易靜華，趙功強，吳 聲

（寧夏科技發(fā)展戰(zhàn)略和信息研究所，寧夏 銀川 750000）

1 概述

科技創(chuàng)新是經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的推動力[1]。黨的十八大以來，以習(xí)近平同志為總書記的黨中央把創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置，深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，大力推動以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新?？蒲腥藛T是科技創(chuàng)新活動的主體，也是將科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的中堅力量。科研人員開展創(chuàng)新活動是一種具有探索性和創(chuàng)新性的高強度勞動，應(yīng)獲得與其勞動價值相匹配的報酬，這既是對科研人員從事創(chuàng)新性工作的一種激勵措施，也是社會對其勞動價值的認(rèn)可和尊重，體現(xiàn)著政府科技政策和市場經(jīng)濟條件下科技創(chuàng)新的價值取向[2-3]。目前，關(guān)于科研人員科技創(chuàng)新活動收入分配的研究主要是針對我國科研事業(yè)單位收入分配、績效工資、薪酬管理方面的研究[4-7]，這些研究都是從定性的角度分析了我國科研事業(yè)單位創(chuàng)新活動收入分配機制的現(xiàn)狀和對策。本文采用定性與定量相結(jié)合的方法，在分析寧夏科研人員科技創(chuàng)新活動收入分配機制的基礎(chǔ)上，提出了有針對性的對策建議，以期為寧夏通過創(chuàng)新活動收入分配機制改革增強科研人員開展科技創(chuàng)新的動力與活力提供有益的借鑒。

2 科技創(chuàng)新活動收入分配機制落實情況

科研人員創(chuàng)新活動收入主要來自于科技創(chuàng)新項目的績效支出，技術(shù)服務(wù)、科技成果轉(zhuǎn)化的收益分配等。寧夏在此方面的激勵機制主要體現(xiàn)在增加財政科技經(jīng)費人員績效支出、完善科技成果轉(zhuǎn)化利益分配機制等方面。

2.1 增加科研人員的績效支出

根據(jù)《關(guān)于調(diào)整寧夏回族自治區(qū)科技項目經(jīng)費管理辦法若干規(guī)定的通知》（寧財（教）發(fā)﹝2014﹞377號）要求，勞務(wù)費只能支付給課題組成員中沒有工資性收入的相關(guān)人員和課題組臨時聘用人員；課題經(jīng)費中不超過直接費用扣除設(shè)備費后的5%可以用于科研人員的激勵績效支出。目前，寧夏財政科技項目經(jīng)費中的科研人員績效支出均按此文件落實，執(zhí)行較為規(guī)范，這在調(diào)動科技人員創(chuàng)新積極性方面發(fā)揮著重要作用。

2.2 科研人員的技術(shù)服務(wù)和成果轉(zhuǎn)化收益

根據(jù)《關(guān)于加快推進科技創(chuàng)新的若干意見》（寧黨發(fā)﹝2013﹞37號）規(guī)定，科研院所、高校科技人員在職創(chuàng)業(yè)的，在完成單位分配任務(wù)且經(jīng)批準(zhǔn)的前提下，其非職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)化和入股的收益歸個人所有。企業(yè)、科研院所、高校職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化所得收益，扣除成本后可按高于60%的比例由研發(fā)人員及其團隊自主分配，或以股權(quán)形式獎勵。2016年，寧夏新出臺的《關(guān)于深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略加快推進科技創(chuàng)新的若干意見》（寧黨發(fā)﹝2016﹞47號）規(guī)定，高校、科研院所和事業(yè)單位職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化收益、科技成果轉(zhuǎn)化收益，按不低于70%比例歸完成人（團隊）所有。經(jīng)研究，我們發(fā)現(xiàn)寧夏各高校、科研院所均能結(jié)合本單位實際情況，采取相應(yīng)的措施對科研人員技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)、成果轉(zhuǎn)化給予獎勵。例如，寧夏農(nóng)林科學(xué)院根據(jù)自治區(qū)黨委政府《關(guān)于深化寧夏農(nóng)林科學(xué)院改革，增強創(chuàng)新活力的意見》，制定了本院《科技成果轉(zhuǎn)化收益分配暫行辦法》，對于科技成果轉(zhuǎn)讓所得凈收益，60%由課題組自行分配，而第一完成人所得不低于50%.近3年來，該院在此機制下先后轉(zhuǎn)讓5個枸杞新品種，7個農(nóng)作物新品種使用權(quán)和3項專利技術(shù)使用權(quán)，簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議和技術(shù)服務(wù)費1 575萬元，科研團隊獲得收益414萬元。其中，“枸杞蜂花粉片”技術(shù)專利，玉米新品種“寧單19號”和向日葵新品種“寧葵雜6號”“NX440”等一大批成果技術(shù)實現(xiàn)了有償轉(zhuǎn)讓，極大地調(diào)動了廣大科技人員參與科技創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)服務(wù)的積極性，形成了干事創(chuàng)業(yè)的良好氛圍。

