中國(guó)城市生活垃圾處理績(jī)效的影響因素：基于VAR模型的實(shí)證研究

蘇為華,趙麗莉,劉相鋒

(1.浙江工商大學(xué) 統(tǒng)計(jì)與數(shù)學(xué)學(xué)院，浙江 杭州 310018；2.浙江財(cái)經(jīng)大學(xué) 中國(guó)政府管制研究院，浙江 杭州 310018)

一、問題提出及文獻(xiàn)回顧

隨著新公共管理運(yùn)動(dòng)的興起，績(jī)效管理成為政府工作和政策實(shí)施的重要考量。 Sheldon等給出了政府績(jī)效管理的一般概念，即“政府開展社會(huì)管理的進(jìn)展和結(jié)果所付出的一切有系統(tǒng)的努力的活動(dòng)評(píng)價(jià)[1]?！焙?jiǎn)單而言，政府績(jī)效管理就是對(duì)政府活動(dòng)效果的評(píng)價(jià)。城市生活垃圾處理作為市政公用事業(yè)中的重要內(nèi)容，其績(jī)效管理和評(píng)價(jià)必然承接公用事業(yè)績(jī)效的評(píng)價(jià)方法和思想。但對(duì)其績(jī)效研究除了應(yīng)該從行業(yè)自身出發(fā)外，還應(yīng)該重視城市的承載力情況對(duì)行業(yè)績(jī)效方面的影響，因?yàn)槌鞘猩罾幚硇袠I(yè)是一個(gè)多環(huán)節(jié)的復(fù)雜系統(tǒng)工程，每一個(gè)環(huán)節(jié)都會(huì)受到來自城市自身特定及各方面因素影響。因此，將城市承載力納入城市生活垃圾處理行業(yè)績(jī)效方面影響因素中是重要的研究課題。

關(guān)于城市生活垃圾處理行業(yè)的績(jī)效研究主要還是采用綜合評(píng)價(jià)體系進(jìn)行衡量，學(xué)者們普遍認(rèn)為城市生活垃圾處理的績(jī)效應(yīng)該包括城市的環(huán)境、文化等諸多因素。Karagiannidis等認(rèn)為城市生活垃圾清運(yùn)業(yè)務(wù)構(gòu)成了動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，通過比較多種清運(yùn)模式的運(yùn)行過程，對(duì)希臘14個(gè)城市的生活垃圾清運(yùn)體系的運(yùn)行效果進(jìn)行了評(píng)價(jià)，指出城市生活垃圾清運(yùn)系統(tǒng)運(yùn)行效率受環(huán)境、文化等多種因素的影響，建議構(gòu)建科學(xué)合理的指標(biāo)體系來評(píng)價(jià)清運(yùn)系統(tǒng)運(yùn)行績(jī)效[2]。HARI等構(gòu)建了城市生活垃圾清運(yùn)系統(tǒng)績(jī)效評(píng)價(jià)體系，所設(shè)定的評(píng)價(jià)指標(biāo)主要包括系統(tǒng)費(fèi)用、燃料消耗、工作時(shí)間以及回收效率，并將該績(jī)效評(píng)價(jià)體系應(yīng)用到對(duì)瑞典城市四類主要清運(yùn)系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)績(jī)效的評(píng)價(jià)實(shí)踐之中，結(jié)論認(rèn)為分類垃圾同時(shí)被收集的清運(yùn)模式最具效率，高參與率和分類回收顯著降低了生活垃圾收集成本[3]。Grimme等運(yùn)用戰(zhàn)略環(huán)境影響評(píng)價(jià)方法對(duì)城市生活垃圾清運(yùn)模式進(jìn)行了專門研究，構(gòu)建系統(tǒng)模型研究了生活垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)距離與環(huán)境影響等變量之間的關(guān)系，研究結(jié)論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)方便、效率高且環(huán)保的清運(yùn)模式才是符合城市發(fā)展的有效模式[4]。Duin等通過構(gòu)建多目標(biāo)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系對(duì)比研究了地鐵垃圾收運(yùn)模式和傳統(tǒng)垃圾收運(yùn)模式的不同，結(jié)論認(rèn)為生活垃圾收運(yùn)費(fèi)用是評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中最關(guān)鍵的因素[5]。

本文認(rèn)為已有文獻(xiàn)主要的不足在于：(1)生活垃圾處理行業(yè)的研究并沒有形成一個(gè)較具形成共識(shí)性的績(jī)效評(píng)價(jià)體系。已有文獻(xiàn)更多地把焦點(diǎn)放在了生活垃圾的終端處置環(huán)節(jié)，而清運(yùn)環(huán)節(jié)則較少受到關(guān)注。但由于清運(yùn)環(huán)節(jié)為整個(gè)系統(tǒng)的前置環(huán)節(jié)，即包括生活垃圾的清掃、收集和轉(zhuǎn)運(yùn)，因而生活垃圾清運(yùn)效率的高低直接決定著城市環(huán)境質(zhì)量和終端處置環(huán)節(jié)的運(yùn)營(yíng)狀況。(2)雖有文獻(xiàn)系統(tǒng)對(duì)城市垃圾處理行業(yè)績(jī)效水平的影響因素進(jìn)行深入分析，其作用機(jī)制和作用路徑并不明顯。因此，在沒有顯著機(jī)理分析的基礎(chǔ)上而進(jìn)行的相應(yīng)評(píng)價(jià)體系構(gòu)建，其效果將大打折扣。

