自貿(mào)區(qū)集體協(xié)商機(jī)制面臨的問題與完善思路

張素倫　孫剛

摘 要：集體協(xié)商是政府、工會、企業(yè)三方參與的協(xié)調(diào)機(jī)制，它對于維護(hù)和諧的勞資關(guān)系，保障勞方在生產(chǎn)和生活條件方面的合法權(quán)益和解決勞資雙方具體爭端等方面具有不可替代的作用。針對自貿(mào)區(qū)集體協(xié)商制度存在的問題，應(yīng)提高對集體協(xié)商機(jī)制的認(rèn)識、建立合理的集體協(xié)商構(gòu)架體系、保障工會在集體協(xié)商中的主體地位、規(guī)范勞動者在集體協(xié)商中的緊急停工權(quán)。

關(guān)鍵詞：自貿(mào)區(qū)；集體協(xié)商機(jī)制；三方協(xié)調(diào)機(jī)制

中圖分類號：D922.5 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009 — 2234（2018）08 — 0072 — 03

自2013年9月27日，國務(wù)院批復(fù)成立中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)（以下稱自貿(mào)區(qū)）起，我國又先后在廣東、天津、福建、遼寧、浙江、河南、湖北等地區(qū)成立自貿(mào)區(qū)，形成“1+3+7”的自貿(mào)區(qū)格局。自貿(mào)區(qū)建設(shè)是我國擴(kuò)大改革開放，積極參與國際競爭與合作的又一重大舉措。我國應(yīng)該積極把握此次開放機(jī)會，吸引世界一流人才、企業(yè)匯聚中國。與此同時，自貿(mào)區(qū)建設(shè)面臨的問題呈現(xiàn)出了涉外性和復(fù)雜性的特點(diǎn)，國家法律法規(guī)、方針政策等應(yīng)積極作出相應(yīng)的調(diào)整。集體協(xié)商作為勞資雙方進(jìn)行集體談判、維護(hù)自身合法權(quán)益的重要制度，在自貿(mào)區(qū)建設(shè)中應(yīng)當(dāng)予以高度重視。在自貿(mào)區(qū)，利用好我國以政府、工會、企業(yè)為主體的“三方協(xié)調(diào)機(jī)制”，維護(hù)勞動者的合法權(quán)益，是解決勞資爭端，維持自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)與社會穩(wěn)定的重要舉措。

一、自貿(mào)區(qū)集體協(xié)商制度的特點(diǎn)

（一）自貿(mào)區(qū)集體協(xié)商機(jī)制主體多樣，內(nèi)容復(fù)雜

雖然在自貿(mào)區(qū)內(nèi)，集體協(xié)商的主體仍為政府、工會、企業(yè)三方，但此時的企業(yè)與工會所代表的職工具有一定的特殊性。由我國大力支持自貿(mào)區(qū)建設(shè)的政策所決定，自貿(mào)區(qū)內(nèi)聚集了大量涉及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域的企業(yè)。并且在國家優(yōu)惠政策的引導(dǎo)下，其中小微企業(yè)居于多數(shù)?！?〕但小微企業(yè)缺乏實踐經(jīng)驗，往往在企業(yè)規(guī)章制度、福利政策等方面沒有較完善的規(guī)定，這就導(dǎo)致一些職工易產(chǎn)生不滿情緒，引發(fā)勞資爭議。

從從業(yè)性質(zhì)方面看，工會所代表的職工多為企業(yè)經(jīng)理、高管或者高級技術(shù)人員等。從從業(yè)職工國籍來看，有許多職工是被企業(yè)高薪聘請來的外籍職工。在我國法治化建設(shè)推進(jìn)的基礎(chǔ)上，這些職工或受過更良好教育或受先進(jìn)國家法律文化的影響，往往具有很強(qiáng)的維權(quán)意識。他們經(jīng)常在除工資以外的其他福利方面提出爭議，如工作方式、休假期、補(bǔ)償金等?！?〕

