開放科學(xué)：概念辨析、體系解析與理念探析*

0 引言

自由獲取知識(shí)是科研的前提，溝通成為科研必不可少的要素，合作出成果則是科研活動(dòng)的常態(tài)，“開放科學(xué)”運(yùn)動(dòng)應(yīng)運(yùn)而生。不容忽視的是溝通與交流障礙正橫亙?cè)诳蒲惺澜缰?，阻礙著開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)的發(fā)展。從17世紀(jì)開始，開放科學(xué)進(jìn)入萌芽階段，由于這一時(shí)期學(xué)術(shù)期刊非常少，而且很多科學(xué)家不愿意共享成果，因此，開放科學(xué)程度十分有限。到20世紀(jì)末，開放科學(xué)進(jìn)入緩慢發(fā)展階段，逐漸肯定開放實(shí)踐的作用，為日后的開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)奠定了基礎(chǔ)。從20世紀(jì)末到現(xiàn)在，開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)蓬勃發(fā)展，得到科研機(jī)構(gòu)、出版商以及科研人員的熱切關(guān)注[1]。

開放科學(xué)提高了從學(xué)術(shù)界到工業(yè)界的知識(shí)轉(zhuǎn)移，使人們充分獲得訪問權(quán)。開放科學(xué)的核心與早期科學(xué)家提出的核心價(jià)值觀不謀而合，即研究人員發(fā)表的成果中每一個(gè)元素都是公開的，研究結(jié)果可以重復(fù)驗(yàn)證。國(guó)外開放科學(xué)研究大多集中在實(shí)踐領(lǐng)域，而我國(guó)在開放科學(xué)方面的研究起步較晚，研究大多集中在以開放科學(xué)為背景，探索各類型圖書館的角色與服務(wù)[2-4]，以及結(jié)合國(guó)內(nèi)開放科學(xué)的發(fā)展現(xiàn)狀，對(duì)國(guó)外開放科學(xué)實(shí)踐進(jìn)行對(duì)比研究[5-7]，或是詳細(xì)探討開放科學(xué)的某一方面?？v觀國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀，稍顯不足的是，現(xiàn)有研究缺少對(duì)開放科學(xué)全方位、多角度的立體化研究，換言之，缺少對(duì)開放科學(xué)的系統(tǒng)分析。為此，筆者采用文獻(xiàn)調(diào)研、網(wǎng)絡(luò)調(diào)查等方法，從概念辨析、體系解析以及理念探析三個(gè)角度對(duì)開放科學(xué)體系進(jìn)行理論層面的解讀與構(gòu)建。

1 開放科學(xué)概念辨析

當(dāng)科學(xué)知識(shí)獲取的社會(huì)需求達(dá)到一定程度，科學(xué)家們就會(huì)選擇彼此共享資源，這種研究方式的形成正是開放科學(xué)，這一方式得到了許多機(jī)構(gòu)的資助與支持。比如，美國(guó)紅帽公司(Red Hat)是一家開源解決方案供應(yīng)商，2010年創(chuàng)建了Opensource.com網(wǎng)站，分享在開放科學(xué)的影響下，資源是如何改善技術(shù)、教育、商業(yè)、政府等方面的；由歐洲各國(guó)共同資助的“促進(jìn)歐洲研究邁向開放科學(xué)的培訓(xùn)”(Facilitate Open Science Training forEuropean Research，F(xiàn)OSTER)項(xiàng)目開發(fā)了一個(gè)開放科學(xué)的分類系統(tǒng)，旨在覆蓋整個(gè)開放科學(xué)領(lǐng)域[8]。開放科學(xué)是傳統(tǒng)的科學(xué)事業(yè)與信息、通信和技術(shù)(Information Communications Technology，ICT)工具之間的碰撞，此類技術(shù)改變了科學(xué)事業(yè)，促使科學(xué)向著更加開放和被數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的方向演變。

目前“開放科學(xué)”還沒有統(tǒng)一的概念，對(duì)其內(nèi)涵本質(zhì)的探索依舊是熱點(diǎn)。科學(xué)本身就是一個(gè)看似簡(jiǎn)單卻又十分復(fù)雜的概念，而開放科學(xué)方興未艾，它既能讓科研人員用一個(gè)全新的方式直接表達(dá)自己，并與不同的受眾交流，又能讓大眾更加便捷地獲取資源。筆者通過文獻(xiàn)閱讀和網(wǎng)絡(luò)調(diào)查，將國(guó)外代表性的概念整理如表1所示，并試圖探索其中的共通之處。

