謝里

摘要：從國際層面厘清企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新研究進展對研究與實踐黨中央在十九大報告中提出的“構(gòu)建市場導向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系”具有重要意義。鑒此，本文從市場供需、環(huán)境管制政策、企業(yè)內(nèi)外部資源、企業(yè)戰(zhàn)略與管理體系和國際化五個方面梳理了企業(yè)開展環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的激勵因素的研究進展，并結(jié)合中國面臨可持續(xù)發(fā)展實踐需求，提出了基于“市場”和“行政干預”雙重機制作用于企業(yè)環(huán)境技術(shù)激勵的理論與實踐研究框架。

關(guān)鍵詞：環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新；環(huán)境管制政策；內(nèi)外部資源；戰(zhàn)略與管理體系；國際化

中圖分類號：F124.3文獻標識碼：A文章編號：10037217（2018）03001707

一、引言

技術(shù)創(chuàng)新既是國家和地區(qū)可持續(xù)發(fā)展的驅(qū)動力，又是企業(yè)提升競爭力的重要源泉。然而，并非所有的技術(shù)創(chuàng)新都能現(xiàn)實經(jīng)濟發(fā)展、節(jié)約資源與環(huán)境保護的多贏。環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新（EcoInnovation）又稱綠色技術(shù)創(chuàng)新（GreenInnovation）或清潔技術(shù)創(chuàng)新（CleanInnovation），是“有利于資源節(jié)約和生態(tài)環(huán)境保護的一類特殊技術(shù)創(chuàng)新”[1]，體現(xiàn)于技術(shù)、組織、制度和社會等多個方面，以實現(xiàn)資源節(jié)約和環(huán)境保護。由于環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新在研發(fā)和溢出階段使外部主體享受了低成本的技術(shù)溢出帶來經(jīng)濟效益和生態(tài)環(huán)境質(zhì)量改善的雙重外部效應，因而，權(quán)衡成本和收益的企業(yè)對環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的投資激勵程度會由于雙重外部效應的存在而降低[2]。

2017年黨的十九大報告明確提出“構(gòu)建市場導向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系”。相對于國內(nèi)而言，企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的研究在發(fā)達國家進展迅速，因而，厘清發(fā)達國家和發(fā)展中國家對環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新研究的發(fā)展脈絡和前沿進展，既能為我國學術(shù)界和實務界了解和把握綠色技術(shù)創(chuàng)新的國際前沿，也更有助于中國有效構(gòu)建和設(shè)計綠色技術(shù)創(chuàng)新的宏觀體系與微觀機制。為此，本文基于資源觀、制度觀和知識觀視角，從市場供需、環(huán)境管制政策、企業(yè)內(nèi)外部資源、企業(yè)戰(zhàn)略與管理體系和國際化五個方面回顧和梳理了企業(yè)開展環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的激勵因素研究成果，并提出未來應重點研究構(gòu)建包含“市場”和“行政干預”兩類機制的企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新激勵理論和實證體系，以期為激勵企業(yè)開始環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新和構(gòu)建企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新體系提供政策支持。

二、企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新激勵因素的研究進展

（一）市場供需因素

從資源觀來看，市場需求或供給結(jié)構(gòu)的變化都將影響企業(yè)開展環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的動力和方向。一方面，消費者形成的環(huán)境保護意識將引導消費者對產(chǎn)品的偏好發(fā)生改變；另一方面，企業(yè)在市場競爭結(jié)構(gòu)中通過環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新改變企業(yè)供給策略，獲取市場競爭優(yōu)勢。

