資源型產(chǎn)業(yè)綠色技術創(chuàng)新的影響因素研究

彭瑜欣,李華晶

(1.北京理工大學 管理與經(jīng)濟學院,北京 100081;2.北京林業(yè)大學 經(jīng)濟管理學院,北京 100083)

1 引言

近年來,隨著我國經(jīng)濟社會的快速發(fā)展,環(huán)境污染、資源匱乏等問題越來越嚴重,引起了廣泛關注。在綠色發(fā)展已成為當今經(jīng)濟與社會發(fā)展主旋律的背景下,我國迫切需要向資源節(jié)約型和環(huán)境友好型的新常態(tài)經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變。資源型產(chǎn)業(yè)作為支撐我國經(jīng)濟社會快速發(fā)展的基礎性產(chǎn)業(yè),主要特點是依賴自然資源進行勘探、開發(fā)與利用。但隨著資源型產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展而來的卻是資源的大量消耗與環(huán)境污染不斷加劇,呈現(xiàn)出明顯的環(huán)境負外部性。因此,促進經(jīng)濟增長方式由高耗能、低效率、重污染的粗放型模式向低耗能、高效率、少污染的集約型模式轉(zhuǎn)變,加快資源型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級已迫在眉睫。綠色技術創(chuàng)新(GTI)作為一項重點突出綠色環(huán)保的新型創(chuàng)新方法,不僅可實現(xiàn)傳統(tǒng)技術創(chuàng)新帶來的經(jīng)濟增長,還有利于保護環(huán)境、提高資源利用率,已成為促進經(jīng)濟、社會、生態(tài)協(xié)調(diào)統(tǒng)一發(fā)展的重要途徑。隨著我國政府對環(huán)保問題的重視和公眾對環(huán)保意識的增強,綠色技術創(chuàng)新已成為當今的熱點,并且將日益成為可持續(xù)發(fā)展背景下技術創(chuàng)新研究的新方向,這對生態(tài)環(huán)境的保護和我國經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變都有著重要的作用。

那么綠色技術創(chuàng)新的含義是什么、影響資源型產(chǎn)業(yè)綠色技術創(chuàng)新的因素有哪些、如何提高資源型產(chǎn)業(yè)綠色技術創(chuàng)新能力？這些問題正逐漸成為業(yè)界和學術界關注的重點。本文在梳理相關文獻的基礎上,提出影響資源型產(chǎn)業(yè)綠色技術創(chuàng)新的四方面影響因素,并運用2007—2016年的面板數(shù)據(jù)對其進行實證檢驗,為資源型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級提供了重要的參考價值。

2 文獻綜述

2.1 綠色技術的相關研究

綠色技術概念:綠色技術概念是由Brawn、Wield提出的,他們從價值取向角度與傳統(tǒng)技術做比較,指出綠色技術對改進環(huán)境質(zhì)量有著不可替代的作用,它是一種借鑒并利用現(xiàn)代科學技術力量的技術[1]。Samir等從產(chǎn)品制造角度出發(fā),認為綠色技術主要是本著環(huán)保原則來設計產(chǎn)品,是一項追求產(chǎn)品成本、質(zhì)量與環(huán)境相吻合的技術[2]。綠色技術出現(xiàn)在國內(nèi)的時間相對較晚,但國內(nèi)學者們從不同的研究角度提出了不同的觀點。張亞雷等把綠色技術劃分為環(huán)境立法與管理、環(huán)境污染與控制、潔凈制造、綠色產(chǎn)品四個層次,指出綠色技術對人類的思維方式、生活習慣等都有著潛移默化的影響[3];趙定濤等認為,遵循自然生態(tài)進化規(guī)律,綜合運用生態(tài)技術、生物工程技術和信息技術,以可再生能源開發(fā)技術為依托實現(xiàn)生產(chǎn)制造過程中的低耗能、高效率的技術即為綠色技術[4];王忠學等指出,綠色技術不僅僅是一項獨立的技術,而是由工藝、方式、產(chǎn)品、技術等結(jié)合的統(tǒng)稱,結(jié)合的統(tǒng)一點在于能保護環(huán)境、維持生態(tài)平衡,規(guī)避或盡可能減少環(huán)境污染和毀滅,遵循生態(tài)法則和自然原則[5]。

綠色技術的基本特征:有關綠色技術的特征,不同的學者從不同方面給出了歸納。熊文強總結(jié)為:①綠色技術不是孤立存在的,而是一個系統(tǒng),由綠色制造、潔凈生產(chǎn)、污染治理技術等構(gòu)成;②綠色技術具有動態(tài)性,它并不是一個靜止的概念,而是隨著時代的變化而不斷發(fā)展;③綠色技術具有特殊性,有別于傳統(tǒng)技術,它包含更多的高新技術,運用高新技術來促進綠色技術的發(fā)展進步[6]。張慶普指出綠色技術的基本特征：一是生態(tài)環(huán)保性,即綠色技術的運用可帶來盡可能少或不會造成環(huán)境污染,盡可能高效率地利用資源,減少生態(tài)破壞性,這是最本質(zhì)的特征;二是效益性,即綠色技術的運用是本著高效益的原則,在資源開發(fā)與轉(zhuǎn)化過程中和生產(chǎn)制造過程中都能取得較高的生產(chǎn)效益和生態(tài)效益;三是人本主義原則,綠色技術不像傳統(tǒng)技術單純以經(jīng)濟效益為最終目標,而是本著人本主義原則,在技術倫理上是人道的技術[7]。

