全要素生產(chǎn)率分解下的我國制造業(yè)異質(zhì)性與成長能力研究

閆永琴 尹麗琴

摘要：利用2003—2016年我國制造業(yè)28個分行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，通過建立超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)時變技術(shù)效率隨機前沿模型，測算了我國制造業(yè)各分行業(yè)的全要素生產(chǎn)率（TFP）及其分解，并分析了各分行業(yè)TFP發(fā)展存在的異質(zhì)性及其對成長能力的影響作用。結(jié)果表明，我國制造業(yè)各分行業(yè)在技術(shù)效率、技術(shù)進步、技術(shù)效率改進、規(guī)模效率改進、配置效率改進以及TFP指數(shù)方面表現(xiàn)出很大的差異性，制造業(yè)異質(zhì)性對成長能力具有顯著的正向促進作用。

關(guān)鍵詞：全要素生產(chǎn)率；異質(zhì)性；成長能力；技術(shù)進步

文章編號：2095-5960（2018）06-0046-10；中圖分類號：F830；文獻標識碼：A

一、引言

制造業(yè)在當今國家或區(qū)域的工業(yè)體系中處于核心低位，其增長和發(fā)展狀況對該國經(jīng)濟增長的速度和質(zhì)量起著決定性的作用，其生產(chǎn)力發(fā)展水平一定程度上決定著一個國家的生產(chǎn)力水平高低，是區(qū)別發(fā)展中國家和發(fā)達國家的重要因素。改革開放以來，我國制造業(yè)取得了很大的發(fā)展，使得我國逐步發(fā)展成為全球制造業(yè)大國和“世界工廠”。當前我國制造業(yè)仍以低附加值和勞動密集型的加工、裝配為主，仍以物質(zhì)資源要素投入為主，發(fā)展方式粗放，資源能源消耗過多，環(huán)境污染嚴重，制造業(yè)缺乏科技創(chuàng)新能力，核心發(fā)展能力低，在全球產(chǎn)業(yè)價值鏈上處于低端，產(chǎn)品附加值低等現(xiàn)狀嚴重阻礙了我國制造業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

2014年下半年以來，我國經(jīng)濟增速放緩，需求出現(xiàn)萎縮，實體經(jīng)濟，特別是制造業(yè)出現(xiàn)了比較嚴重的過剩產(chǎn)能，一定程度上阻礙了我國經(jīng)濟的發(fā)展。以房地產(chǎn)和城市建設(shè)為代表的投資拉動型發(fā)展對中國經(jīng)濟的增長只能起到短期性作用，而無法使其步入可持續(xù)發(fā)展軌道。同時，房地產(chǎn)業(yè)的泡沫式發(fā)展影響了以制造業(yè)為主體的實體經(jīng)濟的升級換代，實體經(jīng)濟出現(xiàn)嚴重的“空心化”狀態(tài)。我國制造業(yè)要在后危機時代新一輪制造業(yè)國際格局演變中實現(xiàn)長期發(fā)展，需積極面對國際金融危機帶來的挑戰(zhàn)，不斷利用現(xiàn)代信息技術(shù)、現(xiàn)代制造技術(shù)等手段，切實推進我國制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，而以全要素生產(chǎn)率為基礎(chǔ)的成長能力的提升則是實現(xiàn)這一目標的核心因素。本文以我國制造業(yè)各分行業(yè)作為研究對象，對制造業(yè)全要素生產(chǎn)率（TFP）進行分解，對我國制造業(yè)各分行業(yè)全要素生產(chǎn)率及其分解值發(fā)展存在的異質(zhì)性進行考察，一方面可從行業(yè)異質(zhì)性視角揭示制造業(yè)成長能力的形成機制，為我國制造業(yè)長期成長能力的培育提供理論支持；另一方面，也通過對我國制造業(yè)成長能力的實證性分析，為客觀認識我國制造業(yè)長期成長能力的源泉提供一個新的視角。

二、文獻綜述

近年來，國內(nèi)外學(xué)者對制造業(yè)行業(yè)異質(zhì)性及其成長能力進行了廣泛地研究，并形成了大量的研究成果。總體上看，隨著對企業(yè)同質(zhì)性理論假設(shè)的不斷反思，企業(yè)異質(zhì)性理論假設(shè)的提出得到了廣泛地接受，在批判傳統(tǒng)的企業(yè)同質(zhì)性假設(shè)過程中，演化經(jīng)濟學(xué)理論學(xué)派首次提出了企業(yè)異質(zhì)性假設(shè)（Melitz，2003）。David et al（2007）發(fā)現(xiàn)企業(yè)所擁有的資源對企業(yè)創(chuàng)造價值具有重要作用。[1]Del Monte A、Papagni E（2003）通過運用面板數(shù)據(jù)對意大利企業(yè)的實證研究，發(fā)現(xiàn)R&D;投入對企業(yè)成長具有顯著的正向影響作用。[2]Helfat et al（2003）指出企業(yè)的成長與其所擁有的核心資源相關(guān)。[3]Yeaple S（2009）對美國企業(yè)的實證研究表明，企業(yè)的結(jié)構(gòu)對企業(yè)的異質(zhì)性具有重要影響。[4]Bernard et al （2007）發(fā)現(xiàn)當企業(yè)擁有異質(zhì)性的生產(chǎn)率時，其發(fā)展將會更具比較優(yōu)勢。[5]Head K & Ries J （2003）研究表明日本制造業(yè)對外投資和出口模式比僅依靠出口模式將更具生產(chǎn)力。[6]孫曉華、周玲玲（2010）、邵敏（2011）以及賴永?。?011）等學(xué)者對行業(yè)異質(zhì)性的研究表明企業(yè)或行業(yè)作為一個內(nèi)部不斷優(yōu)化的復(fù)雜系統(tǒng)，其內(nèi)部優(yōu)化的機制與進程是不可復(fù)制的，其知識經(jīng)驗積累也只能對其他企業(yè)或行業(yè)提供借鑒。[7]

