文/王臻

作為與中國地壤相接的朝鮮王朝，其存在期間，是以中國為中心的東亞封貢體制下的臣屬國。朝鮮王朝與同時代的明清王朝，屬于中朝關系史上典型的封貢關系時期，呈現出一些階段性發(fā)展特征。筆者以臣屬國朝鮮對上國明清王朝角色認同的轉變與重建為研究主線，對朝鮮、明朝、后金（清）的復雜三角關系予以辨析，凝練出該時期中朝封貢關系變遷的四個階段特點；運用認同理論，剖析出導致朝鮮封貢對象轉變的深層次原因，揭示問題實質，從而打開認識明清交替時期中朝封貢關系的新視野。

角色認同的轉變：朝鮮王朝由“事大”明朝到“交鄰”后金

朝鮮王朝自建立以來，即以臣屬國的身份，尊奉明王朝為正統，視明朝為天朝上國，雙方保持有200余年的傳統封貢關系；但是，隨著明朝邊疆部族建州女真部的崛起，這種穩(wěn)定的政治關系發(fā)生變化，迫于女真人的壓力，為求得生存利益，彼時的朝鮮國王光海君專事明朝的態(tài)度產生動搖，進而有意識地與努爾哈赤建立的后金政權交好。政治立場的變化，體現出朝鮮王朝角色認同的轉變。

1.朝鮮王朝長期“至誠事大”于明王朝

中國大陸與朝鮮半島山水相連，地緣優(yōu)勢使兩國發(fā)展起源遠流長的友好關系。數千年來，中國歷代王朝與朝鮮封建政權之間，政治往來頻繁，經濟貿易不斷，文化交流興盛。明朝建立后，太祖朱元璋對朝鮮半島的高麗確立友好政策，遣使臣赴高麗封恭愍王為高麗國王，表明對高麗“一視同仁，不分化外”的政策。高麗大將李成桂推翻高麗王朝建立新的朝鮮王朝后，明太祖對李成桂的即位予以承認，宣布將繼續(xù)貫徹自高麗末期以來的兩國友好政策，視朝鮮為親密的臣屬國。明朝對朝鮮國王、世子、王妃等予以冊封，但并不干涉朝鮮的內政，只是在禮儀關系上將朝鮮納入以明朝為中心的東亞封貢體系。

朝鮮則視明朝為天朝上國，甘愿以臣屬國身份與明朝開展密切的往來。具體而言，政治上，太祖李成桂建立朝鮮后，繼承高麗末期以來的對明政策，對明朝“卑辭謹事”，請明太祖為朝鮮確定“朝鮮”國號，向大明稱臣納貢，主動接受明的誥命、印信，奉明朝之“正朔”，積極推行同明王朝的“至誠事大”政策。由此，朝鮮與明朝使臣往來頻繁，保持十分密切的封貢關系。此后的朝鮮歷代國王，都效法太祖王李成桂的做法，即位后馬上派使節(jié)到明朝，主動接受明廷的冊封。每年，朝鮮都會選派使臣定期前往明朝，恭賀節(jié)日，慶賀皇帝誕辰、皇太子千秋，臨時委派使臣前去吊祭亡故君主，祝賀新君即位、王后冊封等，以示對中國皇帝的臣屬。朝鮮國王通過對明朝皇帝的進賀，獲得金印、誥命、冕服、九章等。

軍事外交上，朝鮮接受明朝的“字小”政策，得到明朝的保護。1592年的“壬辰倭亂”中，當朝鮮受到日本入侵危及到國家安全時，上國明朝神宗皇帝應朝鮮宣祖國王之請求，及時出兵援助朝鮮抗擊倭寇，使朝鮮免遭日本的涂炭，保障了朝鮮王朝政權的穩(wěn)定。明朝出兵援助朝鮮，這是中國封建王朝在封貢體制內實行“撫藩字小”政策，保護臣屬國利益的極好例證。朝鮮尋求明朝的外交保護，還體現在圍繞建州女真人的問題上。明朝境內邊疆民族建州女真部，與朝鮮地壤相接，雙方邊民私自進入對方境內開展采參等活動，由此引發(fā)雙方的沖突；對此，明朝及時出面調停二者之間的矛盾。

經濟上，朝鮮與明朝通過進貢與回賜，進行定期的貿易往來，明朝則按照對待臣屬國“厚往薄來”的傳統原則，給與朝鮮非常優(yōu)厚的回賜物品，如此一來，朝鮮從貢賜貿易中獲益頗多。另外，朝鮮還通過與明朝開設互市的方式開展貿易往來，朝鮮甚至可以購入弓角等違禁物品。

