劉世鐸，凌 靜

（西安工程大學(xué) 管理學(xué)院，西安 710048）

作為戰(zhàn)略性先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)對于經(jīng)濟發(fā)展起著舉足輕重的作用。區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇是促進區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的關(guān)鍵，有助于加快區(qū)域工業(yè)化進程。新型工業(yè)化道路遵循科技含量高、經(jīng)濟效益好、資源消耗低、環(huán)境污染少、人力資源優(yōu)勢得到充分發(fā)揮的原則，從而對區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇提出新的要求。對區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇理論進行系統(tǒng)梳理，發(fā)現(xiàn)存在的問題，對于完善區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇理論，指導(dǎo)區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)選擇實踐具有重要的意義。

一、國外研究現(xiàn)狀

國外對于主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)問題的研究包括以下內(nèi)容：

（一）羅斯托對于主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的定義與形成條件

羅斯托對主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的定義基于對不同國家經(jīng)濟發(fā)展階段特征的研究。羅斯托將自身增長快，又能帶動其他部門發(fā)展的產(chǎn)業(yè)稱作主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門。此外，羅斯托對主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)如何帶動其他產(chǎn)業(yè)部門的發(fā)展也做了詳細研究。他認為，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)在自身發(fā)展的同時，通過回顧效應(yīng)、前向效應(yīng)和旁側(cè)效應(yīng)帶動其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在此基礎(chǔ)上，羅斯托提出了主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)形成的兩個基本條件：一是產(chǎn)業(yè)規(guī)模要顯著，并有強勁的增長勢頭；二是要有良好的擴散效應(yīng)。

雖然羅斯托提出了主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)形成的兩個基本條件，但在其相關(guān)研究中并沒有明確提出有關(guān)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的基準(zhǔn)。庫茲涅茨認為，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門的識別和延續(xù)尚需要更為詳細的說明與證據(jù)，而這在羅斯托教授的討論中卻沒有體現(xiàn)。

（二）赫希曼的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度基準(zhǔn)

赫希曼明確提出了主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的選擇基準(zhǔn)，為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的選擇提供了基本依據(jù)。赫希曼在《經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略》一書中提出，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)應(yīng)是通過前向和后向關(guān)聯(lián)強的產(chǎn)業(yè)，以帶動其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

（三）筱原三代平的“需求收入彈性基準(zhǔn)”和“生產(chǎn)率上升率基準(zhǔn)”

20世紀(jì)50年代，日本學(xué)者筱原三代平在《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)論》一書中首次提出了區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的“動態(tài)比較費用論”，并提出了區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的“需求收入彈性基準(zhǔn)”和“生產(chǎn)率上升率基準(zhǔn)”兩個基準(zhǔn)。筱原三代平提出的選擇主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的兩基準(zhǔn)在促進日本經(jīng)濟的發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級方面起到了一定的作用。

（四）俄林赫克歇爾的“比較優(yōu)勢基準(zhǔn)”

俄林赫克歇爾的“比較優(yōu)勢基準(zhǔn)”主張通過要素密集度來選擇主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，他認為，那些可以充分利用比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)應(yīng)該得到重點支持和發(fā)展。

（五）國外其他區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇基準(zhǔn)

隨著日本經(jīng)濟的快速發(fā)展，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的升級，日本的發(fā)展目標(biāo)從單一追求經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)變?yōu)閷崿F(xiàn)經(jīng)濟、社會、環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展。在這一要求下，日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)審議會在筱原三代平“需求收入彈性基準(zhǔn)”和“生產(chǎn)率上升率基準(zhǔn)”兩大基準(zhǔn)基礎(chǔ)上，又增加了主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的“環(huán)境容量基準(zhǔn)”和“豐富勞動內(nèi)容”兩基準(zhǔn)。二戰(zhàn)后，東亞經(jīng)濟發(fā)展迅速，并出現(xiàn)了空間上的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。日本經(jīng)濟學(xué)家赤松要通過對處于不同經(jīng)濟發(fā)展階段的東亞各國和地區(qū)國際貿(mào)易和資金流向，研究得出發(fā)達國家和發(fā)展中國家的不同發(fā)展軌跡，并提出區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)空間轉(zhuǎn)移的“雁形”理論。在上述關(guān)于主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇理論的基礎(chǔ)上，一些國外學(xué)者也探討了基于各基準(zhǔn)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇方法。