1.從市場需求角度來看，消費者形成環(huán)保意識將促使企業(yè)走向綠色技術(shù)創(chuàng)新之路[3]。企業(yè)開展環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)了產(chǎn)品綠色化，將為消費者創(chuàng)造超額價值，增強消費者溢價支付購買企業(yè)生產(chǎn)環(huán)保產(chǎn)品的意愿，從而再次激勵企業(yè)開展環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新[4]。特別是消費者的綠色消費意識、來自非政府組織（NGO）的壓力、社會價值觀、技術(shù)水平等通過市場直接或間接地促進企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新[5]。一旦企業(yè)滿足消費者和社會對環(huán)保產(chǎn)品的需求時，他們又將提高對環(huán)保產(chǎn)品要求，這又會引發(fā)企業(yè)開展新的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新。同時，政府作為重要的公益性消費群體，其實施的綠色采購計劃將有利于企業(yè)從組織體系、研發(fā)和生產(chǎn)流程等方面改善環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新水平[6]。Triguero等（2013）以歐洲中小型企業(yè)為分析對象，認為市場份額對企業(yè)產(chǎn)品及其生產(chǎn)過程的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新有顯著的正向影響，且企業(yè)供給方迎合市場對綠色產(chǎn)品的需求能顯著促進企業(yè)生產(chǎn)和組織過程的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新[7]。Ghisetti等（2015）認為，歐盟企業(yè)通過廣泛和深入的普及市場采購知識，對推廣企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新起到了正向促進作用[8]。

2.從企業(yè)供給角度來看，Porter等（1995）認為致力于開發(fā)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的公司不僅以更低的成本適應了更為嚴格環(huán)境保護法規(guī)，而且還為自身贏得了市場競爭力[9]。Smith等（2005）認為，外部市場競爭壓力帶來環(huán)境績效改善和提高產(chǎn)品質(zhì)量都將促進企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新[10]。Mazzanti和Zoboli（2006）通過分析歐盟制定廢舊汽車的回收、再利用的環(huán)境政策以及汽車生產(chǎn)鏈上下游技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)企業(yè)的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新取決于生產(chǎn)至回收鏈不同環(huán)節(jié)及其凈成本的分配，認為企業(yè)的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新依賴于整個產(chǎn)業(yè)價值鏈的參與者[11]。

（二）環(huán)境管制政策因素

基于制度觀的企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新存在雙重外部正效應，因而，更需要政府設(shè)計環(huán)境管制等公共政策，以克服市場失靈和激勵企業(yè)開展環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新。而環(huán)境管制政策分為環(huán)境管制政策的制定和執(zhí)行兩個方面，相應的研究也由此分別展開。

1.從環(huán)境管制政策制定角度來看，Cleff和Rennings（1999）等利用美國、日本、德國、OECD等國家的企業(yè)層面數(shù)據(jù)分析表明，環(huán)境管制政策有利于企業(yè)生產(chǎn)過程的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新[12，13]。CarriónFlores等（2010）在研究美國企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新和空氣污染的雙向因果關(guān)系時，認為嚴格的環(huán)境管制政策產(chǎn)生額外的長期環(huán)境紅利，降低了企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的成本，從而又刺激企業(yè)更多地開展環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新[14]?？紤]到企業(yè)存在減排成本和消費者存在對環(huán)保產(chǎn)品的偏好時，僅當企業(yè)排放污染物的規(guī)模超過臨界值之前，政府設(shè)置環(huán)境管制政策能有效促進企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新[15]。而在中國，市場導向的環(huán)境管制政策比行政干預環(huán)境管制政策更能促進中國企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新[16]。

2.從環(huán)境管制政策執(zhí)行角度來看，Lanjouw和Mody（1996）曾以20世紀70年代至20世紀80年代美國、日本和德國為樣本，用污染物減排支出作為環(huán)境管制政策執(zhí)行的工具變量，實證分析了其對企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的影響，表明國家制定和實施環(huán)境管制政策都有利于企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新[17]。Mazzanti和Zoboli（2006）對自由回收（FTB）環(huán)境管制政策工具對工業(yè)企業(yè)選擇創(chuàng)新路徑的貢獻進行評估時，認為環(huán)境管制政策的動態(tài)經(jīng)濟激勵，特別是基于生產(chǎn)者責任制（PRP）的環(huán)境管制政策執(zhí)行手段可以刺激企業(yè)開展環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新[11]。Jean等（2014）認為，法國和德國的環(huán)境管制政策所設(shè)計的監(jiān)管手段在刺激工業(yè)企業(yè)開展環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新方面具有決定作用[18]。Berrone等（2013）認為，美國高污染行業(yè)受到強有力的環(huán)境監(jiān)管和高標準的行業(yè)規(guī)范，使得這些行業(yè)企業(yè)更有激勵開展環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新[19]。就中國企業(yè)而言，對企業(yè)施以高強度的污染稅、適度的創(chuàng)新激勵補償以及通過公眾對環(huán)境保護的宣傳和監(jiān)督等都將促進企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新[20，21]。排污稅率（費）和排污許可價格也能顯著激勵中國企業(yè)或行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新[22，23]。Huang等（2016）還構(gòu)造了基于二值響應結(jié)構(gòu)方程模型，實證分析中國中部地區(qū)制造企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的決定因素，結(jié)果表明環(huán)境法規(guī)的強制執(zhí)行會提高企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新[24]。

