，，，

(1.浙江理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，杭州 310018；2.浙江金融職業(yè)學(xué)院科研處，杭州 310018)

改革開(kāi)放四十年以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展,在取得巨大成就的同時(shí)也遇到了嚴(yán)峻的環(huán)境問(wèn)題。依賴高投入、高能耗的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式已對(duì)環(huán)境造成了嚴(yán)重的破壞，無(wú)法適應(yīng)經(jīng)濟(jì)綠色持續(xù)發(fā)展的要求。近年來(lái)中央政府更是提出了“綠水青山就是金山銀山”的發(fā)展理念，推動(dòng)企業(yè)生產(chǎn)向更加集約、更加綠色的方式轉(zhuǎn)變。工業(yè)作為中國(guó)主要的能源消耗和三廢排放產(chǎn)業(yè)，其綠色發(fā)展究竟處于何種水平？推動(dòng)或制約工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)效率提升的因素又有哪些？對(duì)上述問(wèn)題的回答，不僅有助于促進(jìn)中國(guó)工業(yè)生產(chǎn)的綠色升級(jí)，還對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展有著重要的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。

一、文獻(xiàn)綜述

關(guān)于經(jīng)濟(jì)效率測(cè)度的方法，具有代表性的有數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)、隨機(jī)前沿分析法(SFA)和Malmquist指數(shù)法等方法，相關(guān)研究可見(jiàn)文獻(xiàn)[1-3]。但上述研究都沒(méi)有將污染物這一非期望產(chǎn)出納入效率評(píng)價(jià)體系。從能源投入和產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)效益角度出發(fā)，加入“壞產(chǎn)出”使得測(cè)度結(jié)果能夠更好地反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展的綠色生產(chǎn)效率，也更具有現(xiàn)實(shí)意義。也有研究考慮了非期望產(chǎn)出，如Hailu等[4]把污染排放作為一項(xiàng)投入來(lái)計(jì)算，Scheel[5]則把污染排放值的倒數(shù)作為非期望產(chǎn)出。魏楚等[6]后期沿用了Scheel[5]的方法將SO2排放總量取一階倒數(shù)用來(lái)衡量非期望產(chǎn)出，Seinford等[7]也使用上述方法做過(guò)類(lèi)似研究。在非期望產(chǎn)出的變量選取方面，陳詩(shī)一[8]和林伯強(qiáng)等[9]采用CO2的排放量來(lái)衡量非期望產(chǎn)出，錢(qián)麗等[10]和王兵等[11]則選取廢氣、廢水排放量等多個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量非期望產(chǎn)出，胡曉珍等[12]、李艷軍[13]則用熵值法將非期望產(chǎn)出擬合成一個(gè)綜合污染指數(shù)。

影響綠色經(jīng)濟(jì)效率的因素眾多，已有研究主要從以下幾方面入手：一是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。葉仁道等[14]研究發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率具有正向影響。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提升，企業(yè)對(duì)綠色生產(chǎn)的投資會(huì)增加，進(jìn)而提升綠色經(jīng)濟(jì)效率[15]。當(dāng)然，也有學(xué)者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率具有負(fù)向影響[16]。二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。部分研究發(fā)現(xiàn)第二產(chǎn)業(yè)比重越大，綠色經(jīng)濟(jì)效率值越低[14，17]，當(dāng)前中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理是阻礙綠色經(jīng)濟(jì)效率提升的重要因素[18]。冉英啟等[19]、岳鴻飛等[20]則從所有制視角分析了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，并分析了國(guó)有企業(yè)和非國(guó)有企業(yè)影響的差異性。三是行業(yè)規(guī)模。錢(qián)麗等[10]認(rèn)為規(guī)模效率低下是中國(guó)企業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)效率較低的主要原因，過(guò)大的企業(yè)規(guī)模會(huì)導(dǎo)致管理機(jī)構(gòu)冗雜，進(jìn)而降低企業(yè)效率[21]。四是能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)。一般而言，使用水電、風(fēng)電、核電等清潔能源會(huì)提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展的綠色經(jīng)濟(jì)效率。該方面的研究主要是基于能源效率視角進(jìn)行，分析綠色經(jīng)濟(jì)效率相對(duì)較少[22-23]。五是其他因素。城鎮(zhèn)化水平[24-25]、教育資源豐裕程度[14，20]、自主創(chuàng)新能力[16]、金融發(fā)展水平和投資率[15]等均對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率有著一定影響。

二、綠色經(jīng)濟(jì)效率的測(cè)度

(一)綠色經(jīng)濟(jì)效率的測(cè)度方法

假設(shè)規(guī)模報(bào)酬不變，生產(chǎn)可能性集合表示為：

P={(x,yg,yb)|x≥Xλ,yg≥Ygλ,yb≥Ybλ}，

處理非期望產(chǎn)出ρ*的SBM模型可以表示為：

s.t.

