王雅楠

基金項(xiàng)目：陜西省社科界2018年重大理論與現(xiàn)實(shí)問題研究項(xiàng)目“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶背景下

西安科技創(chuàng)新中心發(fā)展能力評價及對策研究”（2018C069）；西安翻譯學(xué)院科研團(tuán)隊(duì)

建設(shè)項(xiàng)目（XFU17KYTDA02）

中圖分類號：F252 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

內(nèi)容摘要：在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶背景下，商貿(mào)流通建設(shè)需要一個核心力量，這個核心力量來源于城市或地區(qū)載體。本文以建設(shè)科技創(chuàng)新中心城市為抓手，構(gòu)建科技創(chuàng)新中心發(fā)展能力評價指標(biāo)體系，采用因子分析法對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶西部五省區(qū)省會城市的科技創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評價和對比分析，以期不斷促進(jìn)和強(qiáng)化絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線地區(qū)之間的商貿(mào)流通。

關(guān)鍵詞：絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶 商貿(mào)流通 科技創(chuàng)新中心

引言

當(dāng)今世界，科技創(chuàng)新作為區(qū)域競爭優(yōu)勢的核心要素，正在成為重塑世界格局、創(chuàng)造人類未來的主導(dǎo)力量，同時構(gòu)成了拉動區(qū)域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的主要動力源泉。城市發(fā)展要借助科技創(chuàng)新的契機(jī)，在科技成果轉(zhuǎn)化、科技人員激勵、重大創(chuàng)新平臺建設(shè)等方面深化改革創(chuàng)新，進(jìn)一步釋放科技優(yōu)勢和創(chuàng)新活力。在西部城市中，西安作為絲綢之路的起點(diǎn)城市，地處絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線地區(qū)商貿(mào)流通核心區(qū)域，擔(dān)負(fù)著文化復(fù)興與科技復(fù)興的雙重使命，應(yīng)率先扛起創(chuàng)新大旗，努力成為國際一流人才和科技成果的聚集區(qū)、全球頂尖科技的風(fēng)向標(biāo)、科技創(chuàng)新中心的引領(lǐng)者、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的示范區(qū)。本文以建設(shè)科技創(chuàng)新中心城市為抓手，選取絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶西北五省區(qū)省會城市為樣本，通過對他們的科技創(chuàng)新中心發(fā)展能力進(jìn)行綜合評價和對比分析，并為城市科技創(chuàng)新發(fā)展提出相應(yīng)對策，以期加強(qiáng)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線地區(qū)的商貿(mào)流通。

科技創(chuàng)新中心評價的指標(biāo)選取及分析步驟

（一）選取研究樣本

本研究選取的樣本來自西部主要城市，是絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶商貿(mào)流通具有代表性的城市，包括西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊。通過對2016年絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶中西北五省區(qū)的省會城市科技創(chuàng)新中心進(jìn)行綜合評價，旨在揭示五個省會城市之間科技創(chuàng)新中心的差異。以上數(shù)據(jù)來源于多個統(tǒng)計(jì)報(bào)告，如《中國城市競爭力報(bào)告2015-2016》、《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒2015-2016》以及《中國科技統(tǒng)計(jì)資料匯編2016》等。

（二）構(gòu)建指標(biāo)體系

對于構(gòu)建城市在科技創(chuàng)新中心能力評價指標(biāo)體系的選擇上，要注重指標(biāo)的有效性、指標(biāo)評價的完整性和可操作性，這些都會直接或間接影響評價結(jié)果。因此，在構(gòu)建與設(shè)計(jì)評價指標(biāo)體系時首先嚴(yán)格遵循科學(xué)性原則，即所選指標(biāo)概念要清晰，減少主觀判斷，指標(biāo)之間可以有一定的內(nèi)在邏輯關(guān)系；其次，指標(biāo)的選取應(yīng)具有可操作性，即數(shù)據(jù)可以取得且能保證真實(shí)可靠，以達(dá)到指標(biāo)體系評價的目的。本文指標(biāo)體系的選擇是在前人文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合專家意見形成，本研究共選取8個一級指標(biāo)，具體指標(biāo)體系如下。

科技創(chuàng)新人才與技術(shù)資源。人才資源是創(chuàng)新中心不可或缺的重要因素，技術(shù)資源屬于創(chuàng)新的基礎(chǔ)資源，圍繞創(chuàng)新人才資源匯聚。該指標(biāo)包括普通高等學(xué)校在校生人數(shù)X1、每萬人大專以上學(xué)歷人數(shù)X2、具有R&D;活動的企業(yè)比例X3。