基于上述幾個(gè)方面的問題，本文將以此進(jìn)行突破和擴(kuò)展。因此，本文的創(chuàng)新及貢獻(xiàn)在以下幾點(diǎn)：(1)在數(shù)據(jù)收集和整理方面，突破已有限制，采用中國(guó)統(tǒng)計(jì)局公布的各地區(qū)及行業(yè)的相關(guān)月度數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總和收集，以最新的匯總后的年度數(shù)據(jù)對(duì)中國(guó)城市垃圾處理行業(yè)的績(jī)效系統(tǒng)進(jìn)行評(píng)估和評(píng)價(jià)。(2)在已有的評(píng)價(jià)體系中，重點(diǎn)囊括了垃圾處理前置環(huán)節(jié)的績(jī)效評(píng)估，即清運(yùn)環(huán)節(jié)的績(jī)效評(píng)價(jià)。(3)通過VAR模型進(jìn)行系統(tǒng)的多因素作用機(jī)理分析，從而使垃圾處理行業(yè)的整體績(jī)效評(píng)價(jià)和調(diào)整更為合理和科學(xué)，以對(duì)城市垃圾處理的公用事業(yè)方面研究的相應(yīng)空白做出一定的填補(bǔ)作用。

二、中國(guó)城市生活垃圾處理績(jī)效綜合評(píng)價(jià)

(一) 城市生活垃圾處理績(jī)效指標(biāo)和樣本說明及統(tǒng)計(jì)性描述

1. 城市生活垃圾處理行業(yè)績(jī)效指標(biāo)選取及說明。關(guān)于城市生活垃圾處理行業(yè)的績(jī)效衡量指標(biāo)，學(xué)術(shù)界主要采用單一要素進(jìn)行評(píng)價(jià)，但是城市生活垃圾處理整體是一個(gè)多環(huán)節(jié)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，因而本文在江源、王建明等學(xué)者的研究思路基礎(chǔ)上，借鑒劉承毅的處理方法，將績(jī)效變量主要根據(jù)清運(yùn)和處置等環(huán)節(jié)進(jìn)行分類和制定[6-8]。

(1)清運(yùn)環(huán)節(jié)。傳統(tǒng)觀念認(rèn)為的城市生活垃圾處理僅是指生活垃圾被轉(zhuǎn)運(yùn)至生活垃圾處理場(chǎng)(廠)之后所進(jìn)行的終端處置，其實(shí)城市生活垃圾處理行業(yè)是一個(gè)完整的處理系統(tǒng)，不僅包括生活垃圾的終端處置，在其上游處理環(huán)節(jié)還存在著生活垃圾的清掃、收集和運(yùn)輸環(huán)節(jié)，因此，對(duì)城市生活垃圾處理進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)前端清運(yùn)水平進(jìn)行考察。城市生活垃圾處理績(jī)效評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)為績(jī)效評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)從機(jī)械化的道路清掃保潔面積和密閉清運(yùn)量指標(biāo)來進(jìn)行。因此在有限的財(cái)政資金支持下，城市生活垃圾處理應(yīng)當(dāng)遵循經(jīng)濟(jì)性標(biāo)準(zhǔn)，即城市生活垃圾清運(yùn)體系的運(yùn)營(yíng)應(yīng)當(dāng)考慮成本與收益問題，更何況隨著市場(chǎng)化改革的推進(jìn)和深化，具備競(jìng)爭(zhēng)性特征的城市生活垃圾清掃、收集和運(yùn)輸業(yè)務(wù)將越來越多地移交給競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)負(fù)責(zé)，追求自身利益最大化的私營(yíng)企業(yè)亦必然會(huì)將成本與收益問題當(dāng)作企業(yè)運(yùn)營(yíng)的核心。但城市生活垃圾處理行業(yè)是市政公用事業(yè)的重要組成部分，其同時(shí)具備市政公用事業(yè)基礎(chǔ)性、公共性和正外部性等多種特征，城市生活垃圾處理服務(wù)的需求價(jià)格彈性較小，且具有城市全體居民共同消費(fèi)的特征，因而城市生活垃圾處理行業(yè)亦具有普遍服務(wù)的性質(zhì)，在進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)時(shí)，考慮成本和收益等經(jīng)濟(jì)性標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)也應(yīng)當(dāng)從其收運(yùn)體系覆蓋范圍等社會(huì)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考量。

(2)垃圾處理環(huán)節(jié)。城市生活垃圾因具有強(qiáng)烈的負(fù)外部性而遭到厭惡，如果處理不善，其所產(chǎn)生的有害物質(zhì)將會(huì)污染水源、土壤和空氣，對(duì)城市居民的生產(chǎn)和生活產(chǎn)生嚴(yán)重影響，因此對(duì)城市生活垃圾進(jìn)行無害化控制和處理則變得舉足輕重。城市生活垃圾處理行業(yè)所提供的主要產(chǎn)品是生活垃圾處理服務(wù)，就是將日益增加的具有強(qiáng)烈負(fù)外部性的生活垃圾變得無害化，這個(gè)過程將會(huì)同時(shí)產(chǎn)生可觀的能源或資源，但其都是為了處理生活垃圾而額外產(chǎn)生的副產(chǎn)品，因此城市生活垃圾的無害化處置將成為城市生活垃圾處理績(jī)效評(píng)價(jià)的重要內(nèi)容。城市生活垃圾終端處置環(huán)節(jié)就是傳統(tǒng)觀念所認(rèn)為的生活垃圾處理，其是將轉(zhuǎn)運(yùn)至生活垃圾處理場(chǎng)(廠)的生活垃圾通過特定的處理工藝或技術(shù)，變成沒有污染和危害的存在。城市生活垃圾終端處置環(huán)節(jié)具有衛(wèi)生填埋、焚燒發(fā)電和生物堆肥三種處理方式，任何一種處理方式在處理過程中都存在污染風(fēng)險(xiǎn)，例如衛(wèi)生填埋處置，衛(wèi)生填埋場(chǎng)需要敷設(shè)防滲膜，但一些垃圾填埋場(chǎng)為了節(jié)約建設(shè)成本，偷工減料，使用劣質(zhì)的防滲材料，導(dǎo)致垃圾滲瀝液下滲，污染土壤和地下水。另外，生活垃圾在填埋場(chǎng)長(zhǎng)時(shí)間存放會(huì)進(jìn)行發(fā)酵，產(chǎn)生大量的可燃性氣體，導(dǎo)致垃圾填埋場(chǎng)存在潛在威脅。例如焚燒發(fā)電處置，如果溫度達(dá)不到設(shè)計(jì)要求，生活垃圾在焚燒過程中將會(huì)產(chǎn)生大量的“二惡英”，這也是近些年來垃圾焚燒發(fā)電廠項(xiàng)目遭到老百姓全力反對(duì)的主要原因之一；再比如生物堆肥處置，生物堆肥處置對(duì)生活垃圾成分要求較高，城市生活垃圾成分復(fù)雜，所產(chǎn)生的城市生活垃圾要么不適合堆肥，要么即使被用于堆肥，但最終形成的產(chǎn)品雜質(zhì)和有害成分較多，肥效減損?？紤]到城市生活垃圾處理績(jī)效評(píng)價(jià)的三項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，其中經(jīng)濟(jì)性標(biāo)準(zhǔn)更多強(qiáng)調(diào)的是用最少的投入產(chǎn)生最大的產(chǎn)出，但在缺乏有效政府監(jiān)管的情況下，追求自身利益的特許經(jīng)營(yíng)企業(yè)存在縮減投入成本，降低服務(wù)質(zhì)量的傾向，政府應(yīng)當(dāng)將更多的精力投入到對(duì)環(huán)境性標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)注，比如有多少生活垃圾是無害化處置的、生活垃圾分類處理比率如何、是否實(shí)現(xiàn)了有害垃圾的單獨(dú)處置等，以減少生活垃圾終端處置過程中產(chǎn)生的負(fù)外部性，進(jìn)而維護(hù)整個(gè)社會(huì)的共同福利。其相應(yīng)的指標(biāo)權(quán)重確定可采用主成分分析方法，具體參見表1。