2.2 綠色技術創(chuàng)新的相關研究

綠色技術創(chuàng)新的概念:國外對綠色技術創(chuàng)新研究較早,可追朔到20世紀60年代,當時正是國外經(jīng)濟發(fā)展的黃金時代。但隨著經(jīng)濟的快速發(fā)展,環(huán)境問題日益嚴重,引起了人們的重視。1989年《可持續(xù)工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略》的發(fā)表,提出了工業(yè)生態(tài)學的基本思想,8年后在美國出現(xiàn)了世界上第一份《工業(yè)生態(tài)學》雜志,實現(xiàn)了可持續(xù)發(fā)展理論的學科化[8]。之后隨著人們環(huán)保意識的增強和可持續(xù)發(fā)展思想的完善,綠色技術創(chuàng)新一詞逐漸出現(xiàn),對綠色生態(tài)的相關研究更加系統(tǒng)和成熟化。國內(nèi)有關綠色技術創(chuàng)新的研究起步較晚,主要是在公眾綠色環(huán)保意識不斷增強的基礎上,借鑒國外相關成果而逐漸發(fā)展起來的。如今,綠色技術創(chuàng)新在我國的研究領域也取得了重大進步。秦書生、付晗寧認為,綠色技術創(chuàng)新是一個綜合的創(chuàng)新系統(tǒng),在資源有限的前提下綠色技術創(chuàng)新的目標就是實現(xiàn)資源的高效利用與廢物排放量最少化,這就需要從技術含義萌發(fā)的初始階段就將環(huán)保生態(tài)意識融合于創(chuàng)新的整個過程中[9];甘德建、王莉莉認為綠色技術創(chuàng)新不是單一的技術創(chuàng)新,其中包含著綠色工藝創(chuàng)新、綠色設備創(chuàng)新、綠色觀念創(chuàng)新和綠色產(chǎn)品創(chuàng)新,它是一個總體概念,需要其中的每一項共同改進以促進經(jīng)濟社會生態(tài)的和諧發(fā)展[10]。

綠色技術創(chuàng)新的影響因素:隨著對綠色技術創(chuàng)新基本概念與特點的深入了解,國內(nèi)外學者逐漸將重點轉(zhuǎn)向探討綠色技術創(chuàng)新影響因素。阮平南對綠色技術創(chuàng)新中的綠色制造進行了重點研究,主要從政府支持、消費者認知、市場競爭等外部主體出發(fā)分析了綠色制造對綠色技術創(chuàng)新的促進作用[11]；李翠錦從企業(yè)內(nèi)部和外部分析了有可能對綠色技術創(chuàng)新產(chǎn)生影響的因素,建立了有利于企業(yè)實現(xiàn)經(jīng)濟效益與社會生態(tài)效益協(xié)同進步的綠色技術創(chuàng)新機制模型[12];許士春等通過實證方法探究了環(huán)境管制對綠色技術創(chuàng)新的影響,認為環(huán)境管制是影響綠色技術創(chuàng)新的重要因素[13]。國外學者Ursula等研究指出,來自企業(yè)內(nèi)外部的多種因素共同作用于綠色技術創(chuàng)新,如企業(yè)管理驅(qū)使、資本壓力、客戶需求、企業(yè)內(nèi)部技術發(fā)展革新等[14]；Sandra等基于對綠色技術創(chuàng)新束縛因子的考慮,分析了企業(yè)技術能力、企業(yè)內(nèi)部組織架構(gòu)、企業(yè)管理者意識等因素可能會對綠色技術創(chuàng)新產(chǎn)生的影響,突出指出研發(fā)能力強、組織環(huán)境活躍的企業(yè)更易進行綠色技術創(chuàng)新[15];Yalabik等分析了消費者、監(jiān)管、競爭壓力對綠色技術創(chuàng)新的影響,闡述了三個因素交叉作用對綠色技術創(chuàng)新的驅(qū)動力[16]。

2.3 資源型產(chǎn)業(yè)綠色技術創(chuàng)新研究現(xiàn)狀

資源型產(chǎn)業(yè)是以資源開發(fā)利用為基礎的產(chǎn)業(yè),是支持國民經(jīng)濟快速發(fā)展前進的重要產(chǎn)業(yè)。在當今綠色發(fā)展成為主旋律的背景下,資源型產(chǎn)業(yè)逐漸轉(zhuǎn)變其發(fā)展模式,綠色技術創(chuàng)新無疑成為資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變的主要途徑。田原等指出，低碳發(fā)展約束下資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的核心是低碳技術創(chuàng)新[17];王鋒正等分別分析了環(huán)境規(guī)制對綠色產(chǎn)品創(chuàng)新和綠色工藝創(chuàng)新的影響,探究了在開采洗選業(yè)和初級加工業(yè)中環(huán)境規(guī)制發(fā)生作用的程度大小,發(fā)現(xiàn)初級加工業(yè)中環(huán)境規(guī)制的影響更顯著[18];郝祖濤等通過對特定地區(qū)的資源型企業(yè)進行調(diào)研,采用實證分析得出企業(yè)收益、環(huán)境因素、網(wǎng)絡社會關系等明顯對資源型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新行為產(chǎn)生影響,其中企業(yè)預期收益和環(huán)境因素是導致企業(yè)開展綠色創(chuàng)新的關鍵[19]。

