楚明超 胡煒 李聰 翟媛媛

摘 要：專利是國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要表現(xiàn)形式，在一定程度上彰顯了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。本文通過(guò)對(duì)河南省高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)監(jiān)測(cè)服務(wù)系統(tǒng)的實(shí)踐應(yīng)用，對(duì)企業(yè)的專利情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)和分析，試圖得出專利和高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展之間的聯(lián)系，其結(jié)論可為政策指導(dǎo)部門提供數(shù)據(jù)支撐。

關(guān)鍵詞：專利管理；高新技術(shù)企業(yè)；發(fā)展；關(guān)聯(lián)度

中圖分類號(hào)：F276 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1671-0037（2018）8-33-4

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2018.08.007

Absrtact： Patent is the main form of independent intellectual property rights of national high-tech enterprises， to a certain extent， it shows the technology innovation ability of enterprises. Through the practical application of Henan Province's high-tech enterprise development situation monitoring service system， this paper monitored and analyzed the patent situation of enterprises， and tried to get the relationship between patent and the development of high-tech enterprises. The conclusion can provide data support for policy guidance departments.

Keywords： patent management； high-tech enterprises； development； correlative degree

在當(dāng)前新興產(chǎn)業(yè)和技術(shù)不斷涌現(xiàn)的時(shí)代，科技實(shí)力是各國(guó)硬實(shí)力的基礎(chǔ)，而科技的發(fā)展離不開(kāi)技術(shù)創(chuàng)新能力，提升技術(shù)創(chuàng)新能力是各國(guó)技術(shù)創(chuàng)新博弈的主要手段。高新技術(shù)企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體，其自主創(chuàng)新獲得的專利必定會(huì)成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的出發(fā)點(diǎn)和標(biāo)志點(diǎn)，專利的授權(quán)量和轉(zhuǎn)化能力也在一定程度上提升企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展具有戰(zhàn)略意義。因此，通過(guò)河南省高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)監(jiān)測(cè)服務(wù)系統(tǒng)對(duì)專利及管理情況進(jìn)行分析，試圖得出專利和高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展之間的關(guān)系，對(duì)政策的制定有積極的引導(dǎo)意義。

1 河南省高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展及專利概況

河南省委、省政府高度重視科技創(chuàng)新。2017年，河南省研發(fā)投入同比增長(zhǎng)13.6%，高于全國(guó)平均增速3個(gè)百分點(diǎn)；全省規(guī)上高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占規(guī)上工業(yè)增加值比重達(dá)36.1%，規(guī)上高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值增速達(dá)14.1%，高于全省規(guī)上工業(yè)增加值增速6.1個(gè)百分點(diǎn)；萬(wàn)人有效發(fā)明專利達(dá)3.02件，同比增長(zhǎng)25.8%；財(cái)政科技支出比例比2016年增長(zhǎng)43.5億元，增幅達(dá)45%；全年省、市安排企業(yè)研發(fā)投入財(cái)政后補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)5.9億元，引導(dǎo)企業(yè)投入研發(fā)經(jīng)費(fèi)118億元，帶動(dòng)銀行信貸支持科技型中小企業(yè)662.81億元[1-2]。

高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定政策方面，在原有《河南省企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新省級(jí)引導(dǎo)專項(xiàng)資金管理辦法》和其他相關(guān)政策基礎(chǔ)上，2018年6月，河南省科學(xué)技術(shù)廳、河南省財(cái)政廳聯(lián)合下發(fā)了《河南省首次認(rèn)定高新技術(shù)企業(yè)獎(jiǎng)補(bǔ)工作實(shí)施細(xì)則》，進(jìn)一步明確了對(duì)首次認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行獎(jiǎng)補(bǔ)和各項(xiàng)優(yōu)惠，全力推動(dòng)河南省科技創(chuàng)新；專利支持方面，專利主管部門更是在專利導(dǎo)航試驗(yàn)區(qū)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、授權(quán)專利獎(jiǎng)補(bǔ)、專利融資等方面出臺(tái)了一系列促進(jìn)專利市場(chǎng)健康有序發(fā)展、激發(fā)科技創(chuàng)新活力的政策[3-5]。

