)際條約或國(guó)際協(xié)定的約束之下，盡可能提前做好未來(lái)影響評(píng)估，通過(guò)采取征收資源稅費(fèi)、資源出口配額及出口關(guān)稅等方式，提高出口成本從而達(dá)到限制某些資源性產(chǎn)品（尤其是不可再生資源產(chǎn)品）出口的目的，進(jìn)而優(yōu)化資源的代際配置效率，以之為基礎(chǔ)塑造基于相對(duì)代際成本差異的產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)對(duì)外貿(mào)易的持續(xù)和健康發(fā)展。

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