通過對有關(guān)制造業(yè)異質(zhì)性及其成長能力研究的各種已有文獻的歸納總結(jié)，向吉英（2005）、呂宏芬、劉斯敖（2012）、陳志展（2011）以及楊汝岱（2015）等學(xué)者的研究表明企業(yè)異質(zhì)性的來源主要是由于企業(yè)內(nèi)生性特征決定的，主要體現(xiàn)在企業(yè)或行業(yè)在其發(fā)展過程中積累的關(guān)鍵資源和核心能力不同，其中包括生產(chǎn)率、資源要素、知識、資本、信息、創(chuàng)新能力等方面。[8]范丹（2015）認為企業(yè)或行業(yè)只有客觀的審視內(nèi)在差異化特征，充分考慮如何最優(yōu)化配置自身關(guān)鍵性資源和核心競爭力，最大限度地提升其成長能力，才有可能在未來長期發(fā)展中始終保持著競爭優(yōu)勢，不被競爭日益激烈的市場所淘汰。[9]李丹、胡小娟（2008），田澤永、江可申（2013），陳艷瑩、吳龍（2015）綜合考慮企業(yè)或行業(yè)內(nèi)部的資源稟賦差異，認為企業(yè)或行業(yè)異質(zhì)性的特征主要表現(xiàn)在企業(yè)或行業(yè)存續(xù)時間、經(jīng)營規(guī)模、勞動生產(chǎn)效率、資本和技術(shù)密集度、研發(fā)投入、組織結(jié)構(gòu)、人力資源、創(chuàng)新能力等方面。[10][11]石騰超、鄒一南（2014），嚴兵（2008），楊超（2016），胡彬（2016）等眾多學(xué)者對我國制造業(yè)異質(zhì)性及其成長能力的研究主要是將兩者結(jié)合起來，認為一個行業(yè)區(qū)別于另一行業(yè)的異質(zhì)性本質(zhì)上決定了該行業(yè)的成長能力。[12][13]

從以上研究成果可以看出，現(xiàn)有研究成果多集中于生產(chǎn)率方面的差異性、區(qū)域差異性、投入產(chǎn)出的差異性等。學(xué)者們主要選取不同時間維度和空間尺度的經(jīng)濟數(shù)據(jù)，基于不同角度對制造業(yè)異質(zhì)性及其成長能力進行研究，所得出的結(jié)論也不盡相同，甚至截然相反。因此，本文對我國制造業(yè)分行業(yè)全要素生產(chǎn)率進行分解測算，以探尋我國制造業(yè)異質(zhì)性及其成長能力與機制，以期對已有研究形成有益補充。

三、相關(guān)概念與基本理論

（一）行業(yè)異質(zhì)性

異質(zhì)性主要指樣本或觀測個體的差異性特征。關(guān)于異質(zhì)性的理論研究，基于微觀企業(yè)視角對異質(zhì)性的研究頗多，使得異質(zhì)性理論研究逐漸成熟，為中觀層面行業(yè)異質(zhì)性的研究提供了堅實的基礎(chǔ)。企業(yè)與行業(yè)都以盈利為目標，二者在本質(zhì)上是一致的，因此，企業(yè)異質(zhì)性理論同樣可以適用于行業(yè)異質(zhì)性的討論。

在現(xiàn)實經(jīng)濟活動中，各個行業(yè)開展生產(chǎn)經(jīng)營活動具有不確定性，即使各行業(yè)處于同一經(jīng)濟環(huán)境，也會由于各自的組織結(jié)構(gòu)、研發(fā)能力及企業(yè)文化等因素最終導(dǎo)致盡管行業(yè)在同樣的投入水平下其產(chǎn)出也會有所差異。在行業(yè)異質(zhì)性假設(shè)下，從投入產(chǎn)出、產(chǎn)品服務(wù)到市場策略、定位等都具有差異性，這種差異化的服務(wù)和策略通過發(fā)現(xiàn)市場的需求，或通過細分市場挖掘新的機會，在滿足市場需求的前提下實現(xiàn)了行業(yè)的價值，這種非價格競爭方式一定程度上可以視為一種“正和博弈”。

