淺析科研院所專(zhuān)利分級(jí)分類(lèi)管理

仲崇明 黃春梅

（215008 蘇州利豐知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司 江蘇 蘇州）

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利局于批復(fù)某科研院所為“專(zhuān)利價(jià)值分析工作試點(diǎn)單位”，試點(diǎn)工作為期一年。某所成立了研究所專(zhuān)利分類(lèi)分級(jí)管理工作組，建立了專(zhuān)利價(jià)值分析專(zhuān)家數(shù)據(jù)庫(kù)，希望通過(guò)對(duì)研究所存量專(zhuān)利進(jìn)行分析和梳理，結(jié)合專(zhuān)利全過(guò)程管理，探索建立專(zhuān)利分類(lèi)分級(jí)管理標(biāo)準(zhǔn)化體系；參照國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局出臺(tái)的專(zhuān)利價(jià)值分析指標(biāo)體系，探索建立符合中科院院情和適合某所學(xué)科特點(diǎn)的專(zhuān)利價(jià)值分析方法，試圖探索建立具有納米產(chǎn)業(yè)特色的專(zhuān)利價(jià)值分析指標(biāo)體系。

我們首先對(duì)一批存量專(zhuān)利進(jìn)行了篩選和試評(píng)，初次采用全指標(biāo)對(duì)第一批半導(dǎo)體照明領(lǐng)域的存量專(zhuān)利（7件）進(jìn)行評(píng)估，并在這個(gè)過(guò)程中對(duì)專(zhuān)利價(jià)值分析各指標(biāo)在分類(lèi)分級(jí)中的應(yīng)用進(jìn)行了驗(yàn)證，發(fā)現(xiàn)了一些可能的問(wèn)題和需要調(diào)整的方向，明確了后續(xù)工作的目標(biāo)和工作計(jì)劃。

在對(duì)指標(biāo)和評(píng)分表單調(diào)整后，我們?cè)诘诙u(píng)估中，選取了一批有一定學(xué)科優(yōu)勢(shì)和特色的課題組，方向集中在：印刷電子、碳納米材料、太赫茲器件、太陽(yáng)能電池、L半導(dǎo)體照明領(lǐng)域等方向，進(jìn)行所內(nèi)試點(diǎn)，在條件成熟后再在全所推廣。

針對(duì)第二批評(píng)估中出現(xiàn)的問(wèn)題，我們對(duì)指標(biāo)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了小幅度的調(diào)整，同時(shí)為了提高效率，簡(jiǎn)化了評(píng)分表單。在第三批評(píng)估中，我們針對(duì)余量的所有授權(quán)專(zhuān)利進(jìn)行評(píng)分。

一、建立了所試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下的專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)工作機(jī)制

試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組由所內(nèi)各級(jí)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)共計(jì)8人組成，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)項(xiàng)目執(zhí)行團(tuán)隊(duì)，項(xiàng)目執(zhí)行團(tuán)隊(duì)由專(zhuān)利檢索分析團(tuán)隊(duì)和專(zhuān)利價(jià)值分析評(píng)價(jià)團(tuán)隊(duì)。

領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)整體工作的推動(dòng)和監(jiān)督、專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)的適用性評(píng)價(jià)、分類(lèi)分級(jí)結(jié)果和專(zhuān)利價(jià)值分析結(jié)果的判斷。項(xiàng)目執(zhí)行團(tuán)隊(duì)主要由所技術(shù)轉(zhuǎn)移中心負(fù)責(zé)具體運(yùn)作，執(zhí)行團(tuán)隊(duì)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)并定期向其匯報(bào)工作，負(fù)責(zé)流程設(shè)計(jì)、指標(biāo)設(shè)計(jì)、標(biāo)的選取、商業(yè)化應(yīng)用等具體方案的設(shè)計(jì)。專(zhuān)利檢索分析團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)對(duì)提案技術(shù)方案進(jìn)行檢索分析，判斷其授權(quán)前景，提高申請(qǐng)質(zhì)量和授權(quán)率。專(zhuān)利價(jià)值分析評(píng)價(jià)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)從專(zhuān)利的法律價(jià)值、技術(shù)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值三個(gè)維度對(duì)專(zhuān)利的價(jià)值度進(jìn)行打分評(píng)價(jià)；檢索團(tuán)隊(duì)和價(jià)值分析團(tuán)隊(duì)均來(lái)自建好的專(zhuān)利價(jià)值分析專(zhuān)家數(shù)據(jù)庫(kù)成員。

