劉明,李佩燊,許 寧

(云南大學(xué) a.工商管理與旅游管理學(xué)院;b.經(jīng)濟(jì)學(xué)院,云南 昆明 650500)

1 引言

2014年,我國(guó)在《關(guān)于加快發(fā)展生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)的指導(dǎo)意見(jiàn)》中明確提出,加快發(fā)展生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)是推動(dòng)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與調(diào)整、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增效升級(jí)的重大舉措。黨的十九大報(bào)告和2018年國(guó)務(wù)院政府工作報(bào)告中再次強(qiáng)調(diào),我國(guó)要大力加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè),這為生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的健康發(fā)展提出了更加明確的目標(biāo)和更高的要求。在“一帶一路”、“中國(guó)制造2025”等宏觀戰(zhàn)略的背景下,作為當(dāng)前產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的“中場(chǎng)發(fā)動(dòng)機(jī)”,借助“互聯(lián)網(wǎng)+”、物聯(lián)網(wǎng)、共享經(jīng)濟(jì)等新技術(shù)與新模式,我國(guó)生產(chǎn)服務(wù)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的新業(yè)態(tài)不斷涌現(xiàn),它在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用愈發(fā)重要,承擔(dān)了加速產(chǎn)業(yè)融合、協(xié)同發(fā)展的關(guān)鍵角色。

作為技術(shù)密集型和知識(shí)密集型的高附加值產(chǎn)業(yè),生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)貫穿了制造業(yè)的整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈并引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)鏈向高端提升，因此厘清生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響對(duì)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提升經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量有著重要意義,也為本文提供了全新的研究方向和研究?jī)?nèi)容。

2 文獻(xiàn)綜述

產(chǎn)業(yè)集聚可分為專業(yè)化集聚[1]和多樣化集聚[2]兩種方式,國(guó)內(nèi)外學(xué)者一般從這兩種集聚方式分別研究產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響。對(duì)專業(yè)化集聚,部分學(xué)者的研究表明專業(yè)化集聚可以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新[3-6],而另一些學(xué)者則認(rèn)為專業(yè)化集聚抑制了技術(shù)創(chuàng)新[7]。同時(shí),Lucio J等認(rèn)為專業(yè)化集聚對(duì)創(chuàng)新的影響將隨著時(shí)間的變化會(huì)由抑制作用變?yōu)榇龠M(jìn)作用[8];而沈能等人的研究結(jié)果顯示,專業(yè)化集聚對(duì)創(chuàng)新的影響呈現(xiàn)以集聚程度和城市規(guī)模為限制條件的倒“U”型關(guān)系[9]。對(duì)多樣化集聚,大量研究表明產(chǎn)業(yè)多樣化集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新同樣存在促進(jìn)[10-12]、抑制或不顯著[13-16]或非線性[17]的影響。

相關(guān)研究表明,生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)可提升制造業(yè)效率[18]，降低制造業(yè)成本，提高技術(shù)效率[19]，促進(jìn)制造業(yè)集聚與行業(yè)技術(shù)進(jìn)步[20]。生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚不僅可優(yōu)化該地區(qū)的投資經(jīng)營(yíng)環(huán)境,還可吸引大量高素質(zhì)人才向該地區(qū)集聚[21],而大量的人力資本和知識(shí)資本進(jìn)入生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)后,為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展的競(jìng)爭(zhēng)力提供了基本來(lái)源保障[22]。生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚具有顯著的技術(shù)溢出效應(yīng)[23],并隨著集聚規(guī)模的擴(kuò)大而提高技術(shù)擴(kuò)散效率[24]。陳曉華通過(guò)修正Antràs等學(xué)者的模型[25],構(gòu)建了生產(chǎn)型服務(wù)業(yè)融入制造業(yè)環(huán)節(jié)偏好的新測(cè)度工具,得出我國(guó)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)以遠(yuǎn)離“最優(yōu)環(huán)節(jié)”的形式支持制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度升級(jí)[26]。何守超等從行業(yè)和地區(qū)異質(zhì)性視角驗(yàn)證了生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)聚集有助于技術(shù)創(chuàng)新,且東部地區(qū)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)聚集對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用大于中西部地區(qū)[27]。曹聰麗等利用277個(gè)城市的面板數(shù)據(jù)實(shí)證發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚顯著促進(jìn)了本地區(qū)城市技術(shù)的進(jìn)步,生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)對(duì)東部、中部、西部技術(shù)進(jìn)步的集聚效應(yīng)呈“U”型結(jié)構(gòu)[28]。