2.4 研究評述

上述研究發(fā)現(xiàn):①關于綠色技術研究最早出現(xiàn)在國外,隨之國內(nèi)也有了研究進展。國內(nèi)外學者分別從價值取向、動力系統(tǒng)、生態(tài)環(huán)境、產(chǎn)品生命周期成本等角度對綠色技術進行了相關研究。②關于綠色技術創(chuàng)新概念,大致可從目的論、過程論、系統(tǒng)論三個視角分析。目的論主要關注的是綠色技術創(chuàng)新實施的目的與結(jié)果,即實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展,生態(tài)負效應最小化;過程論強調(diào)綠色技術創(chuàng)新并不是結(jié)果,而是通過采取全面系統(tǒng)的方法開拓新型的技術和想法,從生產(chǎn)制造的初始階段即開始創(chuàng)新,最終實現(xiàn)整個生產(chǎn)消費全過程的少污染或零污染;系統(tǒng)論則認為綠色技術創(chuàng)新并不是單一的,而是一個包含各子系統(tǒng)的新型創(chuàng)新系統(tǒng)。③關于綠色技術創(chuàng)新的影響因素,學者們從多方面進行了分析,如有政策、市場、環(huán)境等外部因素,也有技術制度、技術能力、管理壓力等內(nèi)部因素。④關于資源型產(chǎn)業(yè)的綠色技術創(chuàng)新,指出綠色技術創(chuàng)新是實現(xiàn)資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的關鍵路徑,必須加快促進資源型產(chǎn)業(yè)綠色技術創(chuàng)新能力的提升。

綜上所述,目前關于綠色技術創(chuàng)新及其影響因素的研究不少,但現(xiàn)有研究更多的是集中在企業(yè)層面,主要探討的是企業(yè)綠色技術創(chuàng)新的影響因素,而聚焦于資源型產(chǎn)業(yè)的研究則相對匱乏。依賴于自然資源的資源型產(chǎn)業(yè)在當今綠色發(fā)展背景下迫切需要轉(zhuǎn)型,而綠色技術創(chuàng)新正是其轉(zhuǎn)型的核心路徑。因此,影響資源型產(chǎn)業(yè)綠色技術創(chuàng)新的因素究竟有哪些,各因素又是如何作用于綠色技術創(chuàng)新的？這些問題就成為值得深入研究的課題,這對我國資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展模式、提升綠色技術創(chuàng)新能力有著重要的指導意義。具體而言,本文的研究思路是聚焦于資源型產(chǎn)業(yè),指出影響資源型產(chǎn)業(yè)綠色技術創(chuàng)新的因素,并加以驗證,提出促進資源型產(chǎn)業(yè)綠色技術創(chuàng)新能力提升的相關建議。

3 研究假設和分析框架

3.1 研究假設

資源型產(chǎn)業(yè)肩負著國家工業(yè)化進展所需要的能源、礦產(chǎn)品等基礎性原材料供應,是國民經(jīng)濟發(fā)展難以割舍的重要組成部分。在當今綠色發(fā)展背景下,資源型產(chǎn)業(yè)必須跟進時代步伐,加快轉(zhuǎn)型升級。綠色技術創(chuàng)新作為資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的關鍵路徑,是一項復雜的系統(tǒng)工程,它不是由單個獨立的變量影響或決定的,而是由多個因素通過不同方式在特定區(qū)域與歷史條件下共同發(fā)揮作用[20],因此需要綜合考慮綠色技術創(chuàng)新過程的多方面因素。縱觀已有研究,發(fā)現(xiàn)以下因素被普遍用于解釋綠色技術創(chuàng)新:高頻出現(xiàn)在各項研究中的是R&D研發(fā)投入,包括資金投入和科技人員投入;其次是環(huán)境規(guī)制,近年來已成為大部分學者的研究熱點;第三是市場因素、企業(yè)內(nèi)部因素、行業(yè)規(guī)模等。本研究在梳理相關文獻的基礎上,結(jié)合資源型產(chǎn)業(yè)的固有特點,選取政策因素、市場因素、認知因素、金融因素作為解釋變量進行研究。

政策因素與資源型產(chǎn)業(yè)的綠色技術創(chuàng)新:政策因素通常表現(xiàn)為政府對綠色技術創(chuàng)新的鼓勵支持與補助、環(huán)境法律法規(guī)的強制等。雖然政府并不直接參與綠色技術創(chuàng)新,但政策是國家社會前進的方向指引,引領產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向。另一方面,綠色技術創(chuàng)新有別于一般性的技術創(chuàng)新,雖然通過技術創(chuàng)新創(chuàng)造新產(chǎn)品可獲取效益,但這種創(chuàng)新成果和技術極易被他人所用,不能使創(chuàng)新者獲取全部效益[21];同時綠色技術創(chuàng)新還有特殊的環(huán)境外部性,對環(huán)境保護有著重要的作用,因此不能像對待一般技術創(chuàng)新僅僅給予部分支持,而是需要政府通過優(yōu)惠補助、稅收政策、環(huán)境管制等手段來督促企業(yè)進行綠色技術創(chuàng)新。楊發(fā)庭認為政策因素對綠色技術創(chuàng)新的作用主要表現(xiàn)在兩個方面:一是彌補市場失靈,二是增強企業(yè)綠色技術創(chuàng)新的內(nèi)生動力[22]。綠色技術創(chuàng)新需要較高投入,周期性長且風險高,如果沒有政策引導、資金補助、環(huán)境強制等手段,企業(yè)是不會主動投入充足的資本和人力的,自然導致整個行業(yè)的綠色技術創(chuàng)新能力難以提升?；谝陨戏治?本研究提出以下假設:H1——政府政策對資源型產(chǎn)業(yè)綠色技術創(chuàng)新有影響;H1a——政府資金支持對資源型產(chǎn)業(yè)綠色技術創(chuàng)新有正向影響;H1b——環(huán)境管制對資源型產(chǎn)業(yè)綠色技術創(chuàng)新有正向影響。