（三）內(nèi)外部資源因素

企業(yè)內(nèi)部資源投入和外部資源的充分開發(fā)和利用是促進企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的重要因素。

1.企業(yè)內(nèi)部資源投入。一方面，研發(fā)投資被認為是促進企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新最重要的內(nèi)部資源。Noci和Verganti（1999）認為，具有較好財務績效的公司更易于劃撥研發(fā)經(jīng)費用于環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新，而財務績效差的公司則沒有充足的資金供于企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新[25]。Horbach（2008）的研究表明，企業(yè)研發(fā)投資對企業(yè)生態(tài)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的影響程度最大[26]。Simpson和Samson（2008）認為，企業(yè)研發(fā)投資是提高企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素，而參與研發(fā)的人員人數(shù)越多，越便于建立和利用開發(fā)清潔生產(chǎn)技術(shù)所需的知識庫，引發(fā)企業(yè)開展環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新，特別是加快企業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新[27]。何楓等（2015）、王鵬等（2016）分別以中國鋼鐵企業(yè)、工業(yè)企業(yè)和污染密集型行業(yè)為樣本分析認為，企業(yè)研發(fā)投資促進了中國企業(yè)或行業(yè)的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新[28，29]。

促進企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部資源不僅體現(xiàn)于研發(fā)資金的投入，還體現(xiàn)于企業(yè)對人力資本的投入。Cainelli等（2012）認為特別是在中小型企業(yè)，公司受過訓練的員工的比例越高，企業(yè)開展環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的可能性越高[30]。Jabbour（2013）認為，企業(yè)投資于生態(tài)環(huán)境培訓是環(huán)境管理、資源節(jié)約和循環(huán)利用的基礎(chǔ)，這能有效地促進企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新[31]。Tung等（2014）通過對澳大利亞制造企業(yè)隨機抽樣調(diào)查，發(fā)現(xiàn)增加企業(yè)員工的培訓和獎勵是促進企業(yè)生產(chǎn)管理流程綠色化和促進企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的主要驅(qū)動因素[32]。Neto等（2014）認為，企業(yè)人力資源投資，特別是支持員工參與環(huán)境培訓項目的投資，能有助于員工形成正確的生態(tài)環(huán)境價值觀，規(guī)范企業(yè)員工的行為和提高員工的學習能力，促進企業(yè)生態(tài)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)活動和提高環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新績效[33，34]。

2.外部資源的共享與合作也是促進企業(yè)進行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的主要因素。Marchi（2012）的研究表明，企業(yè)與供應商和科研機構(gòu)進行合作研發(fā)更有利于促進企業(yè)的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新[35]。Angela等（2013）也認為歐洲國家重視與研究機構(gòu)、大學合作以及注重綠色產(chǎn)品市場開發(fā)的企業(yè)，其環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新水平較高[36]。Ghisetti等（2013）認為通過與每個不同的知識來源重復和互動交流，潛在的環(huán)境創(chuàng)新者能通過分享、反饋等行為吸收外部知識，從而促進企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新[37]。Cai和Zhou（2014）認為，將企業(yè)的技術(shù)能力、組織能力和企業(yè)的社會責任等內(nèi)在能力，以及環(huán)保法規(guī)、消費者的綠色要求和競爭壓力等外部能力綜合，能夠共同驅(qū)動企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新[38]。