由此可見(jiàn),國(guó)內(nèi)外有關(guān)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的研究視角和研究層次各不相同,研究結(jié)論也并不統(tǒng)一。首先,多數(shù)文獻(xiàn)雖然研究了生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響,但并未對(duì)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)不同集聚模式下的影響進(jìn)行深入分析;其次,大量學(xué)者的研究主要集中在生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的線性影響,但產(chǎn)業(yè)集聚是一個(gè)周期性的不斷推進(jìn)演化的過(guò)程,不同階段具有明顯的差異化特征[29]，因此會(huì)產(chǎn)生不同的外部效應(yīng),現(xiàn)有文獻(xiàn)缺少生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新變動(dòng)規(guī)律和演進(jìn)軌跡的深入探討。第三,在生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)實(shí)證分析中,受數(shù)據(jù)可得性和計(jì)算復(fù)雜度的影響,多數(shù)研究對(duì)技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)的選取基本上圍繞專利申請(qǐng)數(shù)、專利授權(quán)數(shù)等,難以反映技術(shù)創(chuàng)新的真實(shí)客觀水平,研究較粗泛,忽略了對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的分析。

基于現(xiàn)有研究的不足,本文嘗試從兩個(gè)方面來(lái)擴(kuò)展補(bǔ)充:一是基于專業(yè)化集聚和多樣化集聚兩種類型,分別考察生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響;二是根據(jù)“集群生命周期”相關(guān)理論,某一地區(qū)的資源配置效率、研發(fā)效率、競(jìng)爭(zhēng)程度等會(huì)因集聚在生命周期的不同階段而呈現(xiàn)不同的特征,因此生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚與技術(shù)創(chuàng)新效率之間可能存在非線性的關(guān)系。本文將運(yùn)用面板門檻模型,從集聚專業(yè)化和集聚多樣化角度,分別考察生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)在集聚的不同階段、不同的外部約束環(huán)境下對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生的影響。

3 研究設(shè)計(jì)與變量選取

3.1 研究設(shè)計(jì)

根據(jù)Miller、Upadhyay的相關(guān)研究文獻(xiàn)[30],城市的生產(chǎn)過(guò)程遵循柯布—道格拉斯函數(shù):

(1)

式中,K為資本而L代表勞動(dòng)力;α、β為兩者的彈性系數(shù);i、t分別代表地區(qū)和年份。根據(jù)毛其淋、盛斌有關(guān)技術(shù)和不效率函數(shù)的研究方法[31],假設(shè)Ait滿足:

(2)

式中,Ai0為省、市初始的技術(shù)創(chuàng)新效率水平;λi為外生的生產(chǎn)率變遷;MARit、JACit分別表示省市的產(chǎn)業(yè)集聚專業(yè)化和多樣化指標(biāo);δi、φi分別表示專業(yè)化集聚和多樣化集聚對(duì)省、市技術(shù)創(chuàng)新效率的影響系數(shù)。根據(jù)式(2)的描述,各省市技術(shù)創(chuàng)新效率的計(jì)算公式為:

TEit=lnAi0+θit+δilnMARit+φilnJACit

(3)

在式(3)的基礎(chǔ)上,本文選擇人力資本、政府支持、對(duì)外開(kāi)放、城鎮(zhèn)化、金融發(fā)展、環(huán)境規(guī)制作為控制變量進(jìn)行模型完善,公式為:

TEit=a0+μi+δilnMARit+φilnJACit+β1lnhumit++β2zfzcit+β3openit+β4urbit+β5finait+β6erit+εit

(4)

式中,MARit為專業(yè)化集聚;JACit為多樣化集聚;humit為人力資本;zfzcit為政府支持;openit為開(kāi)放程度;urbit為城鎮(zhèn)化水平;finait為金融發(fā)展水平;erit為環(huán)境規(guī)制。根據(jù)傅十和、洪俊杰的論證,MARit、JACit不存在著線性關(guān)系,因此兩者之間不會(huì)產(chǎn)生共線性[32]。

模型確定后,將采用面板門檻回歸模型來(lái)驗(yàn)證不同外部約束環(huán)境下生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)專業(yè)化集聚與多樣化集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生的作用。本文僅簡(jiǎn)單介紹單一門檻的估計(jì)和檢驗(yàn)方法,而雙重門檻、三重門檻可在此方法上依次類推。模型構(gòu)建為:

yit=ui+β1xitI(qit≤γ)+β2xit(qit>γ)+εit

(5)