沃納菲爾特（1984）認為，企業(yè)是由各種資源要素組成的集合體，在其成長過程中不同的原因，造成企業(yè)擁有的資源具有異質(zhì)性，這種異質(zhì)性決定了企業(yè)競爭力的差異。這一觀點同樣適用于行業(yè)異質(zhì)性分析，不同行業(yè)的資源和能力是有差異的，行業(yè)的成長正是來源于這種異質(zhì)的資源和能力，這種差異對獲取競爭優(yōu)勢具有重要意義。從一個行業(yè)出現(xiàn)開始，在發(fā)展的每一個階段，行業(yè)資源都在發(fā)生著變化，并促使不同行業(yè)間從內(nèi)部特性上產(chǎn)生根本性差別。在完善的市場競爭中，充分競爭會導(dǎo)致行業(yè)擁有不同的能力，這些能力成為行業(yè)的核心資源，是該行業(yè)區(qū)別于其他行業(yè)的重要特征，因此，在某種意義上可以把行業(yè)的核心資源視為行業(yè)的異質(zhì)性表現(xiàn)。

（二）成長能力

成長能力是企業(yè)或行業(yè)持續(xù)發(fā)展和未來價值的源泉，是一個企業(yè)或行業(yè)賴以生存的根本之基，對企業(yè)或行業(yè)的成長能力進行分析與評價有著重要的現(xiàn)實意義。馬歇爾在《經(jīng)濟學(xué)原理》中指出，每個行業(yè)是由一系列技術(shù)水平、發(fā)展規(guī)模、人力資本、企業(yè)文化、組織結(jié)構(gòu)、市場占有率及創(chuàng)新能力等都存在異質(zhì)性的企業(yè)組成。單個企業(yè)會經(jīng)歷成長與衰落，甚至最終退出市場，但一個行業(yè)則可能面臨長期的波動，甚至出現(xiàn)長期平穩(wěn)向前發(fā)展的態(tài)勢，這是由行業(yè)自身的成長能力決定的，行業(yè)的成長能力使得行業(yè)能夠獲得持續(xù)不竭的發(fā)展動力。

行業(yè)的成長是隨著時間的推移經(jīng)歷由小到大，由不成熟到成熟，由低級狀態(tài)到高級狀態(tài)的過程，這是行業(yè)內(nèi)在特性和外在環(huán)境因素相互作用的結(jié)果。行業(yè)的成長能力是行業(yè)在競爭性的環(huán)境中通過擴大規(guī)模等即量的發(fā)展和革新技術(shù)等即質(zhì)的發(fā)展獲得潛在競爭優(yōu)勢的能力，包括以下幾個要素：技術(shù)能力、應(yīng)變能力、轉(zhuǎn)化能力、創(chuàng)新活力以及組織協(xié)調(diào)能力等，是一個行業(yè)擁有的核心能力、關(guān)鍵技能和隱性知識，是決策和創(chuàng)新的源泉。

制造業(yè)成長能力最終表現(xiàn)為產(chǎn)品的市場競爭能力。制造業(yè)的成長能力不是孤立的，它是包含資源組合、技術(shù)、產(chǎn)品、人員、組織、資本以及創(chuàng)新等各種要素的綜合體，是一種綜合性的能力，最終通過它的產(chǎn)品競爭能力反映出來。制造業(yè)的成長能力能為其帶來競爭優(yōu)勢，行業(yè)較高的成長能力，會為行業(yè)帶來持續(xù)競爭能力。

（三）行業(yè)異質(zhì)性和成長能力的關(guān)系

在新古典經(jīng)濟學(xué)研究框架下，把企業(yè)看作“黑箱”，假設(shè)企業(yè)是同質(zhì)性的，即企業(yè)中的生產(chǎn)率、生產(chǎn)能力、知識積累等內(nèi)在特性是同質(zhì)的，擴展到行業(yè)中，即假設(shè)同一行業(yè)內(nèi)部運行機制具有同質(zhì)性，雖然這種假設(shè)為研究帶來了很大的便利，但與行業(yè)現(xiàn)實運行狀況并不符合。處于現(xiàn)實經(jīng)濟環(huán)境中的行業(yè)，在地理位置、資源稟賦、政治環(huán)境以及創(chuàng)新能力等方面都具有顯著的異質(zhì)性，對行業(yè)的發(fā)展會產(chǎn)生一定程度的影響作用。

制造業(yè)由眾多行業(yè)構(gòu)成，每一個行業(yè)都會存在和其他行業(yè)不同的特點，即行業(yè)之間存在異質(zhì)性。每個行業(yè)在地理位置、資源稟賦、R&D;強度、組織結(jié)構(gòu)、技術(shù)發(fā)展水平以及創(chuàng)新能力等方面存在很大的差異，發(fā)展能力較強的行業(yè)通過知識、技術(shù)以及生產(chǎn)率等的外溢效應(yīng)能夠使得自己獲得優(yōu)于其他行業(yè)的競爭力。生產(chǎn)同類或類似產(chǎn)品的企業(yè)組成一個行業(yè)，隨著社會分工的進一步細化，不同行業(yè)之間的合作不斷加深。不僅企業(yè)之間存在知識、資本的溢出效應(yīng)，行業(yè)之間也會發(fā)生知識與技術(shù)的互補效應(yīng)。行業(yè)可以通過自身的優(yōu)勢獲得成長能力，也可以通過其他行業(yè)的影響來提升自己的成長能力。每個行業(yè)在地理位置、技術(shù)發(fā)展水平以及創(chuàng)新能力等方面存在很大的差異，成長能力較強的行業(yè)可能會率先采用先進的生產(chǎn)技術(shù)或完善的制度來提高自己的生產(chǎn)率，從而使得自己獲得優(yōu)于其他行業(yè)的競爭力。

