廣東省科技項目第三方管理機構(gòu)面臨問題及對策研究

薛露 李莎 羅俊博

摘 要：近年來，廣東省省級及地方科技系統(tǒng)著力深化科技項目的管理，采用不同的委托形式委托第三方管理機構(gòu)開展科技項目管理。文章對廣東省省級及市級的科技項目第三方機構(gòu)管理情況進行梳理，全面分析科技第三方管理機構(gòu)科技項目管理中存在的監(jiān)督機制、管理權(quán)限、人才培養(yǎng)等問題，并提出相應(yīng)的對策，以期為廣東省科技項目新一輪改革提供參考。

關(guān)鍵詞：廣東；第三方管理機構(gòu)；科技項目

中圖分類號：C931.3 文獻標志碼：A 文章編號：2095-2945（2018）31-000170-03

Abstract： In recent years， the provincial and local science and technology systems in Guangdong Province have focused on deepening the management of scientific and technological projects， and have used different forms of entrustment to entrust third-party regulatory bodies to carry out scientific and technological project management. This paper traces the situation of scientific and technological project management in Guangdong Province at the provincial and municipal levels， analyzes the supervision mechanism， management authority， personnel training and other problems in scientific and technological project management of third-party regulatory bodies， and puts forward corresponding countermeasures. This is intended to provide reference for a new round of scientific and technological project reform in Guangdong Province.

Keywords： Guangdong； third-party regulatory bodies； scientific and technological project

1 概述

2018年9月11日，根據(jù)科技部發(fā)布的《科學(xué)技術(shù)部職能配置、內(nèi)設(shè)機構(gòu)和人員編制規(guī)定》明確規(guī)定：政府部門不直接管理具體科研項目，委托項目管理專業(yè)機構(gòu)開展項目受理、評審、立項、過程管理、驗收等具體工作。實際上，早在2014年起，國務(wù)院及其部委相繼發(fā)布的《國務(wù)院關(guān)于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發(fā)〔2014〕11號）、《關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》（國發(fā)〔2014〕64號）、《中央財政科技計劃（專項、基金等）項目管理專業(yè)機構(gòu)管理暫行規(guī)定》[1]等文件都對科技項目委托專業(yè)機構(gòu)進行管理提出了具體規(guī)定，提出了專業(yè)技術(shù)機構(gòu)開展科技項目管理的相關(guān)要求。

為了轉(zhuǎn)變政府職能，提升科技項目管理的效率和質(zhì)量，一些地方政府也進行了項目管理改革，如重慶市2005年成立了重慶市科技計劃項目管理服務(wù)中心，承擔科技項目的立項評審-預(yù)算評審-中期檢查-績效考評等項目管理工作[2]；廣西從2012年開始，科技中介服務(wù)機構(gòu)介入到科技項目受理、項目評審、驗收等工作，提供科技項目管理的公共服務(wù)，彌補管理資源不足的缺陷，提升政府科技管理的效率和水平[3]。近年來，廣東省級及地方科技系統(tǒng)著力深化科技項目的管理，建立了專業(yè)的項目管理平臺，圍繞項目管理的不同階段，一些科技中介服務(wù)機構(gòu)也紛紛介入科技項目管理中。本文對廣東省級及市級的科技項目第三方管理情況進行梳理，全面分析科技第三方管理機構(gòu)科技項目管理中存在的問題，并提出相應(yīng)的對策，以期為廣東省科技項目新一輪改革提供參考。

2 廣東科技項目第三方管理機構(gòu)現(xiàn)狀

在科技管理平臺技術(shù)支持方面，廣東省科技項目管理平臺采用第三方管理機構(gòu)做技術(shù)支持。從2013年底，省科技廳打造了“廣東省科技業(yè)務(wù)管理陽光政務(wù)平臺”，用于省級科技項目的指南編制、申報管理、項目評審、合同立項、組織驗收、變更考核等項目全過程留痕管理，其技術(shù)支持和運營維護機構(gòu)主要由第三方管理機構(gòu)完成，依托專業(yè)的技術(shù)人員和專業(yè)的服務(wù)設(shè)施，完成陽光政務(wù)平臺的專項技術(shù)支持，彌補政府管理資源的不足，幫助政府主管部門專注科技管理和科技決策。