（四）企業(yè)戰(zhàn)略與管理體系因素

企業(yè)管理層的環(huán)境保護思維和戰(zhàn)略意識是促進企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的重要因素。King等（2005）認為，企業(yè)對生態(tài)環(huán)境保護的承諾，如產(chǎn)品綠色認證或管理流程的綠色化，會向市場發(fā)送企業(yè)注重環(huán)境保護的信號，從而獲得消費者認同和市場偏好[39]。英國、德國、法國、匈牙利、挪威等歐盟國家的企業(yè)執(zhí)行符合歐盟環(huán)境標準的管理和審計制度，以及企業(yè)執(zhí)行如ISO14001標準的環(huán)境管理體制，對企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新有顯著促進作用[40，41]。Kammerer（2009）認為，企業(yè)對生態(tài)環(huán)境的認知和反應能力有助于推動電子電器制造企業(yè)產(chǎn)品的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新[4]。一方面，通過企業(yè)高級管理層對環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的承諾，能有效激勵企業(yè)員工開展環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新[42]；另一方面，企業(yè)通過樹立良好的環(huán)境保護意識和承擔環(huán)境保護相關(guān)的社會責任來引導企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營行為方面符合社會規(guī)范，這將成為企業(yè)實施環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的動力[43]。

公司戰(zhàn)略與治理對企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新也產(chǎn)生影響。Bnte和Dienes（2013）在研究歐洲國家企業(yè)提高能源和材料利用率和外部合作伙伴的參與過程與企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展程度之間的關(guān)系時，認為遵循合作戰(zhàn)略的公司體現(xiàn)出更高的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新績效[44]。Antonioli等（2013）認為，更嚴格的績效管理和人力資源管理促使企業(yè)采用了培訓和組織創(chuàng)新戰(zhàn)略，有助于形成和積累與高績效工作實踐相輔相成的技能，從而為企業(yè)開展環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新積累能力[45]。Hsu等（2013）認為，實施環(huán)境綠色采購和綠色設(shè)計等綠色供應鏈計劃，能研發(fā)和創(chuàng)造出更多的環(huán)保產(chǎn)品[46]。而相對于研發(fā)投資、人力資本和財政補貼等因素，實施了標準化質(zhì)量管理體系（即ISO9000標準系列）戰(zhàn)略的企業(yè)比其他中小企業(yè)具有更積極的態(tài)度從事環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)引進環(huán)境管理系統(tǒng)（EMS）戰(zhàn)略使公司能夠制定和實施環(huán)境戰(zhàn)略的決策，通過EMS戰(zhàn)略的實施既提高了企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新，又將比政府補貼更有效地激勵企業(yè)開展環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新[34]。同時，公司內(nèi)部治理機制、過去創(chuàng)新決策、環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟激勵措施和公司資金的可用性對企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新影響差異顯著[47]。

（五）國際化因素

隨著開放經(jīng)濟環(huán)境下進出口貿(mào)易和外商投資對東道國技術(shù)進步和技術(shù)溢出理論發(fā)展日趨成熟，學者們將資源觀和知識觀整合，從國際貿(mào)易、外商直接投資和國際技術(shù)援助等方面探討企業(yè)國際化對東道國企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的影響。

1.跨國公司通過在國際市場與東道國企業(yè)進行競爭與合作，促進東道國本土企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新。AguileraCaracuel等（2012）認為，通過出口貿(mào)易不僅使得跨國公司為了贏得更好的國際聲譽而自愿采取更高的環(huán)境標準，而且有利于東道國本土企業(yè)在與跨國公司競爭與合作中獲得先進的技術(shù)、管理能力，并吸收來自發(fā)達國家跨國公司的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新知識積累，從而有利于跨國公司與東道國本土企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新[48]。Qi等（2013）認為，國際市場需求特別是國際貿(mào)易驅(qū)動中國本土企業(yè)從發(fā)達國家企業(yè)吸取環(huán)境管理經(jīng)驗，從而有利于促進中國本土企業(yè)開展環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新[49]。Chiarvesio等（2015）的研究表明，在引入大型跨國公司之后，意大利企業(yè)產(chǎn)業(yè)價值鏈的國際化程度與其環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新水平成正向變動關(guān)系；同時，相對于國外供應商，該國企業(yè)如果更加偏好本地跨國供應商，將提高該國企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新[50]。

