摘 要：黨的十九大報(bào)告提出，加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新的支持，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化?？茖W(xué)技術(shù)成果只有同經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求、同市場(chǎng)需求相結(jié)合，才能在真正意義上實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值。加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是實(shí)現(xiàn)科技與經(jīng)濟(jì)深度融合的重要途徑，是河南省實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的必經(jīng)之路，是河南省實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要抓手。改革開(kāi)放以來(lái)，河南省的科技成果轉(zhuǎn)化取得了巨大的成就，但也存在不少的問(wèn)題，如動(dòng)力不足、資金投入不足、平臺(tái)欠缺等，需要將科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整相結(jié)合，與技術(shù)引進(jìn)、消化、吸收和自主創(chuàng)新相結(jié)合，借助政府和市場(chǎng)力量的雙重推動(dòng)，優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化環(huán)境。

關(guān)鍵詞：科技成果轉(zhuǎn)化；問(wèn)題；路徑

中圖分類(lèi)號(hào)：G322 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1671-0037（2018）8-17-3

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2018.08.003

Abstract： The reports of the 19th CPC national congress put forward that we should strengthen the support for the innovation of small and medium-sized enterprises， and promote the transformation of scientific and technological achievements. Only when the scientific and technological achievements are combined with economic and social development needs and market demands can they realize the value of innovation in a real sense. Strengthening the transfer and transformation of scientific and technological achievements is an important way to achieve the deep integration of science & technology and economy， is the only way to achieve high-quality economic development in Henan， and is an important starting point for Henan Province to implement the strategy of innovation-driven development. Since the reform and opening up， great achievements have been made in the transformation of scientific and technological achievements in Henan Province， but there are still many problems， such as insufficient motive force， insufficient capital input and lack of platform. It is necessary to combine the transfer and transformation of scientific and technological achievements with economic restructuring， technology introduction， digestion， absorption and independent innovation， and get assistance from the government and the market forces， so as to promote the transformation and transformation environment of scientific and technological achievements.

Key words： transformation of scientific and technological achievements； problems； ideas

黨的十九大報(bào)告提出，加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新的支持，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化?？茖W(xué)技術(shù)成果只有同經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求、同市場(chǎng)需求相結(jié)合，才能在真正意義上實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值。加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是實(shí)現(xiàn)科技與經(jīng)濟(jì)深度融合的重要途徑，是河南省實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的必經(jīng)之路，是河南省實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要抓手。

1 積極推動(dòng)科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要意義

1.1 科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的最好形式

科技成果從最初的知識(shí)形態(tài)到直接的生產(chǎn)力，必須有一個(gè)轉(zhuǎn)化過(guò)程，或者說(shuō)物化過(guò)程。倘若不進(jìn)入生產(chǎn)過(guò)程，那還是“一般社會(huì)生產(chǎn)力”，而不是直接生產(chǎn)力，更發(fā)揮不了“第一生產(chǎn)力”的作用?？萍汲晒挥修D(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力，才能更好地實(shí)現(xiàn)科技成果的價(jià)值和使用價(jià)值[1]。第一次科技革命之后，科學(xué)技術(shù)作為第一生產(chǎn)力的作用越來(lái)越明顯和突出。其中一個(gè)重要原因是“科學(xué)技術(shù)就是生產(chǎn)力”的觀點(diǎn)被普遍接受，技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)踐更加豐富，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的步伐越來(lái)越快。1913年，美國(guó)福特汽車(chē)公司發(fā)明了流水線技術(shù)，并將這一技術(shù)發(fā)明迅速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，收獲了豐厚的利潤(rùn)，迅速成為世界最大的汽車(chē)公司之一，而更重要的是，它標(biāo)志著人類(lèi)在運(yùn)輸史上又前進(jìn)了一大步。在新能源、新材料等戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中，有一項(xiàng)科研成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化就會(huì)帶來(lái)巨額的市場(chǎng)回報(bào)，并能造福人類(lèi)。總之，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料以及發(fā)展新產(chǎn)業(yè)的必經(jīng)環(huán)節(jié)，是科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的最好形式[2]。