表1 城市生活垃圾處理績(jī)效指標(biāo)選取表

2. 數(shù)據(jù)來源及描述性分析。本文主要采用中國(guó)30個(gè)省(自治區(qū)、直轄市)2006—2015年9年數(shù)據(jù)，分析了中國(guó)城市各因素對(duì)城市生活垃圾處理績(jī)效的影響。需要特別說明的是以下三點(diǎn)：(1)計(jì)算采用了截面數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化加權(quán)平均處理，標(biāo)準(zhǔn)處理的方法主要采用Z-score標(biāo)準(zhǔn)化；(2)由于中國(guó)西藏等地區(qū)統(tǒng)計(jì)量的缺失，本文對(duì)西藏等地區(qū)進(jìn)行剔除；(3)由于上海2010年單項(xiàng)指標(biāo)數(shù)據(jù)缺失，且只出現(xiàn)一年，因而本文采用移動(dòng)平均的處理方式進(jìn)行填補(bǔ)。關(guān)于計(jì)量模型需要的數(shù)據(jù)主要來源，如下：城市生活垃圾處理行業(yè)的道路清掃保潔面積(機(jī)械化)(dlqy)、(密閉車廂)清運(yùn)量(mbqy)、城市生活垃圾無害化處理場(chǎng)數(shù)量(whhclc)、生活垃圾處理量(cll)、城市生活垃圾(無害化)處理量(whhcl)及城市生活垃圾無害化處理能力(clnl)均來自2006—2016年《中國(guó)城市建設(shè)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》。本文對(duì)城市生活垃圾處理績(jī)效數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化去量綱處理，處理后的數(shù)據(jù)基本信息如表2所示。

表2 相關(guān)數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計(jì)

(二) 中國(guó)城市生活垃圾處理績(jī)效的各省(區(qū)、市)全國(guó)評(píng)價(jià)：基于主成分分析

本文在處理城市生活垃圾績(jī)效方面主要使用SPSS14.0進(jìn)行處理和分析，采用的方法主要是主成分分析。需要說明的是主成分分析主要基于截面數(shù)據(jù)，因而需要對(duì)2006年至2015年進(jìn)行逐年處理，從而計(jì)算出全國(guó)歷年各省(區(qū)、市)的城市生活垃圾處理績(jī)效。本文以2015年的主成分分析為例詳細(xì)闡述具體的分析過程，然后對(duì)中國(guó)歷年各省(區(qū)、市)的績(jī)效情況進(jìn)行評(píng)價(jià)和分析，并采用平均化處理計(jì)算出歷年全國(guó)城市垃圾處理績(jī)效水平。[注]受篇幅的限制，本文列舉2015年的具體處理情況，由于其他各年的組成本處理結(jié)果相對(duì)穩(wěn)定，因而以2015年為例具有一定的代表性。讀者若對(duì)其他各年有需要，可以向筆者索要。

1. 指標(biāo)特征與貢獻(xiàn)率確定。將兩個(gè)環(huán)節(jié)六項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行主成分分析。指標(biāo)之間的關(guān)系可以判斷指標(biāo)之間的作用，通過去除顯著或明顯沒有分歧的指標(biāo)達(dá)到最終目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)指標(biāo)的科學(xué)合成。從表3中看出，選取的六項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)之間彼此存在較強(qiáng)的相關(guān)性，因此預(yù)期將合成為一個(gè)綜合類指標(biāo)。具體而言，若比較觀察相關(guān)性的區(qū)別特征，可以發(fā)現(xiàn)道路清運(yùn)和密閉清運(yùn)之間還是存在一定差異的，密閉情況雖然處于清運(yùn)環(huán)節(jié)，但是其與后期的處理環(huán)節(jié)聯(lián)系相當(dāng)緊密，這是因?yàn)槌鞘猩罾幚硇袠I(yè)的系統(tǒng)性的原因。同時(shí)，表3第二部分提供的顯著性信息也證實(shí)指標(biāo)之間強(qiáng)相關(guān)特征，具體的P值均為0.000，難以接受相關(guān)性檢驗(yàn)的原假設(shè)。