科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)。要成為科技創(chuàng)新中心，一定要有高科技產(chǎn)業(yè)作為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)來支撐。該指標(biāo)包括金融服務(wù)業(yè)占地區(qū)比例X4、信息、計(jì)算機(jī)和軟件服務(wù)業(yè)占地區(qū)生產(chǎn)總值比重X5。

科技創(chuàng)新人力與財(cái)力投入?？萍紕?chuàng)新中心的形成需要人員、財(cái)力方面的投入，參與創(chuàng)新的人員數(shù)量和經(jīng)費(fèi)比重都能反映創(chuàng)新投入的指標(biāo)。該指標(biāo)包括企業(yè)R&D;研究人員數(shù)X6、企業(yè)R&D;研究人員比重X7、R&D;經(jīng)費(fèi)占GDP比重X8、地方政府科技投入占GDP比重X9。

科技創(chuàng)新公共技術(shù)載體?？萍紕?chuàng)新中心的形成和發(fā)展需要有一定的載體才可以開展，城市或地區(qū)的創(chuàng)新發(fā)展需要有一定的公共載體，這些公共載體是由政府提供的。該指標(biāo)包括該地區(qū)所擁有的高校數(shù)量X10、科研機(jī)構(gòu)數(shù)量X11。

科技創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)出?？萍紕?chuàng)新中心產(chǎn)出是科技創(chuàng)新中心能力的外在表現(xiàn)形式，技術(shù)產(chǎn)出及技術(shù)市場的轉(zhuǎn)化都可以體現(xiàn)其能力本質(zhì)。該指標(biāo)包括專利申請量X12、發(fā)明專利申請量X13。

科技創(chuàng)新合作。科技創(chuàng)新的合作能力體現(xiàn)為某一地區(qū)產(chǎn)學(xué)研一體化的程度，這些都將成為科技創(chuàng)新中心成果向經(jīng)濟(jì)效益轉(zhuǎn)化的重要環(huán)節(jié)。該指標(biāo)包括高?？萍蓟顒踊I集資金總額X14、科研院所科研活動籌集資金總額X15。

科技創(chuàng)新成果。創(chuàng)新成果是創(chuàng)新投入的產(chǎn)出，也是科技創(chuàng)新中心效率的表現(xiàn)形式。該指標(biāo)包括科技成果登記數(shù)量X16、國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)和國際標(biāo)準(zhǔn)制定的數(shù)量X17、技術(shù)市場中交易的合同數(shù)量額和交易金額量X18。

科技創(chuàng)新效益?？萍紕?chuàng)新實(shí)施是否順暢和科技創(chuàng)新中心能力的強(qiáng)弱可以通過其效益得以體現(xiàn)。該指標(biāo)包括每萬名科技活動人員平均產(chǎn)出的新產(chǎn)品產(chǎn)值X19、人均居民收入X20。

（三）因子分析步驟

本文主要應(yīng)用因子分析方法，該方法的基本思路是將較多的原始指標(biāo)綜合成較少的指標(biāo)，這些綜合后的指標(biāo)之間沒有相關(guān)性，既起到降維目的，也能夠反映原始指標(biāo)中的絕大部分信息，同時對于賦予指標(biāo)權(quán)重大小的問題，本文利用各因子對各個變量所提供的方差貢獻(xiàn)之和作為綜合評價函數(shù)中的因子權(quán)重，并沒有通過專家打分的方法來確定指標(biāo)權(quán)重的分配，這樣可以有效規(guī)避專家在制定指標(biāo)權(quán)重中的主觀性影響。該方法的基本思想就是用少數(shù)幾個因子去描述多個因素或指標(biāo)之間的聯(lián)系，根據(jù)相關(guān)性大小把指標(biāo)進(jìn)行分組，即相互關(guān)系密切的一些變量歸在同一類中和同一組內(nèi)，每一類或一組變量就成為一個因子，這樣就可以以較少的幾個因子反映原始資料的大部分信息。

步驟一：變量標(biāo)準(zhǔn)化。要消除變量之間在數(shù)量級或量綱上的不同，就需要標(biāo)準(zhǔn)化處理原始變量數(shù)據(jù)，并將變量相關(guān)系數(shù)矩陣計(jì)算得出。