1.2 科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合的重要途徑

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是指為了提高或擴(kuò)散技術(shù)、促進(jìn)和發(fā)展生產(chǎn)、豐富和改善生活，在開(kāi)發(fā)、試驗(yàn)、生產(chǎn)、營(yíng)銷(xiāo)等實(shí)踐活動(dòng)中實(shí)現(xiàn)已有科技成果的商品化、產(chǎn)業(yè)化和社會(huì)化。它的主要特征就是科技與經(jīng)濟(jì)的有效結(jié)合。新技術(shù)成果的產(chǎn)生并不一定能形成規(guī)模效應(yīng)，也不一定能產(chǎn)生新產(chǎn)業(yè)，只有按照市場(chǎng)有效資源配置的原則，將科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，才能解決經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中的重點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出貢獻(xiàn)[3]。比如日本在第二次世界大戰(zhàn)后，抓住了以電子技術(shù)、原子能技術(shù)、生物工程技術(shù)等為代表的第三次科技革命的浪潮，學(xué)習(xí)國(guó)際前沿科學(xué)知識(shí)、引進(jìn)國(guó)際尖端技術(shù)，并進(jìn)行消化吸收和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，使之成為生產(chǎn)力，最終實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇。因此，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化已經(jīng)成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。政府和市場(chǎng)合力推動(dòng)科技成果產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化、市場(chǎng)化，是提高資源的配置效率，實(shí)現(xiàn)科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合的重要途徑[4]。

1.3 科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的必然選擇

隨著科學(xué)知識(shí)與技術(shù)的界限越來(lái)越模糊，研究開(kāi)發(fā)與生產(chǎn)越來(lái)越一體化。新形勢(shì)下加快科技成果轉(zhuǎn)化，已成為調(diào)整區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的基本出發(fā)點(diǎn)。區(qū)域之間的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)表現(xiàn)為科技創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)質(zhì)上是科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量、質(zhì)量和轉(zhuǎn)化速度的競(jìng)爭(zhēng)。在這樣一個(gè)大背景下，河南省實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，必然要加快科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。體制機(jī)制的制約導(dǎo)致河南省科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化各個(gè)環(huán)節(jié)銜接不夠緊密，一直存在著科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化不力、不順、不暢的痼疾，成為河南省自主創(chuàng)新能力不足的主要障礙。

2 當(dāng)前科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化存在的瓶頸制約

2.1 科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化動(dòng)力不足

據(jù)統(tǒng)計(jì)，河南省科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化率不足30%，科技成果實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化不足5%，嚴(yán)重偏低。造成這一結(jié)果的原因之一是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化動(dòng)力不足?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化動(dòng)力不足主要由3個(gè)方面因素造成：一是企業(yè)進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)過(guò)高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化要經(jīng)歷后續(xù)試驗(yàn)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝等一系列階段，最終從實(shí)驗(yàn)室走向市場(chǎng)并形成新產(chǎn)業(yè)。這一過(guò)程需要花費(fèi)大量的人力、財(cái)力和物力。企業(yè)的目標(biāo)是追求利潤(rùn)的最大化，因此它會(huì)考慮成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)與回報(bào)率。對(duì)于大多數(shù)中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，這種投資風(fēng)險(xiǎn)太大，周期過(guò)長(zhǎng)，不如直接引進(jìn)成熟的產(chǎn)品見(jiàn)效快。二是企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)利益分配不合理?？蒲袡C(jī)構(gòu)的研發(fā)受到國(guó)家資金資助，而企業(yè)進(jìn)行后續(xù)的成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化投資過(guò)多，再加上知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等問(wèn)題的界定，導(dǎo)致企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)利益分配不合理，也消減了企業(yè)進(jìn)行成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的動(dòng)力。三是科研成果與市場(chǎng)脫離。目前科研人員的考核大都是根據(jù)職稱及其發(fā)表的論文數(shù)量，很多科研工作者為了完成工作量，往往將研究重點(diǎn)放在了科技成果的理論研究，而忽視了其應(yīng)用價(jià)值和經(jīng)濟(jì)效益。這就導(dǎo)致企業(yè)不愿意或者沒(méi)有辦法將科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化[5-6]。