表3 2015年中國(guó)城市生活垃圾處理的相關(guān)指標(biāo)特征情況

表4和圖1的信息是反映主成分分析的選取及合成綜合評(píng)價(jià)因子的依據(jù)。具體而言，第一項(xiàng)的累積貢獻(xiàn)率已經(jīng)超過80%，達(dá)到了94.159%，因而將第一項(xiàng)作為主成分因子比較合理。據(jù)此，本文進(jìn)行進(jìn)一步的原始指標(biāo)的載荷處理。

表4 指標(biāo)特征值及貢獻(xiàn)率情況

2. 載荷情況與主成分綜合得分及排名。從表5看，六項(xiàng)指標(biāo)的載荷值相對(duì)接近，這說明城市生活垃圾處理行業(yè)的評(píng)價(jià)體系指標(biāo)相對(duì)分布均衡。但相對(duì)來講，本文構(gòu)建的評(píng)價(jià)體系可能會(huì)更加傾向于后端環(huán)節(jié)，即垃圾處理的環(huán)節(jié)。

表5 載荷及評(píng)分系數(shù)表

根據(jù)各指標(biāo)的特征向量、標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)及綜合得分計(jì)算，將歷年的城市垃圾處理績(jī)效進(jìn)行綜合評(píng)分。若綜合得分為正值，則說明城市垃圾處理的績(jī)效達(dá)到平均值水平之上，其正值越大，則說明綜合績(jī)效水平越高；相反，若綜合得分為負(fù)值，則說明其水平在平均水平之下。本文在基本的判斷標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上，進(jìn)行綜合水平的平均再處理，研究和排名發(fā)現(xiàn)歷年的績(jī)效分布和趨勢(shì)呈現(xiàn)出一個(gè)較為穩(wěn)定的狀況，整體上形成較為顯著的三個(gè)梯隊(duì)，即以廣東、江蘇、浙江及山東為主的第一梯隊(duì)，以北京、上海、河南、河北等為主的第二梯隊(duì)，以及以黑龍江、內(nèi)蒙古等為主的第三梯隊(duì)[注]第一梯隊(duì)為綜合得分均值之上；第二梯隊(duì)為綜合得分在均值之下但其為非負(fù)；第三梯隊(duì)則為負(fù)值。。

圖1 全國(guó)各省(區(qū)、市)城市生活處理績(jī)效評(píng)分雷達(dá)圖

除中國(guó)各省(區(qū)、市)內(nèi)部梯隊(duì)劃分以外，本文對(duì)全國(guó)各省(區(qū)、市)按照產(chǎn)值權(quán)重進(jìn)行評(píng)分平均化處理，這樣處理消除了省(區(qū)、市)的規(guī)?；愘|(zhì)性問題，同時(shí)也為后文進(jìn)行VAR模型構(gòu)建搭建了數(shù)據(jù)前期基礎(chǔ)。從圖2中看，中國(guó)整體城市生活垃圾處理的績(jī)效水平出現(xiàn)部分周期變化特征，平均來看大約在5年左右進(jìn)行一次調(diào)整，并非呈現(xiàn)明顯的趨勢(shì)性，并且在2011年之后整體的波動(dòng)情況明顯下降，呈現(xiàn)出較為穩(wěn)定上升的趨勢(shì)。

圖2 中國(guó)歷年城市生活垃圾處理平均得分情況

三、基于VAR模型的中國(guó)城市生活垃圾處理績(jī)效影響因素的實(shí)證研究

(一) 變量的選取及數(shù)據(jù)來源說明

1. 影響因素指標(biāo)選取及說明。(1)經(jīng)費(fèi)因素指標(biāo)。影響一個(gè)行業(yè)的重要因素就是資本投入或融資渠道，中國(guó)城市垃圾處理行業(yè)屬于公共事業(yè)中比較重要的組成部分，其經(jīng)費(fèi)因素一方面體現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)方面，另一方面也可以關(guān)系到政府的內(nèi)部資源配置。關(guān)于中國(guó)城市生活垃圾處理的經(jīng)費(fèi)指標(biāo)，本文選取了中央及各省(區(qū)、市)經(jīng)費(fèi)撥款進(jìn)行衡量，記為EC。

(2)勞動(dòng)力因素指標(biāo)。勞動(dòng)力作為重要的投入要素，其整體素質(zhì)和結(jié)構(gòu)都關(guān)系到行業(yè)整體的運(yùn)營(yíng)水平，基于兩個(gè)方面的考慮，本文采用行業(yè)勞動(dòng)力中本科及以上占比情況作為衡量，其公式為：

(3)政府監(jiān)管因素。政府監(jiān)管對(duì)行業(yè)運(yùn)營(yíng)水平具有重要的影響性，過高的監(jiān)管強(qiáng)度一方面會(huì)制約行業(yè)的整體發(fā)展，但較為放松的實(shí)施力度又難以保證避免市場(chǎng)失靈。因此，本文將政府監(jiān)管因素考慮到分析中，利用政府在公共事業(yè)方面的投入監(jiān)管成本作為衡量指標(biāo)。

(4)運(yùn)營(yíng)模式因素。運(yùn)營(yíng)模式因素是通過改善和發(fā)展行業(yè)整體的作用模式進(jìn)行行業(yè)績(jī)效水平提升，不同的運(yùn)營(yíng)模式發(fā)揮的作用千差萬(wàn)別，目前最具代表性的也是今后公用事業(yè)發(fā)展方向就是PPP模式。據(jù)此，本文利用公用事業(yè)的非國(guó)有及國(guó)有控股的比重情況來進(jìn)行近似衡量，其公式為：