式中,i=1,2,…;N為不同的個(gè)體;t=1,2,…;T為時(shí)間;qit為門檻變量;I(·)為指示性函數(shù),相應(yīng)條件成立時(shí)取1,否則取0。該方程可表示為:

(6)

3.2 變量選取

本文選取2003—2015年30個(gè)省(未包括香港與澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)和西藏自治區(qū))的相關(guān)面板數(shù)據(jù),原始數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)金融統(tǒng)計(jì)年鑒》和Wind數(shù)據(jù)庫(kù)。

技術(shù)創(chuàng)新效率(TEit):本文運(yùn)用FRONTIER 4.1軟件,基于C-D生產(chǎn)函數(shù)采用隨機(jī)前沿分析方法(Stochastic Frontier Analysis,SFA)測(cè)度樣本期內(nèi)各省市技術(shù)創(chuàng)新效率,體模型為:

lnyit=β0+β1lnkit+β2lnlit+vit-uit

(7)

式中,yit為第i個(gè)區(qū)域t時(shí)期發(fā)明專利申請(qǐng)量(個(gè));kit為第i個(gè)區(qū)域t時(shí)期的R&D科研經(jīng)費(fèi)支出(億元);lit為第i個(gè)區(qū)域t時(shí)期的R&D研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量(人/年);β0為常數(shù)項(xiàng);β1、β2為需要估計(jì)的參數(shù);vit為隨機(jī)誤差項(xiàng),由觀測(cè)誤差和其他隨機(jī)噪聲誤差兩方面構(gòu)成,服從N(0,σ2)的正態(tài)分布;uit=uiexp(-η(t-T))為非負(fù)誤差項(xiàng),服從N(mit,σ2)的截尾正態(tài)分布;η為被估計(jì)的參數(shù)。因此,我國(guó)各省市技術(shù)創(chuàng)新效率為:

(8)

同時(shí),“由于R&D經(jīng)費(fèi)支出是一項(xiàng)流量指標(biāo),對(duì)知識(shí)生產(chǎn)的影響不僅反映在當(dāng)期,對(duì)以后的知識(shí)生產(chǎn)也將產(chǎn)生影響。因此,測(cè)算創(chuàng)新活動(dòng)的效率時(shí)應(yīng)首先核算R&D資本存量?！盵33]參考張軍的做法,R&D存量的計(jì)算公式為:Kit=(1-δ)×Ki(t-1)+Eit。式中,Kit、Ki(t-1)分別表示第i地區(qū)第t期和t-1期的資本存量;δ為折舊率,δ值在本文中取9.6%[34];Eit表示第i地區(qū)第t期的實(shí)際R&D經(jīng)費(fèi)支出。關(guān)于R&D支出價(jià)格指數(shù),其值參照白俊紅等對(duì)R&D支出價(jià)格指數(shù)的計(jì)算方法,可“以2003年為基期,對(duì)名義R&D經(jīng)費(fèi)支出進(jìn)行平減,進(jìn)一步估算基期資本存量”[35],計(jì)算公式為:Ki0=Ei0/(g+δ)。式中,Ki0為基期資本存量；Ei0為基期實(shí)際R&D經(jīng)費(fèi)支出；g為考察期內(nèi)實(shí)際R&D經(jīng)費(fèi)支出的幾何增長(zhǎng)率；δ為折舊率。

專業(yè)化集聚指數(shù)(MARit):本文結(jié)合對(duì)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)內(nèi)涵和外延的現(xiàn)有研究與界定,并借鑒《北京生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)統(tǒng)計(jì)分類標(biāo)準(zhǔn)》和《上海生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)分類(試行)》對(duì)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的分類標(biāo)準(zhǔn),擬選取交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè),信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)業(yè)和軟件業(yè),批發(fā)和零售業(yè),金融業(yè),房地產(chǎn)業(yè),租賃和商業(yè)服務(wù)業(yè),科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)業(yè)和地質(zhì)勘查業(yè)等7個(gè)行業(yè)來(lái)代表生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)。根據(jù)Ezcurra等的相關(guān)研究[36],生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)專業(yè)化集聚指數(shù)(MARi)可表示為:

(9)

生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)多樣化集聚指數(shù)(JACit):借鑒韓峰等人的相關(guān)研究[37],生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)多樣化集聚指數(shù)可表示為:

(10)

式中,Es代表全國(guó)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)s的就業(yè)人數(shù);E為全國(guó)總就業(yè)人數(shù)。

控制變量:①人力資本(humit)。本文選取平均教育年限,未上過(guò)學(xué)設(shè)定為0年。小學(xué)6年、初中9年、高中12年，大專及以上16年。人力資本=小學(xué)教育人口比重×6+初中教育人口比重×9+高中教育人口比重×12+大專及以上教育人口比重×16。②政府支持(zfzcit)。本文選取科技財(cái)政支出總額與財(cái)政總支出的比值來(lái)衡量。③開(kāi)放程度(openit)。本文選取進(jìn)出口總額占當(dāng)?shù)谿DP的比重表示。由于進(jìn)出口總額是美元衡量,因此我們根據(jù)當(dāng)年人民幣平均匯率將其轉(zhuǎn)換成人民幣。④城鎮(zhèn)化水平(urbit)。本文選取城鎮(zhèn)人口總數(shù)占常住總?cè)丝诒戎乇硎?。⑤金融發(fā)展水平(finait)。本文采用金融機(jī)構(gòu)貸款總額占GDP比重表示。⑥環(huán)境規(guī)制(erit)。采用環(huán)境污染治理投資額占GDP的比重表示。為消除通貨膨脹,控制變量中關(guān)于貨幣衡量的指標(biāo)全部用以2003為基期GDP平減指數(shù)來(lái)平減消除。各變量統(tǒng)計(jì)特征見(jiàn)表1。

表1 變量統(tǒng)計(jì)描述

3 實(shí)證結(jié)果估計(jì)與分析

3.1 生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚與技術(shù)創(chuàng)新效率線性估計(jì)

在模型估計(jì)方面,運(yùn)用Hausman檢驗(yàn)對(duì)模型的隨機(jī)效應(yīng)和固定效應(yīng)進(jìn)行篩選,篩選結(jié)果顯示應(yīng)采用固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)。借鑒肖文、殷寶慶的做法[38],分別采用生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)專業(yè)化和多樣化集聚的滯后一期、二期變量作為解釋變量,克服內(nèi)生性問(wèn)題和檢驗(yàn)滯后效應(yīng)。為了消除異方差、截面相關(guān)、序列相關(guān),采用可行性的廣義最小二乘法(FGLS)進(jìn)行估計(jì),估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表2。

表2 全國(guó)估計(jì)結(jié)果

注:***、**、*分別表示在10%、5%、1%水平下顯著;()內(nèi)為參數(shù)估計(jì)t或z的統(tǒng)計(jì)值;[]內(nèi)為P值。

表2中專業(yè)化、多樣化、專業(yè)化與多樣化三類方程式的FE模型、IV模型、FGLS模型分別代表固定效應(yīng)、集聚方式滯后一期、集聚方式二期工具變量、廣義的最小二乘法估計(jì)模型。從三類方程中的FE模型、FGLS模型可見(jiàn),生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的專業(yè)化集聚、多樣化集聚均促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新效率的提升;從穩(wěn)健性的估計(jì)可見(jiàn),生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)多樣化集聚的促進(jìn)作用要大于專業(yè)化集聚。從IV模型可見(jiàn),生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的專業(yè)化集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率在1%水平上顯著促進(jìn),多樣化集聚在5%水平上有顯著的促進(jìn)作用,說(shuō)明專業(yè)化集聚和多樣化集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用不僅體現(xiàn)在當(dāng)期,還存在滯后效應(yīng)。