四、理論假設(shè)

我國制造業(yè)各分行業(yè)異質(zhì)性主要表現(xiàn)在促進各分行業(yè)全要素生產(chǎn)率增長的技術(shù)效率、技術(shù)進步率、規(guī)模效率以及資源配置效率的改進等方面。我國制造業(yè)成長能力主要來源于行業(yè)全要素生產(chǎn)率存在的異質(zhì)性，現(xiàn)從全要素生產(chǎn)率的視角提出以下理論假設(shè)：

1.根據(jù)歷史經(jīng)驗，制造業(yè)各分行業(yè)全要素生產(chǎn)率及其分解值存在很大的異質(zhì)性，通過超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)隨機前沿模型，測算全要素生產(chǎn)率增長率及其構(gòu)成對這一假說進行實證性研究。

2.制造業(yè)各行業(yè)全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率的變化、技術(shù)進步率、規(guī)模效率改進以及資源配置效率改進在制造業(yè)不同行業(yè)間存在很大的差異性。

3.制造業(yè)各分行業(yè)異質(zhì)性對其成長能力具有正向的促進作用

現(xiàn)有研究成果表明，技術(shù)非效率在制造業(yè)各分行業(yè)是存在的，在控制投入要素和其他不可控因素后，我國制造業(yè)技術(shù)非效率這一比例值是多少？我國制造業(yè)技術(shù)進步是中性的還是非中性的？我國制造業(yè)各分行業(yè)全要素生產(chǎn)率及其分解值是否存在差異性？以及我國制造業(yè)各分行業(yè)異質(zhì)性是否對成長能力具有正向的促進作用？上述問題都需要通過建立面板隨機前沿模型進行嚴格的計量實證分析。

五、實證分析

（一）研究方法

本文采用基于面板數(shù)據(jù)的超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)時變技術(shù)效率隨機前沿模型（SFA）對我國制造業(yè)各分行業(yè)的TFP指數(shù)、技術(shù)進步率、資源配置效率改進、技術(shù)效率改進以及規(guī)模效率改進各效率改進部分進行測算，實證研究我國制造業(yè)各分行業(yè)全要素生產(chǎn)率增長存在的異質(zhì)性。隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)模型表達式為：

Yit=f（Xit，t）exp（vit-uit）

構(gòu)建模型如下：

LnYit=β0+β1LnLit+β2LnKit+β3t+12β4（LnLit）2+12β5（LnKit）2+12β6t2+12β7（LnLit）（LnKit）+β8t（LnLit）+β9t（LnKit）+vit-uit

其中，Yit代表制造業(yè)的產(chǎn)出，i表示第i個行業(yè)，t表示時間趨勢變量，K和L分別表示勞動力投入與資本投入，β0-β9為待估計參數(shù)。隨機擾動項由隨機誤差項（vit）和技術(shù)無效率（uit）兩部分組成，其中vit服從N（0，σ2v♂）分布的隨機；uit服從N+（μit，σ2u），為非負隨機變量，取截斷正態(tài)分布（截去<0的部分）。復(fù)合殘差項uit和vit的分布相互獨立，且都和回歸的解釋變量不相關(guān)。

技術(shù)效率TE=e-uit 變化率可以通過下式計算：TEC=TEitTEit-1-1

技術(shù)進步TC表示在各種要素投入不變的情況下，隨著時間的變化，技術(shù)前沿變化的速率，即：TC=f（Xit，t）t=β3+β6t+β8LnLit+β9LnKit

在超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)模型下，資本投入K和勞動投入L的產(chǎn)出彈性分別為：

資本投入的產(chǎn)出彈性為：ηK=dYYdKK=dLnYitdLnKit=β2+β5LnKit+12β7LnLit+β9t

勞動投入的產(chǎn)出彈性為：ηL=dYYdLL=dLnYitdLnLit=β1+β4LnLit+12β7LnKit+β8t

根據(jù)增長核算法，當投入發(fā)生變化時，根據(jù)全要素生產(chǎn)率的含義，TFP增長率代表的是剔除要素投入增長貢獻后的產(chǎn)出增長率，可以表示為增長核算中的余值，TFP增長率的分解表達式為：