3 創(chuàng)新活動收入分配機制存在的問題

3.1 政策體系不完善，難以發(fā)揮應(yīng)有的激勵作用

目前，寧夏的科研人員創(chuàng)新活動收入激勵政策多是參照國家規(guī)定和其他省區(qū)的普遍做法而制定的，政策的突破性和創(chuàng)新性不足。與上海、廣東等發(fā)達(dá)地區(qū)相比，政策劣勢明顯，難以發(fā)揮應(yīng)有的激勵作用。同時，對于寧夏科研人員收入激勵措施，還缺乏可操作的實施辦法，科研人員收入與崗位職責(zé)、工作業(yè)績、實際貢獻(xiàn)的聯(lián)系還不夠緊密。特別是在成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)，對成果完成人參與科技成果轉(zhuǎn)化收益分配的激勵機制還缺乏明確統(tǒng)一的實施細(xì)則，且在具體實施過程中難以監(jiān)督，許多單位的分配激勵方案多是摸著石頭過河，尚處于探索階段，一些細(xì)節(jié)性問題有待進一步明確。比如，對于基礎(chǔ)研究、社科類研究難以形成市場價值的收入分配制度還需完善，擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科研人員獎勵、科技成果作價入股等還面臨著阻礙。

3.2 人員費開支比例較低，經(jīng)費管理實行“一刀切”

作為西部欠發(fā)達(dá)省區(qū)，寧夏財政科技項目單項資助強度比較低，可用于績效支出的經(jīng)費額度非常有限，與發(fā)達(dá)地區(qū)相比差距比較大。在政策執(zhí)行過程中，科研人員普遍感覺到績效支出比例過低，審計審核嚴(yán)苛，收入與他們付出的精力不成正比，知識價值難以體現(xiàn)。這嚴(yán)重影響了科研人員的工作積極性，導(dǎo)致科研工作出現(xiàn)短期行為，不利于寧夏科技創(chuàng)新和發(fā)展。另一方面，在財務(wù)管理和審計檢查中，科研院所和高校為了便于操作，對橫向與縱向課題實行“一刀切”管理，特別是企業(yè)委托技術(shù)服務(wù)課題，主持人對經(jīng)費自由支配的權(quán)限比較小，不符合科研和市場規(guī)律。

3.3 人員成果轉(zhuǎn)化意識不強，積極性不高

高校、科研院所普遍以承擔(dān)項目級別、發(fā)表論文級別和數(shù)量、出版專著部數(shù)、獲獎成果等級和數(shù)量等為科研人員職稱晉升、崗位聘任的評價指標(biāo)，現(xiàn)行的考核體系與是否開展科技成果轉(zhuǎn)化沒有太多的關(guān)聯(lián)，且在利益分配上沒有將科研人員的收入與成果轉(zhuǎn)化收益掛鉤，導(dǎo)致科研人員從事科技成果轉(zhuǎn)化推廣的積極性不高，缺乏市場推介意識和能力。此外，目前的科研工作尚未形成穩(wěn)定、長期的產(chǎn)學(xué)研合作機制，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化渠道不順暢。

3.4 中介服務(wù)體系不健全，成果轉(zhuǎn)化收益難以保障

由于寧夏知識產(chǎn)權(quán)保護、科技成果價值評估等中介服務(wù)體系尚不完善，缺乏有效的成果交易對接渠道和平臺，加之現(xiàn)有的科技金融、信用擔(dān)保、科技保險、風(fēng)險基金等科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險保障機制仍不健全，科研單位和科研人員開展科技成果轉(zhuǎn)化的成本和風(fēng)險很高。在多數(shù)科技成果轉(zhuǎn)讓交易中，僅由供需雙方協(xié)商定價，這樣不僅難以保證產(chǎn)學(xué)研各方的合理利益，而且導(dǎo)致一些科技成果在轉(zhuǎn)化過程中容易受到仿冒侵權(quán)，影響科研人員的積極性。同時，目前寧夏具有轉(zhuǎn)化價值的科技成果多采取所有權(quán)轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)化，雖然這種方式處置風(fēng)險比較低、便于操作，但僅為一次性收益，不具有長期性，難以體現(xiàn)成果的價值。