在政策保障和激勵(lì)下，2017年全省新增高新技術(shù)企業(yè)606家，增幅創(chuàng)歷史新高，總數(shù)達(dá)到2 270家，其中由于鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)規(guī)劃的實(shí)施，“鄭洛新”三地新增高新技術(shù)企業(yè)360家，占新增總數(shù)的58.9%，帶動(dòng)作用明顯；專利方面，2017年全省專利申請(qǐng)量也創(chuàng)歷史新高，突破10萬(wàn)件，同比增長(zhǎng)26%，授權(quán)量突破5萬(wàn)件，同比增長(zhǎng)12.7%，其中發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量達(dá)到35 626件，河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資總額達(dá)到15.5億元。河南省高新技術(shù)企業(yè)和專利發(fā)展方面取得了可喜成就，見(jiàn)表1。

2 專利對(duì)高新技術(shù)企業(yè)的重要性

專利是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的外在表現(xiàn)形式之一，在高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定中是非常重要的一項(xiàng)考核指標(biāo)（表2）。高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定從“專利”（60分，包括“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”和“科技成果轉(zhuǎn)化能力”）、“研究開(kāi)發(fā)組織管理水平”（20分）、“企業(yè)成長(zhǎng)性”（20分）方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。綜合得分達(dá)到70分以上（不含70分）為符合認(rèn)定要求。在實(shí)際中，企業(yè)很難在成長(zhǎng)性上拿高分。要想超過(guò)70分的及格線，就只能在專利上下功夫。

在專利類別考核方面，發(fā)明專利屬于一類，實(shí)用新型和外觀專利屬于二類。1項(xiàng)以上的一類專利計(jì)7～8分，5項(xiàng)以上的二類專利計(jì)5～6分，且有效發(fā)明專利可多次用于高企申報(bào)，而有效實(shí)用新型和外觀專利只能用一次。

在專利數(shù)量方面，“近3年內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化的年平均數(shù)≥5項(xiàng)”（1個(gè)授權(quán)的專利對(duì)應(yīng)1項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化），才能拿到最高檔次打分（25～30分）。因此，高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定中的專利數(shù)量越多越好。舉例說(shuō)明，成立3年以上的企業(yè)，想要在這部分拿高分，最起碼要擁有15項(xiàng)以上授權(quán)的專利。

在專利匹配度方面，高企認(rèn)定的新政策要求專利對(duì)企業(yè)產(chǎn)品（服務(wù)）一定是相關(guān)的、發(fā)揮了核心支持作用的，同時(shí)，自主研發(fā)專利（1～6分）比通過(guò)購(gòu)買、轉(zhuǎn)讓獲得的專利（1～3分）得分要高。

在認(rèn)定高新技術(shù)企業(yè)時(shí)若想在專利方面拿高分，一是重視專利在認(rèn)定中的重要程度，根據(jù)專利的授權(quán)期限，提前2～3年開(kāi)始籌劃；二是重視自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申報(bào)和保護(hù)，包括專利、軟著、獨(dú)有技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝等，且要在數(shù)量上多多益善。

3 河南省高新技術(shù)企業(yè)監(jiān)測(cè)服務(wù)系統(tǒng)開(kāi)發(fā)概述

3.1 系統(tǒng)概述

科技型中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新前期需要查閱大量文獻(xiàn)，獲取大量信息，但實(shí)際調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，對(duì)于大型企業(yè)來(lái)說(shuō)可以購(gòu)買行業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，但對(duì)于中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，購(gòu)買數(shù)據(jù)庫(kù)經(jīng)濟(jì)壓力較大，且所需知識(shí)點(diǎn)呈現(xiàn)專、精的特定，大而全的數(shù)據(jù)庫(kù)不能滿足科技型中小企業(yè)的需求；對(duì)于科研人員來(lái)說(shuō)，傳統(tǒng)的免費(fèi)搜索不但費(fèi)時(shí)，效率也低，依靠專業(yè)分析機(jī)構(gòu)也大大增加了企業(yè)的創(chuàng)新成本。