TFP=TC+TEC+∑j（ηj-sj）xj=TC+TEC+∑j（ηj-sj）xj+∑jλjxj-∑jλjxj

=TC+TEC+∑j（ηj-λj）xj+∑j（λj-sj）xj

=TC+TEC+∑j（λjRTS-λj）xj+∑j（λj-sj）xj

=TC+TEC+（RTS-1）∑jλjxj+∑j（λj-sj）xj

其中，ηj=dLnYdLnxj表示第j種投入要素的產(chǎn)出彈性，sj表示第j種投入要素在要素總成本中所占的份額，xj表示投入要素j的增長率，規(guī)模經(jīng)濟效益RTS=∑jηj，λj=ηjRTS表示第j種要素相對總體規(guī)模報酬的產(chǎn)出彈性，則∑jλj=1。在規(guī)模收益不變和要素自由處置（C，S）條件下，λj=sj，而當兩者即要素相對總體規(guī)模報酬產(chǎn)出彈性λj與要素在總成本中所占份額sj的偏離反映了資源配置效率。

綜上所述，在超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)隨機前沿模型框架下，全要素生產(chǎn)率的增長可以分解為技術(shù)效率的變化TEC、技術(shù)進步率TC、規(guī)模效率的改進SEC和資源配置效率的改進AEC這四個部分。

（二）數(shù)據(jù)選取與說明

本文的研究主要是建立在2003—2016年我國制造業(yè)分行業(yè)的面板數(shù)據(jù)基礎(chǔ)之上，數(shù)據(jù)主要來源于《中國統(tǒng)計年鑒》，部分來源于《中國勞動統(tǒng)計年鑒》。為保持行業(yè)數(shù)據(jù)一致性，按照國家統(tǒng)計局最新頒布的《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》（GB/T4754—2011）中對制造業(yè)的分類方法，本文的研究選取我國制造業(yè)門類下31個行業(yè)。

通過對制造業(yè)行業(yè)進行合并及剔除處理，本文最終確認研究的對象是我國制造業(yè)門類下28個分行業(yè)，具體包括：1.農(nóng)副食品加工業(yè)；2.食品制造業(yè)；3.酒、飲料和精制茶制造業(yè)；4.煙草制品業(yè)；5.紡織業(yè)；6.紡織服裝、服飾業(yè)；7.皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋業(yè)；8.木材加工和木、竹、藤、棕、草制品業(yè)；9.家具制造業(yè)；10.造紙和紙制品業(yè)；11.印刷和記錄媒介復(fù)制業(yè)；12.文教、工美、體育和娛樂用品制造業(yè)；13.石油加工、煉焦和核燃料加工業(yè)；14.化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)；15.醫(yī)藥制造業(yè)；16.化學(xué)纖維制造業(yè)；17.橡膠和塑料制品業(yè)；18.非金屬礦物制品業(yè)；19.黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)；20.有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)；21.金屬制品業(yè)；22.通用設(shè)備制造業(yè)；23.專用設(shè)備制造業(yè)；24.交通運輸設(shè)備制造業(yè)；25.電氣機械和器材制造業(yè)；26.計算機、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)；27.儀器儀表制造業(yè)；28.廢棄資源綜合利用業(yè)。

對于制造業(yè)全要素生產(chǎn)率TFP及其分解部分的測算需要收集處理制造業(yè)各行業(yè)的產(chǎn)出Y、資本投入K和勞動投入L，由于《中國統(tǒng)計年鑒》中某些年份數(shù)據(jù)的缺失，并且由于統(tǒng)計口徑及數(shù)據(jù)質(zhì)量方面存在的差異等原因，使得本文所選取年份的數(shù)據(jù)失去了連續(xù)性和一致性，將會在一定程度上影響本文研究結(jié)果的有效性，因此，本文選取合理的方法對所選取的數(shù)據(jù)進行了有效處理，使其保持前后的連續(xù)性和一致性。其中，選取的指標主要包括制造業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值（億元）、制造業(yè)的全部從業(yè)人員年平均人數(shù)（萬人）以及制造業(yè)企業(yè)的固定資產(chǎn)凈值年平均余額（億元）。

1.制造業(yè)產(chǎn)出。本文運用制造業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值衡量制造業(yè)產(chǎn)出水平Y(jié)，由于2004年以及2012—2016年《中國統(tǒng)計年鑒》沒有制造業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值這一統(tǒng)計指標，為了保持數(shù)據(jù)的連續(xù)性，選取制造業(yè)主營業(yè)務(wù)收入（億元）這一指標來代替，并使用價格指數(shù)進行平減。

2.勞動投入。本文使用制造業(yè)全部從業(yè)人員年平均人數(shù)衡量勞動投入L，由于2012—2014年《中國統(tǒng)計年鑒》沒有制造業(yè)全部從業(yè)人員年平均數(shù)這一統(tǒng)計指標，制造業(yè)從業(yè)人員年平均人數(shù)運用公式（全部從業(yè)人員年平均人數(shù)=主營業(yè)務(wù)收入/人均主營業(yè)務(wù)收入）計算得出，2015年與2016年使用平均用工人數(shù)衡量勞動投入L。

3.資本投入。本文運用制造業(yè)固定資產(chǎn)凈值年平均余額衡量資本投入K，2009年與2010年使用固定資產(chǎn)凈值衡量資本投入，2013—2016年《中國統(tǒng)計年鑒》沒有固定資產(chǎn)凈值年平均余額這一指標，用資產(chǎn)總計減流動資產(chǎn)合計這一指標來代替。