文化上，朝鮮與明朝兩國文人唱和詩文，切磋經史之學，朝鮮源源不斷地從明朝輸入大量的文化典籍，如明成祖賜給朝鮮“《春秋會通》、《大學衍義》、《通鑒綱目》諸書”，朝鮮通過全面而廣泛地吸收明朝先進的封建制度和封建文化，促進自身社會的發(fā)展，推動本國文明的進步，正是在中國傳統儒家思想的影響下，朝鮮自喻為“小中華”。

總之，自朝鮮王朝建立以來，以太祖李成桂為首的朝鮮國王從自身的生存和發(fā)展考慮，明智地奉行對明朝“事大”之策，因而朝鮮與明朝關系總體處于穩(wěn)定發(fā)展的態(tài)勢，尤其是對于明朝的“再造東藩”之恩，朝鮮上下一直感念不已，當時及后世的朝鮮國王多次表達感激之情。正是以朝鮮對明王朝上國地位的認同為基礎，構成了當時中朝傳統政治秩序的基本格局。

2.朝鮮“兩面外交”于明朝與后金政權

明朝神宗年間，明王朝境內出現努爾哈赤建立的后金割據政權。自從后金政權建立，明、金公開對峙，朝鮮就成為明、金爭奪戰(zhàn)中的重要力量。不管是朝鮮臣屬于明朝，還是朝鮮支持后金，都將對明朝和后金的戰(zhàn)爭進程產生重要影響。這樣一來，朝鮮就處于后金、明朝兩強之間的微妙地位，成為被拉攏、利用的對象。而此時的光海君國王李琿，在對待明朝和后金的關系上，采取了“兩面外交”政策，即“事大”明朝與“交鄰”后金并行的外交方針，這表明朝鮮王朝對明、后金的角色認同開始發(fā)生轉變。

朝鮮光海君朝的“兩面外交”政策體現在：一方面，朝鮮王朝表面上不承認努爾哈赤建立的后金政權，而是恪守君臣倫常，站在明朝政府一邊，應明朝要求派出軍隊，參與明朝與后金的“薩爾滸之戰(zhàn)”，助明抗金，維護業(yè)已存在的傳統臣屬關系，并且給予明朝在朝鮮的毛文龍駐軍以軍事援助和經濟支持，牽制后金；另一方面，面對后金強大的軍事壓力，光海君被迫調整外交策略，改變了原來的“事明反虜”對抗后金的政策，游離于后金與明朝之間，在“薩爾滸之戰(zhàn)”中“觀勢向背”，消極作戰(zhàn)，私下交鄰后金，以最大限度地為朝鮮求得現實利益。出于各種因素的綜合考量，在“實利外交”思想的驅使下，光海君國王認為朝鮮還是應“明哲保身”，對于明朝設法敷衍搪塞，對于后金并不強硬回絕。

總之，光海君時期的朝鮮，受到中國大陸政治舞臺上明衰金興變化的極大影響，從原來單純的與明朝維持封貢關系，轉變角色的認同，采取“兩面外交”政策，進而形成后金、朝鮮及明朝的三角均衡關系，這對中朝政治秩序的變化產生了重大影響。

角色認同的重建：朝鮮由半“臣屬”后金到“臣屬”清朝

朝鮮王朝與明王朝之間，由最初牢固的單一上國與臣屬國關系，轉變?yōu)槌r光海君朝扮演“事大交鄰”并行的角色；這種角色認同的狀況，到了朝鮮仁祖時期又發(fā)生了新的變化，朝鮮被迫以條約的形式半“臣屬”于后金，進而成為清朝的“臣屬”之國，從而朝鮮完成了對清朝角色認同的重建。

1.朝鮮半“臣屬”于后金政權

朝鮮仁祖李倧即位后，摒棄光海君國王的“兩面外交”政策，旗幟鮮明地站在明朝一邊，宣布斷絕同后金的關系，支持明朝毛文龍駐軍在朝鮮牽制后金的軍事斗爭，從而使朝鮮與后金的政治關系變得緊張起來。朝鮮對后金的強硬態(tài)度，說明封貢體制下的明朝，仍然對朝鮮產生很大的影響力，朝鮮依然是尊奉明朝的。對后金而言，朝鮮問題不解決，就直接影響到后金對明戰(zhàn)爭的進程，因為朝鮮允許明朝在朝鮮駐軍，這牽制了后金的全力征明。因此，1626年后金汗努爾哈赤去世后，新汗皇太極于1627年正月發(fā)動對朝鮮的第一次征討戰(zhàn)爭（“丁卯之役”），迫使朝鮮訂立兄弟盟約，使朝鮮成為后金的半“臣屬”國。