具體城市生活垃圾處理行業(yè)影響因素指標(biāo)可參見表6所示。

表6 城市生活垃圾處理行業(yè)影響因素指標(biāo)及標(biāo)示

2. 數(shù)據(jù)來源及描述性分析。本文的數(shù)據(jù)整體的時(shí)間跨度為2006—2015年9年間的數(shù)據(jù)，整體數(shù)據(jù)來源一方面為前文的主成分分析加工數(shù)據(jù)，另一方面主要來源于中國(guó)官方公布的統(tǒng)計(jì)年鑒。具體而言，勞動(dòng)力因素?cái)?shù)據(jù)主要來自《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，其中《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》提供了本科及本科以上的人員從業(yè)數(shù)量，而《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》提供了整體的行業(yè)從業(yè)人員數(shù)量；經(jīng)費(fèi)因素?cái)?shù)據(jù)主要來自《中國(guó)城市建設(shè)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，其中經(jīng)費(fèi)指標(biāo)在2010年之前并沒有進(jìn)行中央和地方的區(qū)分，而其后進(jìn)行中央地方劃分，因而本文進(jìn)行整體的數(shù)據(jù)整合，統(tǒng)一采用非區(qū)分性數(shù)據(jù)；運(yùn)營(yíng)模式因素主要來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，因在中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒中并沒有城市垃圾處理行業(yè)的統(tǒng)計(jì)口徑，因此本文利用資源再利用行業(yè)進(jìn)行替代，利用其國(guó)有及國(guó)有控股的企業(yè)數(shù)量變化情況進(jìn)行衡量；政府監(jiān)管因素?cái)?shù)據(jù)主要來源于《中國(guó)城市建設(shè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

(二) 實(shí)證分析

1. 數(shù)據(jù)平穩(wěn)性檢驗(yàn)。在進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析前，需要首先對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，避免由于數(shù)據(jù)的非平穩(wěn)特征造成偽回歸問題。具體操作如下，首先對(duì)四個(gè)變量進(jìn)行ADF檢驗(yàn)，見表7。從表7中可以看出，五個(gè)變量中，除了運(yùn)營(yíng)模式因素的原始數(shù)據(jù)為平穩(wěn)數(shù)據(jù)以外，其他指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)均為非平穩(wěn)數(shù)據(jù)。需要說明的是經(jīng)費(fèi)因素和監(jiān)管因素所采用的數(shù)據(jù)指標(biāo)具有量綱，因此本文進(jìn)行自然對(duì)數(shù)處理。具體而言，對(duì)非平穩(wěn)的績(jī)效指數(shù)(P)和勞動(dòng)力因素指標(biāo)(LS)的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行一階差分處理將得到平穩(wěn)序列，其ADF統(tǒng)計(jì)量分別為-3.049和-3.289，p值為0.036和0.0154，均小于5%的置信水平；對(duì)于運(yùn)營(yíng)模式因素指標(biāo)(ppp)的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行ADF檢驗(yàn)，可以發(fā)現(xiàn)其統(tǒng)計(jì)量為-3.093，達(dá)到5%的置信水平，因而呈現(xiàn)平穩(wěn)狀態(tài)；最后，對(duì)于量綱處理后的經(jīng)費(fèi)因素?cái)?shù)據(jù)(EC)和監(jiān)管因素?cái)?shù)據(jù)(RC)首先進(jìn)行ADF檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)其并沒有形成穩(wěn)定性序列，其統(tǒng)計(jì)量分別為-1.223和-1.941，沒有通過ADF檢驗(yàn)，其后進(jìn)行一階差分處理，可以發(fā)現(xiàn)其統(tǒng)計(jì)量分別為-3.698和-3.459，從而形成較為顯著的平穩(wěn)性序列。

表7 數(shù)據(jù)平穩(wěn)性檢驗(yàn)

2. 模型的滯后階數(shù)選取及說明。建立VAR模型，需要對(duì)模型的滯后項(xiàng)進(jìn)行預(yù)判和估計(jì)。一方面考慮到刻畫構(gòu)造模型動(dòng)態(tài)特征需要最大程度地延伸滯后項(xiàng)，另一方面也要考慮到過大的滯后項(xiàng)可能嚴(yán)重壓縮樣本的自由度，因而選取滯后項(xiàng)階數(shù)可以參考檢驗(yàn)結(jié)果中的FPE、AIC、HQIC、SBIC等值。由表8信息看，根據(jù)FPE值，最終的滯后階數(shù)應(yīng)該為之后1期，而從AIC、HQIC、SBIC的值看，滯后2階的相應(yīng)值最小，由此判斷滯后2階為適合。但是在實(shí)際操作和研究過程中，還要考慮到實(shí)際的模型穩(wěn)定性。從后文的模型穩(wěn)定性方面看，本文選取滯后1階為整體模型的滯后階數(shù)比較合理。

表8 最大滯后項(xiàng)選擇情況

3. 格蘭杰因果檢驗(yàn)。表9信息顯示，在城市生活垃圾績(jī)效為被解釋變量的模型中，檢驗(yàn)變量LS和ppp系數(shù)的都具有聯(lián)合顯著性，其統(tǒng)計(jì)量分別為2.78768和7.5888，相應(yīng)的p值分別為0.095和0.006，故可以認(rèn)為它們分別在10%和1%的置信水平上是顯著的。但是其他變量如EC和RC均不是城市生活垃圾處理績(jī)效的granger原因，其統(tǒng)計(jì)量分別為0.01495和0.0251，其p值均難以通過顯著性檢驗(yàn)，因而難以檢驗(yàn)難以拒絕Granger檢驗(yàn)的原假設(shè)。

表9中的第二部分顯示了勞動(dòng)力因素作為被解釋變量方程的檢驗(yàn)結(jié)果。表中信息顯示，城市生活垃圾處理績(jī)效不是勞動(dòng)因素的Granger原因，其統(tǒng)計(jì)量為0.03469，相應(yīng)的p值為0.852。同時(shí)，研究可以發(fā)現(xiàn)運(yùn)營(yíng)因素、經(jīng)費(fèi)因素以及政府監(jiān)管因素是勞動(dòng)力因素LS具有顯著性的Granger原因，其統(tǒng)計(jì)量分別為8.4849、9.7116及16.588，相應(yīng)的p值則為0.004、0.002及0.000，均在1%的置信水平，呈現(xiàn)顯著水平。