（三）模型設(shè)定及估計結(jié)果

根據(jù)超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)隨機前沿模型及其他理論假定，運用我國2003—2016年制造業(yè)28個行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，采用Stata 12軟件對制造業(yè)分行業(yè)生產(chǎn)函數(shù)進行估計，估計方法是極大似然估計法，估計結(jié)果見表1所示。

其中：a代表（LnLit）2，b代表（LnKit）2，tt代表t2，c代表（LnLit） （LnKit），m代表t（LnLit），n代表t （LnKit）

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)2003—2016年中國統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)運用Stata軟件計算得出

從表1中我們可以看出，模型中絕大部分參數(shù)的估計值都通過了5%的顯著性水平檢驗。

1.根據(jù)模型參數(shù)估計結(jié)果可知，針對參數(shù)聯(lián)合檢驗的χ2統(tǒng)計量為283343和相應(yīng)的P值為00000，表明參數(shù)整體上相當顯著。同時，復(fù)合擾動項中技術(shù)非效率所占的比重即gamma的估計值為09081，接近于1，表明實際產(chǎn)出與理想產(chǎn)出之間的差主要是由技術(shù)非效率引起的，即生產(chǎn)無效率是造成制造業(yè)各行業(yè)生產(chǎn)函數(shù)偏離前沿面的主要原因，隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)的誤差主要來源于隨機變量uit，采用隨機前沿技術(shù)對生產(chǎn)函數(shù)進行估計是恰當?shù)??；旌险`差中，由人為操作引起的技術(shù)無效率的影響占主要地位，技術(shù)無效率誤差uit占總誤差的比例為9081%，隨機誤差vit占總誤差的比例為919%。

2.與時間t有關(guān)的參數(shù)β3、β6、β8及β9的估計值均不為零，并且大部分在5%顯著性水平上通過了檢驗，表明我國制造業(yè)存在著技術(shù)進步，同時，參數(shù)β8和β9即投入要素與時間的交叉項回歸系數(shù)在5%的置性水平上顯著不為零，說明制造業(yè)技術(shù)是非中性的，即技術(shù)不是獨立于生產(chǎn)要素的，即隨著時間的變化投入要素對產(chǎn)出的貢獻會不斷變化。

3.參數(shù)β4、β5及β7的估計值在5%的顯著性水平上均通過了檢驗，表明本文構(gòu)建的超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)隨機前沿模型中二次項的設(shè)定是合理的，即采用超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)隨機前沿模型是恰當?shù)摹?/p>

4.回歸結(jié)果中關(guān)于勞動要素L的估計是比較特殊的，其一次項及二次項參數(shù)系數(shù)符號均為負，出現(xiàn)這種結(jié)果的原因可能在于選取勞動力要素投入指標的統(tǒng)計口徑不一致以及數(shù)據(jù)來源渠道不統(tǒng)一。

（四）結(jié)果分析

根據(jù)以上模型參數(shù)估計結(jié)果，以及TEC、TC、TFP的計算公式可以計算出我國制造業(yè)28個分行業(yè)全要素生產(chǎn)率及其分解值，并根據(jù)估計結(jié)果對我國制造業(yè)各分行業(yè)存在的異質(zhì)性程度進行分析。

1.制造業(yè)各分行業(yè)全要素生產(chǎn)率增長率及其分解異質(zhì)性分析

為了對我國制造業(yè)各分行業(yè)全要素生產(chǎn)率增長率及其分解值存在的異質(zhì)性進行分析，根據(jù)實證結(jié)果，表2列出了我國制造業(yè)各分行業(yè)全要素生產(chǎn)率指數(shù)及其分解值。

（1）從各分行業(yè)技術(shù)效率水平來看，我國制造業(yè)28個分行業(yè)的技術(shù)效率水平存在較大的差異，2003—2016年除了農(nóng)副食品加工業(yè)及石油加工、煉焦和核燃料加工業(yè)、化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)、黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、交通運輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機械和器材制造業(yè)以及計算機、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)8個行業(yè)的技術(shù)效率平均值在06以上，其他行業(yè)的技術(shù)效率平均值基本處于01—05之間，各行業(yè)的技術(shù)效率水平整體較低。其中印刷和記錄媒介復(fù)制業(yè)、家具制造業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)等大多數(shù)行業(yè)的技術(shù)效率平均值在02—05之間的較低水平，表明這些行業(yè)在發(fā)展過程中存在著對現(xiàn)有資源以及技術(shù)未充分利用的情況，通過技術(shù)效率改進來提升全要素生產(chǎn)率增長的空間還很大。

（2）從各分行業(yè)技術(shù)進步來看，各分行業(yè)的技術(shù)進步表現(xiàn)出很大的差異性，其中，黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)技術(shù)進步水平最高，廢棄資源綜合利用業(yè)的技術(shù)進步水平最低。整體來看，技術(shù)進步是推動各分行業(yè)全要素生產(chǎn)率增長的主要原因，表明技術(shù)進步成為推動制造業(yè)各分行業(yè)成長的主要因素。