2.跨國公司通過外商直接投資渠道影響東道國企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新。為了應對全球氣候變暖和生態(tài)環(huán)境惡化，許多發(fā)達國家提高了環(huán)境保護標準，而來自這些國家的跨國公司通過環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新，會擁有更高標準的“綠色”產(chǎn)品且具有了更強的市場競爭力，因而在日趨激烈的國際市場競爭中，迫使東道國企業(yè)通過環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新實踐和提供高環(huán)保產(chǎn)品，來提升其市場聲譽和獲得競爭優(yōu)勢[51，52]。以中國工業(yè)行業(yè)為對象的實證研究表明，外商直接投資對工業(yè)行業(yè)綠色技術(shù)進步的促進作用依賴于環(huán)境管制政策[53-55]；以中國地區(qū)樣本的實證研究顯示，外商直接投資不僅改善了中國投資環(huán)境和促進了中國經(jīng)濟的快速增長，而且通過技術(shù)溢出提高了中國企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力[56]。

3.發(fā)達國家的技術(shù)援助促進了發(fā)展中國家和不發(fā)達國家企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新。Christmann和Taylor（2001）認為，跨國母公司將發(fā)達國家現(xiàn)代化的環(huán)境技術(shù)和環(huán)境管理體系轉(zhuǎn)移到跨國子公司，實現(xiàn)了從母公司向國外子公司輸出環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新；同時，發(fā)展中國家的跨國企業(yè)子公司對東道國本土企業(yè)供應商施加壓力，有助于發(fā)展中國家本土企業(yè)提高環(huán)境管理標準和環(huán)境保護自律，進而促進了發(fā)展中國家企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新[57]。Jeppesen和Michael（2004）認為，經(jīng)濟全球化促進了發(fā)展中國家和不發(fā)達國家企業(yè)與發(fā)達國家企業(yè)之間的貿(mào)易往來，發(fā)達國家環(huán)境保護高標準使得發(fā)達國家跨國公司環(huán)境技術(shù)水平較高，來自發(fā)達國家的跨國公司可能通過員工組織培訓、改善工作環(huán)境或投資新技術(shù)和清潔技術(shù)等方式向發(fā)展中國家和不發(fā)達國家公司提供技術(shù)援助，促進發(fā)展中國家公司在產(chǎn)品工藝技術(shù)、管理體系、廢物和排放處理等方面進行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新和改善環(huán)境績效[58]。