已經臣屬明王朝200余年的朝鮮，一直固守著與明朝的封貢大義，面對后金的入侵，一向對女真采取蔑視態(tài)度的朝鮮統治者，雖然明確表示崇明斥金，但是在“丁卯之役”中朝鮮被后金打敗，無奈稱后金為兄，同時眼睜睜地看著后金對父母之邦的大明王朝采取敵對行動而自己只能保持中立地位，在心理上是極不平衡的，在道義上是受譴責的。不過，為了自己的國家不至于遭受更大的災難，也只能如此。對于與后金的議和，朝鮮仁祖王曾表白是為了保全朝鮮國家，議和是對后金實施的一種緩兵之策。由于朝鮮自身能力弱小，加之朝鮮的“保國”心理，因而在明軍與后金的作戰(zhàn)中，朝鮮對明軍的配合非常有限。此時朝鮮受上國明朝的控制減弱，后金尚不能完全支配朝鮮，不過是朝鮮邁入對清事大的第一步；但由于朝鮮過分強調明哲保身，在明與后金之間發(fā)揮不了中間調節(jié)的作用，因而朝鮮在中朝政治秩序中的地位，自然是明顯地下降了許多。

朝鮮與后金訂立“兄弟”盟約以后，雙方的關系并不和諧，存在著諸多矛盾，如朝鮮依然同明朝保持傳統封貢關系、“歲幣”摩擦、“開市”沖突、邊民越界、毛文龍駐軍問題、外交禮儀之爭等，這反映出朝鮮在中朝封貢關系變遷中的艱難性。

總之，朝鮮因軍事戰(zhàn)敗被迫處于后金的半“臣屬”地位，部分地聽命于后金，而明朝對朝鮮的影響力越來越小，這樣一來，后金政權逐漸取代明朝對朝鮮的統治地位。由于后金政權在中朝政治關系中的地位越來越突出，發(fā)揮著越來越明顯的作用，因此，傳統的中朝政治秩序已經發(fā)生裂變。朝鮮這種逐漸脫離明朝、半“臣屬”于后金的政策變化，反映出朝鮮向角色認同的重建，邁出了重要一步。

2.朝鮮成為清王朝的“臣屬之國”

朝鮮王朝密切注視著明朝政局的變動和明金戰(zhàn)爭的動態(tài)，在“丁卯之役”后，仁祖國王奉行“事大交鄰并行而不相悖”的方針，繼續(xù)標榜對明事大忠誠，結果招致1636年清太宗皇太極親征朝鮮（“丙子之役”）。清朝通過此次戰(zhàn)爭，徹底戰(zhàn)勝朝鮮，不僅在經濟上獲得金銀、衣物、綢緞、糧食、牛馬等財富，人口上獲得勞動力，大批朝鮮百姓被清俘虜充當八旗的奴仆，更主要的是，在政治上中止了朝鮮與明維系200余年的朝貢關系，將朝鮮由明朝的臣屬國完全納入清朝的封貢體系之中，從而確立了清朝為君、朝鮮稱臣的封貢關系體制。

然而，就朝鮮方面而言，朝鮮為清軍所敗，被迫由“奉明”轉變?yōu)椤笆虑濉?，成為清朝的臣屬，但朝鮮君臣并沒有真正從心理上接受、認可清朝，因為朝鮮民眾深受儒家思想影響，仍對明朝念念不忘，因而君臣盟約下的朝鮮處處抵制清朝確立的封貢關系體制。其一，軍事行動上，朝鮮消極怠戰(zhàn)，在出兵過程中，士兵常常設法拖延進程。其二，外交關系中，朝鮮對清朝陽奉陰違，在私下里仍然心儀明朝，反映出朝鮮并不想親近清朝。其三，朝鮮質子蓄謀抗清。曾在清朝為質的鳳林大君李淏成為朝鮮孝宗國王后，重用對清強硬派大臣，暗中從事反清活動。其后的顯宗國王繼續(xù)進行反清活動，打算在反清的斗爭中發(fā)揮作用。不過，形勢的發(fā)展卻未能如朝鮮所愿。清軍入關之后，其統治越來越鞏固，而中國的反清復明斗爭為清軍所鎮(zhèn)壓，南明政權最后終于消亡。在這樣的情況下，朝鮮君臣雖有反清的大志，但顯然是力不從心，實無回天之力，因而所謂的“反清”最終成為泡影。