河南省高新技術(shù)企業(yè)監(jiān)測(cè)服務(wù)系統(tǒng)是一種智能化檢索平臺(tái)，可以讓沒(méi)有數(shù)據(jù)分析經(jīng)驗(yàn)的人員也能獲取專業(yè)的分析報(bào)告。該平臺(tái)基于專利分析和專利挖掘技術(shù)，面向科研機(jī)構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)，主要目的有3項(xiàng)：一是對(duì)專利申請(qǐng)、授權(quán)和有效專利數(shù)量進(jìn)行基礎(chǔ)數(shù)據(jù)分析；二是基于數(shù)據(jù)，建立評(píng)價(jià)體系和自動(dòng)化預(yù)測(cè)模型，配合人工分析，得出基于專利分析的科技型企業(yè)發(fā)展規(guī)律，從而引導(dǎo)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新；三是創(chuàng)新應(yīng)用了文本挖掘技術(shù)，對(duì)智能信息化領(lǐng)域是一次新的探索。

3.2 系統(tǒng)技術(shù)框架結(jié)構(gòu)

3.2.1 系統(tǒng)功能的實(shí)現(xiàn)。首先，從上游數(shù)據(jù)庫(kù)獲得企業(yè)和科研院所研究人員所關(guān)注的專利領(lǐng)域，并把此類專利數(shù)據(jù)導(dǎo)入“河南省高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)監(jiān)測(cè)服務(wù)系統(tǒng)”，數(shù)據(jù)即時(shí)更新；其次，基于系統(tǒng)功能對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析加工處理，設(shè)定企業(yè)名稱、企業(yè)規(guī)模、研發(fā)投入、所在地區(qū)、專利申請(qǐng)量、專利授權(quán)量、（發(fā)明、實(shí)用新型、外觀）專利申請(qǐng)量、（發(fā)明、實(shí)用新型、外觀）專利授權(quán)量、有效專利量等分組；再次，基于分組數(shù)據(jù)進(jìn)行分析統(tǒng)計(jì)，建立分析模型，依據(jù)Nyuqsit采樣法計(jì)算波動(dòng)率及差值；最后，基于文本挖掘技術(shù)將得出的分析結(jié)論自動(dòng)生成專利分析報(bào)告，輔以人工分析，得出最終研究報(bào)告。

3.2.2 系統(tǒng)體系結(jié)構(gòu)?！昂幽鲜「咝录夹g(shù)企業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)監(jiān)測(cè)服務(wù)系統(tǒng)”通過(guò)三大模塊進(jìn)行監(jiān)測(cè)和分析，分別是信息采集和處理、信息分析和預(yù)測(cè)、文本挖掘和報(bào)告生成。其中，信息采集和處理是系統(tǒng)功能實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)，信息分析和預(yù)測(cè)是系統(tǒng)功能實(shí)現(xiàn)的核心技術(shù)，文本挖掘和報(bào)告生成是直接面向客戶的部分，所生成的報(bào)告需注重專業(yè)性、系統(tǒng)性、規(guī)范性，界面美觀大方，注重客戶體驗(yàn)。

3.2.3 系統(tǒng)服務(wù)對(duì)象?；趯＠治龅暮幽鲜「咝录夹g(shù)企業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)監(jiān)測(cè)服務(wù)系統(tǒng)建立后，將通過(guò)數(shù)據(jù)分析，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)信息的關(guān)聯(lián)與整合，為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展以及企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供數(shù)據(jù)和理論支撐。

第一，本系統(tǒng)可以整合專利相關(guān)的科技文獻(xiàn)，對(duì)高新技術(shù)企業(yè)的各鏈條環(huán)節(jié)，如行業(yè)研發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、經(jīng)濟(jì)熱點(diǎn)、專利分析、代理維權(quán)、發(fā)展趨勢(shì)等進(jìn)行信息資源匯聚，實(shí)現(xiàn)知識(shí)增值，為企業(yè)提供全方面、多元化的理論指導(dǎo)，為政府決策部門提供智力支持。