（二）自貿(mào)區(qū)集體協(xié)商機(jī)制起步雖晚，但已取得較大成效

自1994 年頒布的《勞動法》首次明文規(guī)定集體協(xié)商制度，我國集體協(xié)商制度的發(fā)展才區(qū)區(qū)20多年的歷史。并且，集體協(xié)商制度首次運(yùn)用于自由貿(mào)易試驗區(qū)更是在2013年上海自貿(mào)區(qū)成立后。適用于自貿(mào)區(qū)的集體協(xié)商制度還處于不斷探索的初期階段。

但在國家法律政策的支持下，自貿(mào)區(qū)集體協(xié)商機(jī)制的發(fā)展也取得了一定的成效。在工會方面，鄭州市自貿(mào)區(qū)已建立數(shù)千個基層工會組織，多種性質(zhì)相近的企業(yè)聯(lián)合成立了行業(yè)工會，自貿(mào)區(qū)內(nèi)工會會員達(dá)20余萬人。在進(jìn)行集體協(xié)商時，自貿(mào)區(qū)各級工會和產(chǎn)業(yè)工會起到了不可替代的作用。如自貿(mào)區(qū)內(nèi)有相當(dāng)數(shù)目的國外企業(yè)與員工，如何平衡國內(nèi)員工與國外員工的利益訴求，需要工會在宏觀上進(jìn)行把握。從政府層面來講，在自貿(mào)區(qū)政府的參與和指導(dǎo)下，通過“三方協(xié)調(diào)機(jī)制”，在充分聽取工會意見的基礎(chǔ)上，就工資最低標(biāo)準(zhǔn)、醫(yī)療衛(wèi)生條件等制定頒布了一系列規(guī)定。

（三）自貿(mào)區(qū)集體協(xié)商機(jī)制缺乏自身特色

集體協(xié)商制度最早產(chǎn)生于 18 世紀(jì)西方社會。當(dāng)時正值產(chǎn)業(yè)革命時期，資本家迅速積累財富，而工人雖進(jìn)行高強(qiáng)度的勞動，但只拿到微薄的工資，勞方個人很難與雇主平等地進(jìn)行協(xié)商。因此，勞工便團(tuán)結(jié)在一起形成了工會，工會作為勞方代表，為改變勞方的生產(chǎn)生活條件與雇主就展開協(xié)商。由此看來，國外集體協(xié)商制度的發(fā)展是自發(fā)形成的，是不斷斗爭與妥協(xié)的結(jié)果?！?〕而我國工會的發(fā)展是自上而下發(fā)起的。全國建立中華全國總工會，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)在各級行政區(qū)設(shè)立的不同級別的工會組織，包括各級企業(yè)工會、行業(yè)工會等。各級工會組織需要報上一級工會核準(zhǔn)之后才得以設(shè)立，上級工會之于下級工會處于領(lǐng)導(dǎo)地位。這一制度的設(shè)立雖可以集中全國的智慧來解決集體協(xié)商中可能出現(xiàn)的問題，但缺少針對性。

與此同時，自貿(mào)區(qū)集體協(xié)商的環(huán)境具有很強(qiáng)的特殊性。此外，在西方國家，政府通常對集體協(xié)商不進(jìn)行干預(yù)，充分尊重勞資雙方的意思自治。而我國則在這方面體現(xiàn)了明顯的國家干預(yù)。根據(jù)《勞動合同法》第51條、54條可知，我國集體協(xié)議生效采“核準(zhǔn)制”。勞資雙方簽訂的集體合同要經(jīng)過職工代表大會或全體職工討論以及勞動行政部門審查才得以生效。如此一來，來自境外的職工易會對國內(nèi)該政策產(chǎn)生不滿。并且如此長時間的審查過程與自貿(mào)區(qū)人員和資本流動速度快的特點(diǎn)相沖突。

二、自貿(mào)區(qū)集體協(xié)商制度存在的問題

（一）集體協(xié)商形式化，合同執(zhí)行力不強(qiáng)