其中：s表示投入以及期望和非期望產(chǎn)出的松弛量；λ是權(quán)重向量，ρ*是關(guān)于s-,sg,sb嚴(yán)格遞減的，并且0≤ρ*≤1。對(duì)于特定的單元，當(dāng)且僅當(dāng)ρ*=1時(shí)，即s-=0,sg=0,sb=0時(shí)，是有效率的；若ρ*<1，則說(shuō)明此單元效率為零，有必要對(duì)投入產(chǎn)出進(jìn)行改進(jìn)。上述模型屬于非線性規(guī)劃，可通過(guò)Charnes等[27]提出的方法轉(zhuǎn)化為線性規(guī)劃問(wèn)題(其中Λ是權(quán)重向量)：

s.t.

(二)指標(biāo)選取及數(shù)據(jù)處理

本文選取1999—2015年中國(guó)工業(yè)27個(gè)行業(yè)的年度數(shù)據(jù)計(jì)算工業(yè)的綠色經(jīng)濟(jì)效率，具體的指標(biāo)選取及數(shù)據(jù)來(lái)源如下：

a)資本投入。資本投入使用資本存量來(lái)衡量，可通過(guò)永續(xù)存盤(pán)法來(lái)計(jì)算，具體方法為：

Kt=Kt-1(1-δt)+It，

其中：Kt為第t年的固定資本存量，δt為第t年的折舊率，It為第t年的新增投資額。折舊率δt用第t年的累計(jì)折舊與(t-1)年的累計(jì)折舊之差比上第t年的固定資產(chǎn)原價(jià)，其中第t年的累積折舊用當(dāng)年的固定資產(chǎn)原值減去當(dāng)年固定資產(chǎn)凈值得出。最后根據(jù)PPI(生產(chǎn)者價(jià)格指數(shù))對(duì)計(jì)算出的固定資本存量進(jìn)行平減，將數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為以1999年為基期的固定資本存量。

b)勞動(dòng)投入。采用第t年各行業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的年平均就業(yè)人數(shù)。

c)能源投入。采用各行業(yè)能源消耗總量來(lái)衡量能源投入。

d)期望產(chǎn)出與非期望產(chǎn)出。采用各行業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值衡量期望產(chǎn)出，并以1999年為基期進(jìn)行平減。關(guān)于非期望產(chǎn)出，在DEA模型中，計(jì)算結(jié)果對(duì)投入產(chǎn)出的指標(biāo)數(shù)量較為敏感，過(guò)多的指標(biāo)會(huì)降低計(jì)算效率。因此，本文用熵值法將工業(yè)三廢這三類(lèi)污染指標(biāo)擬合成一個(gè)綜合污染指數(shù)，將此作為測(cè)度各行業(yè)的綠色經(jīng)濟(jì)效率的非期望產(chǎn)出。假設(shè)存在m個(gè)行業(yè)，n項(xiàng)污染物，則可形成數(shù)據(jù)矩陣X=(xij)m×n。然后用熵值法將其進(jìn)行擬合，具體步驟如下：

c)計(jì)算各項(xiàng)指標(biāo)的不同系數(shù)gj=1-ej；

本文數(shù)據(jù)均來(lái)源于歷年的《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《環(huán)境統(tǒng)計(jì)公報(bào)》和《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》。

(三)綠色經(jīng)濟(jì)效率的測(cè)度結(jié)果分析

本文使用DEA Solver Pro5.0軟件對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，借鑒Tone[26]提出的超效率SBM(Super-SBM)模型，并根據(jù)工業(yè)行業(yè)的生產(chǎn)特點(diǎn)，在規(guī)模報(bào)酬可變的條件下使用當(dāng)期DEA測(cè)度方法計(jì)算綠色經(jīng)濟(jì)效率。