二、國內(nèi)研究現(xiàn)狀

20世紀(jì)80年代，國內(nèi)學(xué)者開始研究主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇問題。主要集中在以下兩個方面：

（一）區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的理論、原則、基準(zhǔn)的研究

對區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的理論、原則及基準(zhǔn)的定性研究主要包括辨析主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)概念內(nèi)涵，構(gòu)建區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇原則和基準(zhǔn)等內(nèi)容。周振華（1991）認為，我國理論界對主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇基準(zhǔn)的認識是對日本經(jīng)濟學(xué)家觀點的補充，具有嚴(yán)重的局限性。他提出了基于中國國情的產(chǎn)業(yè)選擇三基準(zhǔn)：增長后勁基準(zhǔn)、短缺替代彈性基準(zhǔn)、“瓶頸”效應(yīng)基準(zhǔn)。江世銀（2003）分析了影響區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇約束條件，包括區(qū)域市場需求狀況、現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)狀況、資源狀況、區(qū)域科學(xué)技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r和政策因素等。李龍新（2006）研究了主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇與勞動力的關(guān)系；馬利斌（2009）研究了區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的形成機理及作用機制；楊戈寧、劉天卓（2007）對區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)概念辨析及選擇指標(biāo)的探討；關(guān)愛萍、王瑜（2002）研究了全球經(jīng)濟一體化背景下區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的選擇基準(zhǔn)。劉運、余東華（2009）在《科學(xué)發(fā)展觀下的區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇：原則、基準(zhǔn)與約束條件》一文中提出區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的六項基本原則：關(guān)聯(lián)強度原則，即主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)應(yīng)能夠通過與相關(guān)產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)來組織、帶動其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；發(fā)展?jié)摿υ瓌t，即區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)必須擁有長期而廣闊的國內(nèi)外市場容量；技術(shù)進步原則，即主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)應(yīng)具有較快的技術(shù)進步機制和吸納先進技術(shù)的潛力；動態(tài)比較優(yōu)勢原則；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級原則；保護環(huán)境原則。在此基礎(chǔ)上，提出區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的選擇基準(zhǔn)，包括產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度基準(zhǔn)、收入彈性基準(zhǔn)、生產(chǎn)率上升率基準(zhǔn)、比較優(yōu)勢度基準(zhǔn)、過密環(huán)境基準(zhǔn)。從研究結(jié)果看，國內(nèi)學(xué)者確定的區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的選擇原則、基準(zhǔn)較多地表現(xiàn)為純經(jīng)濟的、注重經(jīng)濟增值的原則、基準(zhǔn)。此外，有研究者從可持續(xù)發(fā)展、循環(huán)經(jīng)濟角度對區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的基準(zhǔn)進行了研究，即在原有純經(jīng)濟基準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，補充若干反映可持續(xù)發(fā)展的基準(zhǔn)和指標(biāo)。劉亞錚、陳國洲（2008）、劉興宏（2007）研究了基于新型工業(yè)化道路的區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的選擇。

（二）區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇指標(biāo)體系的研究

區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的指標(biāo)用以衡量選擇基準(zhǔn)，每一選擇基準(zhǔn)對應(yīng)一個或若干個選擇指標(biāo)。國內(nèi)學(xué)者對這一問題開展了豐富的研究，構(gòu)建了不同的區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇指標(biāo)體系。如：產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)基準(zhǔn)一般用產(chǎn)業(yè)的感應(yīng)度系數(shù)和影響力系數(shù)衡量；發(fā)展趨勢基準(zhǔn)一般用需求收入彈性、需求增長率等指標(biāo)衡量；區(qū)域比較優(yōu)勢基準(zhǔn)一般用區(qū)位熵、比較勞動生產(chǎn)率等指標(biāo)衡量；技術(shù)進步基準(zhǔn)一般用技術(shù)進步率、技術(shù)貢獻率等指標(biāo)衡量。