市場因素與資源型產(chǎn)業(yè)綠色技術創(chuàng)新:企業(yè)開展生產(chǎn)經(jīng)營的最終目標就是追求更多的利潤,企業(yè)只有順應市場需求占據(jù)充足的市場份額,才能獲取更多的利潤。因此,企業(yè)會對諸如供求、價格等市場信息進行搜集調(diào)查,并在整個行業(yè)間進行對比分析,基于自身利益做出回應,這種企業(yè)間的競爭相互刺激,從而帶動整個行業(yè)在綠色技術創(chuàng)新方面的努力,以此提高綠色技術創(chuàng)新能力[23]。市場因素中包含的市場需求、銷售績效、市場競爭等能為綠色技術創(chuàng)新指引方向,如果一個企業(yè)能順應市場需求生產(chǎn)出消費者所青睞的產(chǎn)品,那么在銷售利潤提高的同時也能促進企業(yè)進行綠色技術創(chuàng)新;一個產(chǎn)業(yè)若能順應市場需求,則產(chǎn)業(yè)也會不斷發(fā)展壯大。反之,如果企業(yè)或產(chǎn)業(yè)違背市場需求,則帶來的不僅僅是人財物的損耗,更多的是技術和知識經(jīng)驗的浪費,不利于綠色技術創(chuàng)新的開展。張敦杰曾通過對綠色技術創(chuàng)新理論的梳理,具體分析了影響綠色技術創(chuàng)新的因素有科技發(fā)展、市場競爭與合作、消費需求等,并強調(diào)消費需求對綠色技術創(chuàng)新的影響非常明顯[24];Denicolò在研究中提到,市場利潤和競爭是激勵企業(yè)開展綠色技術創(chuàng)新的主要因素[25]?；谝陨戏治?本研究提出以下假設:H2——市場需求和銷售績效對資源型產(chǎn)業(yè)的綠色技術創(chuàng)新有正向影響。

認知因素與資源型產(chǎn)業(yè)的綠色技術創(chuàng)新:認識因素是指公眾對綠色技術創(chuàng)新的認知水平和環(huán)保意識的強弱程度。企業(yè)生產(chǎn)的最終消費者是大眾人群,因此大眾對綠色技術創(chuàng)新的認知有著不可忽視的關鍵作用。一般公眾的環(huán)保意識越強,對綠色技術創(chuàng)新的認知水平越高,出于環(huán)境因素與健康因素的雙重考慮,公眾對綠色產(chǎn)品的需求也會更加旺盛,間接會促進企業(yè)加快綠色技術創(chuàng)新能力的提升。因此,促進公眾提高對綠色技術創(chuàng)新的認知水平,充分刺激公眾的參與,能有效為綠色技術創(chuàng)新奠定群眾基礎。此外,公眾具有一定的社會監(jiān)督作用,公眾對綠色技術創(chuàng)新的認知水平越高,監(jiān)督作用會更強,對破壞環(huán)境、不利于綠色技術創(chuàng)新的行為,公眾可通過多種方式進行曝光,這在很大程度上可促進資源型產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生綠色技術創(chuàng)新行為。詹正茂認為,企業(yè)與行業(yè)創(chuàng)新行為的發(fā)生、擴散和可持續(xù)性無不受到該企業(yè)、行業(yè)所處的社會網(wǎng)絡關系的影響,社會群體對環(huán)保問題的關注性、敏感性和對綠色相關方面的認知在一定程度上會對綠色技術創(chuàng)新的進行產(chǎn)生重要影響[26]?；谝陨戏治?本研究提出以下假設:H3——公眾對綠色技術創(chuàng)新的認知水平對資源型產(chǎn)業(yè)綠色技術創(chuàng)新有正向影響。

金融因素與資源型產(chǎn)業(yè)的綠色技術創(chuàng)新:本文所指金融因素主要指融資規(guī)模和數(shù)量。綠色技術創(chuàng)新是一項高投入活動,在沒有資金支持的條件下,企業(yè)很難進行綠色技術創(chuàng)新,從而整個資源型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級將更加困難。Maskus K E等認為企業(yè)的研發(fā)融資行為受很多因素影響,其中金融體系是關鍵,健全的金融體系對研發(fā)融資行為有著積極的促進作用，同時也影響著行業(yè)的研發(fā)強度[27]。Banerjee A V等指出,企業(yè)的資本運作水平會受到金融資源的影響,而金融資源中的重要要素是信貸市場,信貸額不足,則企業(yè)的創(chuàng)造動力會下降[28]。黃俊等以我國相關產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)為基礎進行實證研究,發(fā)現(xiàn)企業(yè)及整個產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入在很大程度上受到信貸融資約束的影響,通常融資成本越低,融資規(guī)模越大,研發(fā)投入就越多,就越容易進行綠色技術創(chuàng)新[29]?；谝陨戏治?本研究提出以下假設:H4——金融信貸因素對資源型產(chǎn)業(yè)的綠色技術創(chuàng)新有正向影響。