表1顯示了1999—2015年中國(guó)工業(yè)分行業(yè)的綠色經(jīng)濟(jì)效率。由表1可知，中國(guó)工業(yè)大部分行業(yè)的綠色經(jīng)濟(jì)效率值較低，粗放式發(fā)展特別明顯。其中綠色經(jīng)濟(jì)效率最低的是非金屬冶煉業(yè)，平均值只有0.40，這主要是因?yàn)椴ＡА⑻沾傻确墙饘僖睙挳a(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程需要消耗大量能源，其行業(yè)生產(chǎn)工藝一直以來(lái)就具有高能耗、高污染的特點(diǎn)。煙草制品業(yè)、文體教育行業(yè)和通訊設(shè)備制造業(yè)的綠色經(jīng)濟(jì)效率一直處于較高水平，這主要是因?yàn)闊煵葜破窐I(yè)和文體教育業(yè)屬于低能耗行業(yè)，其生產(chǎn)過(guò)程中的廢棄物排放相對(duì)較少，而通訊設(shè)備制造業(yè)屬于技術(shù)密集型行業(yè)，其產(chǎn)品生產(chǎn)的技術(shù)工藝較為先進(jìn)，且近年來(lái)該行業(yè)的商品銷(xiāo)售中技術(shù)服務(wù)占據(jù)了較大比重，而技術(shù)服務(wù)則多屬于低污染甚至無(wú)污染的，因此該行業(yè)的綠色經(jīng)濟(jì)效率能夠長(zhǎng)期維持較高水平，這也應(yīng)是中國(guó)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的方向所在。

表1 中國(guó)工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)效率的測(cè)度結(jié)果

注：因篇幅所限，部分年份測(cè)度結(jié)果未報(bào)告。

各行業(yè)的綠色經(jīng)濟(jì)效率變動(dòng)大體上可以分為三類(lèi)。第一類(lèi)是綠色經(jīng)濟(jì)效率值一直呈下降趨勢(shì)的行業(yè)，如紡織服裝行業(yè)、食品加工業(yè)和金屬制品業(yè)，前兩者均屬勞動(dòng)密集型行業(yè)，技術(shù)提升空間不大，而金屬制品業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)效率下降，一方面是因其對(duì)礦產(chǎn)資源消耗較大，另一方面也說(shuō)明該行業(yè)生產(chǎn)工藝和技術(shù)的變動(dòng)背離了綠色發(fā)展方向。第二類(lèi)是綠色經(jīng)濟(jì)效率一直呈上升趨勢(shì)的行業(yè)，如有色金屬行業(yè)。第三類(lèi)行業(yè)的綠色經(jīng)濟(jì)效率呈先下降、再上升、最后又下降的趨勢(shì)，如黑色金屬業(yè)、飲料制造業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)等行業(yè)，出現(xiàn)這一變動(dòng)的可能原因是與中國(guó)的經(jīng)濟(jì)周期和政策變動(dòng)有關(guān)。

圖1是1999—2015年中國(guó)工業(yè)總體、重工業(yè)和輕工業(yè)平均綠色經(jīng)濟(jì)效率變動(dòng)情況。從圖1來(lái)看，中國(guó)重工業(yè)和輕工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)效率變化均呈倒N型，周期性特征明顯。重工業(yè)和輕工業(yè)都在2003年之前均呈快速下降態(tài)勢(shì)，這與許可瑞琳[21]測(cè)度出的結(jié)果一致，之后則開(kāi)始上升，在2010年綠色經(jīng)濟(jì)效率達(dá)到高峰，隨后再次出現(xiàn)快速下降狀態(tài)，袁建明[30]的研究也得出類(lèi)似的結(jié)論。出現(xiàn)這一變動(dòng)趨勢(shì)的可能原因是，2003年之前中國(guó)各地政府以GDP增長(zhǎng)為主要政策目標(biāo)，環(huán)境保護(hù)政策相對(duì)寬松，且中央對(duì)地方政府的考核也以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為主，因此中國(guó)工業(yè)發(fā)展總體上以粗放型為主，依賴高投入實(shí)現(xiàn)高增長(zhǎng)，導(dǎo)致綠色經(jīng)濟(jì)效率持續(xù)下降。2003年中國(guó)頒布一系列新的環(huán)保政策，加強(qiáng)了對(duì)企業(yè)廢棄物排放的監(jiān)管力度，且隨后的“十一五”規(guī)劃還正式提出了節(jié)能減排政策，在政策倒逼下，工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)效率逐步提升。隨著2008年全球金融危機(jī)的爆發(fā)，“穩(wěn)增長(zhǎng)”再次成了各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要目標(biāo)，而為了推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，多地環(huán)境保護(hù)力度也隨之出現(xiàn)下降。另外，金融危機(jī)期間，“穩(wěn)增長(zhǎng)”政策進(jìn)一步助推了粗放型發(fā)展模式，大量資金投入均為了追求產(chǎn)出增加，忽視了產(chǎn)出的綠色經(jīng)濟(jì)效率增長(zhǎng)。