在所領(lǐng)導(dǎo)小組的第一次例會(huì)中，會(huì)議確定以下幾個(gè)方面的內(nèi)容：①首批擬評(píng)估的專(zhuān)利范圍（7件LED相關(guān)專(zhuān)利）；②專(zhuān)利價(jià)值分析評(píng)價(jià)指標(biāo)的適用性；③專(zhuān)利分類(lèi)分級(jí)初步實(shí)驗(yàn)性流程；④專(zhuān)利專(zhuān)家?guī)斐蓡T。

在所領(lǐng)導(dǎo)小組的第二次例會(huì)中，會(huì)議確定以下幾個(gè)方面的內(nèi)容：①確定第二批擬評(píng)估的專(zhuān)利范圍：試點(diǎn)課題組共計(jì)70件左右；②針對(duì)首批專(zhuān)家反饋問(wèn)題對(duì)指標(biāo)進(jìn)行修改，確認(rèn)了調(diào)整后的指標(biāo)以及流程表單；③新增部分專(zhuān)家成員。

二、建立了專(zhuān)利價(jià)值分析專(zhuān)家數(shù)據(jù)庫(kù)

專(zhuān)家數(shù)據(jù)庫(kù)成員主要從某所內(nèi)部、蘇州地區(qū)企業(yè)、蘇州地區(qū)投資機(jī)構(gòu)、以及其他合作單位或院所中進(jìn)行征集，截至目前，共征集到法律專(zhuān)家13人，專(zhuān)利檢索專(zhuān)家11人，技術(shù)專(zhuān)家19人，經(jīng)濟(jì)專(zhuān)家6人。

由于某所涉及技術(shù)方向比較多，所征集的專(zhuān)家很難涵蓋到所有的技術(shù)領(lǐng)域，因此我們?nèi)匀辉诮柚鞣N機(jī)會(huì)繼續(xù)征集專(zhuān)家。

在第二批和第三批專(zhuān)利價(jià)值評(píng)估工作中，技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的評(píng)估工作主要由課題組組長(zhǎng)指定專(zhuān)家完成，法律價(jià)值的評(píng)估工作由征集的法律專(zhuān)家完成。

三、專(zhuān)利價(jià)值分析過(guò)程結(jié)合到某所的專(zhuān)利全周期管理過(guò)程中

我們?cè)诮⒌娜芷诠芾淼倪^(guò)程中的一些關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，植入了專(zhuān)利價(jià)值分析的指標(biāo)評(píng)價(jià)過(guò)程。希望通過(guò)此項(xiàng)改進(jìn)，建立動(dòng)態(tài)專(zhuān)利分類(lèi)分級(jí)管理體系。

價(jià)值分析的植入主要體現(xiàn)在：

在發(fā)明人提案時(shí)，由課題組內(nèi)部對(duì)技術(shù)進(jìn)行價(jià)值度自評(píng)，根據(jù)價(jià)值度自評(píng)結(jié)果作為事務(wù)所選擇、以及未來(lái)是否進(jìn)行國(guó)際申請(qǐng)的參考依據(jù)。

PCT申請(qǐng)之前，通過(guò)價(jià)值度分析確認(rèn)是否有國(guó)際布局的必要性。

國(guó)內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)之后，通過(guò)價(jià)值度分析進(jìn)行分級(jí)管理。

四、存量專(zhuān)利按技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行梳理

截止目前，某所已申請(qǐng)專(zhuān)利1100余件，我們將其按照微納制造、能源與清潔技術(shù)、納米新材料、納米器件、納米生物技術(shù)等學(xué)科領(lǐng)域進(jìn)行了劃分，并按照領(lǐng)域劃分制作成專(zhuān)利宣傳冊(cè)，同時(shí)我們也對(duì)專(zhuān)家成員按照同樣技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行了劃分，如此，一方面便于技術(shù)需求方能快速找到自己感興趣的技術(shù)，促進(jìn)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化；另一方面，也可以將專(zhuān)利快速匹配到相應(yīng)技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)家。