3.2 分析框架

基于上述理論推導和研究假設,本研究構(gòu)建了資源型產(chǎn)業(yè)綠色技術創(chuàng)新影響因素的分析框架,見圖1。

圖1 資源型產(chǎn)業(yè)綠色技術創(chuàng)新影響因素的分析框架

4 研究設計

4.1 指標選取與變量說明

以上述假設為前提,本研究構(gòu)造了含有12個行業(yè)10年數(shù)據(jù)的多元線性回歸模型對資源型產(chǎn)業(yè)綠色技術創(chuàng)新的影響因素進行實證研究,建立的面板模型為:

GTIt=β0+β1CAPt+β2ENVt+β3MARt+β4COGt+β5FINt+εt

(1)

式中,CTIt為綠色技術創(chuàng)新;CAPt為資金支持;ENVt為環(huán)境管制;MARt為市場需求和銷售績效;COGt為公眾對綠色技術創(chuàng)新的認知水平;FINt為金融因素,各變量的具體含義見表1。

表1 主要變量說明

被解釋變量:本研究以綠色技術創(chuàng)新(GTI)為被解釋變量。綠色技術創(chuàng)新的本質(zhì)是技術革新與突破,最終的表現(xiàn)形式仍是產(chǎn)品。目前在已有研究中多選取專利數(shù)量、綠色產(chǎn)品銷售收入、R&D投入比重等作為綠色技術創(chuàng)新的衡量指標,其中綠色產(chǎn)品銷售收入受到多方面的影響,如國家經(jīng)濟狀況等,具有不全面性;R&D投入強度在一定程度上只能說明企業(yè)或行業(yè)對綠色技術創(chuàng)新的重視程度,難以體現(xiàn)企業(yè)的技術能力水平。本研究結(jié)合大量國內(nèi)外文獻并依據(jù)本文研究目的,認為專利申請數(shù)量能最直觀地表現(xiàn)綠色技術創(chuàng)新的成果,因此選取專利申請數(shù)量作為綠色技術創(chuàng)新的衡量指標。

解釋變量:主要有:①資金支持(CAP)。政府資金支持是開展科技創(chuàng)新活動的一項重要經(jīng)費,綠色技術創(chuàng)新的開展需要大量的資金保障,因此該項可作為重要因素之一。本研究采用研究與試驗發(fā)展(R&D)經(jīng)費支出中的政府資金作為其衡量指標,主要指R&D費用中來自于各級政府部門的各類資金。②環(huán)境管制(ENV)。政府規(guī)章制度引導著社會行為的方向,環(huán)境管制政策越嚴格,行業(yè)和企業(yè)相應會盡可能減少做有害于環(huán)境的事。從現(xiàn)有文獻中可找出目前環(huán)境管制評價的指標主要有:企業(yè)主要污染物排放量、“三廢”排放達標率、治理污染投資額等。本研究在綜合評估的基礎上采用工業(yè)廢水排放量作為環(huán)境管制的估量指標,工業(yè)廢水排放量越低,說明環(huán)境管制越嚴格。③市場需求和銷售績效(MAR)。產(chǎn)品是衡量一切經(jīng)濟活動最直接的指標,資源型產(chǎn)業(yè)綠色技術創(chuàng)新最直接的反映是綠色產(chǎn)品,市場對綠色產(chǎn)品的需求越強烈,銷售績效越好,越能激發(fā)企業(yè)和行業(yè)進行綠色技術創(chuàng)新。因此,本研究采用資源型產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)作為市場需求和銷售績效的衡量指標。新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)目越多,說明市場需求越強烈。④公眾認知水平(COG)。本文的公眾認知水平主要指公眾對綠色技術創(chuàng)新的認知度。一般來說,公眾的認知水平受教育程度的影響較大,受教育程度越高,認知水平越高,對綠色技術創(chuàng)新的認識也更充分。因此,本研究采用普通本科和專科在校學生數(shù)作為公眾認知水平的衡量指標。普通本科和專科在校學生數(shù)越多,說明公眾普遍受教育程度越高,他們對綠色技術創(chuàng)新的認知度也越高。⑤金融因素(FIN)。大量研究指出,金融信貸融資約束著技術創(chuàng)新的開展,融資額越多,研發(fā)投入也越多,綠色技術創(chuàng)新更容易開展，因此本研究采用資源型產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)國內(nèi)貸款數(shù)作為金融因素的衡量指標。貸款數(shù)越多,說明融資數(shù)目越多,金融支持強度越大。