圖1 1999—2015年中國(guó)工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)效率變動(dòng)情況

1999—2012年，重工業(yè)的綠色經(jīng)濟(jì)效率明顯低于輕工業(yè)，但在2013年之后，重工業(yè)的綠色經(jīng)濟(jì)效率開(kāi)始高于輕工業(yè)。這是由于2013年以來(lái),政府部門(mén)對(duì)重工業(yè)的環(huán)境監(jiān)管趨緊，另外隨著重工業(yè)原有老舊生產(chǎn)設(shè)備的逐步淘汰，高新技術(shù)設(shè)備投入的作用逐漸呈現(xiàn)，且新設(shè)備帶來(lái)生產(chǎn)技術(shù)和工藝的革新，同時(shí)降低了企業(yè)對(duì)勞動(dòng)力和能源的投入，因此在工業(yè)總體綠色經(jīng)濟(jì)效率不斷下降的情況下，重工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)效率的下降速度明顯低于輕工業(yè)。

三、綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響因素分析

(一)模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)來(lái)源

上文分析了中國(guó)工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)效率的變動(dòng)情況，本部分進(jìn)一步對(duì)工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)效率變動(dòng)的影響因素進(jìn)行研究。借鑒王兵等[28]和袁鵬等[29]的研究，本文構(gòu)建的實(shí)證模型如下：

lnGreenit=α0+α1lnecoit+α2(lnecoit)2+α3enerit+

α4heterit+αsscalit+ε

其中：Green為工業(yè)分行業(yè)的綠色經(jīng)濟(jì)效率，α0為常數(shù)項(xiàng)，ε為殘差項(xiàng)。變量的具體含義為：

a)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(eco)：用各行業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值的對(duì)數(shù)來(lái)表示。為了檢驗(yàn)綠色經(jīng)濟(jì)效率和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間是否存在倒U型的關(guān)系，本文還將工業(yè)總產(chǎn)值的平方納入到回歸方程。

b)能源消耗結(jié)構(gòu)(ener)：用電力消耗占全部能源消耗的比重來(lái)衡量。根據(jù)能源使用對(duì)環(huán)境造成的影響，可以將能源分為清潔能源和非清潔能源，因此能源使用種類(lèi)的不同，往往對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率有著較大影響。

c)行業(yè)結(jié)構(gòu)(heter)：用國(guó)有企業(yè)占總企業(yè)數(shù)量的比重來(lái)衡量。通常，國(guó)有企業(yè)相比民營(yíng)企業(yè)擁有資源優(yōu)勢(shì)和更大的市場(chǎng)份額[18],因此在設(shè)備的更新?lián)Q代上更有優(yōu)勢(shì)，綠色經(jīng)濟(jì)效率會(huì)隨之上升。

d)行業(yè)平均規(guī)模(scal)：用行業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值與相應(yīng)的企業(yè)數(shù)量的比重來(lái)衡量。隨著行業(yè)規(guī)模擴(kuò)大，生產(chǎn)效率會(huì)因規(guī)模效應(yīng)而得到提高，但如果制度和管理不合理，規(guī)模大擴(kuò)張也可能帶來(lái)規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，進(jìn)而導(dǎo)致效率下降。