步驟二：確定公共因子數(shù)量。公因子個數(shù)選擇的標(biāo)準(zhǔn)為公因子的累計(jì)貢獻(xiàn)率大于等于85%。首先計(jì)算相關(guān)系數(shù)矩陣的特征根、單位特征向量、特征根貢獻(xiàn)率及累計(jì)貢獻(xiàn)率，然后依據(jù)累計(jì)貢獻(xiàn)率確定公因子數(shù)量，這樣既能保留原有指標(biāo)的大部分信息，又能減少因子數(shù)量，最后為公因子命名。

步驟三：凸顯各個主因子的典型代表意義。對提取的特征根對應(yīng)特征向量構(gòu)成的因子載荷矩陣施行方差最大正交旋轉(zhuǎn)，明確各個公因子的經(jīng)濟(jì)意義，凸顯各個因子的典型代表變量，這有利于對實(shí)際問題進(jìn)行解析。

步驟四：權(quán)重設(shè)置。本文用單個因子的方差貢獻(xiàn)率占總方差貢獻(xiàn)率的比重作為該因子的權(quán)重，避免專家打分的主觀性，具有一定的合理性。

步驟五：綜合評價函數(shù)構(gòu)建。由回歸法估計(jì)出各公因子得分，加權(quán)計(jì)算各樣本的綜合得分，根據(jù)綜合評分高低進(jìn)行排列，綜合評價函數(shù)模型為：

F=a1×F1+a2×F2+…+am×Fm

其中，等式左邊F為計(jì)算出的科技創(chuàng)新中心的綜合評價所得分?jǐn)?shù)；Fi為第i個因子的所得分?jǐn)?shù)，ai為第i個因子的權(quán)重大小，m為公因子的數(shù)量。

城市科技創(chuàng)新中心發(fā)展能力評價的實(shí)證分析

第一，運(yùn)用SPSS19.0統(tǒng)計(jì)軟件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，具體統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)結(jié)果如表1所示。根據(jù)表1可知，KMO檢驗(yàn)數(shù)值為0.741>0.5，通過了KMO檢驗(yàn)，說明變量間具有較強(qiáng)的相關(guān)性，可以應(yīng)用因子分析法。

第二，計(jì)算樣本相關(guān)系數(shù)矩陣的特征值及方差貢獻(xiàn)率，確定公共因子數(shù)量。首先，根據(jù)表2因子方差貢獻(xiàn)率數(shù)據(jù)可以看到，前面四個公因子的累積貢獻(xiàn)率達(dá)到86.782%，將多個變量減少為較少的指標(biāo)，即使用四個公因子解釋總變量的86.782%，對原始數(shù)據(jù)的解釋能力較強(qiáng)，且旋轉(zhuǎn)后總方差解釋的累積方差百分比依然是86.782%，旋轉(zhuǎn)前后沒有改變。

其次，由表3旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣可以看到，第一個公因子在普通高校在校生人數(shù)、每萬人大專以上學(xué)歷人數(shù)、具有R&D;活動的企業(yè)比例、企業(yè)R&D;研究人員數(shù)、企業(yè)R&D;研究人員比重、R&D;經(jīng)費(fèi)占GDP比重、地方政府科技投入占GDP比重上有較大載荷，這些指標(biāo)涵蓋了科技創(chuàng)新中人才、技術(shù)、財(cái)力等資源投入，因此稱為“科技創(chuàng)新資源投入因子”。第二個公因子在金融服務(wù)業(yè)占地區(qū)比例、信息、計(jì)算機(jī)和軟件服務(wù)業(yè)占地區(qū)生產(chǎn)總值比重、高校數(shù)量、科研機(jī)構(gòu)數(shù)量上有較大載荷，體現(xiàn)了科技創(chuàng)新技術(shù)與產(chǎn)業(yè)載體，因此稱為“科技創(chuàng)新支撐載體因子”。第三個公因子在專利數(shù)量、發(fā)明專利數(shù)量、高校科技活動籌資額、科研院所籌資額上有較大載荷，主要為科技創(chuàng)新外在表現(xiàn)，故稱為“科技創(chuàng)新外在表現(xiàn)因子”。第四個因子在科技成果登記數(shù)量、國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)和國際標(biāo)準(zhǔn)制定的數(shù)量、技術(shù)市場中交易的合同數(shù)量額和交易金額量、每萬名科技活動人員平均產(chǎn)出的新產(chǎn)品產(chǎn)值、人均居民收入上有較大載荷，主要表現(xiàn)是科技創(chuàng)新的成果和效益，因此命名為“科技創(chuàng)新成果效益因子”。