表1 國(guó)外開放科學(xué)概念一覽

至今“開放科學(xué)”雖沒有統(tǒng)一的定義，但涵蓋了一系列旨在促進(jìn)科學(xué)發(fā)展的原則，以及闡明公眾對(duì)知識(shí)的需求?？v觀表1列出的各種概念，雖表達(dá)方式與側(cè)重點(diǎn)不同，但無(wú)不貫穿與滲透著“自由、開放、合作、共享”的開放科學(xué)理念。筆者認(rèn)為，開放科學(xué)可以從狹義視角和廣義視角分別定義。狹義的開放科學(xué)是指最大程度地開放實(shí)驗(yàn)過程、實(shí)驗(yàn)方法、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)和實(shí)驗(yàn)結(jié)果，及時(shí)、自由、免費(fèi)地供他人獲取使用，形成交流與合作的新局面；廣義的開放科學(xué)則上升到理論高度，體現(xiàn)一種開放式的科學(xué)文化與學(xué)術(shù)氛圍。

歐洲開放科學(xué)云峰會(huì)(EuropeanOpenScience Cloud，EOSC)指出，歐洲在2020年有望實(shí)現(xiàn)開放科學(xué)的新局面[19]。開放科學(xué)既是社會(huì)趨勢(shì)，也是科研人員的未來(lái)研究背景。類似地，公共科學(xué)圖書館在線網(wǎng)絡(luò)期刊總編Christopher強(qiáng)調(diào)開放科學(xué)具有深遠(yuǎn)意義，他認(rèn)為科學(xué)研究的核心是交流思想、指正錯(cuò)誤、共享資源，科學(xué)世界的發(fā)展與進(jìn)步應(yīng)不囿于做實(shí)驗(yàn)，更應(yīng)注重實(shí)驗(yàn)的質(zhì)詢與結(jié)論的探討等[20]。

誠(chéng)然，開放科學(xué)是一個(gè)研究的世界，各地區(qū)的研究人員分享專業(yè)知識(shí)與成果，并建立合作關(guān)系，更多的科研人員或業(yè)余人員將參與到科學(xué)過程中，科研人員和社會(huì)都將從中獲益。然而開放科學(xué)概念的辨析不是根本目的，闡明開放科學(xué)的本質(zhì)才是目的所在，厘清概念則是為開放科學(xué)的蓬勃發(fā)展做好前期準(zhǔn)備。正如愛思唯爾(Elsevier)出版公司最近指出，通過開放獲取、開放數(shù)據(jù)、完整性研究、知識(shí)交流等方式實(shí)現(xiàn)開放科學(xué)，既能推動(dòng)社會(huì)發(fā)展，又能讓科研成果不斷進(jìn)步與完善。因此，開放科學(xué)帶來(lái)的變化，從短期看，可以提高科研透明度、研究人員協(xié)作性以及科研誠(chéng)信度；而從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，可以鑄造一個(gè)自由共享高質(zhì)量研究成果的科學(xué)社會(huì)。

2 開放科學(xué)體系解析

開放科學(xué)是一項(xiàng)促進(jìn)科學(xué)社會(huì)發(fā)展的運(yùn)動(dòng)，使得各階層自由參與科學(xué)、共享科學(xué)，而合作又會(huì)使得科學(xué)更加開放與共享。開放科學(xué)不是一個(gè)空洞的名詞，其體系與內(nèi)涵是由多個(gè)要素與關(guān)鍵點(diǎn)構(gòu)建而成。在開放科學(xué)之前已經(jīng)陸續(xù)出現(xiàn)開放獲取、開放數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)共享等符合時(shí)代發(fā)展潮流的術(shù)語(yǔ)，而開放科學(xué)則是在這些術(shù)語(yǔ)的基礎(chǔ)上繼續(xù)發(fā)展而來(lái)的。Dan認(rèn)為，開放科學(xué)可以相對(duì)地追溯到一系列的開源、開放數(shù)據(jù)、開放獲取、開放筆記本術(shù)語(yǔ)上，這些術(shù)語(yǔ)只是開放科學(xué)的四點(diǎn)目標(biāo)的縮寫，也就是說開放科學(xué)有四點(diǎn)目標(biāo)[21]。歐洲研究人員認(rèn)為由開放獲取、開放數(shù)據(jù)、開放的可重復(fù)性研究、開放科學(xué)評(píng)估、開放科學(xué)政策、開放科學(xué)工具組成開放科學(xué)的體系不僅是開放科學(xué)的重要組成部分，而且提供支撐工具、測(cè)度方法和運(yùn)行機(jī)制[22]。開放科學(xué)體系的構(gòu)建有助于推動(dòng)科學(xué)發(fā)展，盡顯開放科學(xué)的特性，研究人員和廣大公眾也將從更加開放的科學(xué)中獲益，這既是開放科學(xué)產(chǎn)生的原因，也是建立開放科學(xué)體系的出發(fā)點(diǎn)。筆者結(jié)合文獻(xiàn)調(diào)研和網(wǎng)絡(luò)調(diào)查的方法，構(gòu)建出如圖1所示的開放科學(xué)體系，并對(duì)該體系的內(nèi)容進(jìn)行簡(jiǎn)要闡述，如表2所示。