在自貿(mào)區(qū)內(nèi)，存在大量的小微企業(yè)，而企業(yè)、職工對于集體協(xié)商制度認(rèn)識的不足，就直接導(dǎo)致了該制度流于形式。如一些企業(yè)所有者認(rèn)為自己擁有企業(yè)所有權(quán)，對企業(yè)工資如何發(fā)放、生產(chǎn)環(huán)境是否令人滿意等，都由他們所決定。他們認(rèn)為集體協(xié)商僅是員工要求加薪、提出各種要求的手段，對企業(yè)提升競爭力毫無益處。同時，很多職工不了解集體協(xié)商制度，認(rèn)為其只是一種不必要的形式流程，企業(yè)獨(dú)大，自己與企業(yè)存在天然的不對等地位。并且，職工與工會聯(lián)系不緊密，在與資方發(fā)生爭議時，往往采取停工罷工等不合理的手段。另外有些工會工作人員對其在集體協(xié)商中所處角色認(rèn)識不到位，存在畏難畏累等心理，在推進(jìn)集體協(xié)商過程中，重視不夠、推卸責(zé)任，經(jīng)常以完成上級工會任務(wù)為目標(biāo)，不愿意真正代表勞動者進(jìn)行協(xié)商。〔4〕這些多方面的因素就導(dǎo)致了各方簽訂集體合同時輕質(zhì)量、重數(shù)量，集體協(xié)商被形式化。

（二）集體協(xié)商組織架構(gòu)不對稱

雇主一方與工會一方作為集體協(xié)商的主體，其應(yīng)當(dāng)具有相對等的代表性，由各型工會與相應(yīng)的雇主團(tuán)體進(jìn)行協(xié)商。但從其各自的組織構(gòu)架上看，自貿(mào)區(qū)內(nèi)沒有可進(jìn)行集體協(xié)商的雇主組織，雇主組織的發(fā)展明顯滯后于工會。例如在自貿(mào)區(qū)內(nèi)，存在為數(shù)眾多的小微企業(yè)，其往往會設(shè)立相應(yīng)的行業(yè)工會，以進(jìn)行集體協(xié)商，而雇主方面則沒有相應(yīng)的行業(yè)協(xié)會與其進(jìn)行集體協(xié)商。

從國家層面上看，中國企業(yè)家聯(lián)合會是與中華總工會相對應(yīng)的社會團(tuán)體。并且，其已經(jīng)過國家民政部核準(zhǔn)注冊登記，具有法人資格，是具有法律資格的中國雇主的代表性組織，但其往往僅被認(rèn)為是與政府溝通的橋梁，不是集體協(xié)商的主體?！?〕。另外，中國企業(yè)家聯(lián)合會沒有建立足夠的基層分支機(jī)構(gòu)，在許多地區(qū)沒有設(shè)點(diǎn)，比如在鄭州市自貿(mào)區(qū)內(nèi)就沒有中國企業(yè)家聯(lián)合會設(shè)立的派出機(jī)構(gòu)，這與在自貿(mào)區(qū)內(nèi)建有大批的行業(yè)工會現(xiàn)狀是不相稱的。

（三）工會主動作用難以發(fā)揮

如前所述，我國集體合同生效的要件為政府的核準(zhǔn)，這就使得勞資雙方的意思自治無法充分體現(xiàn)，工會在集體協(xié)商中的作用受到了抑制。

另外，在世界各國集體協(xié)商的立法中，始終強(qiáng)調(diào)工會是勞方的唯一合法代表。但我國《集體合同規(guī)定》卻規(guī)定，未建立工會的單位，可由經(jīng)本單位職工民主推薦、半數(shù)以上職工同意的職工代表作為勞方代表，參與到集體協(xié)商當(dāng)中。該條款從法理上來說是有瑕疵的。工會之所以可以成為集體協(xié)商中勞方的代表，是因為法律賦予它的特殊地位，它的意志代表全體職工的意志。但職工代表在集體合同中所確定的具體權(quán)利義務(wù)只能對向他投贊成票的職工具有具有效力，而無法法定的權(quán)利代表其他職工。因此被推選職工“代表權(quán)”的存在經(jīng)常造成代表權(quán)利不明朗、職工反對集體合同內(nèi)容等情形的發(fā)生?！?〕