表9 Granger因果檢驗(yàn)結(jié)果情況表

表9中的第三部分顯示了運(yùn)營(yíng)因素作為被解釋變量方程的檢驗(yàn)結(jié)果。表中信息顯示，運(yùn)營(yíng)模式完全是一個(gè)外生獨(dú)立變量，并不受到其他因素的影響，這是因?yàn)楦饕蛩氐腉ranger檢驗(yàn)的統(tǒng)計(jì)量分別為0.08407、0.16961、0.51063及0.03053，相應(yīng)p值為0.772、0.680、0.475及0.861，均沒有呈現(xiàn)顯著性的特征。

表9中的第四部分顯示了經(jīng)費(fèi)因素作為被解釋變量方程的檢驗(yàn)結(jié)果。表中信息顯示，城市的政府監(jiān)管因素不是經(jīng)費(fèi)因素的Granger原因，其統(tǒng)計(jì)量為0.00079，相應(yīng)的p值為0.978。而勞動(dòng)力因素則是經(jīng)費(fèi)因素在5%置信水平上的顯著Granger原因，其統(tǒng)計(jì)量為4.6212，p值為0.032；同時(shí)，城市生活垃圾處理績(jī)效和運(yùn)營(yíng)模式又是經(jīng)費(fèi)因素在10%置信水平上的顯著Granger原因，它們的統(tǒng)計(jì)量分別為3.3978和3.0522，p值分別為0.065和0.081。

最后，表9中的第五部分顯示了政府監(jiān)管因素作為被解釋變量方程的檢驗(yàn)結(jié)果。表中信息顯示，城市生活垃圾處理績(jī)效、勞動(dòng)力因素及運(yùn)營(yíng)模式因素均不是政府監(jiān)管因素的Granger原因，其統(tǒng)計(jì)量分別為0.4297、1.0669和1.1851，相應(yīng)的p值分別為0.512、0.302和0.276，均難以拒絕Granger檢驗(yàn)的原假設(shè)。而經(jīng)費(fèi)因素則是政府監(jiān)管因素在10%置信水平上的顯著Granger原因，其統(tǒng)計(jì)量為3.0619，p值為0.080。

4. 模型整體構(gòu)建及穩(wěn)定性檢驗(yàn)。根據(jù)前文對(duì)模型整體的滯后項(xiàng)的判斷結(jié)果，本文分別建立VAR(1)和VAR(2)模型，但是由于模型整體的穩(wěn)定性，最終本文選擇VAR(1)模型作為計(jì)量模型。表10主要信息為VAR(1)模型中基本的系數(shù)估計(jì)值，表中的圓括號(hào)顯示的相應(yīng)系數(shù)估計(jì)的標(biāo)準(zhǔn)差，而方括號(hào)為相應(yīng)系數(shù)估計(jì)的統(tǒng)計(jì)量值。表11是關(guān)于模型各個(gè)因素的擬合情況，從表可以發(fā)現(xiàn)五個(gè)變量的擬合情況非常良好，擬合優(yōu)度均超過了95%，p值均表現(xiàn)出1%的置信水平顯著性。

表10 模型整體系數(shù)的估計(jì)情況表

表11 模型各因素的擬合情況

表12 模型穩(wěn)定性情況

表12主要反映模型整體的穩(wěn)定性，原則上模型的特征根和模值均小于1才能夠保證模型整體的穩(wěn)定。保證模型整體的穩(wěn)定性主要基于兩個(gè)方面的考慮，一方面保證模型的測(cè)度具有穩(wěn)定的測(cè)度意義和實(shí)際意義，這樣即使在數(shù)據(jù)樣本量變化的情況下，依然能夠保證模型的解釋能力。另一方面為后文進(jìn)行脈沖響度模型和方差分解做鋪墊和基礎(chǔ)，因?yàn)槟Ｐ瓦M(jìn)行預(yù)測(cè)和模擬估計(jì)動(dòng)態(tài)變化進(jìn)行需要模型穩(wěn)定前提條件。具體而言，模型具有五個(gè)特征根和五個(gè)模值，模值均小于1，可以說明模型整體的穩(wěn)定性，進(jìn)一步從VAR系統(tǒng)的穩(wěn)定性判別(見圖3)也可以看出，所有的特征根均在單位圓內(nèi)。據(jù)此，可以判斷本文采用的VAR(1)模型具有較好的穩(wěn)定性。

5. 脈沖響度模型及方差分解。本文研究各因素的長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)特征采用分要素分析的方式，主要使用Stata14進(jìn)行處理，分別分析勞動(dòng)力、運(yùn)營(yíng)模式、經(jīng)費(fèi)以及政府監(jiān)管等因素的脈沖響度模型以及相應(yīng)的方差分解情況，以期刻畫四種因素對(duì)城市生活垃圾處理績(jī)效的動(dòng)態(tài)影響。

(1)勞動(dòng)力因素。勞動(dòng)力因素主要是用本科以上的人員比重作為測(cè)算，從脈沖響度函數(shù)動(dòng)態(tài)圖4和方差分解表13的變化情況看，勞動(dòng)力因素在當(dāng)期變動(dòng)1%會(huì)引起城市生活垃圾處理績(jī)效正向變動(dòng)，在第二期時(shí)下降，隨后逐漸恢復(fù)均衡狀態(tài)，大約5期之后這樣的波動(dòng)影響逐漸消失。結(jié)合方差分解表的信息，更加準(zhǔn)確地反映動(dòng)態(tài)波動(dòng)情況，具體而言，在沖擊作用后的第一期，勞動(dòng)力因素提升1%，則績(jī)效水平相應(yīng)地提高到3.84%，其后第二期迅速下降到負(fù)向狀態(tài)的1.07%；大約在第5期后，其重要的波動(dòng)不足0.01%，可以被認(rèn)為趨近于穩(wěn)定狀態(tài)。