圖1 開放科學(xué)體系

表2 開放科學(xué)體系解析

2.1 開放科學(xué)政策是先行之舉

隨著開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)的深入開展，其政策制定愈發(fā)重要，既包括開放科學(xué)的綱領(lǐng)性政策，也包括具體子體系的實(shí)施政策。商業(yè)出版與開放獲取的界限劃分、開放知識(shí)庫(kù)的建立以及版權(quán)與使用許可問題的解決等都需要開放科學(xué)政策的實(shí)施與保障。但政策并不能解決開放科學(xué)中的所有問題，政策只是保障實(shí)施與推進(jìn)發(fā)展的方式之一。換言之，社會(huì)是發(fā)展的，科學(xué)世界更是日新月異，政策相對(duì)穩(wěn)定，面對(duì)不斷變化與發(fā)展的科學(xué)世界，政策不足以解決全部問題。在現(xiàn)有的政策中，有對(duì)數(shù)據(jù)開放獲取時(shí)間作出要求的，有對(duì)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)方式及類型作出規(guī)定的，也有對(duì)數(shù)據(jù)權(quán)力或模式作出指導(dǎo)的。隨著開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)的愈演愈烈，其政策的覆蓋度會(huì)更大，政策內(nèi)容會(huì)更加具體。開放科學(xué)的政策必不可少，且發(fā)揮統(tǒng)籌作用，建立并明確政策是開放科學(xué)的先行之舉。

2.2 開放獲取是基石

本世紀(jì)伊始，《布達(dá)佩斯開放獲取倡議》就提出“開放獲取”一詞，指出開放獲取是在公共網(wǎng)絡(luò)中免費(fèi)提供，允許任何用戶閱讀、下載、復(fù)制、分發(fā)、搜索或鏈接到文章的全文等[23]。《貝塞斯達(dá)開放獲取出版聲明》《關(guān)于自然科學(xué)與人文科學(xué)資源開放獲取的柏林宣言》都指出，對(duì)于開放獲取的內(nèi)容，用戶必須能夠公開地復(fù)制、使用、分發(fā)、傳輸和展示。自此之后，開放獲取運(yùn)動(dòng)在各國(guó)政府部門、科研組織、出版商以及國(guó)際機(jī)構(gòu)中迅速展開。開放獲取是開放科學(xué)中的一項(xiàng)前提運(yùn)動(dòng)，制定開放獲取政策，鼓勵(lì)開放出版，建立開放知識(shí)存儲(chǔ)庫(kù)等，有助于推動(dòng)開放科學(xué)的發(fā)展，為科研人員建立一個(gè)免費(fèi)、開放的研究環(huán)境，這與開放教育資源的特征是一致的。隨著開放獲取關(guān)注度的提高及對(duì)其重要性的肯定，開放獲取運(yùn)動(dòng)如火如荼。2015年歐洲競(jìng)爭(zhēng)力委員會(huì)宣布了一項(xiàng)戰(zhàn)略目標(biāo)——?dú)W盟將在2020年實(shí)現(xiàn)所有科學(xué)論文和研究數(shù)據(jù)開放獲取的新局面[24]。在線學(xué)習(xí)平臺(tái)FOSTER指出開放獲取的兩種實(shí)現(xiàn)途徑：開放獲取期刊與開放獲取知識(shí)庫(kù)[25]。歐盟研究與創(chuàng)新指導(dǎo)委員會(huì)頒布的“Open Access 2020行動(dòng)綱要”指出，如果多數(shù)人不信任開放獲取期刊，將缺乏行動(dòng)基礎(chǔ)，久而久之開放獲取也將失去可持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力。另一種實(shí)現(xiàn)途徑——開放獲取知識(shí)庫(kù)的出現(xiàn)促進(jìn)了學(xué)術(shù)交流及競(jìng)爭(zhēng)，在一定程度上提高了研究成果的公共價(jià)值。研究人員發(fā)現(xiàn)近兩年更多種類和數(shù)量的信息資源在相關(guān)政策、組織合作、科研需求等推動(dòng)下，走向開放獲取。

2.3 開放數(shù)據(jù)是重點(diǎn)

自2009年美國(guó)數(shù)據(jù)開放門戶建立以來(lái)，開放數(shù)據(jù)的浪潮席卷全球。開放數(shù)據(jù)是指數(shù)據(jù)可被任何人自由、公開地獲取、使用與再使用，不受版權(quán)或?qū)＠葪l件的限制。蘭德公司在定義開放科學(xué)時(shí)，指出研究人員通過增加對(duì)開放數(shù)據(jù)的使用，不斷加深對(duì)科學(xué)的理解，進(jìn)而促使研究方式不斷轉(zhuǎn)變[26]。