4.2 行業(yè)選擇與數(shù)據(jù)來源

行業(yè)選擇:資源型產(chǎn)業(yè)是以自然資源的采掘、加工和利用為主要生產(chǎn)經(jīng)營特征而形成的綜合產(chǎn)業(yè)體系。資源型產(chǎn)業(yè)中包含的有關煤、石油、天然氣、金屬、電力熱力等行業(yè)都是我國經(jīng)濟社會發(fā)展的基礎性行業(yè),承擔著我國工業(yè)化、城鎮(zhèn)化發(fā)展所需要的能源、礦產(chǎn)品等基礎原材料的生產(chǎn)和供應,是國家發(fā)展不可或缺的部分。目前關于資源型產(chǎn)業(yè)的定義,學術界尚未形成一致的標準。國際學術界認為林業(yè)、農(nóng)牧業(yè)、采礦業(yè)、能源業(yè)等產(chǎn)業(yè)均可歸入資源型產(chǎn)業(yè),這種劃分方式相對較寬泛[30]。國內(nèi)學術界對資源型產(chǎn)業(yè)有兩種定義,分別從狹義和廣義進行界定。狹義定義認為資源型產(chǎn)業(yè)是指與煤炭、石油、礦產(chǎn)資源的采掘和與初步加工有關的產(chǎn)業(yè)集合;而廣義定義不僅包含煤炭、石油、礦產(chǎn)資源等,還包括與土地、森林等自然資源的采掘、利用等相關的產(chǎn)業(yè)[31]。本研究考慮到研究的精準性決定采用狹義定義,按照《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》(GB/T 4754-2017)的統(tǒng)計標準,將資源型產(chǎn)業(yè)劃分為開采洗選業(yè)和初級加工業(yè)兩大類,共計14個行業(yè)。從數(shù)據(jù)的可獲得性與準確性因素考慮,本研究將開采洗選業(yè)中的“開采專業(yè)及輔助性活動”、“其他采礦業(yè)”去除,最終確定的樣本行業(yè)有12個(表2)。

表2 資源型產(chǎn)業(yè)分類及代碼

數(shù)據(jù)來源：本研究采用12個資源型行業(yè)2007—2016年連續(xù)10年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行實證研究。其中R&D經(jīng)費支出中政府資金數(shù)、普通本科和?？圃谛W生數(shù)、專利申請數(shù)來源于相關年份的《中國統(tǒng)計年鑒》和國家統(tǒng)計局官方網(wǎng)站,工業(yè)廢水排放量來源于相關年份的《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》,新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)來源于相關年份的《中國科技統(tǒng)計年鑒》,固定資產(chǎn)國內(nèi)貸款數(shù)來源于相關年份的《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》。由于年鑒統(tǒng)計口徑的差異,本研究所需的有些數(shù)據(jù)無法從統(tǒng)計年鑒中直接獲取,因此本研究根據(jù)以往文獻對相關問題的處理方式通過計算推導得到。

5 實證分析

依據(jù)上述建立的資源型產(chǎn)業(yè)綠色技術創(chuàng)新的影響因素模型與相關數(shù)據(jù),本研究運用SPSS統(tǒng)計分析軟件對數(shù)據(jù)進行處理,采用回歸分析法對研究假設進行檢驗,實證結(jié)果見表3。

表3 資源型產(chǎn)業(yè)綠色技術創(chuàng)新的影響因素回歸結(jié)果

5.1 政策因素對資源型產(chǎn)業(yè)綠色技術創(chuàng)新的影響

從表3可見,資金支持對資源型產(chǎn)業(yè)綠色技術創(chuàng)新的影響回歸系數(shù)為0.646,顯著性系數(shù)小于0.05,表明資金支持對資源型產(chǎn)業(yè)綠色技術創(chuàng)新存在顯著的正向影響。即資金支持越充足,資源型產(chǎn)業(yè)綠色技術創(chuàng)新能力越強,驗證了原假設H1a成立。環(huán)境管制對資源型產(chǎn)業(yè)綠色技術創(chuàng)新的影響回歸系數(shù)為-0.519,顯著性系數(shù)小于0.05,表明環(huán)境管制對資源型產(chǎn)業(yè)綠色技術創(chuàng)新存在顯著影響。本研究所用指標工業(yè)廢水排放量越少,說明環(huán)境管制越嚴格,資源型產(chǎn)業(yè)綠色技術創(chuàng)新能力越強。因此,回歸系數(shù)為負時正好表明工業(yè)廢水排放量與資源型產(chǎn)業(yè)綠色技術創(chuàng)新為負向相關。即環(huán)境管制與資源型產(chǎn)業(yè)綠色技術創(chuàng)新呈正向關系,驗證了原假設H1b成立。綠色技術創(chuàng)新是一項高投入活動,需要大量的資金保障,且其周期性長、產(chǎn)出不明顯,而資源型產(chǎn)業(yè)作為我國的基礎性產(chǎn)業(yè),本身具有難以替代的作用,因此在缺少政府資金支持和環(huán)境管制的情況下,資源型產(chǎn)業(yè)很難主動投入資金進行綠色技術創(chuàng)新。這就說明有必要增強政府對資源型產(chǎn)業(yè)綠色技術創(chuàng)新的資金支持,給予一定的優(yōu)惠補助,同時通過環(huán)境管制等政策進行強制和監(jiān)督管理,提高其進行綠色技術創(chuàng)新的意愿并有能力付諸實際行動,從而促進綠色技術創(chuàng)新能力的提升。