圖3 VAR系統(tǒng)穩(wěn)定性判別圖

圖4 勞動(dòng)力因素沖擊作用下的績(jī)效動(dòng)態(tài)變化圖

表13 勞動(dòng)因素沖擊作用下的方差分解表

圖5 運(yùn)營(yíng)模式因素沖擊作用下的績(jī)效動(dòng)態(tài)變化圖

(2)運(yùn)營(yíng)模式因素。運(yùn)營(yíng)因素主要是以PPP模式進(jìn)行測(cè)算，從脈沖響度函數(shù)動(dòng)態(tài)圖5和方差分解表14的變化情況看，運(yùn)營(yíng)模式因素在當(dāng)期變動(dòng)1%會(huì)引起城市生活垃圾處理績(jī)效正向變動(dòng)，在第二期達(dá)到波峰，隨后波動(dòng)到波谷，然后逐漸恢復(fù)穩(wěn)定狀態(tài)，但是與勞動(dòng)力因素不同在于運(yùn)營(yíng)模式會(huì)直接使得整體的績(jī)效水平呈現(xiàn)永久性的正向影響，這從5期之后正向波動(dòng)影響仍然存在可以看出。結(jié)合方差分解表的信息，更加準(zhǔn)確地反映動(dòng)態(tài)波動(dòng)情況，具體而言，在沖擊作用后的第一期，勞動(dòng)力因素提升1%，則績(jī)效水平相應(yīng)地提高到0.475%，其后第二期迅速下降到負(fù)向狀態(tài)的0.2499%；大約在第5期后，其正向波動(dòng)一直較為穩(wěn)定地持續(xù)在不足0.11%以上，可以被認(rèn)為趨近于永久性正向影響。

表14 運(yùn)營(yíng)模式因素沖擊作用下的方差分解表

圖6 政府監(jiān)管因素沖擊作用下的績(jī)效動(dòng)態(tài)變化圖

(3)政府監(jiān)管因素。政府監(jiān)管因素主要是用政府監(jiān)管的投入資金量進(jìn)行測(cè)算，從脈沖響度函數(shù)動(dòng)態(tài)圖6和方差分解表15的變化情況看，政府監(jiān)管因素在當(dāng)期變動(dòng)1%會(huì)引起城市生活垃圾處理績(jī)效負(fù)向變動(dòng)，在第二期大幅度上升，并且這種提升作用非常持久，從第二期一直持續(xù)到第九期，隨后逐漸恢復(fù)均衡狀態(tài)。結(jié)合方差分解表的信息，更加準(zhǔn)確地反映動(dòng)態(tài)波動(dòng)情況，具體而言，在沖擊作用后的第一期，政府監(jiān)管因素提升1%，則績(jī)效水平相應(yīng)地達(dá)到波谷，下降了1.22%，其后第二期迅速上升到波峰，大約1.53%；大約在第5期后，其重要的波動(dòng)不足0.01%，可以被認(rèn)為趨近于穩(wěn)定狀態(tài)。

表15 政府監(jiān)管因素沖擊作用下的方差分解表

圖7 經(jīng)費(fèi)因素沖擊作用下的績(jī)效動(dòng)態(tài)變化圖

(4)經(jīng)費(fèi)因素。經(jīng)費(fèi)因素主要是以經(jīng)費(fèi)投入進(jìn)行測(cè)算，從脈沖響度函數(shù)動(dòng)態(tài)圖7和方差分解表16的變化情況看，經(jīng)費(fèi)因素在當(dāng)期變動(dòng)1%會(huì)引起城市生活垃圾處理績(jī)效負(fù)向變動(dòng)，在第二期到達(dá)波谷，其后短暫的正向波動(dòng)，而后逐漸恢復(fù)均衡狀態(tài)，大約5期之后這樣的波動(dòng)影響逐漸消失。結(jié)合方差分解表的信息，更加準(zhǔn)確地反映動(dòng)態(tài)波動(dòng)情況，具體而言，在沖擊作用后的第一期，經(jīng)費(fèi)因素提升1%，則績(jī)效水平相應(yīng)地下降1.74%，其后正向波動(dòng)恢復(fù)兩期，分別為0.49%和0.16%；大約在第5期后，其重要的波動(dòng)約0.01%，可以被認(rèn)為趨近于穩(wěn)定狀態(tài)。