(二)實(shí)證結(jié)果分析

表2報(bào)告了中國(guó)工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響因素的實(shí)證分析結(jié)果。從表2可見(jiàn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)輕工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)效率的回歸系數(shù)顯著為正，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的平方項(xiàng)則對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率有著明顯的負(fù)效應(yīng)。這說(shuō)明經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與綠色經(jīng)濟(jì)效率之間存在倒U型關(guān)系，即綠色經(jīng)濟(jì)效率隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提升呈現(xiàn)出先上升后下降的狀態(tài)。出現(xiàn)這一結(jié)果的可能原因是，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的時(shí)期，經(jīng)濟(jì)發(fā)展能夠提升輕工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平，綠色經(jīng)濟(jì)效率也因此不斷提升。由于輕工業(yè)的行業(yè)性質(zhì)所限，其綠色技術(shù)水平持續(xù)提升的空間有限，因此在經(jīng)濟(jì)發(fā)展到較高水平后，綠色經(jīng)濟(jì)效率提升較為困難。比如，在飲料制造業(yè)中，一些大型廠商幾乎壟斷整個(gè)行業(yè)三分之二以上的市場(chǎng)份額，并且較早擁有較為完備的生產(chǎn)線，所以其綠色經(jīng)濟(jì)效率波動(dòng)較小，對(duì)整體工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)效率變化的影響較小。另外，部分輕工業(yè)如服裝、紡織等行業(yè)的生產(chǎn)并不需要大型機(jī)械設(shè)備，且家庭作坊式生產(chǎn)也較為普遍，該類(lèi)作坊式生產(chǎn)的環(huán)境監(jiān)管成本會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而不斷提高，因此持續(xù)減排困難重重，進(jìn)而導(dǎo)致綠色經(jīng)濟(jì)效率下降[29]。

表2 中國(guó)工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響因素

注：*、**和***分別表示在10%、5%和1%水平上顯著，括號(hào)內(nèi)為標(biāo)準(zhǔn)差；AR(2)和Hansen為p值。下同。

重工業(yè)的綠色經(jīng)濟(jì)效率與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間呈U型關(guān)系，即綠色經(jīng)濟(jì)效率隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的上升，呈現(xiàn)出先下降后上升的趨勢(shì)。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的時(shí)期，政府往往采用增加投資等高投入的方法來(lái)刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展，特別是對(duì)重工業(yè)的投入。此時(shí)，為了推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，政府和民眾的環(huán)境保護(hù)和資源節(jié)約的意識(shí)普遍不強(qiáng)，粗放型發(fā)展特征十分明顯，因此經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提升會(huì)導(dǎo)致重工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)效率下降。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度之后，政府和民眾對(duì)健康和綠色產(chǎn)品的需求不斷提升，環(huán)境和資源的保護(hù)意識(shí)與政策也逐漸增強(qiáng)，進(jìn)而倒逼企業(yè)向更加集約、更加綠色的方向轉(zhuǎn)型升級(jí)，因此綠色經(jīng)濟(jì)效率獲得提升。另外在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的情況下，居民對(duì)于綠色產(chǎn)品的需求也在不斷提升，企業(yè)也有著充足的資金對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和技術(shù)進(jìn)行更新?lián)Q代，因此綠色經(jīng)濟(jì)效率會(huì)不斷上升。

行業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響存在行業(yè)差異，輕工業(yè)的行業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響不顯著，重工業(yè)的行業(yè)結(jié)構(gòu)則有著顯著的負(fù)向影響。這可能是因?yàn)檩p工業(yè)的行業(yè)結(jié)構(gòu)以非國(guó)有企業(yè)為主，國(guó)有企業(yè)占比相對(duì)較低，因此行業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)輕工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)效率影響不顯著。重工業(yè),中國(guó)有企業(yè)則占據(jù)了較大比重，相比民營(yíng)企業(yè)，國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新活躍度和創(chuàng)新效率相對(duì)較低，因此其綠色技術(shù)進(jìn)步的概率較低[20]。另外，重工業(yè)，特別是其中的國(guó)有企業(yè)，仍承擔(dān)著重要的社會(huì)責(zé)任和維持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)增長(zhǎng)的任務(wù)，特別是在經(jīng)濟(jì)緊縮期，保持就業(yè)穩(wěn)定與擴(kuò)大投資水平等任務(wù)均會(huì)導(dǎo)致其綠色經(jīng)濟(jì)效率下降。

行業(yè)規(guī)模對(duì)于綠色經(jīng)濟(jì)效率具有顯著的負(fù)效應(yīng)，即工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)效率存在著規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。首先，過(guò)大的企業(yè)規(guī)模會(huì)帶來(lái)復(fù)雜的組織層級(jí)結(jié)構(gòu)，出現(xiàn)管理效率低下、生產(chǎn)浪費(fèi)等現(xiàn)象，進(jìn)而導(dǎo)致綠色經(jīng)濟(jì)效率下降。其次，較大規(guī)模企業(yè)獲得銀行貸款的難度與成本一般比較小企業(yè)要低，且獲得政府支持的可能性也更大，而較低的擴(kuò)張成本容易導(dǎo)致大企業(yè)傾向于粗放型發(fā)展，進(jìn)而不利于綠色經(jīng)濟(jì)效率的提升。另外，地方政府為了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，還有可能放松對(duì)大企業(yè)的環(huán)境監(jiān)管，行業(yè)規(guī)模擴(kuò)張進(jìn)而降低了綠色經(jīng)濟(jì)效率。