最后，將以上經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)代入模型中計(jì)算，分別計(jì)算出公因子F1、公因子F2、公因子F3、公因子F4的分值與科技創(chuàng)新中心發(fā)展能力評價的總分值，也就是總得分F=0.37964×F1+0.26031×F2+0.16622×F3+0.06615F4。其中F為城市科技創(chuàng)新中心發(fā)展能力綜合得分，F(xiàn)i為第i個因子的因子得分?jǐn)?shù)（其中i=1，2，3，4）。數(shù)據(jù)0.37964為第1個因子的權(quán)重，0.26031為第2個因子的權(quán)重，0.16622為第3個因子的權(quán)重，0.06615為第4個因子的權(quán)重。根據(jù)權(quán)重賦予表3中第i個因子的方差貢獻(xiàn)率占累計(jì)貢獻(xiàn)率的比重，可以計(jì)算出各樣本城市的綜合評價得分，城市的科技創(chuàng)新中心發(fā)展能力的排名情況以該綜合評價計(jì)算出分?jǐn)?shù)的高低排列。

根據(jù)以上實(shí)證分析結(jié)果可以看出，在五個西部城市中，西安的科技創(chuàng)新能力綜合評價得分第一，相對于其它四個城市更加具有發(fā)展科技創(chuàng)新的實(shí)力和能力。尤其從表4中可以看出，西安在科技創(chuàng)新資源投入上、技術(shù)與產(chǎn)業(yè)的支撐載體上具有一定的優(yōu)勢，能夠?yàn)榭萍紕?chuàng)新的發(fā)展起到良好的支持作用。

科技創(chuàng)新中心發(fā)展的不足及對策

西安科技創(chuàng)新發(fā)展的人才技術(shù)等資源投入比較充分，但整體科技成果的轉(zhuǎn)化率較低。西安市擁有普通高校和研究生培養(yǎng)單位數(shù)量共計(jì)106所，整體上看，其教育、科學(xué)資源豐富，在地理上分布較集中，其發(fā)展在西部地區(qū)名列前茅。根據(jù)西安市2016年國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)顯示，截至2016年底，西安市共有高新技術(shù)企業(yè)1506家，全年申請專利46000件，專利授權(quán)量38000件，技術(shù)市場交易額710多億元。雖然在西部地區(qū)有一定的資源優(yōu)勢，但與我國一線城市相比，其科技成果產(chǎn)出較弱。若要加強(qiáng)成果的轉(zhuǎn)化率，一方面要從法律角度加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，將科技創(chuàng)新進(jìn)行法制化管理，使創(chuàng)新活動有章可循；另一方面在科技、工商、財(cái)政稅收等部門應(yīng)積極加強(qiáng)工作指導(dǎo)，及時處理成果轉(zhuǎn)化中的困難與問題，簡化政府的審批流程，積極推進(jìn)技術(shù)中心市場的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)。

西安的科技創(chuàng)新有一定的氛圍，但整體活躍度不高。以西安和重慶兩個城市對比可知，西安市在2016年共簽訂72個外商直接投資項(xiàng)目，實(shí)際利用45.05億美元外商直接投資，批準(zhǔn)10.21億美元合同外資，與同年的重慶市相比有一定的差距，重慶市通過積極吸引外資總部入駐的方式，簽訂260個外資項(xiàng)目，實(shí)際使用113億美元外資金額，因此西安市科技創(chuàng)新有一定的能力，但開放性及外向性不足。首先，西安應(yīng)以總部經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國家中心城市建設(shè)為契機(jī)，大力發(fā)展門戶樞紐經(jīng)濟(jì)，在著力打造國際重要門戶樞紐上，營造良好的投資環(huán)境，樹立良好的城市形象，積極引進(jìn)外資，保證更多資本進(jìn)入科技創(chuàng)新領(lǐng)域；其次，加強(qiáng)體制機(jī)制改革，不斷借鑒北京、上海經(jīng)驗(yàn)，優(yōu)化頂層設(shè)計(jì)；最后，配合戶籍新政的推廣和落實(shí)，在人才制度體系建立上要表現(xiàn)出競爭力，不斷引進(jìn)更優(yōu)質(zhì)的人才資源，來為科技創(chuàng)新中心發(fā)展提供服務(wù)，不斷激發(fā)城市的科技創(chuàng)新活躍度。

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