生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)專業(yè)化集聚促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新效率可能是通過(guò)以下三種途徑來(lái)產(chǎn)生作用的:①規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的相同產(chǎn)業(yè)集聚在一起可共享創(chuàng)新中間產(chǎn)品、研發(fā)基礎(chǔ)設(shè)施、高素質(zhì)人才,從而有利于技術(shù)創(chuàng)新的提升。②知識(shí)溢出效應(yīng)。相同的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚能促使企業(yè)間知識(shí)的空間溢出,并促進(jìn)知識(shí)技術(shù)在企業(yè)間創(chuàng)造、傳播、積累,有助于持續(xù)提升企業(yè)的創(chuàng)新能力。③競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)效應(yīng)。生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)大都是具有知識(shí)密集性的企業(yè),具有較高的創(chuàng)新活力,專業(yè)化集聚使企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)程度更加激烈,因此企業(yè)通過(guò)持續(xù)創(chuàng)新得以保持市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力。生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的多樣化集聚可通過(guò)滿足企業(yè)多樣化需求、降低工業(yè)成本、加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的途徑來(lái)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新效率。經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求各產(chǎn)業(yè)需要不斷開(kāi)發(fā)多樣化的產(chǎn)品與服務(wù),以滿足特定人群的偏好與需求,這就要求相關(guān)企業(yè)需要進(jìn)行持續(xù)的創(chuàng)新活動(dòng)。生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)在特定區(qū)域內(nèi)的多樣化集聚提供了多樣化的服務(wù)環(huán)境,減少了工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)成本和搜尋成本,推動(dòng)了生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)和工業(yè)互動(dòng)的創(chuàng)新。同時(shí),生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的多樣化集聚使各產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性更加密切、互補(bǔ)性的知識(shí)交流更加頻繁,有助于產(chǎn)生更多的創(chuàng)新回報(bào)。

從控制變量可見(jiàn),生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的人力資本顯著促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新效率的提升,說(shuō)明教育有助于提高勞動(dòng)者的素質(zhì),促進(jìn)人力資本專業(yè)化,提升創(chuàng)新效率。政府支持的系數(shù)顯著為正,說(shuō)明政府行為在科技創(chuàng)新過(guò)程中發(fā)揮著重要作用。生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的開(kāi)放程度系數(shù)顯著為負(fù),說(shuō)明開(kāi)放水平抑制了我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新效率的提升,可能的解釋是以貿(mào)易進(jìn)出口表示的開(kāi)放水平帶來(lái)的技術(shù)溢出較小。同時(shí),國(guó)內(nèi)勞動(dòng)成本較低,企業(yè)可能忽略了吸收和消化先進(jìn)技術(shù)并進(jìn)行自主研發(fā)[39],從而抑制了技術(shù)創(chuàng)新效率水平的提升。城市化顯著提升了技術(shù)創(chuàng)新效率,城市化過(guò)程是各類要素在城市中高度集聚過(guò)程,城市化可通過(guò)多樣化分工、知識(shí)溢出、市場(chǎng)效應(yīng)、交易效率等途徑促進(jìn)創(chuàng)新效率[40]。生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的金融發(fā)展促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新效率水平的提升,說(shuō)明良好的金融市場(chǎng)可有效地緩解創(chuàng)新的信貸約束[41],“分散創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新行為的長(zhǎng)期化、穩(wěn)定化和持續(xù)化”[42]。環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的作用在考慮穩(wěn)健性后在10%水平上顯著為正,說(shuō)明投資型環(huán)境規(guī)制總體上對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了“激勵(lì)效應(yīng)”,一定程度上支持了“波特假說(shuō)”[43]。

4.2 集聚與技術(shù)創(chuàng)新效率的線性估計(jì)

由于我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在差異性,導(dǎo)致生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚也存在差別,對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響是不盡相同的。本文將分別采用我國(guó)東部、中部、西部的樣本分別估計(jì)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的創(chuàng)新效率,估計(jì)方法主要采用廣義的最小二乘法(FGLS),估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表3。

從表3的估計(jì)結(jié)果可見(jiàn),不同區(qū)域下生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的專業(yè)化集聚和多樣化集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響存在差異。其中,東部地區(qū)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的專業(yè)化集聚在1%水平上顯著抑制了技術(shù)創(chuàng)新效率,多樣化集聚在1%水平上顯著促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新效率;中部地區(qū)的專業(yè)化集聚和多樣化集聚在1%水平上顯著促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新效率;西部地區(qū)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的專業(yè)化集聚和多樣化集聚在1%水平上顯著促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新效率,且中部地區(qū)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的促進(jìn)作用大于西部地區(qū)。生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整可能是導(dǎo)致以上差距產(chǎn)生的原因。首先,我國(guó)的制造業(yè)具有低端化、專業(yè)化的特點(diǎn),東部地區(qū)的工業(yè)化發(fā)展處于中后期,制造業(yè)的升級(jí)和轉(zhuǎn)移導(dǎo)致生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的專業(yè)化服務(wù)難以匹配制造業(yè)的發(fā)展,同時(shí)東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)數(shù)目、種類眾多,創(chuàng)新活動(dòng)較頻繁,對(duì)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的多樣化服務(wù)產(chǎn)生巨大需求,從而導(dǎo)致專業(yè)化集聚抑制了東部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率水平,而多樣化集聚促進(jìn)了東部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率水平。其次,制造業(yè)在區(qū)域間的轉(zhuǎn)移也刺激了生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展,促進(jìn)了制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)。第三,西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對(duì)落后,對(duì)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)具有潛在的需求,進(jìn)而會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率水平產(chǎn)生一定的促進(jìn)作用。