開放數(shù)據(jù)應(yīng)得到數(shù)據(jù)持有者的同意，開放的數(shù)據(jù)將不會(huì)造成任何個(gè)人或團(tuán)體的困擾。研究指出，囤積數(shù)據(jù)的科研人員不能拓寬學(xué)術(shù)認(rèn)知，此類行為反而將成為知識(shí)發(fā)現(xiàn)的障礙?，F(xiàn)實(shí)中略顯不協(xié)調(diào)的是，很多人不關(guān)心、不主動(dòng)開放或共享數(shù)據(jù)，卻不斷要求數(shù)據(jù)達(dá)到一個(gè)更高的標(biāo)準(zhǔn)。開放數(shù)據(jù)中較為重要的兩部分是開放科研數(shù)據(jù)與開放政府?dāng)?shù)據(jù)。開放科研數(shù)據(jù)源起于科研與創(chuàng)新的需求，而推動(dòng)科研數(shù)據(jù)開放的動(dòng)力大致來(lái)自于政府、科研機(jī)構(gòu)、基金組織或出版者。值得關(guān)注的是，開放科研數(shù)據(jù)不僅包括促成研究成果的數(shù)據(jù)，也包括研究過程中的廢棄數(shù)據(jù)[27]。對(duì)不同人而言，廢棄的定義不盡相同，因此，廢棄數(shù)據(jù)的開放同樣重要。政府開放數(shù)據(jù)主要來(lái)源于實(shí)踐，十九大強(qiáng)調(diào)加快政府?dāng)?shù)據(jù)的開放與共享，努力邁向數(shù)據(jù)社會(huì)化與資源化。因此，自下而上的需求與由上到下的政策，雙管齊下共同促進(jìn)了開放數(shù)據(jù)的發(fā)展。在開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)中，開放數(shù)據(jù)的前提是數(shù)據(jù)存儲(chǔ)，趨勢(shì)是數(shù)據(jù)共享，而開放數(shù)據(jù)又是開放獲取的對(duì)象之一。綜上所述，開放數(shù)據(jù)既是開放科學(xué)的重點(diǎn)，也是社會(huì)需求的體現(xiàn)。

2.4 開放資源是沒有壁壘的信息資源

Open access resources、open resources等指的都是“開放資源”。目前學(xué)界對(duì)開放資源的定義尚不統(tǒng)一。國(guó)內(nèi)學(xué)者[28]從開放資源的泛用角度提出廣義上的定義，即不受任何限制，可以訪問的資源(如開放獲取期刊、開放獲取知識(shí)庫(kù))，也包括受一定訪問限制的資源(如科研博客)。上文提及的開放獲取既包括期刊論文，也包括數(shù)據(jù)、軟件以及多媒體等信息資源，而這些信息資源統(tǒng)稱為開放資源[29]。研究人員發(fā)現(xiàn)，近兩年更多種類和數(shù)量的信息資源在相關(guān)政策、組織合作、科研需求等推動(dòng)下，走向開放獲取。開放資源數(shù)量呈不斷增加的態(tài)勢(shì)，并被越來(lái)越多的研究人員接受與認(rèn)可，開放程度也隨之加大。然而，不可忽視的是，版權(quán)與許可問題是當(dāng)前開放資源使用過程中不可避免的問題，這也是開放科學(xué)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)問題。雖然不可避免，但并不代表著不可解決。在未來(lái)發(fā)展中，開放科學(xué)會(huì)更加普及，包括科研人員在內(nèi)的社會(huì)需求會(huì)更加強(qiáng)烈，不妨大膽設(shè)想：在不久的將來(lái)，版權(quán)與使用許可等問題可能會(huì)變成開放科學(xué)的內(nèi)置因素，屆時(shí)版權(quán)人更關(guān)注的不是自己的版權(quán)是否被侵犯，而是自己所擁有的文章、數(shù)據(jù)、專利等是否能創(chuàng)造出更大的科學(xué)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值，拓寬人類的知識(shí)邊界等。個(gè)人的學(xué)術(shù)成果劃分與囤積，勢(shì)必會(huì)造成開放資源被限定，進(jìn)而導(dǎo)致開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)的瓶頸。而共享與開放才是資源的實(shí)質(zhì)所在，自由則是資源的深層次境界，自由的資源意味著共享與開放已成為前提，被大眾認(rèn)可，包含數(shù)據(jù)、多媒體等在內(nèi)的信息資源獲取沒有壁壘。

2.5 開放同行評(píng)審是包容與開放的展現(xiàn)