2.2 科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化資金投入不足

數(shù)據(jù)顯示，科技研發(fā)階段、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化階段與成果實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化階段的資金投入比例約為1∶10∶100。而目前在河南省，政府各類(lèi)科技計(jì)劃經(jīng)費(fèi)投入還集中在科技成果的研發(fā)階段，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化這一中間階段（后續(xù)試驗(yàn)、應(yīng)用、推廣等）投入明顯不足。而受科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)過(guò)大、周期過(guò)長(zhǎng)、市場(chǎng)預(yù)期不明確等因素的影響，社會(huì)資本也不愿意流入這一領(lǐng)域。以2013年為例，超過(guò)50%的科技成果是因?yàn)橘Y金不足而沒(méi)有順利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。其中，中小企業(yè)特別是私營(yíng)企業(yè)因這一問(wèn)題而導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化沒(méi)有順利進(jìn)行的超過(guò)80%；科研機(jī)構(gòu)與高校因資金投入問(wèn)題造成科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化難的超過(guò)40%。

2.3 科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺(tái)欠缺

近年來(lái)，河南省科技事業(yè)迅猛發(fā)展，形成了一大批優(yōu)秀的科技成果，建設(shè)了一大批有特色、高水平的科技研發(fā)基地，但在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方面仍有欠缺，突出表現(xiàn)在平臺(tái)建設(shè)落后。首先，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中介服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展滯后。技術(shù)交易所、科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、技術(shù)定價(jià)機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)建設(shè)落后，缺乏對(duì)成果產(chǎn)業(yè)化和產(chǎn)業(yè)鏈有效支撐的公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)。其次，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中介機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量良莠不齊。由于其從成果生產(chǎn)者那里獲取成果轉(zhuǎn)化的代理費(fèi)之后，不必承擔(dān)成果未轉(zhuǎn)化成功的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致很多中介機(jī)構(gòu)缺乏行業(yè)自律，收取費(fèi)用之后沒(méi)有動(dòng)力和壓力去為成果尋找市場(chǎng)，服務(wù)能力較差。再次，技術(shù)中介市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制不健全。技術(shù)中介缺乏系統(tǒng)、可靠的市場(chǎng)調(diào)查以及技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析和投資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)，技術(shù)市場(chǎng)內(nèi)信息不能完全流動(dòng)，導(dǎo)致企業(yè)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的價(jià)值風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法正確地做出判斷。

2.4 科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理機(jī)制不健全

目前河南省尚沒(méi)有一部完整的法律法規(guī)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化進(jìn)行規(guī)范和監(jiān)督，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理機(jī)制不健全，制約了科技成果的順利轉(zhuǎn)化。首先，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的激勵(lì)機(jī)制尚未形成?，F(xiàn)有的體制政策，沒(méi)有對(duì)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化形成的新品種、新工藝的激勵(lì)政策，很多企業(yè)的轉(zhuǎn)化成果在市場(chǎng)上難以生存和持續(xù)；科研院所與高校的考核與激勵(lì)以職稱、論文數(shù)量等為標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重視不夠，激勵(lì)不足。其次，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的利益分配機(jī)制不健全?？蒲腥藛T作為前期研究的投入者和專利的發(fā)明者，應(yīng)當(dāng)分享成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的收益，同時(shí)企業(yè)作為中后期的資金投入者和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者也應(yīng)該分享收益，利益的分配就成了至關(guān)重要的一個(gè)環(huán)節(jié)，但是目前還沒(méi)有相關(guān)制度對(duì)此進(jìn)行一個(gè)明確的界定，利益分配機(jī)制尚不健全。再次，財(cái)稅政策有待進(jìn)一步完善。目前科研人員進(jìn)行專利轉(zhuǎn)讓的收入是要收取個(gè)人所得稅，降低了科研院所和高校進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的積極性；企業(yè)在進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化之后，新產(chǎn)品、新工藝投入生產(chǎn)之后也要繳納稅收，又給企業(yè)帶來(lái)了一定壓力。