在省級層面科技項目管理事務(wù)委托方面，主要采取分階段第三方機構(gòu)管理。為了貫徹習(xí)總書記對于廣東“四個走在全國前列”重要要求，大力實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，廣東近年來加大對科技創(chuàng)新的投入，2016年科技投入742.97億元，較2014年增長約170%，2014年科技項目約為4671個，按照統(tǒng)計推測，2016年科技項目約為6000多個，面臨如此繁多的科技項目，委托第三方機構(gòu)進行科技服務(wù)已是大勢所趨[4]。為了避免項目立項、評審、驗收等項目管理關(guān)鍵環(huán)節(jié)發(fā)生利益糾葛，省級科技計劃項目采用公開招標的方式，針對項目的不同階段遴選不同的機構(gòu)負責(zé)實施，一定程度上避免了第三方管理機構(gòu)權(quán)利過大的問題。

在地市科技項目管理方面，建立專業(yè)的科技項目管理機構(gòu)。隨著“放管服”改革的深入，省級科技管理權(quán)限逐漸下放給地方的科技管理部門，地市科技管理部門除了完成本級科技項目管理任務(wù)外，還要承接更多省級項目管理。于是，一些地方伴隨著事業(yè)單位分類改革，探索委托公益一類單位建立專業(yè)的項目管理機構(gòu)。以廣州市為例，區(qū)別于省級科技計劃分為不同的專業(yè)機構(gòu)管理，廣州市科技項目含申報受理、立項評審、中期檢查、結(jié)題驗收與績效評價等事務(wù)性工作均由公益一類單位——廣州市科技項目評審中心完成，發(fā)揮第三方科技管理“公開、公平、公正”的管理優(yōu)勢。

在制度、環(huán)境方面，廣東省級及地市科技管理部門出臺了一系列規(guī)定和辦法，為規(guī)范科技計劃第三方管理機構(gòu)創(chuàng)造了政策基礎(chǔ)。這些政策和辦法均對科技項目管理的事務(wù)委托第三方管理機構(gòu)作出了明確規(guī)定，例如《廣東省科學(xué)技術(shù)廳省級科技計劃項目的暫行辦法》、《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省科技計劃項目結(jié)題管理的實施細則（試行）》、《廣東省科技廳關(guān)于規(guī)范廣東省省級科技計劃項目管理工作經(jīng)費管理和使用的通知》、《廣州市科技計劃項目管理辦法（試行）》等。

3 廣東省科技項目第三方管理機構(gòu)存在的問題

雖然科技項目管理的事務(wù)性委托第三方機構(gòu)管理在各級科技管理部門已基本達成共識，并且也早已開展了多年的實踐。但是對第三管理機構(gòu)的管理要求、管理權(quán)限問題、科技服務(wù)人才的培育等方面，還面臨較大的現(xiàn)實挑戰(zhàn)：

一是政府對第三方管理機構(gòu)的宏觀管理和監(jiān)督指導(dǎo)面臨更高的要求?；谡?wù)職能的要求，科技管理部門更多的精力用于宏觀管理和規(guī)劃指導(dǎo)，項目日常管理工作下放到第三方科技服務(wù)機構(gòu)，不意味著科技管理部門對科技項目不管不顧，也不意味著第三方管理機構(gòu)工作只是完成項目驗收。對于項目管理中遇到的管理問題，需要第三方管理機構(gòu)向科技管理部門總結(jié)和反饋[5]；同時第三方管理機構(gòu)獨立于項目承擔方和行政機構(gòu)，專業(yè)性、獨立性是其從事科技管理工作的必然承諾，這就要求政府對其在日常運作中的運行規(guī)范進行監(jiān)督指導(dǎo)。

二是第三方管理機構(gòu)容易擁有科技項目過大的管理權(quán)限。目前，對于廣大高校、科研院所的從業(yè)人員，申請科研項目仍是其科研生涯的主要方式，現(xiàn)行的科技項目管理對其在研、結(jié)題數(shù)目均有比較嚴格的要求，并且對科研人員的職稱及工資均有比較大的影響。因此對于承擔科技項目的第三方服務(wù)機構(gòu)來講，在項目立項、評審、結(jié)題等階段擁有比較大的權(quán)力尋租空間，需要科技管理部門加強對第三方管理機構(gòu)的嚴格監(jiān)管，完善科技機構(gòu)的風(fēng)險管理。

三是現(xiàn)行制度對于項目管理專業(yè)化人才的培育和激勵不明顯。第三方服務(wù)機構(gòu)的專業(yè)化是影響項目管理水平和成效的關(guān)鍵因素，也是間接影響政府科技管理職能轉(zhuǎn)變的重要環(huán)節(jié)。機構(gòu)的專業(yè)化取決于人才團隊的專業(yè)化，相較于對科研院所從事實驗室系列的人員新增職稱激勵措施來講，從事科技項目管理的人員目前沒有專業(yè)的職稱晉升渠道，很多項目管理人員只能依靠參與科技項目實施，申請其他類別的專業(yè)技術(shù)職稱，對于提升項目管理人員的專業(yè)水平和獨立性產(chǎn)生較大的影響，不利于吸引更多的青年人才從事科技項目管理，限制科技服務(wù)行業(yè)的發(fā)展。