愛思唯爾(Elsevier)出版公司在開放數(shù)據(jù)運(yùn)動(dòng)中成果顯著，強(qiáng)調(diào)利用開放數(shù)據(jù)可以增加同行評(píng)審的透明度，從而提升同行評(píng)審的質(zhì)量與效率。在當(dāng)前學(xué)術(shù)出版中，同行評(píng)審質(zhì)量參差不齊，偏見、個(gè)人利益等問題成為同行評(píng)審的阻礙因素。透明度是開放科學(xué)的特征之一，也是同行評(píng)審高質(zhì)量的保障。20世紀(jì)90年代開始，一些學(xué)術(shù)期刊開始實(shí)行混合同行評(píng)審的做法，即允許開放同行評(píng)審與傳統(tǒng)的同行評(píng)審?fù)瑫r(shí)存在。開放同行評(píng)審也可稱為公眾評(píng)審或透明同行評(píng)審，開放同行評(píng)審的評(píng)審結(jié)論與作者的回應(yīng)共同構(gòu)成文章最終出版的組成部分?！队?guó)醫(yī)學(xué)雜志》研究表明，開放的審查并沒有降低同行評(píng)審的質(zhì)量[30]。縱觀當(dāng)下，在不斷發(fā)展變化的學(xué)術(shù)環(huán)境、社會(huì)環(huán)境中，同行評(píng)審把控著出版質(zhì)量與學(xué)術(shù)交流的健康運(yùn)轉(zhuǎn)。開放包含公開、透明，開放的同行評(píng)審能夠完整地記錄與文章有關(guān)的爭(zhēng)議和討論部分，在一定程度上減少剽竊的可能性，并且更容易發(fā)現(xiàn)文章的缺陷與不足等。開放同行評(píng)審也是科學(xué)社會(huì)進(jìn)步的表現(xiàn)，科學(xué)社會(huì)應(yīng)是一個(gè)包容與開放的世界。就包容層面而言，開放同行評(píng)審給予不同科研水平的研究者機(jī)會(huì)，共同討論、研究問題，在這個(gè)過程中，研究者互相學(xué)習(xí)，在質(zhì)疑與肯定中提升學(xué)術(shù)水平。就開放層面而言，過去的學(xué)術(shù)界略微存在著排外現(xiàn)象，而開放的同行評(píng)審則摒除這一現(xiàn)象，讓專業(yè)和業(yè)余人士在同一平臺(tái)上進(jìn)行學(xué)術(shù)切磋，讓雙方從多種角度看待問題。

2.6 開放教育資源是價(jià)值所在

2002年聯(lián)合國(guó)教科文組織[31]首提開放教育資源(Open Educational Resources，OER)，并指出開放教育資源是以任何媒介、數(shù)字等形式存在的，是公共領(lǐng)域內(nèi)教與學(xué)的資源或是經(jīng)過公開許可發(fā)布的資源。此外，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織[32](Organization for Economic Co-operation and Development，OECD)指出，開放教育資源是為教育者、學(xué)生或自學(xué)者自由公開地提供數(shù)字化材料，從而起到教育、學(xué)習(xí)和研究使用及其重復(fù)使用的目的。OECD強(qiáng)調(diào)，開放教育資源不僅包括學(xué)習(xí)內(nèi)容，還包括軟件的開發(fā)、使用等工具，以及實(shí)踐操作資源，如開放許可證。相比之下，英國(guó)學(xué)習(xí)聯(lián)邦共和體[33](Commonwealth of Learning，COL)采用的開放教育資源定義更能突出其最本質(zhì)的特征，即免費(fèi)提供材料，公開使用材料，用于教學(xué)、發(fā)展和研究。縱觀上述三種定義，開放教育資源的特點(diǎn)有三：免費(fèi)、公開、教與學(xué)。從開放教育資源的特點(diǎn)可以看出，教育資源的開放范圍是有限制的，用于教育目的的資源是開放的，倘若是其他用途，如商業(yè)用途，則不包括其中。值得注意的是，開放教育資源與開放教育是不同的。開放教育包括開放教育資源。開放教育中“開放”一詞意指消除障礙，開放教育是指沒有學(xué)歷門檻限制的教育，常通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行，如慕課(MOOC)等遠(yuǎn)程學(xué)習(xí)課程。

開放科學(xué)是不斷進(jìn)步與發(fā)展的科學(xué)世界，因此在圖1所示的體系中，每個(gè)圓所代表的子體系不只是包含在開放科學(xué)的“六邊形”中，更多的是在外部，這意味著探索、擴(kuò)展與伸張，以及與不斷發(fā)展的人文社會(huì)相結(jié)合。開放獲取、開放數(shù)據(jù)、開放資源等子體系經(jīng)過不斷地發(fā)展與完善，才能促成開放科學(xué)整體上的進(jìn)步。開放科學(xué)是一個(gè)自由、開放、合作與共享的運(yùn)動(dòng)，只有其內(nèi)在不斷突破界限，與外部融合，吸取新鮮技術(shù)與知識(shí)，開放科學(xué)方能給大眾營(yíng)造一個(gè)自由、開放、合作與共享的氛圍。誠(chéng)然，筆者構(gòu)建的體系雖從一定程度上體現(xiàn)了開放科學(xué)的特征，但在紛繁龐雜的開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)中，該體系仍顯得單薄，有待完善。筆者認(rèn)為，體系構(gòu)建的前提是理論認(rèn)知的貫徹與通達(dá)，因此，本文將以開放科學(xué)的理念為切入點(diǎn)，深入探析開放科學(xué)，完善體系構(gòu)建。