表16 經(jīng)費(fèi)因素沖擊作用下的方差分解表

(三) 實(shí)證結(jié)果解讀及分析

結(jié)合上文對(duì)VAR模型的分析結(jié)果看，本文發(fā)現(xiàn)中國(guó)城市生活垃圾處理績(jī)效水平直接顯著性Granger原因?yàn)閯趧?dòng)力因素和運(yùn)行模式因素兩個(gè)方面，而政府監(jiān)管因素和經(jīng)費(fèi)因素確實(shí)呈現(xiàn)出間接影響作用。本文將多因素之間和對(duì)城市生活垃圾處理績(jī)效作用的關(guān)系歸納和繪制成圖8，進(jìn)而得出相應(yīng)結(jié)論：首先，運(yùn)行模式因素在整體的作用機(jī)理路徑中處于一種外生特征，這說明運(yùn)行模式必須由外接入，單純依靠自身的作用難以保持長(zhǎng)期績(jī)效提升。由此可以說明，政府在采用運(yùn)營(yíng)模式進(jìn)行促進(jìn)和改善城市生活垃圾處理績(jī)效時(shí)，必須做到“模式先進(jìn)、模式先行”。運(yùn)營(yíng)模式的先進(jìn)性一方面可以有效改善勞動(dòng)力素質(zhì)、優(yōu)化其結(jié)構(gòu)，另一方面可以增加行業(yè)的融資渠道、有效解決行業(yè)經(jīng)費(fèi)不足等問題。其次，勞動(dòng)力因素在整體的作用路徑和機(jī)理中起到了核心作用，勞動(dòng)力因素一方面可以直接作用和影響行業(yè)整體績(jī)效水平，這是由于較高素質(zhì)的技術(shù)人才和管理人才將促進(jìn)行業(yè)的規(guī)范化發(fā)展和安全運(yùn)行，對(duì)提高整體行業(yè)績(jī)效起到關(guān)鍵作用。另一方面，勞動(dòng)力因素又受到政府監(jiān)管、經(jīng)費(fèi)及運(yùn)營(yíng)模式等因素影響，可見多種因素與勞動(dòng)力進(jìn)行復(fù)合共同作用于績(jī)效水平，這體現(xiàn)了人力資本在績(jī)效水平提升中的重要作用。最后，可以發(fā)現(xiàn)經(jīng)費(fèi)因素和政府監(jiān)管因素是一種間接作用影響，這種作用都是依靠勞動(dòng)力因素這一紐帶進(jìn)行傳遞。兩種間接作用因素都是一種內(nèi)生性作用機(jī)理，但其作用動(dòng)力來源并不相同，經(jīng)費(fèi)因素的作用動(dòng)力一方面來自勞動(dòng)力因素的反饋，另一方面則來源于行業(yè)績(jī)效本身。相對(duì)而言，政府監(jiān)管因素的作用動(dòng)力則主要來自經(jīng)費(fèi)因素，這主要是因?yàn)檎O(jiān)管的水平和效率來源于監(jiān)管的投入經(jīng)費(fèi)，其經(jīng)費(fèi)必然是整體經(jīng)費(fèi)的一部分。

圖8 多因素之間及對(duì)績(jī)效影響的顯著性作用路徑

四、結(jié)論與對(duì)策建議

本文通過主成分分析的方法構(gòu)建和評(píng)價(jià)中國(guó)2006—2015年9年間各省(區(qū)、市)及整體的城市生活垃圾處理績(jī)效綜合水平，在此基礎(chǔ)上利用VAR模型檢驗(yàn)了多種因素對(duì)中國(guó)城市生活垃圾處理績(jī)效影響做以實(shí)證研究。研究發(fā)現(xiàn)：直接影響中國(guó)城市生活垃圾處理績(jī)效的主要因素是勞動(dòng)力因素和運(yùn)營(yíng)模式因素。同時(shí)，運(yùn)營(yíng)模式因素是一種外生性因素，沒有外生驅(qū)動(dòng)緊靠自身調(diào)整是無法實(shí)現(xiàn)的；而勞動(dòng)力因素則是核心影響因素，一方面體現(xiàn)為經(jīng)費(fèi)因素和政府監(jiān)管因素影響績(jī)效水平的紐帶作用，另一方面體現(xiàn)為人力資本在績(jī)效方面的作用。據(jù)此，本文認(rèn)為正確認(rèn)識(shí)影響城市生活垃圾的績(jī)效因素和作用路徑是提升其水平的關(guān)鍵，因而提出相應(yīng)的建議如下。

首先，提升經(jīng)費(fèi)的使用質(zhì)量，促進(jìn)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部使用效率。各地生活垃圾處理費(fèi)收繳成本高，收繳率較低，造成運(yùn)行中減少工序、降低標(biāo)準(zhǔn)、偷工減料等現(xiàn)象。同時(shí)，經(jīng)費(fèi)不足導(dǎo)致垃圾處理設(shè)施特別是焚燒設(shè)施鄰避現(xiàn)象顯著，設(shè)施選址落地異常困難，甚至影響到部分已建設(shè)施的正常使用?，F(xiàn)有設(shè)施超負(fù)荷運(yùn)行情況非常普遍，一些城市填埋場(chǎng)飽和后沒有新建設(shè)施，城市運(yùn)行面臨安全問題。其次，重視專業(yè)人才培養(yǎng)。專業(yè)人才的培養(yǎng)主要在于兩個(gè)方面：一是行業(yè)專業(yè)技術(shù)和管理人員在規(guī)范化管理和設(shè)施安全運(yùn)行等方面起著舉足輕重的作用。目前我國(guó)生活垃圾處理設(shè)施處于快速發(fā)展階段，相關(guān)有經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人才匱乏；二是相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、人員、設(shè)備和技術(shù)評(píng)估制度不完善，監(jiān)管職能履行不到位。隨著市場(chǎng)化的生活垃圾處理項(xiàng)目逐漸增多，監(jiān)管機(jī)構(gòu)專業(yè)化程度不夠愈加凸顯，監(jiān)管人員技術(shù)水平甚至低于企業(yè)從業(yè)人員。最后，科學(xué)發(fā)展如PPP運(yùn)營(yíng)模式等競(jìng)爭(zhēng)性運(yùn)行模式，為其提供有效的保障措施和機(jī)制?？筛鶕?jù)項(xiàng)目的基本特征(譬如公益性、非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性等)來建立恰當(dāng)?shù)难a(bǔ)貼制度，發(fā)揮垃圾處理項(xiàng)目PPP模式的優(yōu)勢(shì)。具體而言：①結(jié)合垃圾處理的收費(fèi)模式來設(shè)計(jì)補(bǔ)貼制度。如果是定額收費(fèi)，對(duì)家庭可支配收入低的人群給予一定的補(bǔ)貼，因?yàn)樗麄兊娜司a(chǎn)量一般也比較少；如果是按量收費(fèi)，則無需對(duì)家庭進(jìn)行區(qū)別對(duì)待；②結(jié)合PPP模式的付費(fèi)方式來設(shè)計(jì)對(duì)社會(huì)資本的補(bǔ)貼制度，完善垃圾處理行業(yè)PPP專項(xiàng)法律體系。