三、企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新激勵因素研究框架展望

1.從理論發(fā)展脈絡上看，以上關(guān)于企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新激勵因素研究大都是基于不同的研究視角，側(cè)重于從市場供給和需求、地理區(qū)位、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、企業(yè)戰(zhàn)略、企業(yè)管理、研發(fā)投入、人力資本、環(huán)境管制政策、進出口貿(mào)易等單一因素的理論探討，且更多的是借鑒了內(nèi)生經(jīng)濟增長、供給需求分析、戰(zhàn)略管理、人力資源管理等傳統(tǒng)經(jīng)濟學或管理學原理，分析方法也多是定性描述，這在一定程度上具有合理性。但從本質(zhì)上看，這些因素均可劃歸到市場機制（MarketOrientedMechanism）或行政干預機制（CommandandControlMechanism）兩大類。而市場和行政干預都是資源配置的手段，存在對立統(tǒng)一性。當市場機制在資源配置中起決定作用的前提下，作為發(fā)展中國家的中國政府實施了環(huán)境管制政策或制度安排，這有助于市場機制引導企業(yè)的環(huán)境保護行為。一方面，市場機制在企業(yè)開展環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新過程中，是資源配置和創(chuàng)新行為的誘導因素，無論是市場供給和需求，還是企業(yè)戰(zhàn)略與管理、研發(fā)投入、對外貿(mào)易、行業(yè)關(guān)聯(lián)等都是市場競爭與市場合作的表現(xiàn)。那么，通過市場競爭與合作可引導和驅(qū)動企業(yè)開展環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新。另一方面，政府制定的環(huán)境法規(guī)、環(huán)保標準或企業(yè)環(huán)境審計制度等都是政府對企業(yè)從研發(fā)、生產(chǎn)到經(jīng)營等環(huán)節(jié)所設(shè)置的環(huán)境規(guī)制政策，以強制約束企業(yè)通過調(diào)配和優(yōu)化資源、橫向或縱向合作等方式開展環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新。在此過程中，政府還通過研發(fā)補貼等政策實現(xiàn)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新行為收益的內(nèi)部化，從而更有效地激勵企業(yè)開展環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新?？梢?，由于市場和行政干預分別存在誘導性和強制性激勵，這將使企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新激勵因素的理論由靜態(tài)化向動態(tài)化創(chuàng)新，因而，未來企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的理論探究可基于企業(yè)微觀主體市場交互角度，考慮環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的雙重外部性特征，引入時間維度和政府行為，采用進化博弈方法，運用動態(tài)模擬技術(shù)，可將市場機制和行政干預機制整合，構(gòu)建企業(yè)開展環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的理論體系，見圖1。

2.從經(jīng)驗研究脈絡上看，國內(nèi)外在實證研究企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新激勵因素時，更多地選取了美國、德國、英國、意大利等西方發(fā)達國家較為成熟的市場經(jīng)濟體為研究對象，采用計量經(jīng)濟學方法側(cè)重于考慮如環(huán)境管制政策、進出口貿(mào)易、企業(yè)戰(zhàn)略、研發(fā)投入、人力資本等某一類因素，而將其他因素作為控制變量，簡單納入到計量經(jīng)濟模型中進行估計，使得研究結(jié)論不一致。一方面，是因為缺乏統(tǒng)一的企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新激勵因素理論分析框架；另一方面，是在實證研究的模型設(shè)計中沒有考慮變量與變量之間因果識別。因此，需要構(gòu)建統(tǒng)一的實證框架，并重新審視樣本的選取、研究方法的選擇和變量的衡量等。為此，未來的研究還要更多地考慮來自發(fā)展中國家和不發(fā)達國家的研究樣本，這些國家或多或少都存在市場和政府雙重力量作用于企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新資源配置和行為，即基于市場和行政干預兩大類機制理論分析框架，既可以在開放模型中設(shè)計更多的實證分析因素，又可以在控制其他因素前提下，更為準確地側(cè)重分析某一因素對企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的影響。具體框架見圖2。

四、結(jié)語

世界各國在資源消耗和環(huán)境保護方面都無法獨善其身，發(fā)展中國家和不發(fā)達國家在應對抵制全球氣候變暖和溫室氣體減排的貢獻力度和所起作用比發(fā)達國家更為關(guān)鍵。對于中國而言，黨的十九大報告提出的五大發(fā)展理念和五位一體的發(fā)展戰(zhàn)略，已將綠色發(fā)展、生態(tài)文明提升到新的發(fā)展戰(zhàn)略高度。而企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新是實現(xiàn)國家或地區(qū)生態(tài)文明和綠色發(fā)展的重要途徑。因此，未來應更多地開展市場和行政干預兩大機制交互作用于企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的理論體系設(shè)計與作用機制檢驗，如在理論上討論如何將市場和行政干預機制有效結(jié)合激勵企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新；在實證上如何涵括反映“市場”和“行政干預”兩種機制的主要因素，檢驗理論框架，以進一步探尋不同制度背景國家企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新不同影響因素的激勵程度，以構(gòu)建適應不同國家制度背景的企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新政策體系。

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（責任編輯：寧曉青）