（三）對區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇方法的定量研究

對區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇方法的定量研究主要是根據(jù)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的原則和基準(zhǔn)，通過構(gòu)建區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的指標(biāo)體系，運用一定的數(shù)學(xué)方法或工具，對不同層次區(qū)域、對同一區(qū)域不同產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇進行實證研究。隨著人們對區(qū)域內(nèi)涵認識的深化和區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇標(biāo)準(zhǔn)的多樣化，區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇方法不斷改進。目前區(qū)位熵、投入產(chǎn)出法、偏離—份額分析法（SSM）、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）、主成分分析法、因子分析法、聚類分析法、層次分析法、加權(quán)求總法、模糊分析法、BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法、灰色關(guān)聯(lián)分析法等定量分析手段已經(jīng)廣泛應(yīng)用于不同區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的選擇。其中，當(dāng)數(shù)據(jù)欠缺或數(shù)據(jù)質(zhì)量不高時，一般用區(qū)位熵、層次分析法、模糊分析法、BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法、灰色關(guān)聯(lián)分析法；數(shù)據(jù)庫完備，數(shù)據(jù)質(zhì)量高時，常用投入產(chǎn)出法、SSM、DEA、主成分分析法、因子分析法、聚類分析法、加權(quán)求總法；對區(qū)域各產(chǎn)業(yè)做深入研究時，用比較客觀、精確的分析方法，包括投入產(chǎn)出法、DEA、主成分分析法、因子分析法、BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法。大體了解區(qū)域產(chǎn)業(yè)概況時，則用簡單易行的區(qū)位熵法、SSM、加權(quán)求總法。國內(nèi)一些學(xué)者針對特定區(qū)域，利用以上方法，進行了區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的實證研究以及區(qū)域某一行業(yè)內(nèi)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)研究，前者如對北京市、中部六省、東北地區(qū)、陜西省、四川省、湖南省、重慶市、撫順地區(qū)、濟南市、鄭州市、鹽城市、河南武陟縣以及中心鎮(zhèn)等區(qū)域的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇研究；后者如對農(nóng)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)、服務(wù)業(yè)進行了主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)實證分析。此外，也有學(xué)者試圖進行綜合性概括，從區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)理論、區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇分析方面做了綜述。

三、現(xiàn)有研究的不足之處及發(fā)展趨勢

（一）不足之處

1.國外研究存在的不足?？v觀國外主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)理論的發(fā)展，可以清楚地看出，國外主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)研究的是國民經(jīng)濟主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，從羅斯托到赫希曼、再到筱原三代平，幾乎所有的思想講的都是國民經(jīng)濟運行中的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)；即使赤松要談的是亞洲地區(qū)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，但講的依然是各個國家的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。羅斯托提出了主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的基本概念，赫希曼提出了選擇主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，但沒有明確提出來怎么樣選擇主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。通過對國外研究現(xiàn)狀的進一步梳理，可以發(fā)現(xiàn)國外研究是以當(dāng)時國家的社會經(jīng)濟狀況為背景的，注重產(chǎn)業(yè)在純經(jīng)濟方面的貢獻，所提出的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇基準(zhǔn)基本為純經(jīng)濟方面的基準(zhǔn)。隨著經(jīng)濟的發(fā)展，區(qū)域社會經(jīng)濟環(huán)境的變化，新型工業(yè)化道路對區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的選擇必然提出新的要求。