五、指標(biāo)權(quán)重調(diào)整

針對(duì)首批專(zhuān)利中專(zhuān)家反饋的問(wèn)題以及結(jié)合某所實(shí)際情況，我們主要對(duì)法律價(jià)值度的指標(biāo)和指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行了調(diào)整：

指標(biāo) 問(wèn)題描述 指標(biāo)修改方案有效期一方面發(fā)明和實(shí)用新型的保護(hù)期限不同，不能采用同樣的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)分，另外，依據(jù)當(dāng)?shù)卣?，只能維持超過(guò)4年以上的專(zhuān)利才能獲得資助。刪除該指標(biāo)多國(guó)申請(qǐng)對(duì)于已經(jīng)進(jìn)行多國(guó)申請(qǐng)的專(zhuān)利，本身該技術(shù)對(duì)于課題組來(lái)講非常重要，因此可以直接劃分到A類(lèi)級(jí)別進(jìn)行重點(diǎn)管制，從而沒(méi)有必要再進(jìn)行評(píng)估，節(jié)約成本和人力刪除該指標(biāo)專(zhuān)利許可情況對(duì)于已經(jīng)進(jìn)行許可的專(zhuān)利，由于無(wú)論其評(píng)估結(jié)果如何，老師不能在許可期限內(nèi)放棄其專(zhuān)利權(quán)，因此該類(lèi)別專(zhuān)利也沒(méi)有必要進(jìn)行評(píng)估，可以直接劃分到A類(lèi)級(jí)別進(jìn)行重點(diǎn)管制刪除該指標(biāo)不可規(guī)避性該指標(biāo)直接體現(xiàn)了專(zhuān)利撰寫(xiě)質(zhì)量，因此從法律角度應(yīng)該適當(dāng)提高其比重比重由30%提高至45%專(zhuān)利侵權(quán)可判定性由于不具備專(zhuān)利侵權(quán)可判定性的專(zhuān)利無(wú)權(quán)主張權(quán)利，也就是說(shuō)該專(zhuān)利技術(shù)應(yīng)該采用技術(shù)秘密方式進(jìn)行保護(hù)，而本不該申請(qǐng)專(zhuān)利，因此也需要提高該指標(biāo)的比重比重由20%提商至35%調(diào)整后指標(biāo)法律價(jià)值度（LVD）=穩(wěn)定性*（不可規(guī)避性*45%+依賴(lài)性*20%+專(zhuān)利侵權(quán)可判定性*35%）

針對(duì)第二批專(zhuān)利中專(zhuān)家反饋的問(wèn)題，我們對(duì)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)做了調(diào)整，主要包括：

法律價(jià)值度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)——穩(wěn)定性調(diào)整前 如果有多項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利要求，則以多項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利要求的穩(wěn)定性的平均分作為該項(xiàng)專(zhuān)利的穩(wěn)定性評(píng)分。調(diào)整后 取多個(gè)獨(dú)立權(quán)利要求的最高分調(diào)整價(jià)值度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)-可規(guī)避性調(diào)整前 如果有多項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利要求，則以多項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利要求的可規(guī)避性的平均分作為該項(xiàng)專(zhuān)利的穩(wěn)定性評(píng)分。調(diào)整后 取多個(gè)獨(dú)立權(quán)利要求的最高分

六、專(zhuān)利價(jià)值分析表單設(shè)計(jì)

由于某所專(zhuān)利涉及技術(shù)領(lǐng)域較多，在安排專(zhuān)家打分時(shí)存在流程繁瑣的問(wèn)題，因此我們?yōu)榱撕?jiǎn)化流程和提高專(zhuān)家的評(píng)估效率，經(jīng)過(guò)多次修改調(diào)整，設(shè)計(jì)如下表單：

（1）法律價(jià)值度打分表。通過(guò)一張打分表，可以匯總專(zhuān)家的聯(lián)系方式、賬戶(hù)信息、每位專(zhuān)家所有專(zhuān)利的評(píng)分結(jié)果、評(píng)分意見(jiàn)、以及評(píng)分問(wèn)題反饋，一方面，專(zhuān)家容易操作，另一方面，也大大降低了統(tǒng)計(jì)匯總的工作。