并且，雖然公會的經(jīng)費(fèi)來源具有多樣性，但在自貿(mào)區(qū)內(nèi)，建立工會的單位的每月?lián)芾U占據(jù)了工會經(jīng)費(fèi)的絕大部分，這就意味著，企業(yè)的效益與工會的資金狀況息息相關(guān)。如出現(xiàn)會費(fèi)不足的情況，工會就會受資方掣肘，斗爭性明顯降低。

（四）勞方停工問題尚無因應(yīng)對策

在勞動法理論中，勞動者的“勞動三權(quán)”，即自由結(jié)社權(quán)、集體談判權(quán)、罷工權(quán)被給予了高度重視。在我國，與罷工權(quán)相對應(yīng)的是緊急停工權(quán)，意味著當(dāng)勞方不能通過集體協(xié)商達(dá)成自己的訴求時，其可以通過行使自己的緊急停工權(quán)來維護(hù)其合法權(quán)益。

與此同時，由于缺乏有效的集體協(xié)商爭議解決機(jī)制，自貿(mào)區(qū)內(nèi)勞方采取非理性的停工方式進(jìn)行維權(quán)的事件時有發(fā)生。并且停工具有以下特點(diǎn)：停工往往不僅針對與雇主之間的爭議，有時也針對政府的行政行為；停工是勞動者的自發(fā)行動，沒有工會參與或經(jīng)過工會的組織協(xié)調(diào)；先停工后談判，而不是把停工當(dāng)作協(xié)商不成的最終救濟(jì)手段。這種非理性的停工很容易導(dǎo)致勞資雙方矛盾的激化。應(yīng)如何對待此類停工問題亟需解決?！?〕

三、完善自貿(mào)區(qū)集體協(xié)商制度的建議

（一）提高對集體協(xié)商機(jī)制的認(rèn)識

無論是企業(yè)、職工還是工會一方都應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變思路，提高對于集體協(xié)商制度的認(rèn)識。作為企業(yè)，不應(yīng)僅僅著眼于用廉價勞動力來提高自身的競爭力。明確當(dāng)前人才的競爭力，應(yīng)與職工保持良好的關(guān)系，就生產(chǎn)和生活條件展開平等協(xié)商。職工應(yīng)當(dāng)重視自己得之不易的權(quán)利，提高維權(quán)意識，積極地與雇主進(jìn)行協(xié)商。另外，職工還需要提高自身的法律素養(yǎng)，通過法定的程序來表達(dá)自己的訴求。工會工作人員要充分認(rèn)識到自身工作的重要性，清楚自身的角色地位，從實際出發(fā)，高效合理地推動每一份集體合同的簽訂。破除畏難情緒，積極充當(dāng)企業(yè)與職工溝通的橋梁，并自覺維護(hù)協(xié)商秩序。

（二）建立合理的集體協(xié)商構(gòu)架體系

雖然在我國由雇主組成的行業(yè)協(xié)會能否作為集體協(xié)商的主體還沒有明文規(guī)定，但據(jù)前文所述，其作為主體有相當(dāng)?shù)谋匾?。并且，我國也存在如浙江溫嶺新河鎮(zhèn)“新河羊毛衫行業(yè)協(xié)會”簽訂的集體合同等實踐案例，〔8〕值得自貿(mào)區(qū)相關(guān)行業(yè)借鑒。