2.國內(nèi)研究存在的不足。（1）現(xiàn)階段對于區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇問題的研究較多地表現(xiàn)為純經(jīng)濟的、注重經(jīng)濟增值的原則、基準(zhǔn)及指標(biāo)體系。有研究者雖然從可持續(xù)發(fā)展、循環(huán)經(jīng)濟、新型工業(yè)化道路要求角度對區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的基準(zhǔn)、指標(biāo)體系進行了研究，即在原有純經(jīng)濟基準(zhǔn)和指標(biāo)的基礎(chǔ)上，補充若干反映可持續(xù)發(fā)展的基準(zhǔn)和指標(biāo)，但從研究結(jié)果看，仍然不夠系統(tǒng)?；诳沙掷m(xù)發(fā)展的研究，多是從自然環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展以及自然資源的合理利用方面來選擇區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。而可持續(xù)發(fā)展并不僅僅是自然環(huán)境的可持續(xù)，還應(yīng)包括社會環(huán)境的可持續(xù)?；谘h(huán)經(jīng)濟的研究也存在類似的問題。在確定主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇基準(zhǔn)時，不僅要考慮某產(chǎn)業(yè)對自然資源的合理利用程度，還應(yīng)考慮產(chǎn)業(yè)可以在多大程度上促進社會進步和勞動力的發(fā)展，以及該產(chǎn)業(yè)的勞動力匹配程度。從這一點來看，現(xiàn)階段從可持續(xù)發(fā)展和循環(huán)經(jīng)濟角度對區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇問題的研究尚不全面。綜上所述，現(xiàn)階段國內(nèi)對于區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇基準(zhǔn)、原則、指標(biāo)體系的研究還不夠完善。（2）各種區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的量化方法本身已經(jīng)比較成熟，但值得注意的是，區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的量化方法中各種因素的權(quán)重設(shè)置主要靠人為設(shè)定，主觀因素的成分偏大，導(dǎo)致決策的準(zhǔn)確性不高。

（二）研究發(fā)展趨勢

縱觀國內(nèi)外區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇相關(guān)理論，不難看出，區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的方法已經(jīng)比較完善，但不管是區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的原則、基準(zhǔn)還是指標(biāo)體系，目前研究的一個共同點是注重產(chǎn)業(yè)相關(guān)經(jīng)濟指標(biāo)的高低，對產(chǎn)業(yè)對人民生活、環(huán)境（包括社會環(huán)境和自然環(huán)境）的影響程度考慮并不到位，缺乏對區(qū)域產(chǎn)業(yè)與人民生活、資源和環(huán)境關(guān)系問題的系統(tǒng)考慮。新型工業(yè)化實質(zhì)上是一種以可持續(xù)發(fā)展為突出表征的工業(yè)化，是科技含量高、經(jīng)濟效益好、資源消耗低、環(huán)境污染少、人力資源優(yōu)勢得到充分發(fā)揮的工業(yè)化。新型工業(yè)化道路下，區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)被賦予新的內(nèi)涵，也對主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的選擇提出了新的要求。新型工業(yè)化道路下的經(jīng)濟發(fā)展是以科學(xué)發(fā)展觀為基礎(chǔ)的。而科學(xué)發(fā)展觀的基本內(nèi)涵是尋求人與自然和諧相處、以最少的資源實現(xiàn)最大的經(jīng)濟效果、人與生態(tài)有效循環(huán)的發(fā)展方式。因此，選擇區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，必須首先考慮人民生活、資源與環(huán)境，這是新時期我國選擇區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)必須首先要考慮的制約性因素?！叭吮窘?jīng)濟”思想既注重效率原則，又注重公平原則，主張以人權(quán)為本的方式來發(fā)展經(jīng)濟，關(guān)注人的因素，認為人是經(jīng)濟發(fā)展的“第一推動力”。而傳統(tǒng)物本經(jīng)濟發(fā)展思想則以物質(zhì)財富的增長為終極目的，以效率為中心，忽視人作為經(jīng)濟增長主體的地位和作用，導(dǎo)致了現(xiàn)實經(jīng)濟發(fā)展中的一系列問題，如區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不均衡，以及經(jīng)濟發(fā)展以高消耗、高污染、低收益為代價等問題。通過文獻綜述，可以發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)對于主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇問題的研究是以“物本經(jīng)濟”為出發(fā)點，這一點有悖于各區(qū)域改變粗放的經(jīng)濟增長，改善民生、保護環(huán)境、和諧、可持續(xù)發(fā)展的發(fā)展目標(biāo)。因此，應(yīng)從“人本經(jīng)濟”視角，研究區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的選擇問題，才能從根本上適應(yīng)新型工業(yè)化道路下社會對經(jīng)濟發(fā)展提出的全面、和諧、可持續(xù)的發(fā)展要求，才能保證經(jīng)濟又快又好發(fā)展，保障人民生活水平的穩(wěn)步提高，促進環(huán)境的改善，這與科學(xué)發(fā)展觀要求和目標(biāo)是相統(tǒng)一的。

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