3 開放科學(xué)理念探析

開放科學(xué)體現(xiàn)了科學(xué)的本質(zhì)，給科研人員、社會(huì)公眾帶來(lái)便利，這是一場(chǎng)順應(yīng)時(shí)代發(fā)展的運(yùn)動(dòng)。開放科學(xué)的基本理念是“自由、開放、合作、共享”，從而產(chǎn)生并促進(jìn)科學(xué)交流。這四種理念詮釋了開放科學(xué)的特征與各子體系的聯(lián)系，并對(duì)開放科學(xué)體系的構(gòu)建起到指導(dǎo)作用。

3.1 自由有邊，學(xué)術(shù)無(wú)境

開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)拒絕以獲利為唯一目的的科學(xué)研究行為，公眾不禁會(huì)對(duì)科研人員的研究動(dòng)力感到焦慮；開放科學(xué)的目的之一是打破學(xué)術(shù)成果交流的一切障礙與壁壘，這勢(shì)必會(huì)對(duì)傳統(tǒng)的出版模式造成影響，給其經(jīng)濟(jì)效益帶來(lái)折損。因此，有人認(rèn)為開放科學(xué)阻礙了各方的經(jīng)濟(jì)利益，損害了研究人員的積極性，從而開放科學(xué)的自由獲取障礙重重。自由地從事、傳播、參與科學(xué)研究是學(xué)術(shù)活動(dòng)的核心，不受歧視、限制地參與學(xué)術(shù)爭(zhēng)鳴，也是自由的體現(xiàn)。在歐洲，政府要求科研人員在既定的研究領(lǐng)域內(nèi)才能申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)，這一做法限制了研究人員選擇的研究?jī)?nèi)容范圍，無(wú)形之中限制了研究自由，限制了創(chuàng)造力。此外，在當(dāng)今這個(gè)互聯(lián)網(wǎng)高速發(fā)展的社會(huì)中，跨國(guó)合作日益增多，學(xué)者青睞于通過互聯(lián)網(wǎng)建立合作橋梁，但是法律限制、語(yǔ)言障礙等各國(guó)具體情況阻礙了學(xué)者們自由利用他國(guó)科研人員的研究成果。

在學(xué)術(shù)環(huán)境下，學(xué)者最重要的權(quán)利之一是自主權(quán)：學(xué)者選擇做自認(rèn)為有意義、有價(jià)值的事情[34]。不過，學(xué)者通?？紤]到現(xiàn)有壓力，如經(jīng)費(fèi)壓力、時(shí)間壓力等，不得不放棄或者改變選擇，自主權(quán)變得不完整，自由的學(xué)術(shù)也變得被動(dòng)。在開放獲取中，作為學(xué)術(shù)自由的一部分，科研人員可以自由選擇期刊，即開放獲取和非開放獲取的期刊都可以發(fā)布個(gè)人的研究成果。此外，在數(shù)字時(shí)代，自由變得更有規(guī)有矩。比如，開放同行評(píng)審，無(wú)論是專業(yè)還是業(yè)余人士都可以對(duì)研究成果提出質(zhì)疑，自由地發(fā)表學(xué)術(shù)意見，但是所有的交流、質(zhì)詢都會(huì)被記錄，顯然自由并不是毫無(wú)章法，漫無(wú)邊際的。在開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)中，自由所代表的含義會(huì)更加深遠(yuǎn)。

開放科學(xué)的自由理念應(yīng)是對(duì)開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)的細(xì)化與指導(dǎo)，而不是假借自由之名，實(shí)行偽開放，如學(xué)術(shù)造假。自由的理念應(yīng)與開放科學(xué)的政策相輔相成，政策的制定需自由的理念作指引，自由的執(zhí)行需遵循政策，學(xué)術(shù)是沒有任何邊境和界限的，秉承自由的理念，科研才能真正達(dá)到大同境地。