（3）從技術(shù)效率改進方面來看，2003—2016年我國制造業(yè)各分行業(yè)的技術(shù)效率改進水平整體較低，大部分行業(yè)的技術(shù)效率改進水平在003之下，表明制造業(yè)各分行業(yè)通過提升技術(shù)效率改進水平進而促進生產(chǎn)率增長的潛力較大，從總體來看，與技術(shù)效率水平表現(xiàn)不同，我國制造業(yè)各分行業(yè)技術(shù)效率水平較高的行業(yè)，技術(shù)效率改進水平卻較低。

（4）從規(guī)模效率改進方面來看，規(guī)模效率改進在制造業(yè)各行業(yè)的表現(xiàn)具有很大的差異性，電子、設(shè)備、器材等制造業(yè)表現(xiàn)出了規(guī)模不經(jīng)濟性，其對全要素生產(chǎn)率變化產(chǎn)生了負向影響，其規(guī)模效率改進水平位于零之下，其規(guī)模不經(jīng)濟性對全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生了負向影響，其余行業(yè)的規(guī)模效率改進水平平均值位于02之下，表明2003—2016年我國制造業(yè)各分行業(yè)的規(guī)模效率改進水平整體較低。制造業(yè)各分行業(yè)規(guī)模效率改進水平整體表現(xiàn)不佳，規(guī)模效率改進水平的滯后成為我國制造業(yè)各分行業(yè)發(fā)展過程中的一大制約因素。

（5）從配置效率改進方面來看，2003—2016年我國制造業(yè)各分行業(yè)的資源配置效率水平整體較低，除了廢棄資源綜合利用業(yè)的配置效率改進為負值，其對全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生了負向影響，使生產(chǎn)率降低了00539，其余各行業(yè)的配置效率改進水平在零以上，對生產(chǎn)率變化產(chǎn)生了正向影響，各行業(yè)配置效率改進水平存在較大的差異。

2.制造業(yè)各分行業(yè)異質(zhì)性對成長能力影響實證分析

為了研究我國制造業(yè)各分行業(yè)異質(zhì)性與成長能力的關(guān)系，分析行業(yè)異質(zhì)性對成長能力的影響，本文構(gòu)建了二者之間的隨機效應(yīng)回歸模型。行業(yè)異質(zhì)性包含行業(yè)發(fā)展中所面臨的內(nèi)部和外部環(huán)境中的一切要素，如地理環(huán)境、資源稟賦、R&D;密集度、知識資本、創(chuàng)新能力以及組織結(jié)構(gòu)等，這些都會影響到行業(yè)異質(zhì)性，本文只選取了五個異質(zhì)性指標來解釋我國高技術(shù)制造業(yè)的行業(yè)異質(zhì)性，其結(jié)果是不完善、不全面的，因此，為了使本文的實證結(jié)果更接近經(jīng)濟現(xiàn)實，本文選取行業(yè)規(guī)模、企業(yè)單位數(shù)與產(chǎn)品銷售收入作為模型構(gòu)建中的控制變量。可以看出，行業(yè)規(guī)模（GO）、企業(yè)單位數(shù)（EN）與產(chǎn)品銷售收入（SR）都會影響行業(yè)的成長能力。

本文通過運用歐氏距離法，選取了技術(shù)效率改進、技術(shù)進步、規(guī)模效率改進、配置效率改進以及TFP指數(shù)這五個異質(zhì)性指標，測算了我國制造業(yè)28個行業(yè)的異質(zhì)性系數(shù)，測算結(jié)果表明行業(yè)的異質(zhì)性系數(shù)介于0149—7562之間，意味著我國制造業(yè)28個行業(yè)之間的異質(zhì)性較強。同時，運用因子分析法構(gòu)建了我國制造業(yè)成長能力評價的綜合指標，成長能力綜合評價得分函數(shù)為：

F=∑2i=1（第i個公共因子的方差貢獻率×Fi）總方差貢獻率

因此，本文對我國制造業(yè)各分行業(yè)異質(zhì)性與成長能力的關(guān)系通過構(gòu)建多元回歸模型來進行分析，構(gòu)建的回歸模型如下：Fi=α0+α1Di++α2GOi+α3ENi+α4SRi+ε

其中，F(xiàn)i為行業(yè)成長能力綜合評價指標，Di為行業(yè)異質(zhì)性系數(shù)，GOi為行業(yè)規(guī)模，ENi為行業(yè)企業(yè)單位數(shù)量，SRi為產(chǎn)品銷售收入，i為制造業(yè)28個樣本行業(yè)中第i個行業(yè)，α0—α4為待估計參數(shù)。

本文旨在研究我國制造業(yè)各分行業(yè)異質(zhì)性對行業(yè)成長能力的影響，通過上述構(gòu)建的多元回歸模型，運用STATA軟件進行廣義最小二乘法回歸分析，實證分析結(jié)果如表3所示。