能源結(jié)構(gòu)的回歸系數(shù)均顯著為正數(shù)，這說(shuō)明電力能源所占比重越大，行業(yè)的綠色經(jīng)濟(jì)效率越高。這是因?yàn)橄噍^使用煤炭等傳統(tǒng)能源的企業(yè)，使用電力等清潔能源的企業(yè)污染物排放量更小，因而其綠色經(jīng)濟(jì)效率更高。

(三)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了確?；貧w結(jié)果的穩(wěn)健性，本文進(jìn)一步使用工具面板分析方法對(duì)上述數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證分析，即基于2SLS方法的面板數(shù)據(jù)工具變量法。同時(shí)，使用差分GMM方法進(jìn)行了穩(wěn)健性檢驗(yàn)，并報(bào)告了檢驗(yàn)結(jié)果(表3)。

表3 中國(guó)工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響因素穩(wěn)健性檢驗(yàn)

四、結(jié)論與政策建議

本文采用Tone[26]提出的處理非期望產(chǎn)出的DEA-SBM模型測(cè)度了1999—2005年中國(guó)27個(gè)工業(yè)分行業(yè)的綠色經(jīng)濟(jì)效率水平，并借助系統(tǒng)GMM方法實(shí)證分析了影響綠色經(jīng)濟(jì)效率變化的因素，得出的主要結(jié)論有：

a)中國(guó)工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)效率變動(dòng)總體呈倒N型，粗放性和周期性特征明顯。中國(guó)工業(yè)大部分行業(yè)的綠色經(jīng)濟(jì)效率較低，行業(yè)粗放式發(fā)展特征明顯。從時(shí)間上看，有三個(gè)明顯的周期性特征，一是1999—2003年的下行期，二是2004—2010年的上行期，三是2011—2015年的下行期。分輕重工業(yè)看，重工業(yè)的綠色經(jīng)濟(jì)效率在大部分年份均低于輕工業(yè)，但隨著輕工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)效率的快速下滑，2013年之后重工業(yè)的綠色經(jīng)濟(jì)效率已明顯高于輕工業(yè)。

b)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與輕工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)效率之間呈倒U型關(guān)系，與重工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)效率呈正U型關(guān)系。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低時(shí)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展能夠促進(jìn)輕工業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步，但由于輕工業(yè)行業(yè)性質(zhì)所限，其技術(shù)水平持續(xù)提升的空間有限，而部分輕工業(yè)存在的家庭作坊式的分散生產(chǎn)特征，又使得監(jiān)管成本隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提升而不斷增長(zhǎng)，因此綠色經(jīng)濟(jì)效率會(huì)出現(xiàn)下降。對(duì)于重工業(yè)而言，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，其粗放型發(fā)展特征較為明顯，因此綠色經(jīng)濟(jì)效率會(huì)出現(xiàn)持續(xù)下降狀態(tài)，但在經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度之后，人們對(duì)綠色產(chǎn)品需求的提升以及環(huán)保政策加強(qiáng)均會(huì)倒逼產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，進(jìn)而促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)效率提升。

c)行業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響存在行業(yè)異質(zhì)性。輕工業(yè)的行業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響不顯著，重工業(yè)的行業(yè)結(jié)構(gòu)則有著負(fù)向影響。行業(yè)規(guī)模對(duì)工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)效率有著不利影響，能源結(jié)構(gòu)則對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率有著促進(jìn)作用。

當(dāng)前中國(guó)工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)效率水平仍較為低下，因此未來(lái)工業(yè)發(fā)展應(yīng)切實(shí)注重綠色生產(chǎn)工藝與技術(shù)的提升，減少工業(yè)發(fā)展對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響，進(jìn)而為中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展以及增長(zhǎng)質(zhì)量提高提供新型動(dòng)力支撐。此外，增加國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性、改善能源結(jié)構(gòu)以及合理控制行業(yè)規(guī)模均是提升工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)效率的重要方向。