3 推動(dòng)科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的總體路徑

3.1 科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化要與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整相結(jié)合

從河南省經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的戰(zhàn)略高度出發(fā)，把科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)結(jié)合，把科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化與培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相結(jié)合，推動(dòng)科技資源和創(chuàng)新要素向優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚、轉(zhuǎn)化，促進(jìn)全省經(jīng)濟(jì)的合理布局和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，確立河南省經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展的新優(yōu)勢(shì)[7-8]。

3.2 科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化需要市場(chǎng)導(dǎo)向與政府推動(dòng)相結(jié)合

遵循價(jià)值規(guī)律和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，建立面向市場(chǎng)的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，堅(jiān)持以市場(chǎng)需求為前端，優(yōu)化科技資源配置，釋放科技資源活力，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)的緊密結(jié)合[9]。同時(shí)，充分發(fā)揮河南省政府的服務(wù)功能和調(diào)控功能，明確主攻方向，突出工作重點(diǎn)，落實(shí)配套政策，提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化率。

3.3 科技成果轉(zhuǎn)化與技術(shù)引進(jìn)、消化、吸收和自主創(chuàng)新相結(jié)合

跟蹤研究當(dāng)前世界先進(jìn)技術(shù)和前沿科研領(lǐng)域，緊抓國(guó)際產(chǎn)業(yè)資本和技術(shù)溢出機(jī)遇，加大對(duì)科技成果的引進(jìn)、吸收和再創(chuàng)新，重點(diǎn)引進(jìn)關(guān)鍵領(lǐng)域技術(shù)成果，加快對(duì)引進(jìn)成果的省內(nèi)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，以增強(qiáng)河南省經(jīng)濟(jì)的整體實(shí)力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

3.4 加快科技成果管理規(guī)范化

建立重大科技項(xiàng)目報(bào)告制度，強(qiáng)化重大科技成果的登記，凡獲財(cái)政資金資助的各級(jí)各類(lèi)科技計(jì)劃項(xiàng)目，其產(chǎn)生的科技成果必須進(jìn)行登記。進(jìn)一步建立以科技成果質(zhì)量、成果轉(zhuǎn)化價(jià)值、成果市場(chǎng)化產(chǎn)業(yè)化前景為主要標(biāo)準(zhǔn)的科技成果評(píng)價(jià)體系，積極引進(jìn)為對(duì)接企業(yè)提供詳盡投資咨詢和準(zhǔn)確指引服務(wù)的科技成果第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)[10]。推進(jìn)當(dāng)前科技計(jì)劃項(xiàng)目庫(kù)、產(chǎn)學(xué)研公共服務(wù)平臺(tái)等相關(guān)數(shù)據(jù)資源平臺(tái)的整合，構(gòu)建規(guī)范、統(tǒng)一的河南省科技成果信息平臺(tái)。

3.5 推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)體系建設(shè)

積極設(shè)立集科技成果展示、技術(shù)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、成果交易、投融資等多項(xiàng)功能于一體的“一站式”省級(jí)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺(tái)。進(jìn)一步培育發(fā)展社會(huì)化、專業(yè)化技術(shù)的多元市場(chǎng)主體，鼓勵(lì)民間資本、社會(huì)資本涌入技術(shù)市場(chǎng)，推動(dòng)技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中的企業(yè)化運(yùn)作[11]。建立河南省內(nèi)外企業(yè)和省內(nèi)外高等院校、科研機(jī)構(gòu)的常態(tài)化頻繁化對(duì)接機(jī)制。依托河南5個(gè)國(guó)家級(jí)高新區(qū)和各產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，大力引進(jìn)和培育一批具有專業(yè)技術(shù)的技術(shù)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。大力建設(shè)高水平技術(shù)經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍，積極引導(dǎo)高?？蒲袡C(jī)構(gòu)、企業(yè)等專業(yè)技術(shù)人員專職、兼職從事技術(shù)經(jīng)紀(jì)工作，高成本吸引外省優(yōu)質(zhì)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人。

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