在對(duì)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)進(jìn)行分地區(qū)估計(jì)的基礎(chǔ)上,我們可以把生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)劃分為低端型生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)和高端型生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)進(jìn)行進(jìn)一步檢驗(yàn)。借鑒于斌斌的處理方法[44],將交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè),批發(fā)和零售業(yè),租賃和商業(yè)服務(wù)業(yè)三個(gè)行業(yè)作為低端生產(chǎn)性服務(wù)業(yè),將信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)業(yè)和軟件業(yè),金融業(yè),房地產(chǎn)業(yè),科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)業(yè)和地質(zhì)勘查業(yè)四個(gè)行業(yè)作為高端生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)分別進(jìn)行估計(jì),結(jié)果見(jiàn)表4。

表3 分地區(qū)估計(jì)結(jié)果

注:***、**、*分別表示在10%、5%、1%水平下顯著;()內(nèi)為參數(shù)估計(jì)z統(tǒng)計(jì)值;[]內(nèi)為P值。

表4 分行業(yè)層面估計(jì)結(jié)果

注:***、**、*分別表示在10%、5%、1%水平下顯著;()內(nèi)為參數(shù)估計(jì)z統(tǒng)計(jì)值;[]內(nèi)為P值。

從表4的估計(jì)結(jié)果可見(jiàn),穩(wěn)健性的估計(jì)結(jié)果表明低端生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)專業(yè)化集聚促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新效率的提升,而多樣化集聚的促進(jìn)作用不顯著;高端生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)多樣化集聚促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新效率水平的提升,而專業(yè)化集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率水平的促進(jìn)作用不顯著。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層面來(lái)看,低端生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)更加注重專業(yè)化的發(fā)展模式,而高端生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)更加注重多樣化的發(fā)展模式,這有助于制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)和技術(shù)提升,與前文分地區(qū)的東部估計(jì)結(jié)果相一致。

3.3 面板門檻模型估計(jì)結(jié)果與分析

本文分別從生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的專業(yè)化集聚、多樣化集聚、外商直接投資、對(duì)外直接投資等作為門檻變量來(lái)驗(yàn)證生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚與技術(shù)創(chuàng)新效率之間的非線性關(guān)系。門檻效應(yīng)的檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表5,門檻值的估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表6。

表5 門檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

注:***、**、*分別表示在10%、5%、1%水平下顯著。

表6 門檻值估計(jì)結(jié)果

從表5、表6可見(jiàn),專業(yè)化集聚存在的雙重門檻為0.145、0.228,多樣化集聚存的在雙重門檻為0.102、0.137,專業(yè)化集聚下外商直接投資存在為雙重門檻為7.544、9.546,多樣化集聚下外商直接投資存在的三重門檻為7.793、9.755和10.328,專業(yè)化集聚下對(duì)外直接投資存在的三重門檻為9.634、11.548和14.755,多樣化集聚下對(duì)外直接投資存在的三重門檻為11.061、13.290和16.132。

根據(jù)門檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果、門檻值估計(jì)結(jié)果可構(gòu)建含有三重門檻的方程,本文只給出專業(yè)化集聚三重門檻的方程式,而多樣化集聚方程與專業(yè)化集聚相類似,在此不再贅述。

計(jì)算公式為:

TEit=a0+μi+δ1lnMARit×I(thi≤γ1)+δ2lnMARit×I(γ1γ4)+β1lnhumit+β2zfzcit+β3openit+β4urbit+β5finait+β6erit+εit

(11)

式中的控制變量含義與前文所述相同,而thi分別代表產(chǎn)業(yè)集聚、外商直接投資以及對(duì)外直接投資水平。面板門檻估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表7。

表7 面板門檻模型估計(jì)結(jié)果

(續(xù)表7)