3.2 開放先行，促進(jìn)合作共享

開放科學(xué)中的開放理念指任何人都可以自由地訪問、使用、修改和分享開放的數(shù)據(jù)和內(nèi)容。研究成果能夠被完整獲取，完整指的是成果獲取不受任何限制。開放的學(xué)術(shù)資源、成果等一方面可以促使研究人員迸發(fā)出更多的研究靈感，另一方面，開放科學(xué)是一個(gè)大融合的集體運(yùn)動(dòng)，閉塞、狹隘、封鎖的研究只會(huì)遭到社會(huì)的淘汰與排斥。開放科學(xué)的各個(gè)理念與各個(gè)環(huán)節(jié)都是相互融合與滲透的。獲取成果與資源、同行評(píng)審等都是以開放為前提，換言之，開放獲取、開放資源、開放同行評(píng)審相較于不開放，更有利于科學(xué)發(fā)展。開放給予科學(xué)更多的可能性，僅從“開放科學(xué)”四字中也可知，科學(xué)若不開放，就談不上讓這個(gè)信息社會(huì)各階層的人都能參與其中。Mukherjee[35]指出開放科學(xué)依賴于研究人員公開知識(shí)，開放科學(xué)是一個(gè)動(dòng)態(tài)的知識(shí)生產(chǎn)系統(tǒng)，開放的理念體現(xiàn)出不斷進(jìn)取與外界融合的特點(diǎn)，研究人員公開知識(shí)，并作為未來(lái)研究人員的知識(shí)輸入，這是開放科學(xué)的目的和價(jià)值所在。

開放的終極目標(biāo)是合作與共享。每位學(xué)者的知識(shí)都是有限的，已知的知識(shí)也是有限的，但是知識(shí)總量卻是無(wú)限的，未知的知識(shí)太多，需要研究人員探索的科學(xué)研究也太多。而開放的科學(xué)運(yùn)動(dòng)能將每位學(xué)者的有限知識(shí)進(jìn)行疊加，不斷擴(kuò)大知識(shí)面，共同探索未知，不僅是科研人員，非專業(yè)的科研者也共同參與這項(xiàng)運(yùn)動(dòng)，在這一過程中，合作與共享必然會(huì)發(fā)生。因此，開放既是這場(chǎng)科學(xué)運(yùn)動(dòng)的前提，也是合作與共享的先決條件。

3.3 合作擴(kuò)大效益，益于共享

20世紀(jì)中葉，Price[36]在《小科學(xué)，大科學(xué)》中指出，科研合作是必然趨勢(shì)，并且合作態(tài)勢(shì)將向著大范圍、多維度、高水平的方向發(fā)展。美國(guó)美敦力公司生產(chǎn)的促進(jìn)人類骨骼再生蛋白的臨床數(shù)據(jù)均來(lái)自耶魯大學(xué)開放數(shù)據(jù)獲取項(xiàng)目(YODA)[37]。在該合作中，YODA幫助美敦力公司提高數(shù)據(jù)透明度，并培養(yǎng)企業(yè)的開放科學(xué)文化。這一合作促進(jìn)了耶魯大學(xué)與美敦力公司數(shù)據(jù)共享，進(jìn)而合作開發(fā)新產(chǎn)品。開放科學(xué)的合作理念是科研人員理性選擇的體現(xiàn)，也是實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置的體現(xiàn)。

正如上文提及的美敦力和耶魯大學(xué)合作，此類校企合作的出發(fā)點(diǎn)是因?yàn)楦咝Ｔ谥R(shí)資源方面具有優(yōu)勢(shì)，而企業(yè)在市場(chǎng)資源方面更占優(yōu)勢(shì)，因此校企合作既能提高學(xué)者的科研成果轉(zhuǎn)化率，又能保證產(chǎn)品是經(jīng)過精密的科學(xué)認(rèn)證的。由此可知，開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)不僅是學(xué)術(shù)界的運(yùn)動(dòng)，更是當(dāng)今社會(huì)各階層的全民運(yùn)動(dòng)。合作并不是抹殺個(gè)人努力，每位科研人員的努力都值得尊重。自由、開放，進(jìn)而達(dá)到合作，實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，達(dá)到“1+1＞2”的效益。除此之外，科研人員往往只能掌握有限的技能和單一類型的知識(shí)，多學(xué)科交叉融合的合作是順應(yīng)時(shí)代發(fā)展的現(xiàn)實(shí)選擇，如科研團(tuán)隊(duì)的不斷涌現(xiàn)。開放科學(xué)的特點(diǎn)在于它不斷吸取了以公共為基礎(chǔ)的同行產(chǎn)生的觀點(diǎn)，進(jìn)而出現(xiàn)越來(lái)越多的大規(guī)模合作。開放科學(xué)的合作理念是以集體的力量和行動(dòng)來(lái)彌補(bǔ)或增強(qiáng)個(gè)體的科研能力。因此，合作是學(xué)者們?yōu)閷?shí)現(xiàn)共同目的或各自目標(biāo)而進(jìn)行的一種溝通、協(xié)調(diào)活動(dòng)，也是為了共享知識(shí)、數(shù)據(jù)等信息資源而進(jìn)行的一種相互配合的活動(dòng)。合作為共享作鋪墊，但并非不合作就不能共享。開放科學(xué)的合作理念早已在各類研究中扎根，合作理念也起到承上啟下的作用，資源的開放可以促進(jìn)共享，合作則是架起共享的一座橋梁，促進(jìn)研究人員溝通與探討。