4 完善創(chuàng)新活動收入分配機制的建議

4.1 提高科研人員績效支出比例

根據(jù)中央財政科研項目資金管理等最新政策意見和推動實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略座談會精神，進一步修訂完善有關(guān)科研經(jīng)費管理辦法，借鑒廣東和上海等地的做法，擴大科研項目直接成本中勞務(wù)費支出范圍，提高人員經(jīng)費預(yù)算比例，允許在職科研人員領(lǐng)取勞務(wù)費和人員激勵績效，以作為科研人員學(xué)術(shù)勞動的合理經(jīng)濟補償和激勵。同時，進一步提高間接費用中績效支出比例，允許不超過科研項目財政資助總額的20%用于人員績效支出。對于人力資本投入比例較高的軟科學(xué)研究，規(guī)劃、設(shè)計、咨詢類研究和軟件開發(fā)類項目等的人員激勵的績效支出比例可以提高到不超過財政資助總額的50%，對勞務(wù)費不設(shè)比例限制。

4.2 完善科技成果轉(zhuǎn)化收益分配機制

在實際工作中，要不斷提高成果轉(zhuǎn)化收益中人員獎勵比例，對于高校、科研院所和國有企事業(yè)單位職務(wù)成果以技術(shù)轉(zhuǎn)讓或入股方式轉(zhuǎn)化所得的凈收益或取得的股權(quán)，可按照不高于90%的比例一次性獎勵或授予職務(wù)成果完成人及為成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的人員。各單位可自主決定科技成果轉(zhuǎn)化收益分配和獎勵方案，并可直接發(fā)給個人；創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化方式，允許有能力的事業(yè)單位人員到企業(yè)兼職兼薪，創(chuàng)辦科技型企業(yè)。支持科研人員通過所有權(quán)轉(zhuǎn)讓、使用許可、作價入股、稅后利潤提成、有償技術(shù)服務(wù)、實行協(xié)議工作或年薪制等多種方式參與收益分配，同時，制訂成果轉(zhuǎn)化收益補償?shù)恼邔嵤┘?xì)則，增強政策可操作性，將激勵政策落到實處。

4.3 放寬對橫向課題的管理

產(chǎn)學(xué)研結(jié)合是促進科技與經(jīng)濟結(jié)合，快速體現(xiàn)科研人員勞動價值的一條有效途徑。因此，要鼓勵科研人員積極承接企業(yè)委托的橫向課題，幫助企業(yè)解決生產(chǎn)實際問題。對于項目承擔(dān)單位以市場委托方式取得的橫向經(jīng)費，應(yīng)按照委托方要求或合同約定管理使用，納入單位財務(wù)統(tǒng)一管理，由承擔(dān)單位和承擔(dān)人按照服務(wù)合同約定支配，科研人員的上述收入不受單位績效工資總量限制。相關(guān)部門在對此類項目進行審核檢查時，應(yīng)與政府部門委托的縱向課題區(qū)別對待。

4.4 加快科研人員收入分配改革

擴大高校和科研院所在編制管理、崗位設(shè)置、人員聘用、績效工資分配等方面的自主權(quán)，積極實行以增加知識價值為導(dǎo)向的分配政策，針對科研人員的崗位特點，統(tǒng)籌自然科學(xué)、哲學(xué)社會科學(xué)等不同科學(xué)門類，加大科研人員績效工資構(gòu)成比例和額度。對于從事科技成果轉(zhuǎn)化、應(yīng)用技術(shù)研究開發(fā)的人員，要逐步將收入與科技成果轉(zhuǎn)化相掛鉤。另外，要構(gòu)建體現(xiàn)智力勞動價值的薪酬體系和收入增長機制，使科研人員收入與崗位職責(zé)、工作業(yè)績、實際貢獻(xiàn)緊密聯(lián)系；重視科研院所和高校中長期的目標(biāo)考核，建立與考核評價結(jié)果掛鉤的機構(gòu)經(jīng)費撥款制度和單位員工收入調(diào)整機制。

4.5 加快科技成果轉(zhuǎn)化中介服務(wù)體系建設(shè)

加大資源整合和集聚力度，構(gòu)建線上線下相結(jié)合的技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化公共服務(wù)平臺，逐步完善成果展示、價值評估、產(chǎn)權(quán)交易、咨詢服務(wù)等功能，培育具有區(qū)域和產(chǎn)業(yè)特色、符合市場規(guī)律的技術(shù)交易市場。同時，鼓勵高新區(qū)、經(jīng)開區(qū)、高校、科研院所建設(shè)專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)，引導(dǎo)協(xié)助科研人員開展知識產(chǎn)權(quán)保護、科技成果轉(zhuǎn)化和成果收益分配。

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