5.2 市場因素對資源型產(chǎn)業(yè)綠色技術創(chuàng)新的影響

從表3可見,市場需求和銷售績效對資源型產(chǎn)業(yè)綠色技術創(chuàng)新的影響回歸系數(shù)為0.375,顯著性系數(shù)小于0.05,表明市場需求和銷售績效對資源型產(chǎn)業(yè)綠色技術創(chuàng)新存在顯著的正向影響。即市場需求越旺盛,銷售績效越好,資源型產(chǎn)業(yè)的綠色技術創(chuàng)新能力越強,驗證了原假設H2成立。資源型產(chǎn)業(yè)提供著國家社會經(jīng)濟發(fā)展所需要的能源、礦產(chǎn)品等基礎性原材料,根本目標也是達到利潤最大化。因此,市場需求越強烈,越容易激發(fā)該產(chǎn)業(yè)的綠色生產(chǎn),從而激發(fā)綠色技術創(chuàng)新的開展。市場需求會隨著社會經(jīng)濟的變化而變化,當市場需求變化達到一定程度并形成一定規(guī)模時,將會影響到各企業(yè)乃至整個產(chǎn)業(yè)的銷售績效和銷售利潤。因此,為了追求更多的利潤,企業(yè)會不斷追隨市場需求,以市場需求為導向進行綠色產(chǎn)品的生產(chǎn)開發(fā),帶動整個產(chǎn)業(yè)的行為方向轉(zhuǎn)變,從而促進資源型產(chǎn)業(yè)綠色技術創(chuàng)新能力的提高。

5.3 認知因素對資源型產(chǎn)業(yè)綠色技術創(chuàng)新的影響

從表3可見,公眾的認知水平對資源型產(chǎn)業(yè)綠色技術創(chuàng)新的影響回歸系數(shù)為-0.668,顯著性系數(shù)小于0.05,表明公眾的認知水平對資源型產(chǎn)業(yè)綠色技術創(chuàng)新存在負向影響,這與公眾認知水平越高,資源型產(chǎn)業(yè)綠色技術創(chuàng)新能力越強的預期相反,因此原假設H3不成立。筆者認為出現(xiàn)這樣的結(jié)果可能的原因有:①指標選取不恰當。本研究以“我國普通本科和專科在校學生數(shù)”作為公眾認知水平高低的衡量指標,認為普通本科和?？圃谛W生數(shù)越多,公眾對綠色技術創(chuàng)新的認知水平越高。但實際上,普通本科和專科在校學生數(shù)目只能說明我國公民受教育程度,并不能完全代表我國公民的認知水平,因此存在指標選取不恰當?shù)目赡苄?。②環(huán)保教育不到位,導致公眾的環(huán)保意識弱,對綠色發(fā)展的認知水平不足,這就難以體現(xiàn)出公眾對資源型產(chǎn)業(yè)綠色技術創(chuàng)新的影響。

5.4 金融因素對資源型產(chǎn)業(yè)綠色技術創(chuàng)新的影響

從表3可見,金融因素對資源型產(chǎn)業(yè)綠色技術創(chuàng)新的影響回歸系數(shù)為0.144,顯著性系數(shù)為0.102大于0.05,表明金融因素對資源型產(chǎn)業(yè)的綠色技術創(chuàng)新存在一定的正向影響。金融因素作為經(jīng)濟杠桿,會引導資金在產(chǎn)業(yè)、地區(qū)之間的流動,對技術創(chuàng)新能力有著不可忽視的作用。此處的金融因素主要指金融信貸額,綠色技術創(chuàng)新需要大量的資金支持,除了政府的資金補助外,還需要大量的民間資本。民間資本相對于政府資金,具有資金周轉(zhuǎn)速度快、投資效率高的特點,因此金融市場越活越,可貸款的資本越多,企業(yè)就有更充足的資金進行技術創(chuàng)新,從而帶動整個行業(yè)綠色技術創(chuàng)新能力提升。

5.5 結(jié)果分析

根據(jù)以上對政策因素、市場因素、認知因素、金融因素與資源型產(chǎn)業(yè)綠色技術創(chuàng)新的線性回歸分析,可得到本研究的假設檢驗結(jié)果。結(jié)果顯示:政策因素中的資金支持與環(huán)境管制、市場因素、金融因素均對資源型產(chǎn)業(yè)綠色技術創(chuàng)新存在正向影響,但認知因素對綠色技術創(chuàng)新存在抑制作用,與預期相悖。因此,本研究的假設H1、假設H2、假設H4均通過驗證,假設H3未通過驗證,得到資源型產(chǎn)業(yè)綠色技術創(chuàng)新的影響因素見圖2。

圖2 資源型產(chǎn)業(yè)綠色技術創(chuàng)新的影響因素檢驗結(jié)果

6 結(jié)論與展望

6.1 研究結(jié)論

本研究得到以下結(jié)論:①政策因素中的資金支持和環(huán)境管制都對資源型產(chǎn)業(yè)的綠色技術創(chuàng)新有顯著的正向影響。即資金支持越充足,環(huán)境管制越嚴格,資源型產(chǎn)業(yè)綠色技術創(chuàng)新能力越強。②市場因素中的市場需求和銷售績效對資源型產(chǎn)業(yè)綠色技術創(chuàng)新有顯著的正向影響。即市場需求越旺盛,銷售績效越好,越能激勵其進行綠色技術創(chuàng)新。③公眾的認知因素對資源型產(chǎn)業(yè)綠色技術創(chuàng)新存在抑制作用,主要原因可能是我國教育體系中對環(huán)保以及綠色技術創(chuàng)新相關知識涉及不足,導致公眾環(huán)保意識較弱,對綠色技術創(chuàng)新的認識不全面。④金融信貸對資源型產(chǎn)業(yè)綠色技術創(chuàng)新有一定的正向影響,信貸資金越多,企業(yè)有更充足的資金投入于綠色技術創(chuàng)新,整個行業(yè)的創(chuàng)新能力也會逐步提升。