（2）技術(shù)、經(jīng)濟(jì)價(jià)值度打分表?？紤]到某所專(zhuān)利涉及領(lǐng)域較多、所外專(zhuān)家難以全面征集的問(wèn)題，在第二批和第三批專(zhuān)利價(jià)值度評(píng)估過(guò)程中，技術(shù)、經(jīng)濟(jì)的價(jià)值度均由課題組內(nèi)部指定人員完成。

在法律價(jià)值度評(píng)估中，“依賴(lài)性”指標(biāo)的打分對(duì)于法律專(zhuān)家來(lái)說(shuō)存在較大難度，需要全面檢索國(guó)內(nèi)外公開(kāi)專(zhuān)利并進(jìn)行比對(duì)分析，工作量過(guò)大，操作上不現(xiàn)實(shí)。但是考慮到發(fā)明人對(duì)自身專(zhuān)利技術(shù)在國(guó)際上的位置比較了解，所以該指標(biāo)放入了技術(shù)、經(jīng)濟(jì)的評(píng)分表中并由發(fā)明人進(jìn)行自評(píng)，法律專(zhuān)家可以進(jìn)行參考。

七、培訓(xùn)

針對(duì)專(zhuān)家和團(tuán)隊(duì)對(duì)專(zhuān)利價(jià)值分析指標(biāo)認(rèn)識(shí)不足，以及研究所各課題組積極性差次不齊的問(wèn)題，我們?cè)诘诙鷮?zhuān)利評(píng)估前，邀請(qǐng)了中技所滕波老師給我們的專(zhuān)家進(jìn)行了一次系統(tǒng)的培訓(xùn)。

我們對(duì)一批存量專(zhuān)利進(jìn)行了篩選和試評(píng)，初次采用全指標(biāo)對(duì)第一批半導(dǎo)體照明領(lǐng)域的存量專(zhuān)利進(jìn)行評(píng)估，并在這個(gè)過(guò)程中對(duì)專(zhuān)利價(jià)值分析各指標(biāo)在分類(lèi)分級(jí)中的應(yīng)用進(jìn)行了驗(yàn)證，發(fā)現(xiàn)了一些可能的問(wèn)題和需要調(diào)整的方向，明確了后續(xù)工作的目標(biāo)和工作計(jì)劃。

分類(lèi)分級(jí)和價(jià)值分析工作也初見(jiàn)成效，選取了一批有一定學(xué)科優(yōu)勢(shì)和特色的課題組，方向集中在：印刷電子、碳納米材料、太赫茲器件、太陽(yáng)能電池、L半導(dǎo)體照明領(lǐng)域等方向，進(jìn)行所內(nèi)試點(diǎn)，在條件成熟后再在全所推廣。

八、難點(diǎn)

在前期的工作過(guò)程中，我們也發(fā)現(xiàn)了一些項(xiàng)目推進(jìn)的難點(diǎn)，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.專(zhuān)家的征集和培訓(xùn)

我們?cè)谌筒糠謱?duì)外征集了一些專(zhuān)家，基本覆蓋了我所大部分技術(shù)領(lǐng)域，但也有少數(shù)領(lǐng)域無(wú)法湊齊9位專(zhuān)家，特別是經(jīng)濟(jì)類(lèi)專(zhuān)家，我們?nèi)狈τ行У恼骷緩?，有的行業(yè)很小，真正的專(zhuān)家很難邀請(qǐng)到。另外,不同專(zhuān)家知識(shí)背景、關(guān)注角度均有不同，對(duì)待同一個(gè)指標(biāo)，往往有不同看法，存在較大的主觀性。

另外，專(zhuān)家培訓(xùn)也是難點(diǎn)，很難將所有的專(zhuān)家邀請(qǐng)來(lái)進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)，但不經(jīng)培訓(xùn)的專(zhuān)家，在對(duì)指標(biāo)體系有所理解偏差時(shí)，就會(huì)不可避免的或多或少的出現(xiàn)前面所述的一些問(wèn)題。

2.指標(biāo)適用性的改進(jìn)

目前，由于我們經(jīng)驗(yàn)尚欠，雖然對(duì)于指標(biāo)的適用性的調(diào)整有一定的想法，但對(duì)于如何做最終的決策，還是有一定難度的，需要做更多的工作和研究。