總之，清軍雖然在軍事上戰(zhàn)勝了朝鮮，雙方由原來的兄弟關系變成君臣關系，迫使朝鮮轉變封貢對象，從而使朝鮮的角色認同得以重建，但是朝鮮人并未能真正從心理上接受、認可清朝。起初，朝鮮整頓武備，希望能夠與中國國內的反清復明勢力聯合起來，對抗清朝，重振明朝的統治；但這種所作所為隨著時間的流逝而逐漸失去了其現實意義，最終不得不放棄這種不切實際的念頭。伴隨著清朝統一中國大業(yè)的完成，清朝統治者順治、康熙皇帝，調整了對朝鮮的策略，注重對朝鮮施行懷柔政策，緩和因戰(zhàn)爭而造成的與朝鮮的敵對關系。朝鮮也不得不正視現實，改變了傳統的事大于明的觀念，完全轉變到對清忠誠事大的軌道上來，從而使中朝兩國的關系又恢復到了明朝時期的傳統封貢關系，進入了新的歷史發(fā)展時期，由此朝鮮對清朝角色認同的重建得以實現。

結語

如上所述，朝鮮王朝對上國中國的認同，與中國明清王朝易代幾乎同步地發(fā)生了轉變。綜觀朝鮮王朝對明清王朝封貢關系變遷的歷程，呈現出如下兩個特點。

第一，朝鮮王朝對明清王朝角色認同的變化，經歷了轉變與重建的艱難過程。朝鮮作為與明王朝保持200余年封貢關系的臣屬國，對明朝奉行“事大”，明朝對朝鮮“字小”，這已是中朝兩國保持多年的傳統。16世紀末，壬辰衛(wèi)國戰(zhàn)爭中明朝的抗倭援朝即是“字小”朝鮮的明顯例證。但正是由于在壬辰戰(zhàn)爭中明朝消耗了國力，國勢日漸頹廢，使注重現實利益的朝鮮光海君國王不得不調整對中國大陸的外交方略，由初期牢固遵守與明的傳統封貢關系，轉變?yōu)橛坞x于明朝與后金之間，展開“兩面”外交交涉。朝鮮仁祖王上臺后，極力推行“親明斥金”外交政策，但招致后金的大軍壓境，后金強迫朝鮮締結不平等的“兄弟之盟”，在政治軍事關系上作為后金的半“臣屬”國。由于朝鮮對后金依然采用“交鄰”政策，在貿易、貢物等方面處處不與后金合作，由此導致清朝對朝鮮的第二次軍事征討，迫使朝鮮簽訂君臣盟約，朝鮮由明朝的臣屬國徹底轉變?yōu)榍宄某紝賴８叛灾?，朝鮮對明朝上國地位的脫離、轉移乃至轉變?yōu)橐郧宄癁樯蠂慕巧J同，是一個痛苦、焦慮的權衡過程。

第二，朝鮮王朝對明清封貢關系艱難變遷的歷程中，思想文化的認同與否是重要的影響因素。朝鮮最初奉明朝為正統，仰慕的是明王朝所體現的中原文化，而輕視女真民族所代表的漁獵文化，因而并不承認女真人建立的后金政權。及至朝鮮遭受后金的第一次軍事打擊，朝鮮在形式上仍按春秋大義保持與明朝的朝聘禮文，堅持明王朝的正統地位。朝鮮一直以小中華自居，不情愿與“夷狄”女真保持屈辱性的兄弟關系。清朝對朝鮮的第二次征伐戰(zhàn)爭，使朝鮮成為清朝的屬國。上國對象的轉變，對朝鮮而言，是一次痛苦的抉擇過程，他們極不情愿“事大”于滿族人建立的清朝，因而在與清朝封貢關系的體制下，朝鮮仍有一些親明背清的舉動。直到后來，隨著明朝徹底被推翻，清朝入關建立統一全國的政權，康熙年間，清朝與朝鮮最終確立了穩(wěn)定而典型的封貢關系。而到了乾隆年間，隨著朝鮮對清文化的認同，即把清朝作為中華文化的代表者，于是興起了所謂向清朝學習的“北學運動”。從中我們可以得出，以明朝為中心的傳統封貢體制，對朝鮮產生了很深的影響，而且一直持續(xù)至清朝前期。及至后來清朝入主中原，滿族文化融合于中原文化，此時朝鮮也轉入虔誠奉清的軌道上來，這說明朝鮮所尊奉的是代表中國先進文明的中原文化，由此反映出：后金（清）對朝鮮的武力戰(zhàn)勝固然是影響中朝政治秩序變化的因素，但朝鮮誠心奉明與仇視清朝的心理表現，是由于朝鮮民眾思想文化因素使然，思想文化是決定明清時期中國與朝鮮封貢關系是否順利的重要影響因素，換言之，思想文化因素影響了朝鮮對明清角色認同的轉變與重建。