4 科技項目第三方管理機構(gòu)發(fā)展的對策建議

一是強化科技項目監(jiān)督與支持機制設(shè)計。為了保證科技項目管理的公平公正，加強監(jiān)督機制設(shè)計；對項目管理程序、流程、辦法等實行公開公示，加強透明管理；科技管理部門與專業(yè)機構(gòu)加強管理溝通，對項目管理過程中遇到的實際問題，及時向科技管理反饋；對專業(yè)機構(gòu)建立風(fēng)險管理規(guī)范制度，加強事中、事后監(jiān)管。同時，為了消除專業(yè)機構(gòu)的生存和發(fā)展顧慮，需要探索在經(jīng)費方面如何穩(wěn)定支持，建立符合財政、科技管理政策的財政支持機制。

二是推進第三方管理機構(gòu)服務(wù)能力建設(shè)。第三方管理機構(gòu)除了完成科技管理部門交與的事務(wù)性工作外，還兼具為科技發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策、評估、績效等方面提供支撐服務(wù)的職能。在國外已有先例，例如德國科基金會、德國航空航天中心等專門的項目管理機構(gòu)，除了協(xié)助政府進行項目跟進、成果檢查等，同時也承擔了政府委托的科技政策研究、宣傳及咨詢服務(wù)工作?？萍脊芾淼陌l(fā)展趨勢要求現(xiàn)有的第三方機構(gòu)，在人才的培育、素質(zhì)提升和管理制度的制定等方面逐漸向?qū)I(yè)化靠攏，投入更多的資源進行政策水平和管理能力的提升。

三是明晰科技項目第三方管理機構(gòu)的遴選標準和管理制度。主要包括第三方管理機構(gòu)的建設(shè)標準、選拔方式、退出制度等。針對不同的科技項目管理要求，如重大、重點項目對于第三方管理機構(gòu)機構(gòu)，在規(guī)劃、行業(yè)把握能力等管理水平方面相較于一般項目的管理機構(gòu)有更高的要求，在標準制定方面應(yīng)設(shè)立更嚴格的標準；在選拔方式上，除了定向委托或者定向擇優(yōu)具有公益性質(zhì)的事業(yè)單位方式外，也可在部分領(lǐng)域采用公開招標的方式，鼓勵具備研究基礎(chǔ)和行業(yè)影響力的咨詢機構(gòu)或者服務(wù)中介參與競標，促進專業(yè)機構(gòu)的競爭和活力；在專業(yè)機構(gòu)的退出方面，應(yīng)當設(shè)立明確的退出制度，開展對專業(yè)機構(gòu)服務(wù)績效的監(jiān)督評價，優(yōu)化和規(guī)范服務(wù)水平，促使其正確的完成科技管理部門委托的工作。

四是完善科技服務(wù)專業(yè)人才評價制度。對于科技項目管理人員的評價應(yīng)從職稱評審、業(yè)績考核、行業(yè)自律、能力培養(yǎng)等方面加以調(diào)整。一是在職稱評審方面應(yīng)為科技項目管理人員預(yù)留相應(yīng)的晉升渠道，激勵更多的優(yōu)秀青年人才從事科技項目管理；二是在業(yè)績考核方面，應(yīng)區(qū)別于從事市場或科研方面的人才評價標準，圍繞科技服務(wù)的效率和效果，開展相應(yīng)的績效考核；三是在行業(yè)自律方面，應(yīng)加強從業(yè)人員的政治意識、自律意識、保密意識，提升從業(yè)人員的職業(yè)素養(yǎng)和道德水平；四是在專業(yè)能力培養(yǎng)方面，應(yīng)提供從業(yè)人員的更多繼續(xù)教育的機會，增強理論知識和政策理解能力，為科技項目管理提供更多的專業(yè)人才。

5 結(jié)束語

隨著科技創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的深入推進，科技項目將會賦予越來越多科技創(chuàng)新的重擔，第三方管理機構(gòu)在科技項目管理中存在的必要性和責(zé)任已越來越被認可和重視。目前，廣東省科技管理部門已明確表示要進行新一輪的科技管理專業(yè)機構(gòu)改革。未來，對于第三方管理機構(gòu)的管理從制度、機制設(shè)計、人才建設(shè)方面需要科技管理部門的統(tǒng)籌規(guī)劃，加強頂層設(shè)計，發(fā)揮第三方管理機構(gòu)的支撐“大腦”的作用。

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