6.2 對策建議

基于上述研究結(jié)論,提出以下建議:①政府應加強政策支持和保障。綠色技術創(chuàng)新的實施需要大量的人、財、物投入,資源型產(chǎn)業(yè)憑借其基礎性地位很難自主投入大量資源實施綠色技術創(chuàng)新,因此需要政府加以引導。首先,政府應制定和完善環(huán)保政策,加強環(huán)境規(guī)制力度。環(huán)境規(guī)制能有效抑制企業(yè)及相關產(chǎn)業(yè)開展不利于環(huán)境保護方面的行為,是促進技術創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型的重要工具。通過環(huán)境規(guī)制,實施與資源型產(chǎn)業(yè)特點和污染排放強度相匹配的環(huán)境政策,從制度上積極引導其增加技術創(chuàng)新投資,同時加強環(huán)保立法和執(zhí)法,加大對破壞生態(tài)環(huán)境行為的懲罰力度,遏制非綠色技術創(chuàng)新的發(fā)展。其次,政府應提供一定的優(yōu)惠補助和資金支持。通過直接撥款、資金投入、政府購買等行為鼓勵資源型產(chǎn)業(yè)開展綠色技術創(chuàng)新,對有利于保護環(huán)境節(jié)約資源的環(huán)境友好型企業(yè)給予適當?shù)亩愂諆?yōu)惠和資金鼓勵,引導整個資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式,積極促進綠色技術創(chuàng)新的開展。②面向市場,倡導綠色消費,培養(yǎng)綠色意識。首先,在資源型產(chǎn)業(yè)倡導和鼓勵企業(yè)、公眾進行綠色消費,形成綠色消費氛圍,可增加綠色產(chǎn)品消費的需求,這種需求隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展而不斷變化,當變化達到一定程度時,就會影響到企業(yè)乃至整個行業(yè)的銷售收入水平和利潤,同時這種需求也提供了新的市場機會,能發(fā)揮綠色消費的導向作用,引導企業(yè)和行業(yè)進行綠色技術創(chuàng)新。其次,倡導綠色消費需要加強對公眾環(huán)保意識的宣傳和教育,這就需要加大在環(huán)保教育方面的投入,培養(yǎng)能勝任該教育事業(yè)的人才,通過教育不斷提高公眾對綠色相關知識的認知。當綠色環(huán)保技術逐漸被公眾所熟悉時就會產(chǎn)生一種新的需求,公眾的傳統(tǒng)消費理念也會有所轉(zhuǎn)變,希望使用無污染、低排放的產(chǎn)品,從而推動綠色消費市場的不斷壯大。第三,要發(fā)揮社會輿論媒體的宣傳與監(jiān)督作用,加大對綠色產(chǎn)品及綠色技術創(chuàng)新的宣傳,對積極開展綠色消費的企業(yè)和個人進行獎勵,對不遵循綠色理念的個人與企業(yè)進行相應的懲罰,促進整個產(chǎn)業(yè)朝著綠色技術創(chuàng)新的方向前進。③建立綠色技術創(chuàng)新融資機制,使綠色技術創(chuàng)新的開展能得到更加便捷的融資貸款渠道。技術創(chuàng)新離不開資本市場的支持,只有得到充足的資金和設備支持,才有條件進行研究與創(chuàng)新。一方面鼓勵企業(yè)通過社會融資、貸款等多種方式進行科技創(chuàng)新融資,在此過程中政府可給予適當?shù)睦⒀a貼和擔保等優(yōu)惠;另一方面,作為信貸資金的執(zhí)行部門,各金融機構(gòu)要增強在綠色發(fā)展中的作用。在信貸審核和決策過程中,注重考慮環(huán)境因素,對信貸資產(chǎn)的生態(tài)效益給予一定的考核空間,不能僅以經(jīng)濟效益為考察依據(jù);在貸款時,各金融機構(gòu)應優(yōu)先考慮符合綠色發(fā)展和有利于綠色技術創(chuàng)新企業(yè)的資金需求,通過多種方式鼓勵資源型產(chǎn)業(yè)中各企業(yè)加大對技術創(chuàng)新的投入,如通過降低利息率、放松貸款年限等使企業(yè)有信心有能力進行貸款創(chuàng)新。

6.3 研究不足與展望

本研究仍然有許多地方需要進一步探討,主要是:①本文只分析了部分可能對綠色技術創(chuàng)新影響較大的因素,并不能找到全面的影響因素。在今后的研究中還需要盡可能地尋找完善的、貼近各產(chǎn)業(yè)實際的影響因素。②由于目前我國對綠色技術創(chuàng)新和綠色產(chǎn)品等方面的統(tǒng)計指標和數(shù)據(jù)不完善,本研究所設立的衡量指標和數(shù)據(jù)可能存在代表性不全面的問題，因此今后的研究可建立在更完善和詳細的統(tǒng)計數(shù)據(jù)或大樣本問卷調(diào)查數(shù)據(jù)的基礎之上深入開展研究,并細化到具體的行業(yè)。③在研究方法上,本研究只是簡單地采用線性回歸法分析了所列因素對資源型產(chǎn)業(yè)綠色技術創(chuàng)新的影響,并沒有考慮控制變量可能對結(jié)果產(chǎn)生的影響,模型的擴展性和靈活性有待進一步研究。今后的研究還可采取更加完善和系統(tǒng)的分析方法,綜合考慮各變量之間的關系,加入控制變量,增強研究的信度和效度，使結(jié)果更加準確。