3.4 共享理念推動(dòng)創(chuàng)新

PLOS是一類包括醫(yī)學(xué)與生物學(xué)在內(nèi)的8份期刊的總稱，PLOS要求作者在投稿時(shí)將論文產(chǎn)生過程中的數(shù)據(jù)一并提交。論文數(shù)據(jù)的共享一方面方便再現(xiàn)論文過程；另一方面可以讓數(shù)據(jù)價(jià)值得到再次挖掘。值得注意的是，共享不是學(xué)術(shù)剽竊的來(lái)源，相反，共享是治理學(xué)術(shù)不端行為的途徑。美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院(National Institutes of Health，NIH)制定的《數(shù)據(jù)共享計(jì)劃》[38]中要求每位項(xiàng)目申請(qǐng)人都應(yīng)提交一份數(shù)據(jù)共享計(jì)劃或不共享說明。該計(jì)劃不強(qiáng)求每位申請(qǐng)人都共享各自的數(shù)據(jù)，因?yàn)樵诂F(xiàn)實(shí)中，共享面臨的阻礙仍有很多。如資助研究的基金會(huì)不允許研究人員公開數(shù)據(jù)，何談共享；此外，研究人員也會(huì)擔(dān)心數(shù)據(jù)共享后帶來(lái)的副作用，別的學(xué)者利用共享的數(shù)據(jù)，優(yōu)先形成成果等。共享學(xué)術(shù)成果和信息資源，是從促進(jìn)科學(xué)發(fā)展的高度出發(fā)，摒棄學(xué)術(shù)偏見，共同探索未知領(lǐng)域。

共享理念是開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)中實(shí)現(xiàn)科研創(chuàng)新必不可少的理念之一。共享理念的延伸是公眾科學(xué)(Citizen Science)。正如本文開篇提到的，開放科學(xué)是一項(xiàng)深入咨詢社會(huì)各階層的運(yùn)動(dòng)，自由、開放、合作、共享的理念共同為開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)營(yíng)造一種良性氛圍，即學(xué)術(shù)研究無(wú)偏見，知識(shí)獲取無(wú)阻擋，科研合作無(wú)障礙，成果分享無(wú)擔(dān)憂。

4 結(jié)論

如今科學(xué)發(fā)展日新月異，但在這高速發(fā)展下，仍有許多問題值得思考，亟待解決。比如，科研過程的排外性、學(xué)術(shù)成果難獲取、剽竊等學(xué)術(shù)不端行為屢禁不止。這些問題的出現(xiàn)嚴(yán)重阻礙了科學(xué)發(fā)展，對(duì)研究人員的學(xué)術(shù)發(fā)展也帶來(lái)了影響。而開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)則給科學(xué)發(fā)展帶來(lái)了新的契機(jī)。開放科學(xué)本著“自由、開放、合作、共享”的理念，促使科研交流、傳播以及合作的方式發(fā)生著巨大的變化。

本文圍繞開放科學(xué)的概念、體系與理念三個(gè)問題展開分析與論述。首先，著重分析了開放科學(xué)政策是先行之舉，貫穿著整個(gè)開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)。其次，通過世界各地提出的倡議或聲明，指出開放獲取是開放科學(xué)的基石，獲取才能創(chuàng)造科學(xué)；而開放數(shù)據(jù)是開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)的重點(diǎn)，也是社會(huì)需求的體現(xiàn)；開放資源是沒有壁壘的信息資源，也是資源共享的體現(xiàn)；然后通過分析學(xué)術(shù)出版中同行評(píng)審質(zhì)量的參差不齊，提出開放同行評(píng)審既能提高評(píng)審?fù)该鞫?，保證學(xué)術(shù)出版質(zhì)量，也是包容與開放的具體體現(xiàn)。最后指出開放教育資源是開放科學(xué)的目的體現(xiàn)，科學(xué)轉(zhuǎn)化為教育資源方能體現(xiàn)科學(xué)的價(jià)值，使之恒久。

放眼未來(lái)，開放科學(xué)的受益者將會(huì)是所有人。大眾可以在開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)中，自由獲取需要的信息，與科研人員自由平等地探討問題。科研人員既能更加便捷地獲取科研資料，還能通過與他人的合作，不斷拓寬自己的研究領(lǐng)域，提升個(gè)人研究造詣，等等?！白杂?、開放、合作、共享”的開放科學(xué)，勢(shì)不可擋。