解釋變量 集聚方式 lnfdi lnofdi 專業(yè)化多樣化專業(yè)化多樣化專業(yè)化多樣化MAR-1 0.3386*** -0.5530*** -0.3014*** (4.12) (-4.68) (-3.72)MAR-2 0.1894*** -0.0263 -0.0819 (2.80) (-0.40) (-1.06)MAR-3 0.3502*** 0.4313*** 0.3070*** (5.55) (7.40) (5.52)MAR-4 0.4495*** (7.95)JAC-1 0.6966*** -0.1617*** -0.0846** (5.54) (-3.85) (-2.08)JAC-2 0.4045*** -0.0335 0.0306 (5.57) (-0.90) (0.83)JAC-3 0.1698*** 0.0654* 0.0917*** (4.31) (1.76) 2.64JAC-4 0.1286*** 0.2490*** (3.82) (5.06)C-0.6948***-0.7233***-0.5346***-0.5285***-0.5191***-0.5641*** (-11.73) (-11.87) (-9.36) (-8.86) (-9.22) (-8.87)R2 0.8975 0.8966 0.9143 0.9120 0.9181 0.9059F 341.41 338.17 416.17 362.89 392.13 336.91

注:***、**、*分別表示在10%、5%、1%水平下顯著;()內(nèi)為參數(shù)估計(jì)的t統(tǒng)計(jì)值;[]內(nèi)為P值。

從表7全樣本的面板門檻模型可以得出:①當(dāng)專業(yè)化集聚水平低于0.145時(shí),生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)專業(yè)化集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響系數(shù)為0.3386,在1%的水平下顯著;當(dāng)專業(yè)化集聚水平為0.145—0.228時(shí),影響系數(shù)變?yōu)?.1894,在1%的水平下顯著,促進(jìn)作用有所降低;當(dāng)專業(yè)化集聚水平大于0.228時(shí),影響系數(shù)變?yōu)?.3502,在1%的水平下顯著,說(shuō)明生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)專業(yè)化集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率呈現(xiàn)正的“N”型影響規(guī)律;當(dāng)多樣化集聚水平低于0.102時(shí),生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)多樣化集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響系數(shù)為0.6966,在1%的水平下顯著;當(dāng)多樣化集聚水平為0.102—0.137時(shí),影響系數(shù)變?yōu)?.4045,在1%的水平下顯著;當(dāng)多樣化集聚水平大于0.137時(shí),影響系數(shù)變?yōu)?.1698,在1%水平下顯著。這說(shuō)明隨著生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)多樣化集聚水平的上升,對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用依次遞減。②如果考慮生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)專業(yè)化集聚,當(dāng)外商直接投資水平低于7.544(eln7.544=1889.3724)時(shí),生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)專業(yè)化集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響系數(shù)為-0.5530,在1%的水平下顯著;當(dāng)外商直接投資水平處于7.544(eln7.544=1889.3724)與9.546(eln9.546=13988.628)之間,影響系數(shù)變?yōu)?0.0263,且不顯著;當(dāng)外商直接投資水平大于9.546(eln9.546=13988.628)時(shí),影響系數(shù)變?yōu)?.4313,在1%的水平下顯著。這說(shuō)明隨著外商直接投資水平的上升,生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)專業(yè)化集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響呈現(xiàn)“U”型的影響規(guī)律。如果考慮生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)多樣化集聚,當(dāng)外商直接投資水平低于7.793(eln7.793=2423.5774)時(shí),生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)多樣化集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響系數(shù)為-0.1617,在1%的水平下顯著;當(dāng)外商直接投資水平處于7.793(eln7.793=2423.5774)與9.755(eln9.755=17240.215)之間時(shí),影響系數(shù)變?yōu)?0.0335,且不顯著;當(dāng)外商直接投資水平處于9.755(eln9.755=17240.215)與10.328(eln10.328=30576.897)之間時(shí),影響系數(shù)變?yōu)?.0654,在10%的水平下顯著;當(dāng)外商直接投資水平大于10.328(eln10.328=30576.897)時(shí),影響系數(shù)變?yōu)?.1286,在1%的水平下顯著。說(shuō)明隨著外商直接投資水平的上升,生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)多樣化集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響呈現(xiàn)“U”型的影響規(guī)律。③同樣,無(wú)論考慮生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)專業(yè)化集聚還是多樣化集聚,隨著對(duì)外直接投資水平的提升,生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響同樣呈現(xiàn)“U”型的影響規(guī)律。所以,對(duì)外直接投資的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)在我國(guó)的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚與技術(shù)創(chuàng)新之間具有正向調(diào)節(jié)作用。