第二，系統(tǒng)分析報(bào)告通過(guò)對(duì)目標(biāo)技術(shù)的先進(jìn)性、專利壁壘、專利質(zhì)量、持有狀況、保護(hù)范圍等進(jìn)行評(píng)估，可為金融、擔(dān)保、證券、信托等投資機(jī)構(gòu)提供決策依據(jù)，有效避免決策失誤。

第三，系統(tǒng)抓取的數(shù)據(jù)可為企業(yè)提供基于專利的戰(zhàn)略規(guī)劃引導(dǎo)，并量身打造發(fā)展規(guī)劃，幫助企業(yè)增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力，保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)地位，降低研發(fā)成本，躲避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

第四，可對(duì)專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)。通過(guò)檢索、篩查、標(biāo)引，對(duì)相似技術(shù)專利進(jìn)行技術(shù)比對(duì)，預(yù)測(cè)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)需求提供專家建議，建立企業(yè)和專家聯(lián)系渠道，幫助企業(yè)制定應(yīng)對(duì)方案。

第五，可根據(jù)企業(yè)需求，對(duì)特定條件下的專利情況進(jìn)行跟蹤統(tǒng)計(jì)分析。比如定期向企業(yè)發(fā)送某一區(qū)域內(nèi)的特定技術(shù)、產(chǎn)品、行業(yè)的專利情況，幫助企業(yè)了解行業(yè)動(dòng)向。

4 專利授權(quán)量與高新技術(shù)企業(yè)關(guān)聯(lián)度分析

經(jīng)上游數(shù)據(jù)采集、匯總，由系統(tǒng)分析，在2017年企業(yè)申請(qǐng)專利前15名中，高新技術(shù)企業(yè)有12家，占比80%（圖1），尤其是鄭州云海信息技術(shù)有限公司，以5 427項(xiàng)專利申請(qǐng)量遙遙領(lǐng)先，其中4 730項(xiàng)是發(fā)明專利。

專利授權(quán)量體現(xiàn)了專利的質(zhì)量。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，鄭州云海信息技術(shù)有限公司專利授權(quán)量仍排名第一位，授權(quán)數(shù)量達(dá)445個(gè)，鄭州宇通客車股份有限公司排名第二位，授權(quán)數(shù)量達(dá)370個(gè)，鄭州中煙工業(yè)有限責(zé)任公司排名第三位，授權(quán)數(shù)量達(dá)281個(gè)，具體見(jiàn)圖3。由于大型企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)充足，科研基礎(chǔ)設(shè)施完備、研發(fā)人員能力較強(qiáng)、科技研發(fā)水平較高等，所以，大型高新技術(shù)企業(yè)在專利申請(qǐng)量、授權(quán)量以及發(fā)明專利的申請(qǐng)量、授權(quán)量方面均比較占優(yōu)勢(shì)，授權(quán)成功率較高。在體現(xiàn)創(chuàng)新能力的發(fā)明專利授權(quán)量方面更能說(shuō)明這一點(diǎn)，前15名中有13家都是大型企業(yè)，橫向?qū)?biāo)相鄰省份數(shù)據(jù)可知，河南省雖然在各創(chuàng)新領(lǐng)域同比增速較快，但整體而言還存在創(chuàng)新主體不強(qiáng)、創(chuàng)新投入不足、創(chuàng)新引導(dǎo)機(jī)制不健全等問(wèn)題。

5 結(jié)語(yǔ)

技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度，通過(guò)研究開(kāi)發(fā)產(chǎn)生新技術(shù)、新產(chǎn)品的過(guò)程，專利制度的產(chǎn)生是為了保護(hù)發(fā)明人的技術(shù)創(chuàng)新成果，公開(kāi)和利用最新發(fā)明成果，從而鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，推廣和及早運(yùn)用技術(shù)成果?；趯＠闆r分析得知，高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力較強(qiáng)，明年申請(qǐng)或授權(quán)的專利數(shù)量較多，是技術(shù)創(chuàng)新最活躍的群體，是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)進(jìn)步的中堅(jiān)力量。

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