實證結(jié)果表明，我國制造業(yè)行業(yè)異質(zhì)性系數(shù)對其成長能力的影響是顯著的，異質(zhì)性回歸系數(shù)為01489，且在5%的顯著性水平上通過了顯著性檢驗，同時，其異質(zhì)性系數(shù)回歸結(jié)果為正，表明行業(yè)異質(zhì)性系數(shù)與其成長能力正向相關(guān)，說明制造業(yè)行業(yè)間的差異性對行業(yè)發(fā)展有一定的影響，其擬合優(yōu)度整體都較高，表明解釋變量對因變量的解釋程度較高，說明其行業(yè)異質(zhì)性系數(shù)與成長能力有較高的相關(guān)關(guān)系，表明評價制造業(yè)的成長能力應(yīng)該考慮技術(shù)效率改進、技術(shù)進步、規(guī)模效率改進、配置效率改進以及TFP指數(shù)這幾方面的因素。此外，由回歸結(jié)果可以看出，行業(yè)規(guī)模、行業(yè)企業(yè)數(shù)量以及產(chǎn)品銷售收入與成長能力具有顯著性關(guān)系，表明制造業(yè)行業(yè)企業(yè)規(guī)模、行業(yè)企業(yè)數(shù)量以及產(chǎn)品銷售收入的差異性也將顯著影響其成長能力。

六、主要結(jié)論

本文運用基于面板數(shù)據(jù)的超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)隨機前沿模型，通過對2003—2016年我國制造業(yè)各分行業(yè)的TFP增長率及其分解值的測算，分析了我國制造業(yè)各分行業(yè)全要素生產(chǎn)率及其分解值存在的異質(zhì)性，實證檢驗了我國制造業(yè)各分行業(yè)異質(zhì)性對其成長能力的影響作用，得出以下結(jié)論：

1.我國制造業(yè)各分行業(yè)存在技術(shù)進步非中性。在制造業(yè)發(fā)展過程中，技術(shù)進步表現(xiàn)出了非中性，即技術(shù)進步不是獨立于生產(chǎn)要素的，隨著時間的推移，技術(shù)進步水平賦予在投入要素資本和勞動力中，使投入要素資本與勞動力對產(chǎn)出的貢獻隨著時間的改變而變化。因此，提高我國制造業(yè)的技術(shù)進步水平，促進我國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，增強我國制造業(yè)競爭力，對于增強我國綜合國力具有重大的戰(zhàn)略性意義。

2.2003—2016年技術(shù)進步是推動我國制造業(yè)TFP增長的核心力量，技術(shù)效率呈現(xiàn)不斷上升的趨勢，而技術(shù)進步整體上呈現(xiàn)出下降的趨勢，規(guī)模效率改進水平在整個時期內(nèi)表現(xiàn)滯后，一定程度上制約了全要素生產(chǎn)率的增長，我國制造業(yè)全要素生產(chǎn)率增長率水平整體較低。

3.在對我國制造業(yè)各分行業(yè)全要素生產(chǎn)率增長率存在的異質(zhì)性進行分析中，各分行業(yè)在技術(shù)效率、技術(shù)進步、技術(shù)效率改進、規(guī)模效率改進、配置效率改進以及TFP指數(shù)方面表現(xiàn)出很大的差異性，行業(yè)之間的異質(zhì)性系數(shù)較強。由于各個行業(yè)所經(jīng)歷的成長過程不同，因此導(dǎo)致其創(chuàng)新能力、人力資本、知識資本以及生產(chǎn)率水平等互不相同。

4.我國制造業(yè)行業(yè)異質(zhì)性對成長能力具有顯著的正向影響作用。我國制造業(yè)各個行業(yè)由于其發(fā)展歷程不同，導(dǎo)致其行業(yè)之間的異質(zhì)性較強，因此，會使得制造業(yè)各行業(yè)擁有不同的成長能力，該行業(yè)的成長能力相對于其他行業(yè)具有更大的優(yōu)勢。本文選取行業(yè)異質(zhì)性指標時，考慮的是技術(shù)效率改進、技術(shù)進步、規(guī)模效率改進、配置效率改進以及TFP指數(shù)五個方面，綜合構(gòu)成行業(yè)異質(zhì)性系數(shù)，其對成長能力具有明顯的正向影響作用。

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Research on the Heterogeneity and Growth Capability of Manufacturing Industry in China Based on TFP Decomposition

YAN Yongqin，YIN Liqin

（Shanxi University of Finance and Economics，Tai Yuan，Shanxi 030006， China）

Abstract：By using the panel data of 28 industries of manufacturing industries in our country from 2003 to 2016 and using a translog production function to change the technical efficiency stochastic frontier model， this paper estimates total factor productivity （TFP） and its decomposition of manufacturing industries， and analysis TFP growth in the presence of heterogeneity of manufacturing industries and the impact of industrial heterogeneity on growth capability.The results indicate that Chinas manufacturing industries show a great difference in technical efficiency， technical progress and technical efficiency improvement， scale efficiency improvement， improvement of allocation efficiency and TFP index . At the same time， industrial heterogeneity has a significant positive role in promoting its growth capability for manufacturing industries. This indicates that enhancing industrial heterogeneity is benefit to promote growth capability of manufacturing industries in China by promoting technical progress efficiency， transformating increasing manner and improving the total factor productivity.

Key words：TFP； heterogeneity； growth capability； technical progress

責任編輯：蕭敏娜