5 結(jié)論與啟示

5.1 結(jié)論

本文利用2003—2015年省級(jí)面板相關(guān)數(shù)據(jù),從線性和非線性的角度分別考察了生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)不同集聚模式對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率水平的影響,結(jié)果顯示:①?gòu)娜珖?guó)層面來(lái)看,在考慮內(nèi)生性、異方差、截面相關(guān)、序列相關(guān)的線性回歸中,生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)專業(yè)化集聚、多樣化集聚均能夠促進(jìn)中國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新效率,且穩(wěn)健性的估計(jì)中多樣化集聚的促進(jìn)作用要大于專業(yè)化集聚。②從各個(gè)地區(qū)來(lái)看,穩(wěn)健性的估計(jì)結(jié)果表明,東部地區(qū)的專業(yè)化集聚顯著抑制了技術(shù)創(chuàng)新效率,多樣化集聚顯著促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新效率;中部地區(qū)的專業(yè)化集聚和多樣化集聚顯著促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新效率;西部地區(qū)的專業(yè)化集聚和多樣化集聚顯著促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新效率,且中部地區(qū)的促進(jìn)作用要大于西部地區(qū)。③從產(chǎn)業(yè)層面來(lái)看,穩(wěn)健性的估計(jì)結(jié)果表明,低端生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)專業(yè)化集聚促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新效率的提升,而多樣化集聚促進(jìn)作用不顯著;高端生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)多樣化集聚促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新效率水平的提升,而專業(yè)化集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率水平的促進(jìn)作用不顯著。④從全國(guó)層面來(lái)看,面板門檻模型的估計(jì)結(jié)果表明生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)專業(yè)化集聚、多樣化集聚對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響不僅僅只是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系。首先,專業(yè)化集聚基于自身門檻下呈現(xiàn)正的“N”型非線性規(guī)律,多樣化集聚基于自身門檻下呈現(xiàn)促進(jìn)作用并逐步遞減的非線性關(guān)系,專業(yè)化集聚、多樣化集聚基于外商直接投資、對(duì)外直接投資呈“U”型的非線性關(guān)系。上述研究結(jié)論可為各地區(qū)加快發(fā)展生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)不同的集聚模式，提高產(chǎn)業(yè)集聚的水平,進(jìn)而提升地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率水平和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變提供借鑒。

5.2 啟示

從全國(guó)層面來(lái)看,應(yīng)加快生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展,因地制宜制定生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策,優(yōu)化產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu),統(tǒng)籌產(chǎn)業(yè)空間布局,有效發(fā)揮生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。政府要加強(qiáng)分類指導(dǎo),通過(guò)政策引導(dǎo)和必要的財(cái)政支持形成特定的生產(chǎn)性服務(wù)產(chǎn)業(yè)集群,通過(guò)建立產(chǎn)學(xué)研合作示范區(qū)、科技服務(wù)業(yè)創(chuàng)新區(qū)來(lái)提升當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)創(chuàng)新水平。技術(shù)創(chuàng)新是生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的核心,也是產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵,因此要重點(diǎn)加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)、檢驗(yàn)檢測(cè)、新技術(shù)推廣、技術(shù)人員培訓(xùn)、信息化應(yīng)用、設(shè)備共享等服務(wù),以幫助企業(yè)增強(qiáng)創(chuàng)新能力;積極探索院校企業(yè)間的合作模式,以保證委托研發(fā)的順利進(jìn)行。同時(shí),要加強(qiáng)人才的培養(yǎng)力度,提高當(dāng)?shù)氐慕逃?為生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)提供智力保障;鼓勵(lì)發(fā)展多元化的金融體系,滿足不同類型生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的融資需求。

大力發(fā)展東部地區(qū)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)多樣化水平,以滿足東部地區(qū)制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí),合理、合規(guī)、有序地對(duì)東部地區(qū)制造業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)移,同時(shí)做好東部地區(qū)制造業(yè)向中西部地區(qū)的轉(zhuǎn)移承接工作;大力提升高端型生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的多樣化水平,適度發(fā)展低端型生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的專業(yè)化規(guī)模。

根據(jù)集聚模式的不同門檻可指定相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)政策,以克服集聚效應(yīng)在不同集聚程度下效應(yīng)遞減的變化。同時(shí),大力引進(jìn)外資、鼓勵(lì)對(duì)外投資,堅(jiān)持“走出去、引進(jìn)來(lái)”與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的有效結(jié)合,使外商投資和對(duì)外投資保持在合理水平以促進(jìn)我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新步伐,提升經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量。