對于自貿(mào)區(qū)內(nèi)集體協(xié)商中行業(yè)協(xié)會的缺失問題，應(yīng)首先積極推動中國企業(yè)聯(lián)合會在自貿(mào)區(qū)內(nèi)設(shè)立區(qū)一級的分支機(jī)構(gòu)。因為其具有法人資格，可以以自己的名義作為簽訂集體合同的一方，這是我國現(xiàn)有法律所明確的。其次，還應(yīng)通過法律來規(guī)范和完善雇主組成的行業(yè)協(xié)會。而行業(yè)協(xié)會的建立應(yīng)具備以下幾個條件：一、行業(yè)層面的雇主組織應(yīng)當(dāng)是企業(yè)自愿參加的，其愿意與勞方就生活和生產(chǎn)條件等進(jìn)行平等磋商；二、行業(yè)協(xié)會應(yīng)具有法人資格，有相應(yīng)的法律權(quán)利和組織經(jīng)費(fèi)，能夠獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任；三、該行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)由相當(dāng)數(shù)量的雇主組成，并具有相應(yīng)的專業(yè)性和代表性。

（三）保障工會在集體協(xié)商中的主體地位

增強(qiáng)工會的自主性和獨(dú)立性的措施，可具體分為以下三個方面：一是杜絕過分的行政干預(yù)。自貿(mào)區(qū)政府在保證集體合同的簽訂不違背公序良俗和相關(guān)法律的情況下，應(yīng)分情況實行集體協(xié)議生效的行政核準(zhǔn)制和備案制。對于僅限于某些企業(yè)間的基層集體合同、影響范圍較小的行業(yè)性集體合同可采用備案制，而不必在事前進(jìn)行干預(yù)。二是鞏固工會在集體協(xié)商中的代表作用。在法律上，明確工會在集體協(xié)商中唯一職工代表的法定地位，不允許職工推選的代表作為集體協(xié)商的一方。如在集體協(xié)商開啟時相應(yīng)企業(yè)工會仍未設(shè)立，可由上級工會或地區(qū)工會代為行使代表權(quán)，直接參與集體協(xié)商。三是對工會經(jīng)費(fèi)來源進(jìn)行改革。為保持經(jīng)費(fèi)來源與企業(yè)收益分離，工會的經(jīng)費(fèi)可完全由職工交納，以便獨(dú)立進(jìn)行工會活動。為了規(guī)避工會出現(xiàn)會費(fèi)不足的情況，可由國家財政對全國總工會進(jìn)行補(bǔ)貼，全國總工會再根據(jù)自貿(mào)區(qū)的具體情況向自貿(mào)區(qū)內(nèi)各工會劃撥經(jīng)費(fèi)。

（四）保障勞工合理行使緊急停工的權(quán)利

《工會法》規(guī)定，工會在勞方出現(xiàn)停工、怠工事件時，應(yīng)當(dāng)代表勞方在相關(guān)方面同資方進(jìn)行協(xié)商，并提出相應(yīng)建議。這體現(xiàn)出，勞方在不滿資方所提供的生產(chǎn)生活條件時，有選擇“停工”的權(quán)利。但是，勞方該權(quán)利應(yīng)當(dāng)在滿足相應(yīng)條件時方可行使，以避免權(quán)利的濫用。首先，停工的目的應(yīng)為解決集體利益性爭議，權(quán)利性爭議涉及職工基本權(quán)利等問題，勞資雙方無權(quán)對其進(jìn)行隨意分配。并且一些涉及公共利益的部門應(yīng)當(dāng)被限制或禁止停工以減少帶來不必要的混亂；其次，緊急停工應(yīng)符合一定程序，如經(jīng)過民主投票確定停工決定、集體協(xié)商陷入僵局后才能停工、提前通知雇主一方等；最后，由于停工具有相當(dāng)?shù)囊?guī)模，因此緊急停工只有在無法采取其他救濟(jì)方式時才能被允許。停工所采取的手段必須是非暴力的，并控制其所波及的范圍。

〔參 考 文 獻(xiàn)〕

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〔責(zé)任編輯：張 港〕